企业知识产权管理规范评审验收标准课案

1、企业知识产权管理规范评审验收标准基础指标依程度判定为合格、一般不合格、或严重不合格。1项及以上严重不合格的，5项以上一般不合格的，评定为文件审查不合格或现场审核不合格。1项至5项一般不合格的，评定为文件审查局部不合格或现场审核有条件合格。标准早节二级指标考核内容考核要点可控点备注(对应标准条款)考核结果4.知识产权管理体系文件控制1.是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；对于文件根据实际需要区分类别；文件或档案管理制度、或保密制度中有文件秘密分级条款；4.2.2(c)包含了对记录文件的要求,可结合基础指标第6、32a、50条，提高指标第15条审查b.文件编号、借阅及阅读规定；文件管

2、理制度中有文件编号规则；文件管理或保密制度中有根据类别或密级确定阅读权限的规定；文件管理制度中有文件发放、借阅规定。4.2.2(d)包含了对记录文件的要求,可结合基础指标第6、32a，提咼指标第15条审查C.失效文件管理规定；文件管理制度中有文件作废后处理程序。4.2.2;7.6(c)包含了对记录文件的要求,可结合基础指标第6、32a，提咼指标第15条审查d.执行记录。现场审核；按上述要求抽查。可与基础指标第32b,提咼指标第15条审查2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核a.文件发布、修订后再发布前审核规定；文件管理制度中有文件发布前、以及修订后发布前要经过审核的规定。4.2.2(a)b

3、.审核记录。现场审核；文件封面有发布/再发布日期、审核人。知识产权手册3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款适用条款及其说明。手册中说明“本手册包括标准的全部要求”或“除第几小节节标准涉及的所有内容”；可无说明，但一旦发现有未涵盖的内容则属于严重不合格。4.是否在手册中包括知识产权知识产权机构和职责。手册中说明了知识产权运作机构，明确了其职责。4.2.3(a)可与基础指标第14条，提咼指标机构及其职能第2、3条起审查5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置制度、流程、相关表单或对其引用。手册中每第后面列明了形成的相关文件，相关文件可以是制度、流程、表单；最好有

4、制度文件一览表、控制程序览表、运行记录表单览表指引不明确或有错误的需为企业指出4.2.1(c);4.2.3(b)(c)外来文件与记录文件6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定；文件管理制度、外来文件管理制度、记录控制程序中有外来文件和记录文件如何标识、贮存、保管方式和保管期限、保密、存档、失效后处置的规定；外来文件是指行政和司法过程记录等4.2.4b.执行记录。现场审核；按上述要求抽查可与基础指标第32条、提咼指标第15条起审查5.管理职责管理承诺7.是否明确最高管理者的知识产权职责a.知识产权管理的第一责任人；手

5、册的“管理者承诺”扉页或手册中“管理职责”章明确；企业知识产权管理的第一责任人是最高管理者。5.1必须是最高管理者签字，不能只是打印的。b.制定知识产权方针；最高管理者职责包括：制定知识产权方针。5.1(a)C.制定知识产权目标。最高管理者职责包括：制定知识产权目标。5.1(b)知识产权方针8.是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审核发布：手册的“知识产权方针”扉页上有最高管理者签字。必须是最高管理者签字，不能只是打印的。5.2b.符合相关法律法规和政策的要求；主观判断5.2(a)C.适应企业经营发展。主观判断5.2(b)9.知识产权方针是否得到全体员工的理解现场审核；提问显示知识产

6、权方针被企业员工所熟悉5.2(f)策划10.是否进行知识产权管理体系策划a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录;有分析报告，比如咨询服务机构的诊断报告；内审和管评报告不可替代此分析报告。5.3.1(a)b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。有改进需求记录，比如咨询服务机构的诊断报告里有改进建议。5.3.1(a)11.是否建立知识产权年度目标并分解明确责任人和工作进度,并可考核。相关表单中有年度目标，每一项年度目标：明确责任人或责任部门；明确进度要求；明确各种类知识产权数量或质量考核要求。不能只在手册中有年度目标。5.3.2可与提咼指标第1条起审查；本条指年度目标,提咼指标第1条指中长期

7、发展目标12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；现场审核：获取法律法规和其他要求的记录。本条侧重的是“法律法规”、是“记录”5.3.3(a)可与基础指标第27条起审查；注意与基础指标第27条、提高指标第14条的区别b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息;现场审核；查是否及时更新上述法律法规和其他要求。5.3.3(b)C.及时将法律法规和其他要求传达给员工。现场审核；有传达的记录表单、宣传册或现场抽查相关员工的知晓度。5.3.3(b)职责权限和沟通13.是否任命管理者代表并明确a.任命记录；手册中有任命书，任命书由最高管理者签署。必须是最高管理

8、者签字，不能只5.4.1职责是打印的。b.管理者代表的职责明确。管代职责至少包括：确保管理体系的建立、实施和保持；向最高管理者报告管理绩效和改进需求；确保全体员工对方针和目标的理解；落实管理体系运行和改进需要的各项资源；确保外部沟通的有效性。5.4.114.是否具有知识产权管理的职能部门明确负责知识产权管理部门的职能。手册中明确写明具有管理知识产权工作职责的部门名称；该部门的职能至少包括：制定企业知识产权发展规划；建立知识产权管理绩效评价体系；参与监督和考核其他相关管理机构；负责企业知识产权的日常管理工作。也可委托专业机构代为管理并承担以上职能。5.4.2第1款15.是否配备专职或兼职的知识产

9、权管理人员人员岗位职责。在手册里查设定知识产权机构的决定文件，现场审核时可查看部门负责人档案资料。5.4.2第1句可与基础指标第18条起审查16.是否进行知识产权管理评审a.管理评审的规定（定期、最高管理者组织）;有管评制度或程序，制度或程序中有开展管评的时间计划、组织人的规定。5.5管评可与内审条款（基础指标第57-60条）起审查管理评审b.管理评审记录（目的、内容、结果等）管评记录。规范的管评记录既包括时间、参加人等要素，还包括评审要求、评审输入、评审输出（改进建议）结构化模块。5.517.是否根据管理评审结论进行改进改进记录。改进记录。不是改进建议。5.5.36.资源管理人力资源18.是

10、否建立知识产权工作人员的任职条件任职要求。手册或人力资源管理制度中有任职要求。最好是分岗位提任职要求，知识产权工作人员上岗时应满意哪些任职条件，能明确不能完全满足要6.1.1求时所采取的培训措施更好。19.是否建立知识产权培训计划培训计划。培训制度、程序，或相关记录表单中有培训计划。最好有分岗位的培训计划。6.1.2(a)20.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训培训记录(时间、内容、参训人、效果)。现场审核：培训记录。6.1.2(b)可与基础指标第22b条、提咼指标第5-7条起审查21.是否约定知识产权权属和保守秘密条款a.劳动合冋、劳务合冋；查合冋范本/或实际合冋；劳动合同和/或劳务合同

11、上有：知识产权归属条款；保守商业秘密条款；知识产权管理总则中笼统的对合同中须有上述的约定的规定不算。此条属一般性知识产权约定条款，提高指标第8条是对重点员工的特殊约定条款。6.1.3前半句可与提咼指标第8条起审查。b.条款设置的合理性。主观判断22.是否对新入职员工a.调查记录；调查问卷：现场审核：调查记录。6.1.4前半句可与提咼指标第进行知识产权调查和培训此款属般性调查，提冋指标第9条是对研发人员的特殊调查。9条起审查b.入职知识产权培训。现场审核：培训记录。可与基础指标第20条、提咼指标第5-7条起审查。23.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒a.谈话记录；现场审核：谈话记录。6.

12、1.5前半句b.文件和工具交还记录。现场审核：文件和工具交还记录。7.6(c)24.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定（奖惩条件、方式、时间等）；知识产权奖惩规定中无论是单独的制度还是集合于知识产权管理总则中，至少需明确：1.奖励条件、惩处条件；2奖励方式、惩处方式；3奖励时间节点、惩处时间节点。是对专利、商标等所有知识产权类别而言。6.1.6b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）现场审核：奖惩记录。基础25.是否配备a.办公场所；现场审核：场所条件。6.2(b)设施知识产权管理软硬件设施b.计算机和网络等。现场审核：自动化设备条件。6.2（a）可与提咼指标第11条起审查财务资

13、源26.是否设立知识产权预算费用a.预算记录；有分配到各类知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训、机构运行、奖励等各方面的预算记录6.3夂可与提咼指标第J12条起审查b.支出记录。有上述相关类别的支出记录。6.3信息资源27.是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；知识产权管理总则或信息管理制度中写明信息收集渠道。手册中只有笼统的“建立信息收集渠道”之类表述不合格。本条侧重的既不是制度、也不是记录，而是给出的渠道。6.4（a）注意与基础指标第12条、提高指标第14条的区别b.信息检索分析制度；有检索分析制度、程序。手册中有相应的文件引用指明。6.4(b)C.信息分析

14、记录。有检索、分析记录。基础指标第29条（申请前的检索）、46条（研发立项前的检索）、48条（研发过程中的检索评估）、56条（销售会展前的检索分析），提高指标第39条(销售市场检索分析)所指向的检索分析报告都符合本款要求。28.是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定(审批要求)；有信息发布审批制度6.4(c)b.审批记录。现场审核：审批记录。7.基础管理获取29.是否进彳丁知识产权获取前的检索a.获取前检索的规定；检索制度中有商标、专利等知识产权申请前检索规定。7.1(b)b.检索记录。现场审核：知识产权申请前的检索记录。7.1(b)结合基础指标第48条起审查，参见基础指标第33条的说明

15、30.是否保持获取记录a.申请记录；现场审核：申请文档、官方费用缴纳记录。7.1(c)可与基础指标第48b条、提咼指标第26a起审查b.审查和授权记录。现场审核：申请后审查过程文档、授权证书。7.1(c)可与基础指标第48b条、提咼指标第26a起审查31.是否保障发明创造a.署名权规定；手册、知识产权管理总则、或专利商标申请办法、程序中有保障发明7.1(d)人的署名权创造人署名权的规定。b.申请记录。现场审核：申请文档中发明创造人的署名与研发档案中技术方案提交人的署名基本致。7.1(d)维护32.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录a.知识产权档案管理规定(存放、借阅等)；有知识产权档案管理

16、制度。分类、分级管理是提高指标第15条。7.2(a)注意与提咼指标第15条的区别b.档案管理记录。现场审核要点：对维护过程中产生的文件及时归档。7.2(a)注意与提咼指标第15条的区别；与基础指标第34、35条起审查。33.是否建立知识产权评估程序评估规定(评估时点、评估方式、评估流程)。对知识产权授权后是否持续维持该权利，应有专门的知识产权有效性评估制度或程序，规定评估时点、方式、流程等。7.2(b)与基础指标第35c条起审查。知识产权信息分析评估制度包括：基础指标第29、48b（是否申请知识产权前的检索分析）、本条即第33（是否维持权利有效的评估）、46（立项前项目知识产权评估）、47（研

17、发前项目知识产权检索分析）、53（生产过程中对技术创新的评估）、56a（宣传、许诺销售、会展前做风险规避分析）、55（销售前对欲上市产品做知识产权状况分析）；提咼指标第17c（转让和许可前知识产权评估）、18（投融资前知识产权价值评估）、19（企业重组前知识产权价值评估）、23b（防止自己产品侵犯他人知识产权的风险监测评估）、24b（纠纷处理方式评估）、26b（境外与欲出口产品有关的知识产权状况分析）、30（立项前包含关键技术的专利分析）、32（立项前包含是否会侵犯他人知识产权的风险评估）、38（销售前对欲上市产品做知识产权风险规避分析方案）条提及的评估制度。知识产权政策的分析评估制度包括：提

18、高指标第20（标准化组织的知识产权政策评估）、21（知识产权联盟的知识产权政策评估）、25（境外知识产权宏观环境）条提及的评估制度。知识产权评估规定及相应记录中含有上述所有规定、程序的，直接对相应验收项作出合格结论。34.是否建立知识产权权属变更流程并形成记录a.知识产权权属变更流程；在专利、商标管理制度、程序中有权属变更流程。在手册、知识产权管理总则中笼统地提及变更流程，在表单记录中有详细的变更流程也可。7.2(c)b.变更审批记录；现场审核：官方审批记录。C.变更手续记录。现场审核：企业变更手续记录。35.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；在专利、商标管理制度

19、、程序中有权属放弃流程。在手册、知识产权管理总则中笼统地提及放弃流程，在表单记录中有详细的放弃流程也可。7.2(d)b.放弃审批记录；现场审核：官方审批记录。C.放弃评估记录。现场审核：放弃权利前启动了评估程序。涉及评估程序。运用36.是否促进和监控知识产权在产品中的实施a.促进实施措施；在手册、知识产权总则、专利管理制度或者专门的制度里写有促进知识产权在产品中实施的措施。“促进实施”应理解为对自主知识产权或被许可使用的、买入的知识产权积极组织实施。措施可以是7.3.1(a)前半句可与提咼指标21条起审查产品中知识产权贡献率统计方法的建立，奖励知识产权实施，发生了知识产权转让、许可、质押贷款、

20、作价入股，受让知识产权后再运营，组建专利联盟，构建专利池，在产品上标注专利标识以利于专利技术的知晓度。仅受让他人知识产权行为不单独构成满足本款要求，而应进步体现受让知识产权的前述措施。b.实施记录。现场审核：运行记录。保护37.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险a.设备采购管理的知识产权条款；本款指避免购买的他人产品是侵权产品的制度性规定。本条不是指采购合同中规定：本企业最终产品（如汽车）由于集合了采购产品（如发动机）作为零部件，对最终产品（汽车）和零部件（发动机）作出分别的知识产权权属规定。（基础指标第51条的要求）本条仅要求他人产品（发动机）是否是正版、非侵权货物。7

21、.4.1（a）;8.3（a）注意与基础指标第51条的区别知识产权风险监控制度包括：基础指标本条即第37（办公设备和软件侵犯他人知识产权风险）、38和提咼指标22b（企业产品侵犯他人知识产权风险）、56（宣传、许诺销售、会展前作知识产权风险规避预案）条所述的风险管控；提高指标第23（全面保护公司知识产权的风险管控程序，包括搜集信息、分析和识别信息、危机评介启动应急预案程序）、32（立项时基于关键技术的专利数量、地域分布、专利权人信息，对立项项目作出的风险评估）、34（研发时跟踪竞争对手、项目技术发展，作出避免侵权的方案）、39（销售市场持续监控的知识产权风险规避方案）条所述的风险管控。知识产权风

22、险管理规定及相应记录中含有上述所有规定、程序的，直接对相应验收项作出合格结论。b.正版软件使用规定。知识产权管理制度中有正版软件使用规定。7.4.1(a);8.3(a)38.是否监控公司知识产权风险监控记录。本条指定期监控企业产品可能涉及他人知识产权的状况，目的是防止他人起诉本企业。采用现场审核；监控记录。本条与提高指标第22b条重合。7.4.1（b）前半句与提咼指标第22b条起审查合同39.是否对合合同审查规定。合同管理制度中有对知识产权条7.5(a)管理同中有关知识产权的条款进行审查款进行审查的规定。与提咼指标第29条起审查40.是否规范知识产权对外委托业务合同a.委外合同（权属规定、保密

23、规定）；查实际合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；委托知识产权代理机构开展知识产权检索、申请、维权等事务时，有权属、保密相关规定。7.5(b)J的知识产权条款b.合同审查记录。现场审核：对委外合同按照上述规定进行审查。41.是否规范委托开发或合作开发合同的知识产权条款a.委托或合作开发（知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用）；查实际合同：没有实际合同的查合同东西或合同官理制度；委托或合作开发时，有权属、许可或利益分配、后需改进的权属、使用、保密相关规定。7.5(c)b.合同审查记录。现场审核：对委托开发、合作开发合同按照上述规定进行审查。保密42.是否明确涉密人员管理规

24、定a.保密等级设定；保密制度或知识产权管理总则中有涉密人员的保密等级管理规定。涉密人员的保密等级分为保密、不保密也可。7.6(a)b.接触权限设定。保密制度或知识产权管理总则中有涉密人员的根据不同保密等级具有不同解除权限的管理规定。7.6(a)43.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定a.管理及借用规定；保密制度或知识产权管理总则中有涉密设备的管理及借用规定。7.6(b)b.涉密设备清单；单独的涉密设备清单。C.使用记录。现场审核：涉密设备使用登记记录。44.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录a.涉密信息管理规定；保密制度或知识产权管理总则中有涉密信息的管理规定。7.6(c)可与基础指

25、标第50a条起审查b.涉密信息清单；单独的涉密信息清单。C.保存、借阅、使用记录。现场审核：涉信息的保存、借阅、使用登记记录。45.是否明确涉密区域管理要求并形成记录a.涉密区域规定；保密制度或知识产权管理总则中有涉密区域的管理规定。7.6(d)b.相关记录。现场审核：涉密区域运行的登记记录。立项46.是否分析知识产权信息分析报告分析项目所涉及知识产权信息的8.1(a)前半句所涉及的知识产权信息报告。有分析报告即可，不必要求过高。参见基础指标第33条的说明与提咼指标第30、32条起审查研究开发47.是否进行项目知识产权检索检索报告。查检索报告，检索范围要包含领域知识产权信息、文献信息、其他公开

26、信息。分析是更咼一层次的要求，如项目技术发展状况、知识产权状况、竞争对手状况。可以没有8.2(a)可与提咼指标第33条起审查48.是否及时进行研发成果评估,明确保护方式，并及时保护a.研究成果管理规定；手册、知识产权管理总则或研发管理制度中有督促研究人员及时报告研究开发成果的规定。8.2(d)b.评估记录(包括建议);C.知识产权申报记录。现场审核：研发中形成的知识产权是否申请专利等知识产权的评估报告。现场审核：申报记录(同基础指标第30条)8.2(e)参见基础指标第33条的说明49.是否保存研究开发活动中形a.研发记录规定；手册、知识产权总则或研发管理制度中有保留研发活动中形成的记录的规定。

27、8.2(f)成的记录b.研发记录（设计、实验等）；现场审核：研发记录。C.研发档案官理记录。现场审核：研发档案管理记录。8.实施和运行采购50.是否对采购信息资料进行管理和保密a.保密规定；保密制度或采购管理制度中有对采购信息进行保密的管理规定。8.3(b)b.相关记录（供方信息、进货渠道、进价策略）现场审核：采购记录（供方信息、进货渠道、进价策略）。51.是否明确采购合同中知识产权规定采购合同（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。查实际采购合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；采购合同中含有知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等规定。8.3(c)生产52.是否在对外协作

28、生产的合同中明确知识产权规定协作生产合同（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。查实际协作生产合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；协作生产合同中含有知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等规定。协作生产指委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产8.4（b）第2句可与提咼指标第37条起审查53.是否对涉及产品与工艺方法a.生产创新的规定；知识产权总则、生产活动知识产权管控程序中有促进生产过程中产品与工艺方法改进和创新的规定。的技术改进与创新及时评估b.评估记录。对上述改进和创新及时作出是否能形成知识产权的评估，形成报告。参观基础指标第33条的说明54.是否有效保存生产活动中

29、形成的记录相关记录和规定。先查知识产权总则、生产活动知识产权管控程序中有保存生产活动记录的规定。再杳生产过程记录。8.4(C)销售和售后55.销售前，对产品的知识产权分析产品知识产权分析记录现场审核：销售前做了与产品相关的知识产权检索分析。8.5(a)前半句参观基础指标第33条56.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定产权保护或风险规避预案a.风险规避预案；是否在宣传、许诺销售、会展等商业活动开展前对许诺销售产品作了知识产权风险规避预案。8.5(b)参加基础指标等33、37条的说明b.检索分析记录。上述风险规避预案中应包括检索分析记录。9.审核和改进内部审核57.是否建立内部审核程序并实

30、施内部审a.内部审核规定和计划记录；手册、知识产权总则或单独文件中有内部审核规定。并且有内部审核计划。9.2b.内部审核记录；有内部审核记录表单。核C.内部审核报告。有内部审核报告。58.是否具有合格内部审核人员考核证明。内审员证，注意核实该人员是否是企业工作人员。分析和改进59.是否分析内部审核结果并制定改进措施改进措施。内审报告中有改进建议或措施。9.360.是否监督检查改进效果并形成记录改进记录。有针对内审报告提出的改进措施所做的改进记录。9.3注：企业不涉及的业务，并在知识产权手册中进行说明的项目可视为合格。提高指标标准早节二级指标考核内容考核要点可控点备注（对应标准条款）考核结果5.

31、管理职责策划1.是否建立知识产权中长期发展目标a.目标审批记录；手册的“知识产权中长期目标”上有最高管理者的签字。5.3.2基础指标第11条是指年度目标b.目标与方针保持致。主观判断5.3.2(b)职责权限和沟通2.是否建立独立的知识产权管理部门a.独立的知识产权管理部门；手册中显示企业成立了独立的知识产权管理部门；不必然将原商标管理部门划入。5.4.2第1款b.职能明确。手册中明确该独立的知识产权管理部门的职能。5.4.2第1款3.是否明确其他机构的知识产权职责其他机构的知识产权职责明确具体。手册中明确其他知识产权职责。5.4.2第2款相比于基础指标第14条增加了其他机构的知识产权职责。4.是否建立知识产权沟通渠道内部沟通记录（时间、人员、内容等）。现场审核：管理者代表建立了知识产权沟通渠道，并有