标准化战略实施效果评价指标体系设计及评价方法研究_百度.

1、南京理工大学硕士学位论文标准化战略实施效果评价指标体系设计及评价方法研究姓名：钱进申请学位级别：硕士专业：项目管理指导教师：韩之俊;杜力20081223摘要标准化战略实施效果评价指际体系设汁肢订价方法研究摘要当今世界，经济竞争、企业间的竞争在很大程度上表现为标准竞争，谁掌握了标准话语权，谁能将技术转化为标准从而取得经济收益，谁就争取到了发展的主动权。因此，对当前我国标准化战略的实施效果进行客观、全面的分析和评价，并制定行之有效的推进措施，无疑具有相当大的理论价值和实践意义。本文首先以标准化战略的一般理论为依据，阐述了标准化战略的基本概念和特征，明确了标准化战略的特殊性，构建了一套具有较好实际操

2、作性和科学性的标准化战略实施效果评价指标体系。在实证分析部；：、，本文以我国19个副省级以上城市为研究对象，采用因子分析法确定每个指标的权重，并利用因子综合评分的结果对各城市进行了排序，详细剖析了各城市标准化战略的实施效果。实证分析结果表明：我国当自f标准化战略还处于起步阶段；现代工业体系较为完善，较早实施标准化战略的北京、深圳等城市表现出较好的竞争优势。最后，本文根据实证研究的评估结果，结合我国标准化战略的实际情况，有针对性地提出了一系列建议。用因子分析法来评价标准化战略实施效果将为我国标准化战略评估其自身实力提供很好的技术方法，并利于政府采取相应对策来推进标准化战略进程。关键词：标准化战略

3、，因子分析，评价指标体系AbstidetIntodaySworld,theeeonomieeompetitionandeompetitionamongenterprisesmanifestsasthecompetitionofstandardstoalargeextend.Theonewhohasthediscourserightofstandards，whoeaneonvertteehnologyintostandardsinordertogamprofit，willalsograsptheinitiativeofdevelopmentTherefore，thereSnodoubtthatm

4、akin2objeetiveandcomprehensiveanalysisandevaluationoneurrentstandardizationstrategyofoureountryaswellasmakingeffeetiveboostmeasurehasgreattheoretlealvalueandpraetiealmeaning.IThisaeoryonsbesthebadardizathepatrategytemofststratbilityandsctionanafactoweightovincials.Al1thaccorsistoanstatuationstemonst

5、rshowsyofchinrticleftandardsicconctionstrrticulaanddesiandardiegywhicientifilysisparanalysfeachincitiesaecitiesdingtotalyzethsofimplrategyiationanthattheaisstilirstlvtaizationaeptandchategy，derityofstgnsanevazationhhasgoodcnaturert，isisuseddexbytakndoverinareorderheresulteementatineachcitalysisstand

6、ardlinthestkesthesabasiaractefinesandardlumionpractiInthedtodeteingl9dChinaaedsoffaconofstyTherizatioartingcommonths，descrirsofstanizationsindexsyscaloperaemonstrarminetheeputyprosexampletoranalyandardizesultofdnstrategstageCiiessuchasBeijingandShenzhenhavemorecompetitiveadvantagebecausetheyimplemen

7、tstandardizationstrategyearlier.TheyownstrongR&Dcapabilityandcomprehensivemodemindustrialsvstern.Lastly,thisarticlepertinemlyputforwardaseriesofsuggestionsaccordingtotheresuItofdemonstrmionanalysisandtheactualsituationofstandardizationstrategyofChina.Usingfactoranalysistoevaluatethestatusofimplement

8、ationofstandardizationstrategywillprovideperfectmeasureforevaluatingitsownstrength.ltSalsobeneficialfortakingcorrespondingcountermeasurestopromotetheprocessofstandardizationstrategy.Keywords：standardizationstrategy,Ifactoidndlysis,evdludtionindexsyst声尸明本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分

9、外，不包含其他人已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明确的说明。（研究生签名：互丛乏.砂口。罗年，调0日学位论文使用授权声明南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。乙、研究生签名：气丛二蓼纱，譬年，一月4日硕1：论文标准化战略实施效果评价指标体系设计及汗价方法fiJf究1绪论1.1选题背景和意义1.1.1选题背景经济全

10、球化、贸易自由化已成为世界经济发展的主流和趋势，标准作为国际贸易游戏规则的一部分和产品质量仲裁的准则，在促进贸易发展、提高产业竞争力、规范市场秩序、推动技术进步等方面的作用和地位显得尤为重要。可以这样说，“一流企业制标准，二流企业创品牌，三流企业做产品。”当今世界，经济竞争、企业间的竞争在很大程度上表现为标准竞争，谁掌握了标准话语权，谁能将将自己的技术建立成为行业标准或者成为行业标准的一部分，从而以标准拥有者的身份取得高额的利润以及长远的竞争优势，谁就争取到了市场的主动权。为在国际贸易领域占据有利位置，进入21世纪以来，欧盟、美国、同本和一些发展中国家纷纷加强了标准化发展战略的研究，制定出标准

11、化发展战略和相关政策垤,并已形成较为成熟的标准管理和运作机制。改革开放以来，随着我国经济和科技的快速发展，我国标准化工作也取得了很大的成绩，标准化工作已经成为我国经济建设必不可少的关键性基础工作。但与国外发达国家，尤其是欧盟国家相比，我国标准总体水平很低，标准老龄化现象严重，标准人才缺失，企业参与国内外标准化组织活动的意识和能力不强，缺乏具有自主知识产权的核心技术和标准化，在国际分工中处于价值链、产业链的中低端，产业结构不合理，缺乏国际竞争力，标准体制不能适应市场经济发展的要求，许多领域尚未建立有效的标准体系131。当自西，我国F进入到完善社会主义市场经济体制，走新型工Nk化道路，实现经济、社

12、会和人的和i皆发展，全面建设小康社会的新时期，必须树立科学的发展观，摆脱糟1放型的发展方式。社会主义市场经济体制的发展和完善需要尽快探索建立科学高效、统一管理的标准化管理体制；层次分明、重点突出的标准化体系；面向市场、反应快速的标准化运行机制；企业为主、广泛参与、透明度高的标准化工作运作模式一1。通过标准化战略的制定和实施，促进相关利益主体之间的联动，增强我国产品市场竞争力，努力使经济更快、更好地融入全球经济化的轨道，实现我国经济社会的伞而、健康、可持续发展，其必要性和紧迫性不言而I愉旧1。我国标准化战略研究工作在此背景下取得了不少成果，但无可否认的是，国内外标准化宏观层面评价体系的研究还有待

13、进一步深入，目自订还没有一个具有可操作性的国家、区域标准化宏观评价指标体系，使人很难对标准化战略实施效果有较为全面的了解。因此，立足于现实，着眼于未来，建立标准化战略评价指标体系，采1绪论弼jl。论义用科学方法客观分析和评价目前我国标准化战略的发展态势，已成为标准化战略研究的一项重大而紧迫的课题。标准化战略实施效果评价指标和方法研究不仅能够使我们科学认识我国标准化战略的发展现状，更重要的足可以通过研究来发现不足，从而有针对性地制定政策，推进我国标准化战略进程。1.1.2选题意义目前，我国国家、城市层面的宏观标准化评价理论的研究还处于起步阶段，国家、城市层面的标准化战略实施效果的评价指标与评价方

14、法需要深入研究。探讨标准化战略的涵义和内容，弄清标准化战略与社会经济发展之间的关系，并建立科学的标准化战略实施效果评价指标体系和评价方法，具有较强的理沦性和学术性。通过对标准化战略实施的进程和效果作出科学的评价和客观、深入的认识，有利于推动我国标准化战略的实施，具有较强的实践意义。本文旨在通过对标准化战略实施效果评价的研究，从中获取相关的经验，直接指导标准化战略实施，从而促进标准化战略发展水平的提高；一个好的标准化战略实施效果评价指标体系和评价方法的建立，一定能全面、真实地反映标准化战略的发展现状，可以很好的发现标准化战略推进中的问题，并为解决问题提供依据。1.2国内外研究文献综述在对标准化的

15、发展情况的总结和存在问题的研究方面，李春田（2005）编著的标准化概论一书从建国以来我国标准的数量变化情况这一角度总结了我国标准化的发展情况丨61。中国标准化研究院从近年来标准化政策法规、标准发展情况、现有标准化技术组织等多个方面，对我固标准化发展情况做了全面总结。部分学者对我国部分行业的标准化发展进行了总结和分析，如农业、物流行业、服务业、信息产业等在对标准化战略实证评价方面，较具代表性的有李海燕基于现代制造业的产业属性，分析了技术标准战略与现代制造业之间的关联，并剖析了现代制造业技术标准战略制定的背景及我国的现代制造业技术标准战略现状阿。在对标准化的经济效益方面，1975年，ISO发表了标

16、准化的经济效果的报告，其中介绍了各国有代表性的研究成果。如美国宇航标准NAS1524：标准化节约的确定与计算（1971）；拉多纳和拉萨里兰的1972年国家标准化的经济效果（1973）:松油JL郎的工业标准化原理（1973）；ISO/S,rAC04830（REV.4）：J托品国际标准化优先顺序评价（1973）等等。此外，20世纪70年代中期，前苏联总结了十几年的研究成果和实践经验，先后颁布了七项关于标准化经济效果计算方法的国家标准。1983年1984年，我国连续颁布了三个有关评价、论证、计算标准化经济效果的标准，即GB3533.1-83标准化经济效果的评价原则和计算方法、2硕1：论文标准化战略实

17、施效采评价指标体系设计及订价方法研究GB3533.2-84标准化经济效果的论证方法和GB3533.3-84评价和计算标准化经济效果数据资料的收集和处理方法18。国外对标准化经济效.：的研究较多，最为突出、影响最大的是德国对标准化的经济效益的研究，该研究将标准化对经济的影响作为一个整体，通过对1960年1996年的资本与劳动力数据的分析，考察反映技术进步的三个指标：专利数量、德国用于购买外国专利的数量和标准数量及技术规则。通过回归分析，标准对技术创新有正向刺激作用。进一步研究表明技术创新是经济发展的决定性因素，必须通过标准和技术规则的推广和引用加以实现。2001年德国标准化的投入达到7.7亿欧元

18、，产生了160亿欧元的效益，这意味着德国国民经济增长的三分之一是标准化创造的。此后，英国、澳大利亚和加拿大也先后运用类似的方法对本国标准化的经济效益进行了研究，得出了基本相同的结论：标准化对经济有J下向推动作用，但对标准化对经济增长的贡献率的大小并没有达成一致丨9丨。在对标准化评价体系研究方面，主要有以下三种：（1）国家层面的宏观指标体系。目前，少量文献对标准化评价做了探讨性研究，根据文献资料整理国家指标体系对标准化效益指标较为粗糙，很难定量做出评价，尤其是标准的效益只分为经济效益和社会效益并没有具体的指标说明，具体操作上很困难。（2）行业层面的中观指标体系。其中较为成熟的足李林杰、梁婉君（2

19、006）构建的农业标准化评价指标体系，该体系由5个一级指标、15个二级指标构成，从农业标准化基础水平、建设水平、实施程度、经济效益、生态效益等方面对我国农业标准化水平做出了评价。总体来说，该指标体系从农业的特点出发，较为全面地反映标准化水平发展情况，但该体系部分指标很难量化，也没有在实际应用中使用fl。王九云，张健，金占勇，李佳潞（2006）构建了包括制造业技术标准战略意识倾向、制造业技术标准战略的制定、制造业技术标准战略的实施、制造jlk技术标准战略的实施效果以及制造业技术标准战略监督等五方面在内制造业技术标准战略评价体系；，但在具体操作上也有一定难度，并且未涉及标准研制数量、专利向技术标准

20、转化率等定量因素对标准化战略水平的影响。运用加权平均法，在确定指标权重上主观性较强，会带来一定的偏差，尚未采用多元统计分析进行数据分类；在分析结果显示上尚未进行综合评价排序，更缺乏进一步深入地对标准化战略成长模式与其相关因素间关系的统计南析。（3）企业层j面的微观指标体系。对企业的标准化评价指标体系的研究较多。我国肠i机匕部机电斗就曾J：1991年颁确）的；jL械工业企j业标准化水半评价方法。该办法中从标准化管理机构，标准化有关人员素质，标准化计划、经费与条件，应具有的相关标准，产品的标准化程度，标准化贯彻状况，贯彻标准的条件与手段，标准化管理工作，建立以技术标准为主体的标准体系，以及附加项目

21、，共计十个一级指标及其下属的二级指标，综合评价某一企业的标准化水平。而有学者提出了三1绪论顺1：论义级指标体系，该体系从企业标准化管理、技术标准体系、管理标准和工作标准、贯彻标准能力四个方面进行分析，其二级和三级指标比机电部所颁向的评价指标体系更加详细。上述两种企业标准化评价体系都是针对工业企业的，都是采用打分方法来确定各指标的权重，后者的指标划分更细。但这两种指标体系都是20世纪90年代初编制的，在实际中并没有得到广泛应用和推广引。目前对标准化实施效果评价指标体系的设定具有很强的片面性，所选取的指标可操作性不强，未能全面反映出标准化发展情况。对标准化实施效果评价体系的研究主要集中在微观层面，

22、很少涉及到宏观层面。到目前为止，国内外还没有一个具有可操作性的国家、城市层面的标准化实施效果宏观评价体系。对如何选取评价指标，运用科学方法来分析标准化战略实施效果，还没有具体有效的途径和方法。由于支撑统计分析的理论研究不足，相应的分析工具和方法缺乏，加之没有较完善的数据基础，我国各城市间的标准化战略实施效果比较研究尚未开展，对各城市标准化战略制定和实施等实际操作没有产生实质性影响。1.3论文研究的主要内容本文针对新形势下标准化工作面临的机遇和挑战，根据对标准化战略基本理论的研究，针对标准化战略的特点，通过分析、选择、建立了一套标准化战略实施效果评价指标体系，科学界定了各项评价指标的内涵，并应用

23、因予分析方法对19个副省级以上城市的标准化战略实施效果进行实证分析，从而探讨了提升标准化战略水平的主要途径和相应措施。本文分为六章：第一章：绪论。在阐述本文的选题背景及研究意义的基础上，回顾了国内外学者的有关研究成果，并做了一定的点评。第二章：标准化战略的基本理论。本章在介绍与标准化战略相关概念的基础上，阐述了标准化战略的一般理论，进而界定了标准化战略的内涵，为以后的分析奠定了理论基础。第三章：标准化战略实施效果评价指标体系。本章以前一章理论为基础，从实际出发，构建了一套具有较好实际操作性和科学性的标准化战略实施效果评价指标体系。第q章：标准化战略实施效果评价的凶子分析方法。本章首先介绍了标准

24、化战略实施效果的常用评价方法，然后分析了其局限性，进而闸明了因子分析法对标准化战略实施效果评价的适用性。在此基础上，对因子分析模型及其评价步骤做了详细介绍。第五章：我国标准化战略实施效果因子分析的实证检验。本章应用因子分析法4硕lj论义标准化战略实施效果计价指标体系设计及评价方法研究对我国19个副省级以上城市的标准化战略实施效果进行了实证检验。第六章：提升标准化战略水平的对策建议。根据前一章得到的实证分析结果，对提升我国标准化战略水平提出了一些对策建议。最后是本文简要的结论部分。2标准化战略的捧本胖论2标准化战略的基本理论2.1标准2.1.1标准的涵义国际标准化组织（ISO）在其指南21991

25、标准化和有关领域的通用术语及其定义中对标准的定义为：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动和其结果规定共同的和重复使用的规则、指导原则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公认的机构的批准。标准应以科学、技术和经验的综合成果为基础，并以促进最大社会效益为目的。”我国国家标准6B/T2000.1-2002标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇中对标准的定义为：“为了在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特殊文件。该文件经协商一致制定并经一个公众机构的批准。“21中华人民共和国标准化法条文解释对标准作出了解释：“轫i准”的含义是，对重复性事物和概

26、念所作的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。笔者认为，标准是指以在一定的范围内获得最佳秩序、促进最佳社会效益为目的，以科学、技术和经验的综合成果为基础，经各有关方协商一致并经一个公认机构批准，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件。标准是一种文件，而且是一种特殊文件，其特殊性主要表现在六个方面：（1）标准是经过权威机构批准的文件，（2）标准是根据科学、技术和经验成果制定的文件，（3）标准是兼顾各有关方面利益的基础上，经过协商致而制定的文件，（4）标准是可以重复和普遍应用的文件，（5

27、）标准足公众可以得到的文件，（6）无明确规定时，它是一种非强制性文件。根据标准的定义可以概括出标准的四个主要特点：第一，标准是关于可重复事物特性的质与量的规定；第二，标准是来自于科学技术成果和生产实践经验，并经有关各方协商后形成基本一致的意见，上升到权威组织机构颁发的J下式文件；第三，标准一旦形成就具有相对的稳定性和约束力；第四，制定标准的目的是为了在一定的范罔内获得最佳秩序。需要注意的是，被用户广泛接受的标准，在技术性能上未必足最优的；行业、围家甚至陶际一：最lj选择的标准，一般部是被使用最广泛的标准；标准一经确立，具有一定的稳定性。总之，标准既有技术的特点，又有制度的特点，是技术与制度的有

28、机统一，作为现代科学技术成果和生产实践经验相结合的产物，它来自生产实践，又服务于生产实践，并随着科学技术和生产的发展而发展1316硕f.论艾标准雠略实施效果评价指标体系设计及评价方法研究2.1.2标准的分类按照标准性质，通常把标准分为技术标准、管理标准和工作标准。技术标准是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。主要包括基础标准、产品标准、方法标准、安全标准、卫生标准和环保标准等。管理标准是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。“管理事项”主要指在营销、采购、设计、工艺、生产、检验、能源、安全、卫生、环保等管理中与实施标准化有关的重复性事物和概念。管理标准主要包括各种技术

29、管理标准、生产管理标准、营销管理标准、劳动组织管理标准以及安全、卫生、环保、能源等方面的管理标准。工作标准是对标准化领域中需要协调统一的工作事项所制定的标准。是为实现工作（活动）过程的协调，提高工作质量和工作效率，对每个职能和岗位的工作制定的标准。“工作事项”主要是指在执行相应标准化与管理标准时，与工作岗位的职责、岗位人员的基本技能、工作内容。要求与方法、检查与考核等有关的重复性事物和概念。工作标准主要包括通用工作标准、分类工作标准和工作程序标准【14丨。按照标准的约束性，可分为强制性标准和推荐性标准。具有法律属性，在一定范围内通过法律、行政法规等手段强制执行的标准是强制性标准；强制性标准以外

30、的标准是推荐性标准，又叫非强制性标准。根据巾华人民共和围标准化法的规定，国家标准、行业标准均可分为强制性和推荐性两种属性的标准。保障人体健康、人身、财产安全的标准和法律、行政法规规定强制执行的标准是强制性标准，其他标准是推荐性标准。省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定的工业产品安全、卫生要求的地方标准，在本地区域内是强制性标准。在我国下列标准属于强制性标准：药品、食品卫生、兽药、农药和劳动卫生标准；产品生产、贮运和使用中的安全及劳动安全标准；工程建设的质量、安全、卫生等标准环境保护和环境质量方面的标准；有关国计民生方面的重要产品标准等。另外，按标准的功能可以分为：基础标准、产品标准、方法标

31、准、安全标准、卫生标准、环保标准、管理标准；按照标准的内容，标准可以分为基础标准、试验标准、产品标准、过程标准、服务标准、接口标准等；按照标准所涉及的范围可以分为国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、企业标准：按时I、口J特征分为后补型标准、前导型标准、定向型标准。2.1.一标准的分级国内标准的分级根据中华人民共和国标准法的规定，我国标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级，这四级的划分是按照标准统一的范围或适用范围，审批发布的权限来划分的。72标准化战略的链奉理论硕fj论艾1）国家标准。国家标准是对全国经济发展有重要影响而且必须在全国范围内统一的规定和要求。标准化法规定：“对需要

32、在全国范围内统一的技术要求，应当制定国家标准。国家标准是需要在全国范围内统一的技术要求，是四级标准中最基本的一级，一般为基础性、通用型较强的标准，是我国标准体系中的主体。国家标准一经批准发布实施，与国家标准相重复的行业标准、地方标准即行废止。国家标准由国务院标准化行政主管部门编制计划，组织草拟，统一审批、编号和发布，以保证国家标准的科学性、权威性和统一性“引。行业标准。行业标准是指全国各行业范围内统一的标准。行业标准也是全国适用的标准。行业标准是全国同一行业范围内需要统一的技术要求，是专业性较强的标准，由行业标准归口部门审批、编号、发布，实施统一管理。标准化法规定：“对没有国家标准而又需要在全

33、国某个行业范围内统一技术要求，可以制定行业标准。行业标准由国务院有关行政主管部门制定，并报国务院标准化行政主管部门备案，在公布国家标准之后，该项行业标准即行废止。”地方标准。地方标准是在国家的某个地区通过并公开发布的标准。对没有国家标准和行业标准而又需要在省、自治区、直辖市范围内统一的下列要求，可以制定地方标准。地方标准由省、自治区、直辖市标准化行政主管部门统一编制计划、组织制定、审批、编号、发布。企业标准。企业标准足对企业范围内需要协调、统一的技术要求，管理要求和工作要求所制定的标准。企业标准山企业制定，由企业法人代表或法人代表授权的主管领导批准、发布。企业产品标准应在发布后30同内向政府备

34、案。此外，为适应某些领域标准快速发展和快速变化的需要，1998年增加一种“国家标准化指导性技术文件”，其代号为“CB/Z”。指导性技术文件仅供使用者参考。合下列情况之一的项目，可以制定指导性技术文件：一是技术尚在发展中，需要有相应的文件引导其发展或具有标准化价值，尚不能制定为标准的项目；二是采用国际标准化组织及其他国际组织(包括区域性国际组织)的技术报告的项目。2132国外标准的分级（1）国际标准。国际标准是由非政府性的国际标准化组织制定颁布的所制定的标准。主要是指由国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）、国际电信联盟（ITU），此外，像ISO为促进关贸总协定一贸易技术壁垒协议即标

35、准守则的贯彻实施所出版的幽际标准题内关键训索引（KWICIndex）中收采的其他国际组织如国际计量局（BIPM）、食品法典委员会（CAC）、国际电气设备合格认证委员会（CEE）、世界卫生组织（WHO）等专业组织制定的、经国际标准化组织认可并收入（KWICIndex）索引中的标准文件，也被确认为国际标准。（2）国际区域性标准。国际区域性标准又称地区标准，是指由一个地区的的彤！论文标准化战略实施效果评价指标体系设计及计价方法那f究某些国家组成的世界区域性标准化组织制定和发布的标准，在区域范围内有关国家通用。这些国家集团的标准化组织的形成，有的是由于地理上毗邻，如拉丁美洲的泛美标准化委员会（COPA

36、NT）、亚洲标准咨询委员会（ASAC），有的是因为政治上和经济上有共同的利益，如欧洲标准化协作委员会（CEN）。它的出现对国际标准化既可能产生有益的促进作用，也可能成为影响国际统一协调的消极因素。2.1.4标准的作用标准是企业的法规，标准是创新的结晶，标准是竞争力，标准还是产业升级发展的基础保证。随着经济全球化进程的推进和国际竞争的同益激烈，标准的外延不断扩展，各标准主体之间的利益互动更加频繁，标准的作用和地位经历着一个不断深化的过程6。标准不仅可以规范局部市场的产品生产和业务流程，还可以越出地域和国别的界限，成为人类社会所广泛遵守的规则。从有形商品到服务贸易，从技术规范到社会责任都被纳入标准

37、范畴。因此，标准的作用愈来愈重要，主要表现在以下六个方面：（1）标准规范生产流程和产品质量，能够降低运行成本，实现规模效益丨17。（2）标准是科技成果产业化的基础，能够加速科技成果占领市场的进程，同时，标准化的发展也可以带动科技进步引。（3）标准为产业升级和结构优化提供支撑。（4）标准能弥补价格机制的不足，引导市场经济有序运行，为促进贸易和统一市场创造条件h弓|。（5）标准作为国际贸易规则的重要组成部分，为国际竞争提供手段。（6）标准为提高人的生活质量提供技术支撑，促进经济社会全面、协调、可持续发展。标准在社会经济生活中的作用是巨大的，不仅关系到国际大市场的开拓和国际利益的争夺，而且影响到人类

38、生活的方方面面。但是，我们必须注意到，标准作用的发挥是有条件的。失去这些前提条件，标准不仅不能发挥正向的促进作用，而且可能产生较大的负面作用训。为此，我们在认真了解和贯彻现行标准的同时，更要对现行标准的结构、内容和支持环境进行深入的分析和研究，从而使标准更好地为企业服务，为社会经济建设服务。2.2标准化1标准化的涵义幽际标准化组织（ISO）对标准的定义为：标准化主要足对科学、技术和经济领域内重复应用问题给出解决办法的活动，其目的在于获得最佳秩序。一般来说，包括制定、发确j与实施标准的过程，其主要作用是改进产品、生产过程和服务对于预定目标的适用性，消除贸易壁垒，并促进技术协作。我国国家标准GB/

39、T2000.卜2002标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇对92标准化战略的桀本理论硕1!论爻标准化的定义是：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同和重复使用的规则的活动。中华人民共和国标准化法条文解释对“标准化”作出的解释是，在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念通过制定、实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益的过程。根据标准化的定义可以概括出标准的三个主要特点：一是强调标准化管理的对象只能是重复性事物；二是明确标准化是一个综合管理过程，这个过程需要通过制（修）订标准、发布和实施标准来实现；三是开展标准化的目的是为了获得最佳秩序和社

40、会效益。标准化工作有五个要素：一是对象：重复性概念和重复性事物，在国民经济的各个领域中，凡具有多次重复使用和需要制定标准的具体产品，以及各种定额、规划、要求、方法、概念等，都可称为标准化对象；二是需求：基于现实或潜在的问题；三是任务：制定、发布、实施标准；四是特征：一项具有过程性的科学活动；五是目的：在一定范围内获得最佳秩序丨2“。可以这样兑，标准化突出体现在管理方面，应用的足技术手段，标准化是科技成果转化为生产力的桥梁，是组织现代化大生产的重要手段，是科学管理的重要基础。2.2.2标准化的发展标准化在人类活动中也是一种分工，是平台建设。标准化是一种意识，是一种需求：标准足需求的标识；建立标准

41、体系是方法。标准化的产生是人类社会发展中客观经济发展规律所要求的必然结果，在人类活动中是建立秩序的因素。标准的需求和实施标准化活动的能力取决于社会经济发展的程度。标准化活动的加强因素是消费者对更安全和更高产品质量的需求、规范市场秩序、技术创新、全球贸易的扩大以及人们对社会问题和环境的关心不断增强。标准化是人类由自然人进入社会共同生活初中的必然产物，它随着生产的发展、科技的进步和生活质量的提高而发生、发展，受生产力发展的制约，同时又为生产力的进一步发展创造条件。在古代标准化中，人类已经运用了标准件、互换性、分解组合、重复利用等标准化原则。到了以机器生产、社会化大生产为基础的近代标准化阶段，标准化

42、活动进入了定量地以实验数据科学阶段，并开始通过民主协商的方式在广阔的领域推行工业标准化体系，作为提高生产率的途径。1926年国际上成立了国家标准化协会国际联合会（ISA），标准化活动由企业行为步入国家管理，进而成为全球的事业，活动范围从机电行、Jk扩展到荇行.私Ik,标准化使生产的仟个环节，各个分散的甜1织到得.T.qk部门扩散到全球经济的的各个领域，由保障互换性的手段，发展成为保障合理配置资源、降低贸易壁垒和提高生产力的重要手段【2引。现代产品或工程、服务具有明确的系统性和社会化，一项产品或工程、过程和服务、过程和服务，往往涉及几十个行业和几万个组织及许多门的科学技术，如美国的“阿波罗计划”

43、、“曼哈顿计10劲！Ij论！=c=标准化战略实施效果计价指标体系设汁及计价方注研究划”。而且随着生产全球化和虚拟化的发展以及信息全球化的需要，现代标准化更需要运用方法论、系统论、控制论、信息论和行为科学理论的指导，以标准化参数最优化为目的，以系统最优化为方法，运用数字方法和电子计算技术等手段，建立与全球经济一体化、技术现代化相适应的标准化体系丨2弓|。目前，要遵循世界贸易组织贸易技术壁垒协定的要求，加强诸如国家安全、防止欺诈行为、保护人身健康或安全、保护动植物生命产健康、保护环境等方面以及能源利用、信息技术、生物工程、包装运输、企业管理等方面的标准化，为全球经济可持续发展提供标准化支持。目前，

44、标准化已经成为国民经济和社会发展的重要技术基础，是构成国家核心竞争力的基本要素，也是国家和地区综合发展水平的集中体现，当今世界，标准化水平已成为衡量一个国家的生产技术和科学管理水平的尺度，是现代化的重要标志。2.3标准化战略1标准化战略的涵义标准化战略是指通过有效运用成熟技术标准或通过技术变革实现技术标准的创新或转换，在技术竞争与市场竞争中谋求国家或企业利益最大化的一种战略，它被各个国家作为一项重要的战略在实施。国家标准化战略主要是在全球化格局下的标准竞争中，一国以现有国际标准为基础通过技术标准的制定和实施，以发展经济和科学技术、提高产业竞争力为目标，缓解劣势行业面临的技术性贸易壁垒的压力和激

45、励优势行业利用资源增强标准国际化的能力，争取在国际标准化领域的发言权，保护本国利益12弓。标准化战略的本质是提升社会经济有序运作水平，提高生产整体水平，降低贸易沟通成本，实现强化创新价值。笔者认为标准化战略足国家、城市从自身条件和发展出发，以解决围绕标准的问题为切入点，逐步完善标准政策、法律法规环境，理顺标准与体制，标准与科技的关系，加强标准在国家、城市的经济、技术和产业发展等方面的支撑作用，通过对现有标准的有效运用或通过标准的创新，在技术竞争和市场竞争中谋求利益最大化的战略。在当前我国标准化体制调整时期，我国各城市间标准之争也将同趋激烈，如何使本城市重点产业和龙头企业的自主知识产权成果和标准

46、要求被国家标准、行业标准所I及纳，从而抢占市场制高点，对城市纾济快速发展将起到十分重要的作用。在城市实施标准化战略就是婴围绕城市经济战略发展目标，以增强企业自主创新能力，提高产业核心竞争力为主要任务，建立“以市场为主导，政府宏观推动、以企业为主体、社会广泛参与”的标准化工作新格局，为城市先进制造业、现代服务业和现代农业提供重要技术支撑，发展城市优势产业，优化产业结构，提高产业竞争2标准化战略的犟奉删论硕论文力。2.3.2实施标准化战略的意义实施标准化战略对促进经济建设又好又快发展有四个方面重要意义。第一，实施标准化战略准进节能减排，促进循环经济发展，推动经济增长方式转变，建设节约型社会的需璎，

47、也是保护环境、促进社会经济可持续发展的需要。第二，实施标准化战略，是完善社会主义市场经济体系的需要。市场经济本质上是法制经济，市场行为的主体由国家制定的法律法规进行规范，而市场行为的客体则必须通过成千上万个标准进行规范。第三，实施标准化战略，是应对国际贸易技术壁垒，促进外贸出口持续快速健康发展的需要。应对WTO规则中涉及贸易技术壁垒的“技术性贸易壁垒协定”（WTO/TBT协定）和“实施动物和植物卫生措施协定”（WTO/SPS协定）和实施规则，以及发达国家经常使用的各种技术性贸易壁垒措施最有效的、治本的途径，就是要大力提倡和积极推动采用国际标准和国外先进标准，参与国际标准研制和国际标准化活动【2

48、引。第四，实施标准化战略，是推进产业升级、调整经济结构的需要。标准化与技术创新和新产品开发紧密结合彳能促进产业升级，标准与科技协调发展才能提高产业竞争力和经济实力。2.3.3我国标准化体系的演进过程从我围标准化体系演进的角度来看，我国标准工作的发展历程大致可以分为三个阶E：(1)19491988年的计划和行政凡：式阶段。在这一阶段，逐步建立了适应社会主义计划经济体制的国家标准化体系，国家标准化体系运行的主要特征是以政府为主导，以行政命令为手段，以行政强制措施保障标准的实施。(2)19882001年国家标准体系建立的过渡阶段。在这一阶段，逐步建立了初步的适应社会主义市场经济的国家标准体系。198

49、8年12月29日第七届全国人大常委会第五次会议通过了中华人民共和囝标准化法，并以国家主席令颁布，于1989年4月1同起施行，标志着我国以经济建设为中心的标准工作，进入法制管理的新阶段。国务院有关部门设有负责管理本部门、本行业的标准化管理机构；26个部门及各省、直辖市、自治区质量技术监督机构成立了标准化研究及信息情报机构。在标准的制定方面，主要实行由专家组成的专jlk标准化技术委员会负责起草和审议的制度，把采片j困际标准和国外先进标准作为我国重要的技术政策。由于受管理体制和运行机制的制约，这一阶段的I因家标准体系仍然没有完全摆脱计划经济体制的束缚，我国企业标准化工作的潜力没有得到应有的发挥。(3

50、)2001年至今加入WTO后的标准体系转型阶段。在这一阶段开始建立适应国际规范的国家标准体系和标准化管理体制。为适应我国加入世界贸易组织(WTO)12硕I论文标准化战略实施效果评价指标体系设计及计价方法研究和完善社会主义市场经济体制的需要，2001年成立了中国国家标准化管理委员会(SAC),主管中国的标准工作，并对全国260个专业技术委员会起草各种标准的工作边行协调和管理。目前，转型阶段的主要目标是建立自愿型标准体系和进行标准工作的管理及运行机制改革【26丨。综上所述，我国企业标准化工作主要实行白上而下的管理模式，政府各级有关主管部门以及政府所属机构（科研院所、大专院校、检验机构等）作为标准的

51、设计和监管机构发挥主导作用，绝大部分标准化是由政府部门提出需求、组织制定和发布实施的。目前尚存的问题有：我国国家标准的标龄过长，老化现象严重；采标标准做不到与国际标准同步修订或作废；标准制定的周期长；标准的起草缺乏公众和外国的参与，标准化与国际上接受的标准还不协调【27。4我国标准化战略的目标与任务我国的标准化战略定位为实质参与。战略思想是，以科技为动力、产业为主体、国际化为目标、信息化为手段，通过跟踪采用国际标准和国外先进标准，把我国特色优势标准化推向国际，实质性参与国际标准化活动，逐步建立起与国际接轨的标准化体系，从而提高手.日产品和技术进入国际市场的能力，提高我国重点产业的国际竞争力和国

52、际影响力1。我国标准化战略的指导方针是，市场为主导，企业为主体，政府宏观管理，社会广泛参与。我国标准化战略的总体目标是，经过20年的不懈努力，使中国的标准化对经济发展和社会进步起到充分的基础支撑作用，具有较大的国际影响，强有力地支撑科教兴国和可持续发展战略，从而提高我国的产业竞争力，最大限度地满足国际国内贸易以及全面建设小康社会的需要。现阶段的目标是，完成我国标准化管理体制由计划型向Ij.场型的初步转变；形成新型的标准化体系，全面提高标准化的市场适应性；显著提升我国标准化工作在国际标准化领域中的地位12引。我国标准化战略还提出了“三个具体的实施战略和四大任务”。即：标准化管理体制转型战略、标准

53、化和科技开发协调战略、标准化的国际突破战略；构建与市场经济相协调的标准化体制，促进科学技术成果有效及时转化为标准化，形成优势产业和重点领域的具有竞争力的标准化，争取在国际标准中更多地反映中国技术。2.3.5发达国家标准化战略的现状国外标准化战略的发展趋势当今世界WTO、ISO、EU等同际组织和美国等发达国家纷纷加强了对标准化的研究工作，制定出标准化战略和相关政策。突出重点课题和重点领域是国外标准化战略的重点之一WTO/TBT（技术性贸易壁垒）协议中，规定了世界各国和国际标准化机构在制定国际标准化过程中必须遵循的原则和义务：要确保标准化制定过程132标准化战略的堆奉删论f欧1论义的透明度（文件公

54、开）、开放性（参加自由）、公平性和意见一致（尊重多种意见）：要确保围际标准化的市场适应性丨3叭。国外标准化战略中，欧洲所强调的是控制型标准化战略，美国所强调的是控制争夺型标准化战略，而韩国、同本等新型发展中国家强调的是追赶型标准化战略。国外标准化战略的特点是突出国际标准化战略，将信息、环保、制造技术等领域的标准化作为标准化战略的重点，强调标准开发和科技开发的协调统一。在四个方面有所突破，一是在标准化概念上有突破。过去标准化概念上强调的是标准的统一、一致和秩序，而现在在发达国家强调的是标准在保持国民经济发展中的作用，把标准作为贸易技术壁垒的重要组成部分13川。二是在标准化体系建设方面有突破。强调

55、建立快速反应机制，应对市场预警变化。三是在法律、法规建设方面有突破。标准本身无强制性，通过法律、法规来规定其强制性，提高标准的机动性。四是在经费保障方面有突破。通过政府、民IHJ的大量经费资助来保障标准的研制。四个方面的突破造成了四个方面的变化：一是国际标准的地位发生了重大变化。标准起技术贸易壁垒的作用；标准成为解决国际贸易争端的仲裁依据；标准成为进入市场的一个“门槛”条件。二是对标准及标准化的认识发生了变化。企业要取得市场竞争优势，要靠标准来支撑，标准已撕去其“文质彬彬”的面纱而体现强者的意图i3弓|。三是政府的积极介入、主导。各国都从维护本国利益角度出发出台标准化战略，以此支撑经济发展。四

56、足传统的制标模式受到挑战。以前标准的制定是由机构授权，制标者要有一定的资质条件，制标要经过一定的程序【3.,这种机制反映出制标速度慢，现在出现了论坛标准、事实标准等。欧盟的标准化战略欧盟最早认识到在全球经济一体化情况下，标准在控制市场中起到一个关键的作用。欧洲于1999年9月通过了“欧洲标准化战略”。其标准化战略的核心是：充分利用“维也纳协定”和“德累斯顿协定，制定国际标准，强调进一步扩大欧洲标准化化体系的参加国数量（现有19个国家，预计到2010年发展到25个国家），要统一在国际标准化组织中进行标准化化提案，要在国际标准化化活动中形成欧洲地位，加强欧洲产业在世界市场上的竞争力。欧盟目前已建立

57、了统一的知识产权制度，既保护了知，叭1J产权权利人的权益，又保障了欧盟经济体内贸易的发展。欧盟已开始由政治和经济联盟走向科技联盟，并构建统一的技术体系和知识产权体系。欧洲的标准化战略有六个主要特点：一是支持欧洲单一市场的肜成；二足加姒欧洲产业在世界市场上的竞争力；三是在国际标准化活动中形成欧洲统一地位；四是建立强大的欧洲标准化体系，进一步扩大欧洲标准化体系的参加国；五是继续为欧洲标准化活动提供财政支持；六是欧盟各国在国际标准化组织中的标准提案要协调一致【34114硕lj论丈标准化战略实施效果评价指标体系设计及计价方法研究2353美国的标准化战略美国标准化战略目标是以企业协会为主体，以产业界自律

58、、自治为特征，以自愿加入、自由竞争为其运作形式。遵循七个原则：一致性原则：开放性原则；平衡性原则；透明性原则；程序性原则；灵活性原则：即时性原则。美国产业界早在20世纪80年代就认识到标准实际上可以成为国际市场竞争中的无形壁垒，也可以成为攻占其他国家市场的利器。美国在80年代后期针对欧洲统一市场的形成，和欧洲标准化委员会、欧洲电子标准化化委员会等标准机构进行了一系列对话；90年代开始，不断推动和东欧、远东、环太平洋和中南美洲地区的标准化合作。2000年下半年，美国国家标准学会（ANSI）等出台了国家标准战略，明确提出：要通过“标准先行”进一步控制因际市场，同时突破别国技术壁垒，利用美国标准体系

59、的优势，整合各方面资源，大力推进美国标准的国际化，使美国标准更容易被国际市场接受。目前美国有450个标准化研究机构、150多个团体和上千个委员会从事技术要求研究，拥有93000项现行的标准，其标准化体系还包括广泛的公众评论和意见周期。美国标准化战略实质是控制争夺型的标准化战略，试图通过标准化战略成为国际标准的“老大，其核心是加强国际标准化活动，使国际标准更多地反映美国技术，承担更多的ISO、IEC秘书处，大力发展和采用事实上的标准，开展国际经济竞争【3引。美国的标准化战略主要表现有四个特点：一是国际标准和全球事实标准一起上；二是积极推动国际标准化和区域标准一体化；三是在全球范凼推广“分散决策，

60、自愿N目的标准化体系”的思想；四是在全球范围推动知识产权保护水涨船高，保护美匿技术的先发优势。R本的标准化战略同本的标准化战略的制定用了两年三个月、由全国各行各业200多名专家和代表参加，花费60亿同元，于2001年9月完成。其核心是：加强国际标准化活动，加强产业界参加国际标准化活动的力度，建立适应圈际标准化活动的标准化体系，争夺国际标准化组织的最高领导权，争夺控制国际标准的控制权s削。战略目标是：一确保标准的市场适应性和效率；二加强国际标准化活动；三标准化政策和研究开发政策的协调统一。同本的标准化战略有六个特点：一是注重国际标准化活动；二是注霓建立区域标准化联盟；三是强调科技开发政策与标准化