2020年度从业人员执业行为规范合规测试附答案

1、2020年度从业人员执业行为规范合规测试 基本信息：矩阵文本题 *姓名：_1. 以下选项中，哪一项不符合证券投资顾问业务暂行规定关于投资顾问费用收取的相关要求。() 单选题A、费用收取与客户资产规模挂钩B、费用收取与投顾服务期限挂钩C、除按客户资产规模收取固定投顾费用外，与客户约定分享投资收益 【正确答案】D、将投顾服务作为经纪业务增值服务，实施差别佣金制2. 以下选项中，哪一项符合私募投资基金募集行为管理办法关于私募基金宣传、推介的相关规定。（ ） 单选题A、通过电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体宣传、推介私募证券投资基金B、在推介私募证券投资基金时，节选少于 6 个月的过往整体业绩或

2、过往基金产品业绩C、在朋友圈和微博上进行产品的饥饿营销，营造热销氛围，发布“X 产品仅售一天”、“好产品都是需要抢的”等信息 【正确答案】D、通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站推介私募证券投资基金3. 以下关于互联网证券账户开户，错误的选项是( ) 单选题A、验证客户开户身份，确认客户身份信息真实、准确、完整B、落实客户适当性管理，证券账户开户应与客户风险承受能力等级相匹配C、公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息等 【正确答案】4. 禁止向客户赠送购物卡、消费卡、会员卡、商业预付卡、汽油卡等各种有价证券、支付凭证以及高档礼品。严禁用公款购买茅台、五粮液

3、等高端酒品及高档香烟，且严格执行酒类500 毫升不超过( )元的标准。 单选题A、400B、500 【正确答案】C、800D、10005. 以下关于 “营销人员辅助展业二维码”的相关说法，不正确的是( )（1） 对于不规范二维码工具的行为，一经发现，将处以解除经纪关系、扣考核分等处罚。（2） 不得将二维码随意发布于论坛、微博，微信朋友圈等开放互联网平台，可张贴在与分支机构合作渠道或合作展业等场所。（3） 营销人员转为后台岗位，个人专属二维码会自动失效；营销人员离职后，个人专属二维码不会自动失效。以下关于 “营销人员辅助展业二维码”的相关说法，不正确的是( )（1） 对于不规范二维码工具的行为，

4、一经发现，将处以解除经纪关系、扣考核分等处罚。（2） 不得将二维码随意发布于论坛、微博，微信朋友圈等开放互联网平台，可张贴在与分支机构合作渠道或合作展业等场所。 单选题A、(1)(2)B、(2)(3) 【正确答案】C、(1)(3)D、以上说法均不正确6. 以下选项中，哪一项不属于证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。 单选题A、客户资金不达标，为投资者提供短期借贷服务B、向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划 【正确答案】C、拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品7. 从事基金推介、销售的人员，依法应当

5、具备什么业务资质。( ) 单选题A、基金销售资格 【正确答案】B、投资顾问资格C、部门述职材料、年度季度总结材料D、期货业务资格8. 网站、微博及微信不得发布带有( )等用语的广告宣传。A、“国家级” 【正确答案】B、“最高级” 【正确答案】C、“最佳” 【正确答案】9. 公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：A、通过代客理财、全权委托等违规方式，直接或间接对客户承诺收益或者赔偿损失； 【正确答案】B、返还佣金、违规为客户提供与业务无关的服务； 【正确答案】C、向不满足适当性管理要求的客户销售产品或提供服务等方式

6、，谋取或者输送不正当利益； 【正确答案】10. 以下( )属于公司商业秘密。A、电子邮件 【正确答案】B、人事变动、职务调整等信息和 logo 图片 【正确答案】C、部门述职材料、年度季度总结材料 【正确答案】D、诉讼案件、信访举报 【正确答案】11. 分支机构从业人员不得进行以下哪些销售产品或者提供服务的活动？A、向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 【正确答案】B、向投资者就不确定事项提供确定性的判断 【正确答案】12. 证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列哪些合规管理职责。A、主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 【正确答案

7、】B、积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动 【正确答案】C、在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 【正确答案】13. 员工使用微博、微信发布信息时，哪些行为属于禁止类的。A、在朋友圈发布某只具体产品的购买信息、推介信息 【正确答案】B、将个人开户二维码发布在朋友圈、微博等 【正确答案】C、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 【正确答案】14. 公司廉洁从业规定，不准在本单位和其他单位报销应由个人支付的各种费用；不准擅自用公款为无关人员支付学习、培训等费用。 单选题A、对 【正确答案】B 、 错15. 任何员工不得自行通过 ADSL 线路、拨号、无线等方式接入因

8、特网。员工只能使用互联网查询与业务有关的资料，不得浏览、下载、传播、制作有害信息，不得从事危害信息网络安全和损害公司声誉的活动。严禁使用 BT 下载文件，严禁网络电子游戏。( ) 单选题A、对 【正确答案】B 、 错16. 员工不得以承诺提供需保密信息的方式,与客户建立不正当的业务关系。供公司内部使用的证券信息简报、快讯、动态以及信息系统等,不得通过任何途径向社会公众提供。() 单选题A、对 【正确答案】B 、 错17. 公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题， 并有义务配合合规检查，自觉接受合规培训。( 单选题A、对 【正确答案】B 、 错18. 员工可以

9、参与沪港通证券交易 单选题A、对 【正确答案】B 、 错19. 公司员工应防范商业贿赂，在业务活动中，不准接受客户、下属机构、同事等馈赠的礼金、购物卡、俱乐部会员证、礼品及其他有价证券；收受的回扣、佣金、好处费等必须如数上交。( ) 单选题A、对 【正确答案】B 、 错20. 为开发更多客户，客户经理可以将开户二维码委托给亲朋好友帮忙开发和维护客户。 单选题A、对B 、 错 【正确答案】21. 员工在任职或者法定期限内，不得以个人名义经商办企业，但是可以与他人合伙经营企业。( ) 单选题A、对B 、 错 【正确答案】22. 公司员工在任职或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票， 可以接受他人赠送的股票。（3） 营销人员转为后台岗位，个人专属二维码会自动失效；营销人员离职后，个人专属二维码不会自动失效。 单选题A、对B 、 错 【正确答案】23. 公司员工应将公司的声誉与个人的名誉紧密相连，维护客户和公司的利益，在本职工作中表现出优秀的合规素养和职业道德，做到守法、诚信和正直。 单选题A、对 【正确答案】B 、 错24. 公司员工应将公司的声誉与个人的名誉紧密相连，维护客户和公司的利益，在本职工作