开放创新环境下的知识产权经营管理策略(100712青岛)王

1、开放创新环境下的知识产权经营管理策略刘 海 波2010年7月12日 青岛1OUTLINE知识产权工作面临新形势新要求对创新认识的演变：从线性创新到开放创新开放创新，集成创业，合作创利知识产权是开放创新环境下的经营发展关键词关注知识产权特点，从十个方面推进经营管理非常“6+2+1”2知识产权工作面临新形势新要求3 “要大力实施知识产权战略，加强知识产权创造、应用和保护。进一步激发广大科技工作者和全社会的创新活力。” -2010年政府工作报告 “今年将是中国经济最为复杂的一年”。2010年2月27日温总理和网友在线交流4 知识产权是我国经济应对复杂形势、推进产业结构调整升级、赢得经济又好又快发展的

2、一个重要手段。 5鉴故知今：从知识产权历史上的两件大事看美日政府如何利用知识产权促进经济发展1985年9月，美国总统里根在美国贸易政策中提出了“pro-patent policy（重视专利政策）”。把知识产权和国际贸易挂起钩来，推动了知识产权和产业、经济、贸易的结合，推进了知识产权的国际化和全球化，引导世界贸易组织（WTO）通过了和贸易有关的知识产权协议（TRIPs），确立了当今世界国际贸易的基本架构。 2002年7月日本首相小泉发布的知的財産戦略大綱。把知识产权和国家发展战略结合起来，顺应了人类经济从工业经济阶段进入知识经济阶的历史潮流，认清了知识经济阶段知识产权对于产业振兴和经济发展的根本

3、性意义，把握住了在知识经济阶段提升国家竞争力的关键，也带动世界各国提高了对知识产权的认识水平和关注程度。 6Pro Patent Policy的时代背景美国专利政策演变的三个历史阶段从1776年专利法成立到上世纪20年代末大萧条的第一阶段从上世纪30年代大萧条到上世纪70年代经济滞涨的第二阶段从上世纪80年代到现在的第三阶段7Pro Patent Policy的时代背景（续1）美国专利政策的第一阶段美国作为一个新兴国家，迫切需要新知识、新技术。这一阶段的美国社会氛围是鼓励发明创造、关心发明创造、赞扬发明创造。美国宪法第八章第八节第一款规定了发明人和作者对他们自己的发明和作品在有限期间的垄断权，

4、并授权国会立法促进科学发明和应用。在法律解释、法庭判决、制度设计和政策安排上青睐于发明人和专利权保护，专利权人也真的通过和利用自己的发明创造赢得了富足的生活和人格的尊严。 8Thomas Alva Edison 9Pro Patent Policy的时代背景（续2）美国专利政策的第二阶段发端于1929年10月29日华尔街股市崩盘、持续了将近4年的经济大萧条迫使美国从各个方面进行政策反思。在反思中，耶鲁学派的经济学家们取得了主导地位。当时，“耶鲁学派”的经济学家认为基于专利的垄断破坏了自由市场经济，主张专利制度是造成大萧条的一个原因。他们的思想影响美国专利政策近40年，在那些年间，美国对反垄断执

5、法的关注大于对专利保护的关注。在40、50年代，美国最高法院有强烈的反专利倾向。例如，一位叫杰克逊的最高法院法官1949年曾说，“唯一有效的专利是法庭没有办法接手的专利”。1011Pro Patent Policy的时代背景（续3）美国专利政策的第三阶段1945年，二战结束，美国经济进入快速发展期。各国、各地区的重建，都需要美国的资金和技术援助战时为军事目的研发的技术和管理知识、经验大量转入民用战后军人退役进入生产领域，1970-1982年，内外同时扩张，发展战略失误，导致美国经济滞胀。 “伟大社会”（Great Society，1964）越战（19611975）“后国内工业社会来临”的思想推

6、动了制造业外移第一次石油危机（1973）、第二次石油危机（1978）日本产品和技术的竞争面对这样的威胁和危机，改革之声再次响起。在这场改革中，“芝加哥学派”的经济学家取得了主动，笼统的反垄断势力不再辉煌。专利被视为创造财富的利器，美国转向重视专利政策。12Pro Patent Policy重视专利政策的核心是“要想恢复美国的产业竞争力，必须把专利和国际贸易挂起钩来”。在里根执政期间（1980-1988），知识产权是美国一项非常重要的贸易政策。许多不了解知识产权的政府官员迅速学习知识产权知识，熟练掌握知识产权的相关知识。设立拜杜法（Bayh-Dole Act，1980)，促进政府和大学的技术向产

7、业界转移。成立联邦巡回上诉法院(CAFC，1982)，统一审理专利上诉案件、保证了判决的统一性和可预期性增加专利商标局(USPTO)预算和编制，扩大可专利对象、把新技术(生物技术、计算机软件等)纳入专利保护范围。13从Pro Patent Policy 到Pro Intellectual Property Policy2008年10月优化知识产权资源与组织法Policy (重视知识产权政策)。扩大重视专利政策的内含，强化知识产权行政保护。 2009年12月美国第一任知识产权协调官（IP Czar） Victoria Espinel走马上任。 14日本知的財産戦略大綱的核心内容和主要影响核心内容

8、“要解决日本产业竞争力低下的问题，必须确立面向知识经济的知识产权立国目标。为实现知识产权立国目标，需要实施知识产权的创造战略、保护战略、活用战略和充实人才基础” 主要影响在全世界第一个以国家战略的名义发布知识产权战略，刺激了世界其他各国对知识产权的重视，从而引发新一轮各国调整、修改知识产权制度的热潮。英国2005年1月1日开始实行新的专利法2004年英国专利法。新的专利法是对1977年专利法做出的修订。我国2008年修改了专利法，国家知识产权战略纲要美国现在正在讨论专利法修改日本在公布国家知识产权战略的半年后就制定了知识产权基本法（知的財産基本法），并且迅速修改了相关的一些法律。15日本知的財

9、産戦略大綱出台背景“日本知识产权战略受到关注的原因在于日本产业竞争力在走下坡路”。在2002年国际经营开发研究所IMD发表的World Competitiveness Yearbook 2002中，日本综合排名甚至排在了新加坡和韩国的后面，新加坡是第七位，韩国是第二十七位，日本是第三十位。原日本经济产业省知识产权政策室室长 小宫义则 16以上所说的分别起源自美国和日本的这两个对知识产权影响巨大的事件，其发生的背景，都和这两个国家经济和产业当时遇到的困境有关，这两个国家也都把知识产权作为突破困境、战胜困难的战略和战术手段来运用。这或许可以在相当大的程度上提示我们，在新的、复杂的形势下，知识产权工

10、作能够有所作为、应该大有作为。17对创新认识的演变人类从来不缺少创新，而是缺少对创新的认识。18对创新认识的演变Basic Research Applied Research Development Basic ResearchBasic ResearchBasic Research19对创新认识的演变（续1）SOLUTIONOpen Innovation20Henry ChesbroughRob McEwenRichard Matthew Stallman Linus Benedict Torvalds开放创新：进行技术创新并从中赢利的新规则21开放创新 vs. 封闭式创新自己创新，充分利用

11、外界的创新员工、供应商、全球知识工作者、竞争对手积极寻找外部的合资、技术特许、委外研究、技术合伙、战略联盟或者风险投资等合适的商业模式来尽快地把创新思想变为现实产品与利润。From Intellectual Property to Intellectual Partnering.尽最大可能，依靠自身的力量和资源实现：研发、生产、销售、售后服务、甚至客户财务支持。中央研究所主导创新杜邦的杜邦实验室、朗讯的贝尔实验室、IBM的沃森实验室、HP公司的中央实验室、施乐的PARC知识产权作为实现保密、独享和垄断的手段加以利用不能快速适应外界变化，竞争力下降，企业价值受损不愿意利用外部研发成果（NIH）内

12、部研发成果的商业价值无法实现（美国企业）研发人员携带成果出走；（日本企业）无法离开企业半步22高等教育的普及打破了只有富裕的企业和富裕的国家才能开展创新的垄断局面。人力资源流动性增强，从以前的忠诚于企业，转变为忠诚于职业。风险投资的蓬勃发展使得大量小而专的企业得以生存，后者也能够提供更完善的风险管理机制和回报机制，从而大大诱惑了资本与人力、丰富了技术市场的资源供应，使许多商品和服务向市场推广的速度越来越快。经济全球化浪潮带来了创新的崭新局面，使得创新资源的配置与流动可以在更大的范围内进行；很多以前只能被搁置起来的“无用”研究成果，现在可以在外部寻找更多的实现价值的机会。在卖方市场向买方市场的转

13、变过程中，消费者和供应商的专业知识也越来越广博，消费者和供应商主导企业经营的时代逐步到来。技术与产品的生命周期变得更短，从而对创新速度的要求更甚于对创新质量的要求。开放创新产生的基础条件 23Jimmy Wales速度24观念25开放创新，集成创业，合作创利 不一样的IP：From intellectual property to intellectual partnering。262009年5月5日，美国总统奥巴马要求国会在明年的预算中提供5千万美元成立社会创新基金（Social Innovation Fund）6月29日，英国首相布朗宣布创设的英国创新投资基金（UK Innovation

14、Investment Fund）7月27日，日本酝酿、准备了10个月的“株式会社産業革新機構”正式开始运营 7月29日，韩国政府宣布年内成立200亿（约4亿美元）发明资本基金（Invention Capital Fund） 27InnoCentive28A&D29专有创新开放创新基于健全的竞争推进差异化-独占排他性-交叉许可（Cross License）-许可费（Royalty Income）基于跨越界别的合作促进标准化-基于Community解决问题-多个选择、低成本-OSS、开放标准、Patent Commons有独特性的产品成为有独特性产品的基础出处：日本IBM知识产权部长 上野刚史Th

15、omas J. WatsonLouisVGerstner Jr 30Marshall Phelps 知识产权不是决斗的武器，而是合作的桥梁31知识产权是开放创新环境下的经营发展关键词 在开放创新环境下， 每个企业在经营中 都有知识产权的故事。 若已有。 若今有。 若当有。32因为：知识产权是继人、财、物本之后的又一重要经营资源。知识产权是继信息化之后的又一经营战略用语。知识产权是企业保护无形资产的最直接、最有效的手段33公司名称企业总资产价值有形资产价值*无形资产价值有形资产价值占总价值的%可口可乐$96.5 B$6.1 B$67.5 B6.32%微软$247.6 B$2.3 B$59.9 B

16、0.93%IBM$144.4 B$15.2 B$53.4 B10.52%通用电器$715.6 B$66.8 B$47.0 B9.34%英特尔$121.8 B$15.8 B$36.6 B12.97%2005年商业周刊排名前5位企业的资产构成知识产权无处不在343536設定上出身。年清水侑子年米窪節子現在山口裕子担当。清水侑子37381.IBM4,9142.Samsung3,6113.Microsoft2,9064.Canon2,2065.Panasonic1,8296.Toshiba1,6967.Sony1,6808.Intel1,5379.Seiko Epson1,33010.HP1,2732

17、009 U.S. Patent Leaders1993年，只有12件专利。 39市场价值观40 现在美国IP资产价值约为5-5.5万亿美元，相当于美国GDP的45%，比世界上其他任何一个国家的GDP都要高。 USPTO Strategic Plan 2007-2012. 41机构侵权调查，成功收费专注医药，持续孵化集成发明，满足需求格式合同，引导决策构筑关系，寻求共赢42开放创新环境下知识产权经营管理策略的要点在于处于好确权、维权、用权之间的关系权为用而确、用为利而谋在确权、维权和用权之间维持有机的平衡和必要的张力。低的用权水平不支持高的确权水平和高的维权水平”43市场经济是权利经济选定主题设

18、计专利网构筑专利网研发、设计(能力) 知识产权（权利）（丰田公司产品开发与知识产权战略关系图示）44谁在关心权利？45确权时，少人关心权利的质量研发、代理、知识产权部门的关系维权时，不够主动、积极针对知识产权侵权的专业调查用权时，不够灵活、充分用权的形式462007年日本分行业的专利利用率行业对象数国内权利保有数（件）国内权利保有件数（件）中的利用件数未利用件数利用率全体69,8401,086,802544,785542,01750.1%教育TLO国公立研究机构公務86533,1725,95327,21917.9%4748Anywayupcup49恒星打火机案例50关注知识产权特点 知识产权的最大特点是无形性，这一特点带来的其经营管理上的人本性 51向通过外评验证的企业授予荣誉称号。通过独立公正的第三方进行外部评价验证，对外评不符合的企业进行辅导。推动自评机制，鼓励企业或组织自行评测。颁证验证辅导自行评测自行导入免费自行检测、人才培训、咨询、辅导。鼓励企业或组织自行导入。颁证外评自评自建台湾知识产权管理规范52知识产权的经济特征决定了其经营管理的高难度53而且，知识产权有所不能权利自身获利不能：