10证券投资分析练习第九章

1、.2021年证券业从业考试辅导证券投资分析 ：.； 第 PAGE 22页第九章 证券分析师的自律组织和职业规范答案分别版一、单项选择题1.( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 A.2001年6月 B.2001年11月 C.2002年6月 D.2002年11月 2.经过CIIA考试的人员，假设拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关的任务阅历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 3.在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可经过中国证券业协会从业人员资历考试全部五门考试的人员，可免试根底规范知识考试

2、，而直接报名参与最终考试。 A.2005年2月 B.2005年3月 C.2006年2月 D.2006年3月 4.CIIA考试中，国际通用知识考试包括根底考试和最终资历考试。其中，根底知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。 A.2年 B.3年 C.5年 D.10年 5.ASAF的目的是经过亚太地域证券分析师协会之间的交流与协作，促进证券分析行业的开展，提高亚太地域投资机构的效益。其注册地在 ( )。 A.日本 B.韩国 C.中国香港 D.澳大利亚 6.CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是 ( )。 A.AIMR B.FAF C.ICFA D

3、.ACIIA 7.( )原那么是指证券分析师该当根据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进展科学的分析研讨，谨慎、客观地提出投资分析、预测和建议。 A.遵纪守法 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平 8.( )是对证券分析师的根本要求，是职业行为规范的重要方面。 A.遵纪守法 B.独立诚信 C.勤勉尽职 D.公正公平 9.第十一条规定，经过媒体发表投资意见或建议，必需根据本公司最近( )的书面研讨报告，并能将相关研讨报告及时提供应有需求的客户。 A.1个月内 B.2个月内 C.3个月内 D.6个月内 10.规定，在证券买卖活动中作出虚伪陈说或者信息误导的，责令矫正，处以( )的罚款。

4、A.1万元以上l0万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.10万元以上50万元以下 11.自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必需经过，否那么无法获得资历。 A.5 B.10 C.15 D.20 12.亚洲证券分析师结合会的简称为( )。 A.AIMR B.EFFAS C.ASAF D.ACIIA 13.中国证券业协会证券分析师专业委员会的义务不包括( )。 A.制定证券投资咨询行业自律性公约 B.制定证券分析师职业行为准那么 C.制定证券分析师行业法规 D.制定证券分析师职业品德规范 14.证券投资咨询机构及其执业人员有权回绝媒体对其所提供的稿

5、件进展断章取义、做有损原意的删节和修正，并自提供之日起将其稿件以书面方式保管( )。 A.2年 B.3年 C.5年 D.10年 15.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。 A.2000年5月 B.2000年7月 C.2001年1月 D.2001年8月 16.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在分开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.18个月 17.自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得

6、以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.18个月 18.证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖详细证券建议的情况和向公众提供的买卖详细证券建议的情况向注册地的中国证券监视管理委员会派出机构提供书面备案资料。 A.每逢单月的前3个任务日内 B.每逢双月的前3个任务日内 C.每逢单月的前5个任务日内 D.每逢双月的前5个任务日内 19.根据，会员制机构必需于会计年度终了之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资历的会计师事务所出具的审计报告。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.

7、4个月 20.规定会员制机构应对每笔咨询效力收入按( )的比例计提风险预备金。 A.3 B.5 C.8 D.10 21.规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。 A.300万元。150万元 B.500万元，300万元 C.500万元，250万元 D.500万元，150万元 22.我国证券分析师执业品德的十六字原那么是( )。 A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B.独立透明、诚信客观、谨慎担任、公平公正 C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D.独立老实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 23.我国证券分析师行业自律组织是( )。 A.

8、中国证券监视管理委员会 B.中国证券业协会 C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券买卖所投资分析师协会 24.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式参与亚洲证券分析师结合会。 A.2000年1月 B.2000年11月 C.2001年1月 D.2001年11月 25.投资管理与研讨协会(AIMR)是( )。 A.北美的证券分析师组织 B.欧洲证券分析师的协会组织 C.亚洲证券分析师的协会组织 D.拉丁美洲证券分析师公会 26.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。 A.墨西哥 B.巴西 C.阿根廷 D.智利 27.( )的中心内容是执

9、业逃避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 A. B. C. D. 28.从上述法律法规出台的顺序来看，中国证券监视管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。 A.1995年 B.1996年 C.1997年 D.1998年二、不定项选择题1.规定的制止会员制机构及人员的行为包括( )。 A.经过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员 B.买卖本机构提供效力的上市公司股票 C.经过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询效力收入 D.出租、出借公司及执业人员的资历证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务 2.关于对业务资历的规定，

10、以下说法正确的选项是( )。 A.开展会员制业务的机构必需具备证券投资咨询资历 B.会员制机构必需具备中国证券业协会会员资历 C.对注册资本进展了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本 D.会员制机构必需具有明晰的股权构造和最终控制关系 3.2005年新规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券效力业务不得有以下( )行为。 A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供效力的上市公司股票 C.利用传播媒介或者经过其他方式提供、传播虚伪或者误导投资者的信息 D.与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 4.证券、期货投资咨询

11、人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必需( )。 A.注明所在证券、期货投资咨询机构的称号 B.注明个人真实姓名 C.联络 D.对投资风险作充分阐明 5.我国涉及证券投资咨询业务操作规那么的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。 A. B. C. D. 6.下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的选项是( )。 A.投资分析师不该当作出有关效力工程、个人资历、执业证明、投资成果等方面的不正确表述，但可以作出关于投资报答方面的任何保证或担保 B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资该当比其本身所持有的一样证券具有买卖优先权 C.投资分

12、析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进展买卖 D.投资分析师不该当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进展传播，但可以根据这些信息进展买卖 7.对投资分析师执业行为操作规那么包括( )。 A.在作出投资建议和操作时应留意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.保管客户、资金以及证券 8.AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。 A.金融分析师联盟 B.特许金融分析师学院 C.欧洲证券分析师公会 D.亚洲证券分析师结合会 9.ASAF执行委员会下设( )。 A.教育委员会 B.公共关系委员会 C.倡议委员会 D.会员大会 10.C

13、IIA考试每年举行两次，时间普通定于( )。 A.3月 B.5月 C.9月 D.10月 11.ASAF的发起者为( )的证券分析师协会。 A.澳大利亚 B.中国香港 C.日本 D.韩国 12.CIIA考试分为规范知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。 A.经济学 B.股票定价与分析 C.财务会计和财务报表分析 D.金融衍生工具定价和分析 13.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。 A.既往现实进展评判，并得出结论 B.注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进展分析预测 C.结论具有确定性 D.难免存在能够性与现实性的差

14、别 14.对投资分析师提出的品德规范三大原那么是指( )。 A.公平对待已有客户和潜在客户原那么 B.信托责任原那么 C.独立性和客观性原那么 D.谨慎客观原那么 15.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联络会员。其中，联盟会员为( )。 A.欧洲金融分析师学会结合会(EFFAS) B.亚洲证券分析师结合会(ASAF) C.投资管理与研讨协会(AIMR) D.CFA协会 16.经过中国证券业协会举行的CIIA考试的考生( )。 A.可恳求成为CIIA中国注册会员 B.可获得由中国证券业协会、ACIIA结合颁发的CIIA证书 C.可免试CFA一、二级考试 D.可享用高级证券

15、投资咨询人员待遇 17.国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的谋划，于2000年6月正式成立。 A.欧洲金融分析师协会 B.亚洲证券分析师结合会 C.巴西投资分析师协会 D.中国证券业协会证券分析师专业委员会 18.证券分析师的主要职能包括( )。 A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进展分析预测 B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等效力，教授投资技巧 C.为涉及上市公司收买、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问效力 D.为主管部门、地方政府等的决策提供根据 19.执业披露和制止详细价位荐股的规定适用于经过( )的活动面向未签署证券投资咨询效力合同的不特定对象开展

16、证券投资咨询业务的场所。 A.传销 B.传媒 C.集会性 D.集散性 20.第十条规定，会员制机构应( )。 A.在注册地以法人名义开设公用于收取咨询效力费用的银行存款账户 B.在注册地以法人名义开设独一的专门于存储风险预备金的银行存款账户 C.对每笔咨询效力收入按10的比例计提风险预备金 D.获得的咨询效力费必需全额汇入已报备的收费公用银行账户 21.( )的规定适用于一切提供证券投资咨询效力的场所。 A.诚信原那么 B.隔离制度 C.勤勉尽职 D.民事责任 22.2001年发布的中心内容是( )，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 A.执业品德 B.执业逃避 C.执业披露 D.执业隔离

17、 23.规定，证券投资分析师应该( )。 A.珍爱其职业称号和职业声誉 B.努力完成客户委托事项，不断提高执业程度，维护客户与社会公众的利益 C.明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以回绝 D.可以根据客户详细的财务情况、投资阅历和投资目的提出适宜不同客户需求的特定建议 24.证券分析师职业品德的十六字原那么有( )。 A.谨慎客观 B.独立诚信 C.勤勉尽职 D.公正公平 25.自律组织经过制定并执行( )，开展证券分析师的继续教育和考核评选，来有效提高证券分析师的执业水准，减少分析预测错误，进而改善证券分析师的笼统。 A.行业公德性认知 B.行业

18、自律性公约 C.执业行为准那么 D.职业品德规范 26.证券分析师的两大根本业务内容有( )。 A.财务顾问业务 B.证券投资咨询业务 C.理财规划业务 D.证券业绩评价业务 27.根据效力对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )证券投资咨询业务。 A.面向公众开展的 B.为签署了咨询效力合同的特定对象提供的 C.为政府公开业务操作提供的 D.以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为效力对象的未超出本机构范围的 28.对证券业从业人员作出的特定制止行为有( )。 A.接受他人委托从事证券投资 B.投资者与委托人商定分享证券投资收益 C.根据虚伪信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D.

19、向委托人承诺证券投资收益 29.从总体上对投资分析师提出的根本要求包括( )。 A.老实、耿直、公平 B.以谨慎仔细的态度，从品德规范出发进展各种行为 C.坚持独立性和客观性 D.努力坚持和提高本人的职业程度和竞争力，掌握和运用一切本职业所顺应的法律、法规和政府规章制度 30.关于CFA证书，以下说法正确的有( )。 A.获得CFA证书需求经过两级考试 B.CFA一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统计的根本实际 C.CFA二级要求运用所学到的金融实际，比较并引荐最合理的投资工具 D.CFA证书获得者必需具备3年相关任务阅历 31.CIIA考试的特点有( )。 A.思索到国际注册投资分析师

20、程度的根本要求 B.思索到不同国影地域证券市场具有不同的地域属性 C.尊重各个国家地域的相关组织坚持相对的独立性和自主权 D.允许CIIA考试外乡化 32.证券分析师组织的主要功能有( )。 A.为会员进展资历认证 B.对会员进展职业品德、行为规范管理 C.对证券分析师进展培训 D.确定分析师收入参考规范 33.纵的方面看，我国证券分析经过几年来的探求和开展，正在摆脱市况描画和个股引荐的低级阶段，朝着( )等深层次的效力方面开展。 A.宏观经济的深化研讨 B.企业的跟踪调查分析 C.投资理念的倡导 D.投资技巧的教授 34.2005年中国证券业协会制定的“执业纪律一章中，包括的规定有( )。

21、A.证券分析师必需以真实姓名执业 B.证券分析师不得以任何方式同时在两家或两家以上的机构执业 C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业，证券分析师不得泄露、传送、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券 D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护本身知识产权 35.包括的根本原那么有( )。 A.资历原那么 B.逃避原那么 C.披露(备案)原那么 D.“防火墙(隔离)原那么三、判别题1.2001年6月，中国证券业协会代表团以察看员身份列席了会员大会。2001年10月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 ( ) 对 错 2.证券分析师自律组织根本上都不以营利

22、为目的，属于自发组织的非营利性团体。 ( ) 对 错 3.在美、英、日等资本市场兴隆的国家里，“证券分析师普通是指在较广泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 ( ) 对 错 4.欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于l962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 ( ) 对 错 5.根据，专业证券投资咨询机构及其执业人员不经过传媒或集会性的活动向签署了证券投资咨询效力合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和制止详细价位荐股之列。 ( ) 对 错 6.证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以回绝，且照实告知

23、客户或投资者并提出矫正建议。 ( ) 对 错 7.我国于l999年4月举行了初次证券投资咨询资历考试。 ( ) 对 错 8.由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建立性意见的人，基金管理人不是投资分析师。 ( ) 对 错 9.会员制机构可以经过未报备的、邮箱、短信平台及网址提供咨询效力。 ( ) 对 错 10.会员制机构获得的咨询效力费必需将全额的80汇入已报备的收费公用银行账户。 ( ) 对 错 11.会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( ) 对 错 12.证券公司应经过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研讨咨询部门与投资银

24、行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ( ) 对 错 13.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财富上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( ) 对 错 14.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在分开原岗位后的l8个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( ) 对 错 15.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 ( ) 对 错 16.证券分析师该当自动、明确地对客户或投资者进展客观的风险提示，不得故意对能够出现的风险作不恰当

25、的表述或虚伪承诺。 ( ) 对 错 17.证券分析师该当在投资分析、预测或建议的表述中将客观现实与客观判别严厉区分，并就客观判别的内容作出明确提示。 ( ) 对 错 18.证券分析师职业品德的十六字原那么中的谨慎客观原那么，是指证券分析师该当本着对客户与投资者高度担任的精神执业，对与投资分析、预测及咨询效力相关的主要要素进展尽能够全面、详尽、深化的调查研讨，采取必要的措施防止脱漏与失误，真实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 ( ) 对 错 19.投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业品德规范的责任，以防止不用要的制裁和冲突。 ( ) 对 错 20.投资分析师不该当对没有

26、最终发布的信息或者不正确的信息进展传播，但可以根据这些信息进展买卖。 ( ) 对 错 21.假设投资分析师意欲经过论述本人或者本人公司在投资方面所作出的成果，向客户或者潜在客户推销业务时，必需尽一切努力保证这些成果信息的正确性、公平性。 ( ) 对 错 22.CIIA资历被授予后，只需坚持成员国国家协会的会员资历，CIIA资历将永远被保管。 ( ) 对 错 23.经过最终才干考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域任务阅历的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资历。 ( ) 对 错答案部分 一、单项选择题1. 【正确答案】：B【答案解析】：参见教材414页 【答疑编号1008

27、3238】 2. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材414页 【答疑编号10083239】 3. 【正确答案】：A【答案解析】：参见教材415页 【答疑编号10083240】 4. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材415页 【答疑编号10083243】 5. 【正确答案】：D【答案解析】：参见教材417页 【答疑编号10083245】 6. 【正确答案】：A【答案解析】：参见教材418页 【答疑编号10083462】 7. 【正确答案】：B【答案解析】：参见教材426页 【答疑编号10083487】 8. 【正确答案】：A【答案解析】：参见教材424页 【答疑编号10083486】

28、9. 【正确答案】：A【答案解析】：参见教材433页 【答疑编号10083484】 10. 【正确答案】：B【答案解析】：参见教材429页 【答疑编号10083483】 11. 【正确答案】：B【答案解析】：参见教材425页 【答疑编号10083482】 12. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材414页 【答疑编号10083480】 13. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材423页 【答疑编号10083479】 14. 【正确答案】：B【答案解析】：参见教材432页 【答疑编号10083478】 15. 【正确答案】：B【答案解析】：参见教材432页 【答疑编号10083477】

29、16. 【正确答案】：B【答案解析】：参见教材431页 【答疑编号10083475】 17. 【正确答案】：D【答案解析】：参见教材431页 【答疑编号10083474】 18. 【正确答案】：A【答案解析】：参见教材431页 【答疑编号10083473】 19. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材434页 【答疑编号10083472】 20. 【正确答案】：D【答案解析】：参见教材434页 【答疑编号10083470】 21. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材433页 【答疑编号10083469】 22. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材426页 【答疑编号10083468】

30、 23. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材423页 【答疑编号10083466】 24. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材424页 【答疑编号10083465】 25. 【正确答案】：A【答案解析】：参见教材418页 【答疑编号10083464】 26. 【正确答案】：B【答案解析】：参见教材419页 【答疑编号10083463】 27. 【正确答案】：D【答案解析】：参见教材430页 【答疑编号10083489】 28. 【正确答案】：C【答案解析】：参见教材430页 【答疑编号10083488】 二、不定项选择题1. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材434页 【答疑

31、编号10083514】 2. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材433页 【答疑编号10083513】 3. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材429页 【答疑编号10083512】 4. 【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材430页 【答疑编号10083510】 5. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材429页 【答疑编号10083509】 6. 【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材421页 【答疑编号10083508】 7. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材420页 【答疑编号10083507】 8. 【正确答案】：AB【答案解析】：参

32、见教材418页 【答疑编号10083505】 9. 【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材417页 【答疑编号10083502】 10. 【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材415页 【答疑编号10083501】 11. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材414页 【答疑编号10083500】 12. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材415页 【答疑编号10083499】 13. 【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材422页 【答疑编号10083498】 14. 【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材420页 【答疑编号10083496】 15. 【正确答

33、案】：AB【答案解析】：参见教材414页 【答疑编号10083495】 16. 【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材416页 【答疑编号10083494】 17. 【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材414页 【答疑编号10083492】 18. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材412页 【答疑编号10083491】 19. 【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材431页 【答疑编号10083536】 20. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材434页 【答疑编号10083535】 21. 【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材430页 【答疑编号1008

34、3534】 22. 【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材430页 【答疑编号10083533】 23. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材426页 【答疑编号10083531】 24. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材426页 【答疑编号10083530】 25. 【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材423页 【答疑编号10083529】 26. 【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材412页 【答疑编号10083528】 27. 【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材412页 【答疑编号10083527】 28. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材428页 【答疑编号10083526】 29. 【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材420页 【答疑编号10083525】 30. 【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材418页 【答疑编号10083524】 31. 【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材414页 【答疑编号10083521】 32. 【正确答案】：ABC【答