石化公司建设工程竣工验收管理规定

1、石化公司建设工程竣工验收管理规定第一条为做好公司建设项目（以下简称建设项目）竣工验收工作， 贯彻执行股份公司下发的炼油化工建设项目竣工验收手册，结合公 司建设项目管理实际，特制定本规定。第二条 建设项目的竣工验收工作是建设项目的最后一道程序，是 全面考核建设项目成果，检查工程设计与质量的重要环节和有效行为， 对总结建设经验、不断提高项目管理水平都有着重要的意义。第三条 本规定适用于公司新建、改建、扩建等建设项目的竣工验 收工作。第四条建设项目竣工验收管理职责划分原则公司成立竣工验收委员会，竣工验收委员会设主任委员一人， 副主任委员、委员若干人。工程管理处负责公司建设项目竣工验收的全面组织协调工

2、作， 工程管理处是建设项目竣工验收工作的具体负责与实施部门。各专项验收主管部门负责组织开展各专项验收工作，及时进行 专项验收工作协调与落实，积极深入开展建设项目竣工验收工作。负责或与竣工验收工作相关联的各部门和二级单位，从项目可 研批复时就应介入验收工作，收集竣工验收所需要的文件资料，并做 好整理、归档工作。公司机关相关部门和二级单位按照职责分工，开展竣工验收资 料收集和归档工作。第五条建设项目竣工验收相关方的竣工验收职责（一）工程管理处竣工验收职责负责公司建设项目竣工验交组织工作，及时将项目计划下达给 各专项验收主管部门，提供相应的信息。负责编写年度竣工验收计划，并组织各专项验收主管部门及相

3、 关部门按计划实施，检查、督促、协调各部门竣工验收工作。负责建设项目总体竣工验收会议的各项准备工作的组织与协调 工作。负责将招投标、设计、施工管理文件资料归档，负责审核施工 单位编制的交工技术文件及竣工图，确保其齐全完整，真实准确。负责组织审核、收集验收项目的单项总结、竣工验收报告书、 工程项目批准文件及其它重要文件资料、专项验收文件资料，并按规 定要求汇编印制成册，并代竣工验收委员会草拟竣工验收鉴定书，并 将竣工验收文件资料归档。负责组织协调公司级建设项目的竣工验收工作，并给予办理相 应的竣工验收手续。（二）公司档案室的竣工验收职责公司档案室是建设项目档案专项验收主管部门，负责指导形成 档案

4、资料的各部门按建设项目档案资料归档范围和归档要求组卷归 档，负责收集、审核各部门移交的建设项目档案资料。负责申请、组织地区公司级别档案专项验收，负责邀请和配合 上级档案部门通过股份公司级别档案专项验收。（三）质量安全环保处的竣工验收职责质量安全环保处是建设项目消防、环境保护、安全、职业卫生 专项验收主管部门，负责组织开展消防、环境保护、安全、职业卫生 专项验收工作。负责协调政府主管部门进行消防、环境保护、安全、职业卫生 专项验收，并办理相应的验收手续，并将项目专项验收文件资料移交 公司档案室。（四）内控审计处的竣工验收职责内控审计处是建设项目竣工决算审计主管部门，负责组织开展 竣工决算审计工作

5、。对于股份公司级建设项目，负责协调上级审计部门进行竣工决 算审计；对于公司级建设项目负责组织竣工决算审计。负责将本部门建设项目档案资料移交公司档案室。（五）财务处的竣工验收职责负责完成建设项目竣工决算，配合建设项目竣工决算审计，将建 设项目财务档案资料移交公司档案室。（六）工程预决算部的竣工验收职责负责收集建设项目预结算文件资料，配合内控审计处完成建设项 目审计工作，负责将本部门建设项目档案资料移交公司档案室。（七）规划处的竣工验收职责负责及时将项目计划下达给各专项验收主管部门，提供相应的 信息，以便各部门及时开展验收工作。负责将本部门形成的可研批复前的设计前期建设项目档案资料 移交公司档案室

6、。（八）生产运行处的竣工验收职责负责在项目投料试车出合格产品后三个月内，组织二级单位生 产厂完成建设项目中各装置的生产考核。负责组织二级单位将建设项目生产技术准备、试生产资料移交 公司档案室。（九）企管法规处的竣工验收职责企管法规处是建设项目合同归口管理部门，负责组织收集建设项 目设计、施工、监理、器材设备采购等各种合同正本归入公司档案室。（十）工程质量监督站的竣工验收职责负责监督工程验交的组织形式、验收程序，以及在验收过程中 提供的有关资料和形成的质量评定文件是否符合有关规定，工程实体 是否有严重缺陷，工程质量的检验评定是否符合国家标准；负责审核监理单位对建设项目实体做出工程质量评定，审查施

7、 工单位交工技术文件资料及竣工图，确保其真实、准确、完整。负责将质量监督报告提交给竣工验收委员会。参加建设项目竣工验收。（十一）物资供应中心、夕卜事中心的竣工验收职责负责在工程交接后，完成物资采购总结、引进工作总结送公司 档案室存档。参加建设项目竣工验收。（十二）生产单位的竣工验收职责负责完成装置标定工作。负责将生产技术准备、试生产等建设项目竣工验收资料移交公 司档案室。负责审核施工单位交工技术文件和竣工图，并保证其齐全、完 整、真实、准确。参加建设项目竣工验收。（十三）相关承包单位（或承包方）的竣工验收职责设计单位竣工验收职责负责整理勘察、设计等资料，负责完成设计总结送公司档案室存档。参加建

8、设项目竣工验收。施工单位竣工验收职责负责在工程交接后，将符合归档要求的交工技术文件及竣工图归 到公司档案室。负责在工程交接后完成施工总结，并配合监理、质量监督站完成 竣工验收报告书编写工作。参加建设项目竣工验收。监理单位竣工验收职责负责在项目开工前，组织施工单位完成单位工程的划分，统一工 程编号，统一交工技术文件的内容和格式。负责审核施工单位交工技术资料和竣工图，并保证其齐全、完整、 真实、准确。负责在工程交接后，完成建设项目监理总结，将符合归档要求的 建设项目监理档案资料和监理总结移交公司档案室。参加建设项目竣工验收。第六条建设项目具备竣工验收的条件建设项目按批准的设计文件所规定的内容建成、

9、试运、投产，形 成生产能力并符合竣工验收标准的，都必须及时进行竣工验收，办理 固定资产移产手续。（一）建设项目，具备以下条件者，应及时进行竣工验收。生产性工程和辅助工程、公用设施、以及必要的生活设施己按 批准的设计文件内容建成，且工程质量合格，能够满足生产的需要， 经投料试车形成生产能力，能够连续生产出设计文件所规定的合格产 品。达到设计指标。经过连续72小时试运考核，主要经济技术指标 和生产能力达到设计要求；引进国夕卜技术的建设项目，按合同规定进 行生产考核，并达到合同要求。生产组织系统建立并正常运行。生产组织、人员配备、生产物 资供应、检修能力和规章制度等能适应生产需要。环境保护、安全、职

10、业卫生和消防设施己按设计要求与主体工 程同时建成使用，各项指标达到国家规范或设计规定的要求，并通过 政府主管部门专项验收。竣工资料和竣工验收文件齐全、准确、完整，己按规定汇编完 毕。竣工决算审计按有关规定已经完成。（二）建设项目尚未全部达到竣工验收条件，符合以下条件者， 亦可进行竣工验收。有的建设项目基本符合竣工验收标准，只是零星土建工程和少 数非主要设备未按规定的内容全部建成，但不影响正常生产，按竣工 验收管理级别报主管部门批准后，亦应办理竣工验收和移交固定资产 手续。对剩余工程应按设计留足投资，限期完成；2有的建设项目投产初期由于原料供应不足，原料组分变化等原 因，不能达到设计规定的能力，

11、但生产操作正常的，按竣工验收管理 级别报主管部门批准后，应先行办理竣工验收和移交固定资产手续；3有的建设项目或单项工程，己形成部分生产能力，但近期不能 按设计规模全部建成的，应从实际情况出发，缩小规模，按竣工验收 管理级别报主管部门批准后，对己完成的工程，尽快组织验收，办理 移交固定资产手续；对具备分期建设、分期投产条件的建设项目，分期建成后，只 要相应的辅助设施配套，具备生产合格产品的条件，能够正常生产， 按竣工验收管理级别报主管部门批准后，应分期分批组织验收交付生 产，同时移交固定资产，不要等整个建设项目全部建成后集中一次办理。第七条建设项目竣工验收的级别划分：股份公司级竣工验收建设项目：

12、凡由股份公司批复的初步设计 概算总投资在10亿元及以上的建设项目，或股份公司指定组织竣工 验收的建设项目，由股份公司组织竣工验收，或由股份公司委托公司 组织验收；股份公司级竣工验收的建设项目，其竣工验收阶段划分为： （初步）竣工验收和（全面）竣工验收两个阶段进行。2公司级竣工验收建设项目：除股份公司级竣工验收外的其它建设 项目，一律作为公司竣工验收级别，均由公司组织竣工验收。公司级竣 工验收采取一次性竣工验收的办法。第八条建设项目竣工验收程序（一）股份公司级建设项目竣工验收程序建设项目档案资料完成归档建设项目从立项审批、招投标、勘察、设计、施工、监理、投料 试车生产、专项验收到竣工验收全过程中

13、形成的完整、准确、齐全的 文件资料归入公司档案室。建设项目档案资料在工程交接后三个月内完成归档和移交。建设项目完成生产考核生产运行处在项目投料试车出合格产品后三个月内，组织二级单 位生产厂完成生产装置试运考核，组织二级单位生产厂将建设项目生 产技术准备、试生产资料移交公司档案室。建设项目完成工程结算工程项目管理部门、工程预决算部在项目投产后六个月内完成工程预结算。财务处在预结算完成后一个月内办理完工程结算和编写完 竣工决算，并办理完预转资（根据工程管理处、质量安全环保处、规 划处等相关部门确定的额度）留足尾项和竣工验收费用，以后发生的 费用不再进入建设项目。建设项目专项验收全部通过质量安全环保

14、处负责组织建设项目消防专项验收，在项目投料试 车前，协调地方政府主管部门通过消防专项验收。质量安全环保处负责组织建设项目环境保护、安全、职业卫生专 项验收，在项目投料试车出合格产品后六个月内，协调地方政府主管 部门通过环境保护、安全、职业卫生专项验收。公司档案室负责组织建设项目档案专项验收，在资料归档完成三 个月内，协调上级档案部门通过建设项目档案资料专项验收。财务处编写完项目竣工决算后送交内控审计处，由内控审计处负 责组织工程审计专项验收，协调上级审计部门进行工程竣工决算审计。以上专项验收的部门应按国家规定开展专项验收工作，办理专项 验收相关手续，完成各专项验收总结报告，将各专项验收资料移交

15、公 司档案室。建设项目竣工验收报告书和各单项总结编写完成工程管理处负责组织相关部门完成单项总结、竣工验收报告书、 竣工验收鉴定书等竣工验收文件的汇编、审核、校对，并印制成册。建设项目初步竣工验收通过建设项目专项验收全部通过，单项总结、竣工验收报告书等竣工 验收文件准备完成后，由大庆石化公司组织建设项目初步竣工验收。初步竣工验收也称预竣工验收，由公司组织成立初步验收组，其 初步验收组由工程管理处、质量安全环保处、企管法规处、财务处、内控审计处、总经理办档案室、工程质量监督站等有关部门组成。勘 察设计单位、施工承包单位、监理单位等参建单位参加。建设项目全面竣工验收通过建设项目初步竣工验收通过后，由

16、公司向股份公司提出竣工验收 申请，股份公司接到竣工验收申请后，择日会同有关部门单位组成竣 工验收委员会，对公司建设项目进行全面竣工验收。全面竣工验收由公司牵头组织，会同股份公司有关部门以及公司 共同组成竣工验收委员会。必要时，请政府有关部门及其他相关单位 参加。（二）公司级建设项目竣工验收程序参照或执行股份公司级建设项目竣工验收程序，内容可适当简化。 大庆石化公司级建设项目竣工验收应主要侧重对建设项目实体的查验 和对反映建设项目实体的交工技术资料的核查。结合公司建设项目管 理的实际情况，验收程序为：建设项目档案资料完成归档建设项目从立项审批、招投标、勘察、设计、施工、监理、投料 试车生产、专项

17、验收到竣工验收全过程中形成的完整、准确、齐全的 文件资料归入公司档案室。建设项目档案资料在工程交接后一个月内完成归档和移交。建设项目完成生产考核生产运行处在项目投料试车出合格产品后一个月内，组织二级单 位生产厂完成生产装置试运考核，组织二级单位生产厂将建设项目生 产技术准备、试生产资料移交公司档案室。完成工程结算工程项目管理部门、工程预决算部在项目投产后三个月内完成工程预结算。财务处在预结算完成后一个月内办理完工程结算和编写完竣工决 算，并办理完预转资（根据工程管理处、质量安全环保处、规划处等相 关部门确定的额度）留足尾项和竣工验收费用，以后发生的费用不再进 入建设项目（依据建设项目的投资金额

18、、重要程度等情况程序可简化）建设项目各单项总结编写完成工程管理处负责组织相关部门完成各单项总结的编写、审核、校 对工作。建设项目各专项验收全部通过质量安全环保处依据国家规定组织开展工作，协调政府主管部门 办理完成环境保护、安全、职业卫生、消防方面的专项验收手续。内控审计处负责组织开展建设项目竣工决算审计工作，工程项目 管理部门、财务处、工程预决算部负责提供审计资料并配合审计工作， 完成竣工决算审计。公司档案室负责组织建设项目档案验收，在项目开工建设时同步 指导、收集建设项目档案资料，将验收合格的建设项目档案资料归入 公司档案室，组织档案专项验收工作，编写档案验收报告。建设项目竣工验收通过各专项

19、验收工作完成后，公司各相关单位在竣工验收鉴定书或者 竣工验收会签表上签字确认，标志此工程己完成竣工验收。第九条建设项目竣工验收的标准及要求竣工验收标准：见炼油化工建设项目竣工验收手册。竣工验收要求：股份公司级竣工验收的建设项目，竣工验收资 料归档完成时间为三个月；公司级竣工验收的建设项目，竣工验收资 料归档完成时间为一个月。第十条 项目管理部门在签订施工、监理合同时，要在合同条款中 明确施工、监理单位在工程交接后提交齐全、合格的竣工验收资料的 义务，明确其违约责任，在质量保修金给付单上要留有经理办档案室 的签字栏。第十一条竣工验收资料保证金的支付与扣留竣工验收资料保证金为质量保修金的30 %（

20、即工程款的1.5%）,竣工验收资料保证金在质量保修金中支付或扣留。工程交接后，工程管理处竣工验收管理人员填写建设项目竣工 验收资料保证金预留单（见附表17 ），交合同管理人员，由合同管理 人员预留全部竣工验收资料保证金。施工、监理单位的竣工验收资料完成归档后，施工、监理单位 填写建设项目竣工验收资料保证金申请给付单（见附表18），并附工 程说明、工程交接证书、资料归档清单，报工程管理处审核、确认， 并在竣工验收资料保证金申请给付单上签字盖章后，按合同条款给付 建设项目竣工验收资料保证金。施工、监理单位未在大庆石化公司建设工程竣工验收管理办 法规定的时间内完成竣工验收资料归档的，由工程管理处竣工

21、验收 管理人员填写建设项目竣工验收资料违约扣款单（见附表19 ），报工 程管理处合同管理人员，由合同管理人员履行扣款手续。施工、监理单位，未在大庆石化公司建设工程竣工验收管理 办法规定的时间内完成竣工验收资料归档的，每逾期一天扣除质量 保修金的0.3%,直到扣除全部竣工验收资料保证金。第十二条 参与竣工验收工作的各部门按照本规定要求的职责积 极开展工作，未按本规定要求完成工作的责任部门执行建设工程竣 工验收阶段的奖励考核细则进行考核。第十三条附表说明1、附表共计19个，除附表16-19外，附表1-15均为中国石油 天然气股份有限公司炼油化工部编写的炼油化工建设项目竣工验收 手册中规定的标准表格

22、。2、本规定所提及的各项总结、竣工验收报告书等内容格式均执行炼油化工建设项目竣工验收手册要求的样本格式。第十四条本规定未包括事宜，执行上级公司竣工验收文件要求。第十五条本规定自下发之日起施行。第十六条本规定由公司工程管理处负责解释。附表：1工程交接项目统计表关键设备汇总表主要实物工程量统计表单位工程质量验收汇总表生产人员配备表生产考核结果表未完工程统计表库存设备材料明细表工程概算执行情况总表基本建设项目竣工财务决算报表基本建设项目概况表基本建设项目竣工财务决算表基本建设项目交付使用资产总表基本建设项目交付使用资产明细表工程交接证书16.单位工程划分表17建设项目竣工验收资料保证金预留单18建设

23、项目竣工剑收资料保证金申请给付单19建设项目竣J验收资料违约J款单工程交接项目统计表序号单位工程编号单位工程名称开工日期工程中间交接日期工程交接日期注：此表由施工单位填写。关键设备汇总表序号装置名称设备名称规格、型号生产厂家数量单价备注注：1.关键设备是指生产及辅助生产装置中的各种大型机组、主要炉、 塔、器以及DCS等。2.此表由物资采购部门填写。主要实物工程量统计表注：此表由施工单位填写。单位工程质量验收汇总表附表4项目名称:序号单位工程名称验收结果单位工程个数合格数合格率个合计注：此表由监理单位填写。附表5生产人员配备表生产考核结果表未完工程统计表序号工程名称工程内容预留投资 （万兀）责任

24、单位完成时间注：此表由施工单位填写。库存设备材料明细表序设备材料名称单位数量规格型号材质价值（元）质量情况处理意见备注单价总价工程概算执行情况总表基本建设项目概况表建设项目（单项工程） 名称建设地址基建支出项目主要设计单位主要施工企 业建筑安装工程占地面积（平方米）设计实际总投资（万元）设计实际设备、工具、器具待摊投资其中：建设单位管理 费用新增生产能力能力（效益）名称设计实际其它投资待核销基建支出建设起止时间计划从年 月 日开工至年 月 日竣工非经营项目转出投资实际从年 月 日开工至年 月 日竣工合计设计概算批准文号完成主要工程量建设规模设计实际设i收尾 工 程工程项目、内容已完成投资额尚需

25、投小计基本建设项目竣工财务决算表单位：元资金来源金额资金占用金额一、基建拨款一、基本建设支出1.预算拨款1.交付使用资产2.基建基金拨款2.在建工程其中：国债专项资金拨款3.待核销基建支出3.专项建设基金拨款4.非经营项目转出投资4.进口设备转账拨款二、应收生产单位投资借款5.器材转账拨款三、拨付所属投资借款6.煤代油专用基金拨款四、器材7.自筹资金拨款其中：待处理器材损失8.其它拨款五、货币资金二、项目资本六、预付及应收款1.国家资本七、有价证券2.法人资本八、固定资产3.个人资本固定资产原价4.外商资本减：累计折旧三、项目资本公积固定资产净值四、基建借款固定资产清理其中：国债转贷待处理固定

26、资产损失五、上级拨入投资借款六、企业债券资金七、待冲基建支出八、应付款九、未交款1.未交税金2.其它未交款十、上级拨入资金十一、留成收入合计合计补充资料：基建投资借款期末余额:应收生产单位投资借款期末数: 基建结余资金：基本建设项目交付使用资产总表单位：元序号单项工程项目名称总计固定资产合计建安工程设备其它交付单位（盖章）:接收单位（盖章）:负责人：年 月曰负责人：年 月曰基本建设项目交付使用资产明细表接收单位（盖章）:年 月曰（项目名称）工程交接证书单项工程名称：单项工程编号：开工日期交工日期主要交接内容：工程质量监督站意见：工程质量监督站站长：（公章）年 月日工程接收意见：工程接收日期：年 月 日总承包单位设计单位施工单位项目负责人：（公章） 年