交易冲刺题410月14日含答案

1、证券交易过关冲刺题（四）一、单项选择题1 新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。A ，国库券转让B 股票柜台买卖 C 企业债券转让D 人民币特种股票在交易所买卖2 . ( ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。A 上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B 股份公司的所有事项必须及时向社会公布C 上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D 股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3 下列关于认股权证的表述，正确的是（）。A 认股权证不能在场外市场交易 B 认股权证的交易方式与股票交易类似C 从内容上看，认股权证具有期货的性质D 认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票

2、4 在报价驱动系统中，做市商的收人来源是（）。A 投机收人B 佣金收人C ，投资收人D 买卖证券的差价5 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A 有形席位和无形席位 B 普通席位和专用席位 C 购人席位和售出席位 D 代理席位和自营席位6 境内证券经营机构要取得B 股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A 证监会B 国家外汇管理局C 交易所D 国务院7 ，证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A 每年4 月30 日前 B 每月前7 个工作日内 C 每年7 月30 日前 D 每月后7 个工作日内8 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转

3、移的过程属于（）。A 清算B 交收C 成交D 竞价9 . ( ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A 风险提示书 B 证券交易委托代理协议 C 客户须知 D 客户交易结算资金银行存管协议书 1 0 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以（）罚款。A , 1 倍以上5 倍以下 B . 3 万元以上30 万元以下C . 30 万元以上60 万元以下 D . l 万元以上10 万元以下11 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A 证券公司可接受客户的委托

4、 B 证券公司不赚差价 C 证券公司只收取一定的佣金作为业务收人D 证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准12 上海证券交易所B 股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。A . 100 股 B . 500 股 C . 1000股 D . 1500 股13 从（）年3 月25 日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A . 1999 B . 2000 C . 2001 D . 2002 14 按现行规定，股票（含A 、B 股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A . 5 % B . 10 % C . 15 % D

5、 . 20 % 15证券经纪商以（）的身份从事证券交易。A 委托人B 授权人C 受托人D 代理人16 某B 股最后交易日的收盘价为0 .800 美元股，每股红利为0 . 005 美元，股权登记日收盘价为0 . 799 美元/股，则该股除息报价为（）美元/股。A . 0 . 800 B . 0 . 799 C . 0 . 795 D , 0 . 794 17 营业部经办人在（ ）交易日后，为尚未具有2年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 18 如表1 所示，xx 股票前一日收盘价为12 . 18 元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成

6、交量分别是（ ）A 12.18 元 350手 B.12.18元 500手 C . 12 . 15元 350手 D12.15元 500手表1 xx 股票x 日在集合竟价时买卖申报价格和数量，买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）12.5010012.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.9060011.8030011.7019 证券交易所对A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过（）的前3 只证券，要公布其成交金额最大的5 家会员营业部或席位名称及其成交金额。A . 5 % B . 7 % C . 10 % D . 15 % 20

7、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。A 应建立交易数据安全备份制度 B 应建立健全经纪业务的实时监控系统C 应在营业部采用统一的柜台交易系统 D 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容21 在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（）确认后才能补办新的证券账户卡。A ，中国证监会B 中国结算公司 C 相关证券公司D 相关经纪人员22.填写委托单的第一要点是填写（）。A 证券账号B ，交割日期C ，数量 D 品种23证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（）A 时间优先 B 时间优先、价格优先C 价格优先 D 价格优先、时间优先24 资金申购上网

8、定价公开发行股票实施办法 和 沪市股票上网发行资金申购实施办法 从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。A 客户交易结算资金第三方存管 B 会员分级结算 C 新股发行现金申购 D 客户交易结算资金独立存管25 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。A 交易清算系统B 交易系统C 各证券公司D 各银行26 ，某投资者通过场内投资1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1 . 5 % ，申购当日基金份额净值为1 . 0250 元，则其可得到的申购份额应为（）份。A . 9611 B . 9611 .9 C . 9611.92 D . 961227

9、 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A . 5000万 B . 8000 万c . 1 亿D . 2 亿28 . A 公司权证的某日收盘价是6 元，A 公司股票收盘价是24 元，行权比例为1 。次日A 公司股票最多可以上涨或下跌10% ，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A . 10 % B . 4 0% C . 50 % D . 60 % 29 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( ）直接对客户承担。A 期货公司B 证券公司 C 根据双方约定确定责任承担者D 证监会确定责任承担者30 上海证券交易所根据每

10、个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A 无偿送股比例B 有偿送股比例 C 有效送股比例D ，约定送股比例31 关于网上定价发行，不正确的说法是（）。A 当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C 当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易系统自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D 每一账户申购委托不少于10 （旧股，超过1 拟）股的必须是10 00股的整数倍32 下列（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现

11、。A 选择交易对手的自主性 B 选择交易品种的自主性C 选择交易方式的自主性D 选择交易价格的自主性33 内幕信息的知情人不包括（）。A 发行人的高级管理人员 B 持有公司3 股份的股东 C ，发行人控股的公司 D 保荐人34 下述（）说法是正确的。A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法 的处罚35 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A 董事会

12、B 监事会C 理事会D 股东大会36 证券公司自营买卖业务的特点之一是（）。A 交易的无风险性 B 收益的稳定性 C 决策的自主性D 数量的不变性37 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ） ，从而造成证券价格异常波动。A 供求关系B 交易价格C ，市场秩序D 交易量38 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（）。A 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C ，资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令39 证券公司从事定向资产管理业务，应当

13、与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。A 中国证监会B 中国证券业协会C 证券交易所D 商务部40 在集合资产音理计划中，下列不需要客户承担的义务有（）。A 按合同约定承担投资风险 B ，不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划41 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（）。A 集合计划展期B 集合计划终止和清算C 违约责任与争议处理D 客户资产的管理方式和管理权限42 集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括（）。A 市场风险B 管理风险C 法律乒

14、脸D 流动性风险43 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。A 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C 公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失44 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A 同期金融机构活期存款基

15、准利率 B 同期金融机构1 年期存款基准利率 C 同期金融机构1 年期贷款基准利率 D 同期金融机构贷款基准利率45 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A 收市后 B 开盘后 C . 11 : 30 前 D , 13 : 30 前46 客户维持担保比例不得低于（）。A . l0 ( ) % B . 130 % C . 150 % D . 180 % 47 客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。A 用作担保品的资金或证券资产情况 B 近几年的经营状况C 反映偿债能力主要财务指标 D 变现能力的主要财务指标48 深圳证券交易

16、所质押式企业债回购交易品种有（）个。A . 3 B . 4 C . 9 D . 11 49 质押式回购业务也可以称作（）。A 开放式回购 B 买断式回购 C 封闭式回购 D 卖断式回购50 买断式回购应遵循的原则不包括（）。A 公平B 公开C 风险自担D 自律51 根据现行规定，回购所得资金可以用于（）。A 固定资产投资B 股本投资 C 调剂资金临时余缺D 期货市场投资52 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个53 （）是客户招揽的保证。A 目标市场选择 B 营销渠道选择 C .

17、客户促成 D .客户关系建立54 下列不属于缘故法中五缘（ ）的是A .亲缘 B 情缘 .C神缘 D地缘55 全国银行间债券市场回购交易单位为（）。A 元 B 百元 C 千元 D 万元56 . ( ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A 网上现金认购B 网下现金认购 C 网下组合证券认购D 网上组合证券认购57 结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。A 中国银行B 中国人民银行 C ，建设银行D 工商银行58 上海市场B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

18、A . 0 . 05 % B . 0 . 1 % C . 0 . 5 % D . 1 % 59 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（）。A 从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B 从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D 证券公司之间可以互相交收60 ，关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，不正确的说法是（）。A . T + l 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B 资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D 上海证券中央登

19、记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户二、多选题61 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则？( ) A 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B 内幕交易 C 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D 上市公司的董事长发生变动未向社会披露E 交易能力强的交易主体法律地位较高62 以下关于回购交易的表述，错误的有（）。A 回购交易中，债券持有者是融券方 B 债券回购交易完全独立于债券现货交易C 从性质上看，回购交易属于资本市场 D 债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的E 回购交易更多地具有短期融资的属性63 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）

20、。A 以营利为目的的业务 B 新闻出版业 C 对会员进行监管 D 为他人提供担保E 受发行人委托派发证券权益64 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。A 一定规模的资本金或营运资金 B 具有良好的信誉和经营业绩 C 按规定缴纳各项会员经费D 经中国证监会依法批准设立 E 具有法人地位65 我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。A 有选举权和被选举权 B 列席证券交易所会员大会 C 向证券交易所提出相关建议D 接受证券交易所提供的相关服务 E 对证券交易所事务的提议权和表决权66 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采

21、取的措施有（）。A 口头警示 B 书面警示 C 要求整改D 约见谈话E 专项调查67 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（）。A 都是现在定约成交，将来交割 B ，期货交易是非标准化的，在场外市场进行C 期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的 D 远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结E 期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易68 场外交易的组织形式有（）。A 店头市场B 第二市场C 第三市场D 第四市场E 第五市场69 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B 经纪商可以根据情况变化，

22、自行改变委托人的委托价格C 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务E 证券经纪商的义务之一是如实记录客户资金和证券的变化70 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。A 限价卖出证券 B 高于限价卖出证券 C 低于限价卖出证券 D 限价买人证券 E 高于限价买入证券71 ，在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A 代理开立证券账户 B 证券账户注册资料变更 C 证券账户卡挂失补办D 非交易过户 E 证券账户注册资料查询72 以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A 提醒客户了解并注意从事证

23、券投资存在的风险 B 坚持了解客户原则 C 必须忠实办理受托业D 接受客户全权委托 E ，坚持为客户保密的制度74 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 B 一段时期内进行大量且连续的交易C 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 D 大量或者频繁进行高买低卖交易E 在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报79 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A 合法性B 合理性C 一致性D 及时性E 健全性80 根据现行制度规定，连续竞价时

24、，成交价格确定原则包括（）。A 买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B 买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C 卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交D 最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价E 与可实现最大成交量的价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为成交价82 严格内部管理的具体措施一般包括（）。A 各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B 要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C 健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D 明确差错的处理办法与程序；按责任大

25、小和差错数额明确对责任人的处理原则等E 要具备快速处理差错或纠纷的能力84 委托指令的基本要素包括（）。A 证券账号B 证券品种C 委托价格D 买卖方向E 签名85 以下关于在上海证券交易所市场B 股送股日程安排的说法，正确的有（）。A 申请材料送交日为T 一5 日前 B 结算公司核准答复日为T 一3 日前C 向证券交易所提交公告申请日为T 一1 日前 D 公告刊登日为T 日 E 最后交易日为T + 6 日86 在ETF 信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（）。A 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 B 最小申购、赎回单位中的预估现金部分C 前一交易日的

26、基金份额净值 D 前一交易日的现金差额E 最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量89 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的有（）。A 上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B 申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以续回份额填报数量申请C由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“O 元”D 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100 元或其整数倍，但最高不能超过99999900元E 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外90 网上竞价发行的优点包

27、括（）。A 经济性B 高效性C 连续性D 市场性E 安全性91 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A 上海证券交易所申购单位为500 股，深圳证券交易所申购单位为1000股B 一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收E 如果结算参与人发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购92 ，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金

28、融工具，包括（）。A ，在证券交易所挂牌交易的股票 B ，在证券交易所挂牌交易的债券 C 证券投资基金D 在证券交易所挂牌交易的权证 E 中国证监会允许的其他金融工具94 ，中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A 会计师事务所 B 审计事务所 C 律师事务所 D 证券咨询公司 E 证券结算公司95 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。A 加强自律管理 B 加强监管 C 完善法制 D 严格把关 E 定期检查96 下列属于自营业务经营风险的有（）。A 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B 由于投资决策或操作失误而使自

29、营业务受到损失C 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D 由于管理不善而使自营业务受到损失E 由于内控不严而使自营业务受到损失98 自营业务与经纪业务相比，具有的特点有（）。A ，决策的自主性B 收益的不稳定性 C 交易的风险性D 交易过程的高效性 E 交易的中介性99 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A 集合资产管理计划资产与其自有资产 B 集合资产管理计划资产与其他客户的资产C 不同集合资产管理计划的资产 D 集合资产管理计划内各项资产 E 不同客户的资产101 ，以下（）属于资产管理业务的管理风险。A 与客户签订受托投资协议不规范

30、 B 操作人员违反协议约定买卖证券C 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D ，由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误E 因不可预见因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损103 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（）。A 安全保管客户委托资产 B 办理资金收付事项 C 监督证券公司投资行为D 管理客户委托资产 E 出具资产托管报告105 证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有（）。A 挪用客户资产 B 将资产管理业务与自营业务分开操作 C 内幕交易或操纵市场D 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限

31、责任的投资 E 接受来源不当的资产，从事洗钱活动106 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A 以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D 提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码E 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 107 信息技术风险控制的措施有（）。A 通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B 建立完善的融资融券业务信息技术系统C ，制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D 建立完

32、备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播E 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练108 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。A 经营证券经纪业务已满2 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形D 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6 个月净资本均在12 亿元以上E 客户资产安全

33、、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排110 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项，进行非现场检查和现场检查。A 融券业务范围的确定B 合同签订 C 授信额度的确定D 担保物的收取和管理 E 处分担保物111买断式回购的完整合同的构成包括（）。A 合同书 B 信件 C 数据电文 D 买断式回购主协议和副协议E 全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单112 在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括（）等方面。A 参与主体B 交易品种C 报价方式D 交易费用E 履约金制度113

34、 依据（）联合发出的 关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知 规定，债券回购交易的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。A 中国人民银行B 中国证监会 C 中国证券业协会D 财政部 E 中国结算公司115下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚，正确的是（）。A 同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作 B 中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作C 同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告D 同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则E 中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者

35、的买断式回购进行日常监督*三、判断题12 1 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（ ）122 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。（ ） 123 投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（ ） 124 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（ ） 125 . JsC 证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进人上海证券交易所进行交易。（ ） 126 . ABC 证券公司是上海证券交易所的会员，它于2008 年8 月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ

36、证券公司。（ ） 127 指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。（ ） 128 投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（ ） 129 股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（ ） 130 同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ） 131 ，在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。（ ） 132 大宗交易的申报包括意

37、向申报和成交申报。（ ） 133 股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。（ ） 134 ，客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ） 135 乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ） 136 根据 上海证券交易所交易规则 的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过10 叩万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1 万手。（

38、 ） 137 固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。（ ） 138 营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（ ） 1 39 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10 万元以上20 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3 万元以上5 万元以下的罚款。（ ） 140 在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。（ ） 141 深圳证券交易所规定，直至有

39、披露义务的当事人作出公告的当日9 , 30 复牌。（ ）142 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（ ） 143 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10 。（ ） 144投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（ ） 145 上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000 股的整数倍。（ ） 146 代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ） 147 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托

40、协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（）148 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（ ） 149 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。（ ） 150 采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。（ ） 151 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（ ） 1 52 目前，银行间市场的交易品种主

41、要是债券，采取询价交易方式进行。（ ） 153 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金。（ ） 154 内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。（ ）155 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10 万元以上30 万元以下的罚款。（ ） 156 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5 年。（ ） 157 ，集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司

42、发行的证券，应于有关事实发生之日起3 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（ ） 158 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（ ） 159 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（ ）160 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（ ）161 定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（

43、 ） 162 托管银行应当按照 证券公司客户资产管理业务试行办法 的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司 托管银行 集合资产管理计划名称， ；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。（ ） 163 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（ ）164 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照个人身份证件号码、联系方式等。（ ） 165客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（ ） 166 信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。（ ） 167 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的