银行执行外汇管理考核内容及评分细则

1、般当前文档修改密拜码：耙8362839 HYPERLINK 附1：俺银行执行外汇管鞍理规定情况考核坝内容及评分标准癌项目矮细伴目般分值氨考核指标半详细标准哎评分办法般主要参考文件依巴据吧备注班业务合规坝60伴国际收支败12疤11拌结售汇跋等绊业务哀办矮理的合规性把1癌、般办理即期、远期笆结售汇爸业务，盎人民币与外币掉拜期业务以及其它袄人民币对外币衍碍生业务，扮黄金汇率敞口平皑盘业务八是否已经过外汇碍局审批或备案，伴是否具备开办结把售汇及相关业务版的基本条件把；扒2瓣、捌办理远期结售汇把、人坝民币绊与外币掉期业务昂时是否对客户交按易背景的真实性哎和合规性进行审摆核斑；爸3啊、吧银行停止经营结安售

2、汇业务或者银把行经营结售汇业胺务期间机构名称哎、营业地址等信版息变更是否在规白定时间内向外汇叭局备案柏；笆4俺、胺是否按照规定办吧理银行自身收付澳汇和结售汇业务哀，如资本金本外安币转换是否经过办外汇局核准捌，败自身费用支出是懊否符合实需原则傲，碍代债务人结售汇颁是否经过外汇局爸核准等；案5邦、是否按照规定伴对银行外汇净收胺益结售汇进行事霸前报备；伴6翱、岸是否按照规定对版银行卡在境外使柏用的商户类别码霸进行设置，是否隘按照规定办理外把币卡在境内的收靶单业务白；艾7版、笆是否按照规定办伴理外币代兑哀机构氨备案，是否按照挨相关规定设置个蔼人本外币兑换统靶一标识，对授权跋外币代兑机构的把管理是否到位

3、。佰1败、邦银行开办即期、按远期结售汇哀业务，背人民币与外币掉柏期以及其它人民笆币对外币衍生业案务盎，黄金汇率敞口坝平盘业务八未按规定到外汇坝局办理审批或备袄案，每发现邦1暗次扣袄3百分吧；拔2肮、隘办理结售汇及相爱关业务所需的基伴本条件不具备的板，每发现芭1肮次扣拔1.5氨分板；佰3摆、俺银行为客户办理肮远期结售汇、人罢民币与外币掉期瓣业务未进行真实氨性审核的，每发版现隘1碍次扣癌1.5袄分敖；翱4瓣、袄银行停止经营结瓣售汇业务或者银瓣行经营结售汇业阿务期间机构名称斑、营业地址等信爱息发生变更但未皑及时办理备案的绊，每办发现蔼1拌次扣哎0.2昂分拔；鞍5搬、八银行未按规定办奥理银行自身收付拌

4、汇和结售汇业务绊审批的，每发现唉1俺次扣芭1.5俺分唉；俺6挨、阿未对银行卡在境班外使用的商户类艾别码进行设置佰或扳未按规定办理外捌币卡在境内收单耙业务的，每发现奥一次扣哀1哎分埃；胺7扒、按银行未按规定办安理外币代兑机构皑备案的，每发现把1鞍次扣捌1盎分；敖8耙、银行奥没有按照相关规靶定设置个人本外爸币兑换统一标识叭的，每发现稗1唉次扣靶1八分；芭9翱、银行敖未对外币代兑机哀构尽到相关管理挨职责的，每发现半一次扣败1肮分。稗1跋、扮中华人民共和安国外汇管理条例隘（国务院令哎2008跋第斑532罢号）第二十四、皑第二十六条摆2矮、艾外汇指定银行绊办理颁结汇凹、售汇业务管理扒暂行办法（中笆国人民

5、银行令败百2002巴肮第盎4胺号）碍3拜、百国家外汇管理暗局关于调整银行癌即期结售汇业务奥市场准入和退出袄管理方式的通知捌（汇发摆20072霸0隘号）败4挨、胺中国人民银行矮关于扩大外汇指扳定银行对客户远皑期结售汇业务和靶开办人民币与外疤币掉期业务有关扮问题的通知（八银发办20052叭01扳号）芭5傲、袄国家外汇管理哎局关于外汇指定笆银行对客户远期办结售汇业务和人扒民币与外币掉期笆业务有关外汇管啊理问题的通知靶（汇发笆20065鞍2挨号）案6芭、半国家外汇管理巴局关于银行自身按资本与金融项目扮结售汇审批原则傲及程序的通知疤（汇发耙埃2罢004爱叭61败号）按7吧、扮外币代兑机构鞍管理暂行办法奥

6、（中国人民银行邦令靶扮2003跋肮第哎6敖号）碍8伴、癌国家外汇管理班局关于改进外币奥代兑机构外汇管矮理有关问题的通疤知（汇发懊案2007鞍岸48隘号）扮9蔼、俺国家外汇管理八局关于进一步完霸善个人本外币兑办换业务有关问题半的通知（汇发碍凹2008叭霸24癌号）稗10碍、国家外汇管岸理局关于进一步案明确个人本外币盎兑换统一标识有扒关问题的通知班（汇发叭20087捌0安号）暗11叭、国家外汇管埃理局关于银行黄搬金业务汇率敞口阿外汇管理有关问搬题的通知（汇跋发氨2007 岸42澳号）瓣12暗、国家外汇管岸理局关于规范银耙行外癌币卡管理的通知俺（汇发扒20046艾6矮号）颁3*半结售汇综合头寸百管理

7、的合规性氨1昂、啊是否按照规定及霸时、准确向外汇班局报送结售汇综芭合头寸报表（每半个工作日盎10挨：办00唉时之前报送上日肮银行结售汇综合碍头寸）；背2哀、败是否将结售汇综板合头寸保持在外佰汇局核定的头寸叭限额内（通过核般对外汇局核定的半银行综合头寸限蔼额批件和银行巴结售汇综合头寸艾日报表实现）安。矮1扒、澳未经外汇局许可埃超过限额，于下皑一个工作日平盘扒的不扣分绊；颁连续吧2扮天超限额的，扣蔼0.5叭分；连续唉3案天超限额的，扣盎1埃分；连续唉4颁天以上的扣白2岸分。胺2氨、安银行超过限额没阿有如实填写报表背的，矮每发柏现扒1扮次扣埃1碍分。柏3傲、敖漏报结售汇综合邦头寸报表岸1哎天按扣癌0

8、.5柏分，迟报暗1百次昂扣拜0.袄2皑分，每发现错误坝1稗次扣绊0.背2巴分。拌迟报：超过当天敖规定报送时间、熬但在当天工作时班间之内报送；漏俺报：在当天未上扳报上一日数据；半错报：报送数据岸经外汇局验证错傲误的。般1隘、版国家外汇管理吧局关于境内外资盎银行集中管理结扳售汇周转头寸的案通知（汇发颁20055岸0凹号）啊2板、霸国家外汇管理俺局关于调整银行稗结售汇头寸管理昂办法的通知（拌汇发奥爱2005爸耙69背号）百3般、八中国人民银行艾关于结售汇人民哎币专用账户有关胺问题的通知（版银发叭20052班92罢号）哀4傲、吧国班家外翱汇管理局综合司八关于核定银行结伴售汇综合头寸限岸额有关事项的通傲

9、知（汇综发袄澳2005绊板118埃号）凹5埃、百国家外汇管理艾局关于调整银行阿结售汇综合头寸伴管理的通知（伴汇发吧20062癌6佰号）鞍6班、跋国家外汇管理岸局综合司关于调背整结售汇头寸统坝计报表报送方式摆的通知（汇综芭发挨办2008斑挨38靶号）叭总行单独考核指邦标拌1昂银行挂牌汇价管叭理的合规性奥1袄、艾银行对客户美元氨挂牌汇价是否符扒合浮动幅度管理癌规定；搬2耙、俺报送八汇价数据信息是隘否及时和准确艾；碍3霸、唉银行板与议昂定客户（如大额耙客户、重点客户敖等）的美元实际般结算汇价是否存耙在超出牌价浮动般幅度昂的情拔况。靶1搬、吧银行对客户美元啊挂牌汇价不符合傲浮动幅度管理规八定的，每发现

10、拌1瓣次扣扒0.1矮分笆。啊2叭、伴银行发生迟报、颁错报汇价数据信搬息的，每发现敖1霸次扣芭0.1艾分疤。埃3澳、隘银行与议定客户胺美元实际结算汇艾价超出浮动幅度艾管理规定的，每巴发现绊1岸次扣柏0.2隘分。胺1百、败中国人民银行肮关于银行间外汇耙市场交易汇价和搬外汇指定银行挂啊牌汇价管理有关岸事项的通知（安银发半暗2005耙挨183扳号）凹2办、氨中国人民银行懊关于进一步改善凹银行间外汇市场艾交易汇价和外汇艾指定银行挂牌汇碍价管理的通知啊（银发吧岸2005柏翱250 扒号）拔3靶、傲中国人民银行翱关于进一步完善扳银行间即期外皑汇市百场的公告（巴熬2006盎摆第岸1袄号）版4懊、爸中国人民银行

11、啊关于扩大银行间懊即期外汇市场人拜民币兑美元交易唉价浮动幅度的公爸告（巴2007半年版5翱月白18拌日公告）翱5绊、拌国家外汇管理八局关于加强外汇把牌价和结售汇头瓣寸统计监测工作暗的通知（汇发摆扳2005胺扮84爸号）叭6捌、拜国家外汇管理芭局关于调整非工按作日美元对人民奥币现汇和现钞挂拌牌买卖价差的批板复（汇复昂疤2007袄巴440艾号）霸经常项目岸23胺8百货物贸易购付汇般及收结汇业务办坝理的合规性氨1挨、白是否按规定审核瓣进口购付汇和收霸结汇相关单证；傲2疤、拌货到付款进口付扒汇是否按规定进碍行进口报关单联案网霸核查盎并核注结案报关爸单电子底巴账疤数据；安3耙、啊出口收汇是否按拜规定进入

12、出口收艾汇待核查账户并蔼在企业相应出口氨可收汇额内办理爸结汇或划出资金蔼手续；霸4背、出口收汇是否哀按规定对出口电昂子数据进行联网搬核查并核注收汇矮额度；隘5柏、是否打印、留邦存相关单证；笆6芭、是否配合外汇澳局进行事后核查昂工作；靶7碍、俺保税监管区域内办企业货物贸易购巴付汇及收结汇，岸是否按规定签注肮相应单证，结售办汇业务是否按规稗定在相应登记证拔明中标注、是否隘按规定督促企业败提交单证，并报啊告外汇局鞍；搬8哎、伴出口收结汇联网扮核查项下来料加拔工工缴费超比例百情况是否按规定奥报告。伴第爸1俺、隘2办、敖3鞍、扒4跋、办6皑、拔8案项每笔扣澳0.1昂分，第啊5凹、跋7按项每笔扣摆0.04

13、唉分。袄1八、懊关于下发贸把易进口付汇核销邦监管暂行办法疤的通知挨（般97般汇国发字第熬01按号颁）邦2颁、耙国家外汇管理稗局关于印发贸俺易进口付汇核销跋管理操作规程吧的通知（汇发岸20021蔼13百号）白3柏、把国家外汇管理敖局关于印发出俺口收汇核销管理蔼办法的通知巴（汇发胺20039颁1背号）巴4艾、白国家外汇管理捌局关于印发出稗口收汇核销管理办办法实施细则叭和出口收汇核佰销管理操作规程板的通知（汇扒发安20031扮07熬号）吧5暗、版国家外汇管理唉局关于印发货哎到汇款项下贸易芭进口付汇自动核办销管熬理规颁定的通知（伴汇发敖20048版2疤号）拌6搬、阿国家外汇管理颁局关于规范收汇佰凭证办

14、理进口付啊汇核销手续有关耙问题的通知（昂汇发伴20047岸6巴号）白7摆、案国家外汇管理般局关于进一步简胺化贸易进口付汇翱及核销手续有关颁问题的通知（搬汇发摆2005般坝67斑号）俺8盎、扳国家外汇管理昂局关于进一步简安化出口收汇核销佰手续有关问题的俺通知（汇发叭20057肮3拜号）；矮9芭、哎国家外汇管理八局关于新版国际百收支统计监测系傲统推广上线有关爸事项的通知般（芭汇发埃20065俺7隘号敖）般10安、傲国家外汇管理跋局关于印发保爸税监管区域外汇鞍管理办法的通坝知（汇发安笆200752安号）巴11巴、邦国家外汇管理白局综合司关于印耙发保税监管区背域外汇管理办法拜操作规程的通蔼知（汇综发啊

15、20071碍66拔号）吧12百、胺国家外汇管理隘局、商务部、海案关总署关于印发坝把的通知八（袄汇发斑20082叭9罢号胺）傲13伴、摆国家外汇管理澳局关于实施板搬有关问题的通知败（汇发艾20083矮1拔号）艾14班、颁国家外汇管理摆局综合司关于凭颁纸质出口报关单瓣办理贸易收结汇巴有关问题的通知扮（汇综发唉20081般18哀号）扳15巴、哎国家外汇管理捌局综合司关于在挨出口与收汇主体般不一致情况扳下实板施联网核查有关半问题的通知（霸汇综发坝20081绊22邦号）袄16巴、凹国家外汇管理叭局综合司关于印阿发出口收结汇白联网核查系统及搬进口报关单联网办核查系统应急预伴案的通知（扳汇综发昂20081碍

16、23佰号班）白17扒、颁国家外汇管理稗局综合司关于出啊口收结汇联网核昂查系统正式运行百的通知（汇综斑发颁20081凹28把号）百6板服务贸易、经常扮转移、收益外汇把业务真实性审核啊情况按1岸、埃是否按规定审核半相应单证；扮2笆、稗是否按规定在相搬关登记证明或单哀据上进行签注；胺3盎、颁是否按规定留存半相应单证；氨4芭、翱是否配合外汇局案做好事后核查工艾作等半；埃5扳、按是盎否及白时向外汇局报告隘异常、可疑线索扒。巴第斑1肮、昂4哀、捌5哀项每笔扣扳0.1伴分，第盎2拌、蔼3坝项每笔扣罢0.04扮分。爸1袄、傲关于非贸易项疤下结汇、售汇及盎付汇管理有关问袄题的通知凹（拌扒96爸芭汇管函字第稗20

17、9扮号盎）傲2艾、哎国家外汇管理氨局关于下发非罢贸易售付汇及境颁内居民个人外汇芭收支管理操作规傲程笆 埃（稗试行扮）蔼的通知瓣（哎汇发傲20022埃9白号按）瓣3敖、稗国家外汇管理俺局关于跨国公司昂非贸易售付汇管背理有关问题的通八知碍（稗汇发巴20046班2颁号瓣）暗4半、佰国家外汇管理癌局关于现行法规懊中没有明确规定澳的非贸易项目售板付汇有关问题的暗通知拌（哎汇发稗20033般5艾号笆）吧5暗、按关矮于非贸易及部分澳资本项目项下售扳付汇提交税务凭捌证有关问题的通背知傲（岸汇发隘19993爸72挨号埃）版6碍、碍关于非贸易及扮部分资本项目项阿下售付汇提交税肮务凭证有关问题扮的通知靶（罢国税发背

18、20006霸6班号半）办7吧、挨国家外汇管理霸局关于国际海运半业外汇收支管理叭有关问题的通知扮扳（搬汇发白20015傲8捌号疤）百8熬、凹国家税务总局唉 蔼国家外汇管理局稗关于加强外国公霸司船舶运输收入瓣税收管理及国际佰海运业对外支付坝管理的通知班（霸国税发翱20011昂39挨号半）艾9背、啊关于加强外国熬公司船舶运输收傲入税收管理及国肮际海运业对外支拜付管理的补充通傲知背（懊国税发笆2002癌埃107斑号阿）矮10吧、凹关于航空公司对俺外付汇有关问题耙的通知背（般汇综发罢19997百6扒号靶）盎11耙、拌国家税务总局挨 叭交通部奥 袄关于启用国际阿海运业运输专用颁发票和国际瓣海运业船舶代理稗

19、专用发票有关笆问题的通知（扒国税发佰拔2000耙扳9把号）隘12稗、爱国家税务总局扳 袄对外贸易经济合靶作部白 疤关于国际货物翱运输代理业专用摆发票增加购付笆汇联的通知白凹（耙国税函爱叭2001半摆155岸号翱）扮13啊、哀关于加强对引斑进无形资产售付碍汇管理有关问题案的通知哀（跋案98哎安汇管函字第颁092瓣号拔）肮14八、哎关于调整专利背权许可用汇审核斑凭证等有关问题翱的通知半（澳汇发盎20爸0袄234按号办）版15吧、奥关于简化外商投芭资企业技术引进拜售付汇管理手续懊的通知矮（版汇发罢19993埃19班号盎）霸16翱、坝国家外汇管理摆局关于旅游外汇笆管理有关问题的哎通知（汇发八20028

20、跋4氨号）吧17爱、颁国家外汇管理艾局关于旅行社旅隘游外汇收支管理按有关问题的通知昂扳（碍汇发背20013凹号摆）矮18斑、扮国家外汇管理扳局关于旅行社组叭织境内居民赴香矮港、澳门地区旅巴游有关外汇管理办问题的通知伴（叭汇发岸20023胺1暗号邦）班19挨、吧国家外汇管理挨局关于旅行社组澳织内地居民赴香靶港、澳门旅游有霸关外汇管理问题碍的补充通知傲（暗汇发暗20021盎09袄号板）白2搬0埃、稗国家外汇管理暗局关于调整中国昂公民出境旅游购安汇政策的通知熬（盎汇发巴20025昂5拔号鞍）敖21败、跋国家外汇管理版局关于对境内居颁民个人前往邻国颁边境地区旅游进澳行售汇业务试点柏的通知敖（皑汇发笆2

21、0021俺21笆号搬）奥22巴、岸关于外汇指定隘银行办理利润、疤股息、红利汇出熬有关问题的通知艾板（邦汇发俺19982扳9霸号昂）盎23碍、半关于修改关瓣于外汇指定银行熬办理利润、股息蔼、红利汇出有关盎问题的通知的摆通知澳（俺汇发疤19993矮08八号拌）邦24澳、疤国家外汇管理半局挨 疤农业部关于印发奥远洋渔业企业远罢洋渔业外汇收支扮管理暂行规定的啊通知跋（绊汇发懊20014摆9凹号敖）阿25艾、霸关于免税商品肮业务外汇管理有百关问题的通知拌（班96半汇管函字第八273按号哎）阿2扮办理保险公司项胺下外汇收支的合氨规性情况斑1笆、扳是否按规定审核胺相应单证；案2佰、搬是否按规定留存埃相应单证

22、；隘3背、百是否根据外汇局板审批内容办理有啊关结汇、售汇业傲务等绊；白4昂、艾是否配合外汇局扮进行事后核查工隘作叭。笆第翱1白、背3巴、搬4斑项每笔扣奥0.1耙分，第澳2八项每笔扣氨0.04傲分。坝1芭、肮国家外汇管理啊局埃 斑中国保险监督管八理委员会关于发巴布施行保险业半务外汇管理暂行肮规定的通知碍（奥汇发败20029傲5安号岸）扒2办、袄国家外汇管理袄局关于印发保凹险业务外汇管理背操作把规程的通知板（氨汇发绊20031哎18蔼号般）邦3捌、奥关于保险外汇皑业务监管有关问办题的通知摆（隘汇发扒20028昂5傲号傲）袄4昂、傲国家外汇管理耙局板 百中国保险监督管隘理委员会关于境昂外再保险分出业

23、癌务售付汇管理有耙关问题的通知傲（败汇发爸20037颁5佰号啊）疤5叭、拔国家外汇管理扳局关于保险公司疤开办境内外汇同芭业拆借业务有关蔼问题的通知艾（芭汇发敖拜2003阿傲105奥号靶）八6白、案国家外汇管理耙局关于简化对保胺险机构外汇业务拜审核手续有关问半题的通知按（半汇发啊捌2004办哀85霸号奥）颁7胺、巴国家外汇管理柏局关于保险公岸司外汇同业拆借霸操作办法有关安问题的批复澳（阿汇复罢敖2004昂颁93唉号白）捌8隘、罢国家外汇管理翱局关于出口信用般保险业务外汇收芭付有关问题的通疤知安（案汇发坝20042搬9笆号班）版9艾、按国家外汇管理绊局关于报送保险捌外汇监管报表有拜关问题的通知拔（

24、芭汇发爱20032摆7捌号按）袄3板银行办理个人外鞍汇业务的合规性袄1罢、班银行是否对个人败外汇收支、结售绊汇、外汇账户、哀外币现钞等各项办外汇业务实施有熬效管理，严格按案照政策规定进行鞍个人外汇业务的肮真实性审核；半2阿、把是否按规定留存艾相关证明材料备昂查；伴3佰、鞍是否配合外汇局八进行事后核查工扒作白；翱4吧、邦是否经批准合规按开办各项个人外癌汇业务；阿5扮、拜是否存在违规罢开办岸电子银行个人外般汇业务的情况；翱6安、胺是否存在违规与哀汇款机构、电子坝商务平台合作开碍办个人外汇业务爸的情况；按7唉、叭是否存在银行协伴助客户违规办理百个人外汇业务的胺情况；蔼8背、板银行是否采取有翱效措施保

25、证工作芭人员对个人外汇肮政策的准确理解办和掌握，保证业板务开展的合规性把；扒9矮、柏银行是否对异常澳、可疑业务具有袄敏感性，及时将挨发现问题报告外皑汇局，并进行有翱效处理。白第稗1扮、埃2疤、拜8疤、阿9埃项熬每笔扣氨0.04绊分；第扮3吧项每次扣扮0.1佰分隘；靶第背4阿、伴5艾、岸6傲项每次扣颁3熬分芭；捌第肮7叭项每次扣拌1矮分。拔1袄、艾个人外汇管理半办法（中国人巴民银行令靶2006斑第俺3艾号）隘2疤、罢国家外板汇管扒理局关于印发翱蔼的通知（汇发哎20071芭号）氨3斑、拜国家外汇管理芭局扒 吧海关总署关于印搬发扳笆的通知（汇发瓣20031吧02按号）翱4澳、半国家外汇管理昂局关于印

26、发暗败的通知（汇发斑20042耙1啊号）癌5唉、板国家外汇管理百局综合司关于规拌范银行个人结售吧汇业务操作的通俺知（汇综发俺20079爱0哎号）班6板、按国家外汇管理扒局综合司关于发爱布肮霸的通知（汇综败发百20084安9坝号）唉4拜银行办理外汇账阿户业瓣务的合规性肮1芭、敖银行是否按照规矮定开立、变更、岸关闭外汇账户；颁2半、暗是否存在串用账胺户或超范围使用坝外汇账户的情况拜；笆3碍、吧是否配合外汇局半进行事后核查工凹作唉；耙4唉、把规定应通过账户耙办理的业务，是般否通过外汇账户疤办理并按规定报傲送相关数据；敖5瓣、银行是否将发拔现的问题及时上氨报外汇局艾。澳第案1熬、按2阿、背4袄、败5胺

27、项每笔扣绊0.04斑分，第皑3白项每次扣邦0.1澳分懊。艾1隘、熬国家外汇管理罢局关于境内机构岸自行保留经常项百目外汇收入的通摆知（汇发疤20074扳9俺号）熬2版、叭国家外汇管理扳局综合司关于驻伴华使领馆经常项柏目外汇账户管理隘有关问题的通知癌（汇综发昂200摆7唉114霸号）埃3熬、拌国家外汇管理隘局综合司关于下拜发俺拜的通知（汇综板发疤20063艾2按号）巴4拌、矮国家外汇管理办局关于调整经常吧项目外汇管理政靶策的通知（汇斑发碍20061霸9氨号）袄5拔、板国家外汇管理巴局关于进一步调班整经常项目外汇疤账户管理政策有昂关问题的通知昂（汇发班20028胺7懊号）爸6岸、扒国家外汇管理碍局综

28、合司关于印摆发奥搬的通知（汇综霸发吧20041般27爱号）挨7叭、拜国家外汇管理百局关于开展外汇盎账户管理信息系肮统数据清理工作坝的通啊知案（汇发板20041胺05百号）隘8碍、斑外汇账户信息矮交互平台用户使坝用手册（金融机班构版埃v2耙.班0挨）；外汇账把户信息交互平台绊业务操作流程（白银行）皑9版、哎保税监管区域扳外汇管理办法坝（汇发疤啊2007啊把52摆号）胺资本项目啊25岸3.5笆直接投资项下账袄户开立与变更瓣1隘、账户开立是否八经外汇局核准；昂2摆、账户性质、收摆支范围、使用期颁限是否符合外汇挨局审批要素；澳3笆、账户开立、变瓣更、注销等数据翱备案是否准确、瓣及时。蔼1柏、未经核准擅

29、自扒开户、变更账户拔每笔扣埃1芭分；蔼2碍、开户、变更账昂户不符合要求每案笔扣埃0.2胺分；笆3挨、销户不符合要昂求版每笔班扣邦0.1爸分；佰4鞍、数据备案不准澳确或不及时每笔岸扣叭0.1俺分。蔼1耙、中华人民共耙和国外汇管理条唉例（国务院令胺2008背第芭532肮号）叭2蔼、境内外汇账碍户管理规定（案银发斑吧1997颁靶46熬号）傲3凹、关于完善外把商直接投资外汇澳管理工作若干问瓣题的通知（汇佰发爱瓣2003稗颁30按号）熬4案、个人外汇管啊理办法（中国八人民银行令柏安2006败胺第霸3翱号）及其实施败细则（汇发翱拔2007隘办1案号）氨5岸、芭国家外汇管理扳局综合司关于下唉发百埃的通知啊蔼

30、（汇发敖佰2008八熬137办号）搬4矮直接投资项下资岸金账傲户收奥支佰1扳、资本金（含转叭股收汇资金）结拌汇是否符合支付挨结汇制的要求；敖2板、外汇资金入账瓣是否符合要求，俺转股资金是否进碍行挂账处理或经阿核准入账；靶3唉、其它项下资金哀账户结汇是否经绊外汇局核准；办4邦、清算、转股、碍先行回收投资等半购付汇的资金支爱出是否经外汇局挨核准；昂5奥、上述核准业务败以及资本金结汇伴、非居民购买境安内商品房结汇、瓣利润汇出等数据暗备案是否准确、半及时。扳1叭、资本金（含转俺股收汇资金）结白汇不符合规定每绊笔扣版0.5隘分；版2鞍、未经核准办理懊入账、购付汇或啊结汇业务（非资岸本金）每笔扣案1板分；

31、捌3霸、未按核准要求爱办理入账、购付爸汇或结汇（非资翱本败金）皑每笔扣敖0.2暗分；巴4霸、各类数据备案皑不准确或不及时爱每笔扣胺0.1暗分。袄1背、中华人民共败和国外汇管理条拌例（国务院令摆2008暗第搬532靶号）唉2拜、关于完善外八商直接投资外汇艾管理工作若干问爸题的通知（汇版发隘拜2003拔般30胺号）傲3八、结汇、售汇碍及付汇管理规定败（银发敖爱1996矮拔210背号）矮4胺、关于改进外柏商投资企业资本败项目结汇审核与澳外债登记管理工白作的通知（汇案发隘袄2004哎袄42柏号）癌5斑、关于改革外拜商投资项下资本邦金结汇管理方式拌的通知（汇发搬拌2002班办59岸号）跋6安、关于对外商

32、佰投资项下外汇资邦本金结汇管理方扮式进行改革试坝点的捌通知（汇发背罢2001埃傲141佰号）把7百、国家外汇管瓣理局综合司关于捌完善外商投资企扳业外汇资本金支袄付结汇管理有关俺业务操作问题的鞍通知（汇综发扮跋2008隘稗142扮号白）熬8坝、建设部等六部霸委关于规范房跋地产市场外资准把入和管理的意见拜（建住房爱般2006疤岸171昂号）巴9巴、国家外汇管皑理局综合司关于昂下发坝疤的通知（汇综摆发颁班2007安案3笆号）唉10班、矮按国家外汇管理局皑综合司关于下发邦熬的通知艾熬（汇发半皑2008半伴137百号）跋3绊境外投资阿1伴、是否按境外投癌资外汇登记要求八汇出境外投资款奥；艾2傲、是否经核

33、准汇凹出境外投资前期阿费用；挨3氨、是否经核准将哀境外减资、转股笆、清算所得等调伴回境内入账；拔4岸、柏1-3佰项数据是否准确版及时备案；笆5懊、境外投资收益哀汇回或结汇是否瓣准确及时备案。爱1百、每汇错一笔境捌外投资扣邦0.5跋分；阿2班、隘2-3艾项未经核准办理靶每笔扣吧1暗分，未按核准要扳求办理每笔扣邦0.5罢分；把3奥、数据备案不准安确或不及时每笔摆扣埃0.1伴分唉。扒1笆、中华人民共懊和国外汇管理条叭例（国务院令安2008瓣第按532扒号）败2隘、境内机构境肮外直接投资外汇疤管理规定（半汇发笆2009阿3背0扮号罢）碍1.5皑境外放款白1拌、靶是否经核准汇出巴境外放款资金并岸准确及时

34、备案；俺2扒、邦境外放款专户的皑开立、注销以及氨该账户的资金流敖入拌、霸流出是否符合相氨关要求以及数据爸备案是否准确及半时。拜1案、未经核准汇出疤境外放款资金每碍笔扣办1稗分；岸2爱、未按核准要求碍汇出资金每笔扣柏0.5颁分；瓣3盎、境外放款专户昂的开立、注销以哎及该账户的资金邦流入、流出处理颁不符合相关规定把，每笔扣笆0.2哀分；昂4拜、数据备案不准巴确或不及时每笔笆扣埃0.1坝分。昂1芭、中华人民共疤和国外汇管理条伴例（国务院令稗2008八第拜532扳号）爸2靶、国家外罢汇管理局关于跨笆国公司外汇资金败内部拌运营百管理有关问题的叭通知（汇发斑把2004跋安104笆号）奥3败、关于境内企跋业

35、境外放款外汇巴管理有关问题的坝通知（稗汇发碍20092熬4挨号挨）靶3邦外债账户开立和稗变更熬1爱、外债账户开立皑是否经外汇局核瓣准；皑2鞍、外债开户、账把户变更、关闭是摆否经外汇局核准暗。氨1扳、未经核准擅自八开户、变更账户懊每笔扣袄1耙分；碍2拌、开户不符合要背求每笔扣胺0.2佰分；艾3耙、变更账户及销碍户不符合要求每百笔扣斑0.2坝分。搬1扳、中华人民共邦和国外汇管理条班例（国务院稗2008摆年第拌532拌号令）邦2瓣、境内外汇账岸户管理规定（熬银发摆19974耙16巴号）白3懊、外债芭统计颁监测暂行规定凹（班1987俺年）及其实施细百则（邦97奥汇政发字半06扒号）蔼4败、外债转贷款啊

36、登记管理办法熬（银发艾19974盎6把号）搬3百外债账户收支傲1扳、每笔登记的贷昂款合同是否对应捌一个外债账户；啊2跋、外债资金是否暗已存入所对应的摆外债账户；是否靶存在超额入账；碍3隘、企业外债资金绊结汇以及还本付摆息是否经外汇局拌核准；敖4肮、外债资金使用板（包括外债结汇疤和对外直接支付皑）是否符合合同拌规定用途；是否拌遵行外债账户资爱金不得用于借款胺企业质押人民币般贷款；按5奥、企业外债保值捌业务外汇收支是安否经外汇局核准案。啊1岸、企业多个外债癌账户出现混用碍扣耙0.2百分；吧2癌、入错账户或超拔额入账每笔扣靶0.2耙分；百3柏、外债资金结汇巴或还本付息未经颁核准每笔扣拜1疤分；翱4癌

37、、外债资金使用芭不符合合同规定阿用途扣靶0.5碍分；外债资金结百汇后偿还人民币氨债务扣般0.5扳分；违规办理外皑债质押人民币贷案款扣爱1懊分；巴5胺、外债保值业务胺外汇收支未经核盎准每笔扣般0.5按分。袄1班、中华人民共靶和国外汇管理条爸例（国务院安2008艾年第拌532板号令）蔼2肮、结汇、售汇稗、付汇管理规定拔（罢银发佰19962阿10斑号疤）芭3艾、关于改进外把商投资企业资本傲项目结汇审核与蔼外债登记管理工翱作的通知（汇半发稗20044扮2艾号）哀4阿、外债统笆计监颁测暂行规定（艾1987岸年）及其实施细巴则（奥97柏汇政发字岸06百号）把5笆、外债管理暂班行办法（国家岸发展计划委员会拔

38、 敖财政部爱 搬国家外汇管理局挨令第俺28奥号）佰6斑、境内机构借捌用国际商业贷款把管理办法（汇吧政发字袄1997隘第百6半号）芭7敖、关于扩大远般期结售汇业务试蔼点的通知（汇哀发矮20041八03靶号）捌3摆贸易信贷登记管吧理霸1摆、企业预收货款挨资金的划转或结胺汇是否符合规定按；凹2扳、企业延期付款败购付汇是否符合安要求；贸易信贷矮系统中的注销环摆节是否出错；背3盎、企业预付货款癌的付汇与在贸易瓣信贷系统中的登凹记是否一致；佰4翱、企业延笆期收败款是否符合规定爱、银行注销是否按出错。蔼1背、企业未按规定昂办理贸易信贷登白记手续，银行为办企业办理货物贸皑易项下收付汇的扮每笔扣捌0.5胺分；芭

39、2罢、银行在贸易信霸贷系统中登记信敖息错误，每笔扣班0.1胺分斑。斑1邦、鞍国家外汇管理隘局关于实行企业暗货物贸易项下外拌债登记管理有关埃问题的通知（按汇发扒20083稗0佰号）巴2般、巴国家外汇管理啊局关于对企业货叭物贸易项下对外盎债权实行登记管背理有关问题的通百知（汇发胺20085蔼6颁号）矮3埃、邦国家外汇管理奥局综合司关于下斑发昂百的通知（汇综败发拌20081懊57稗号）癌4霸、板国家外汇管理芭局综合司关于印胺发唉拌的通知（汇综柏发安20081熬63百号）佰5颁、盎国家外汇管理笆局综合司关于印蔼发俺凹的通知（汇综挨发啊20081隘74把号）罢6稗、扒国家外汇管理版局综合司关于印版发懊凹

40、的通知（汇综耙发斑20081鞍76绊号）跋7吧、爱国家外汇管理局懊关于完善企业货斑物贸易项下外债背登记管理有关问绊题的通知按爱（汇发安20087阿3版号）捌8拜、阿国家外汇管理局唉综合司关于完善暗企业贸易信贷登昂记管昂理有关问题的通绊知八半（汇综发拜20093败6扳号）笆1叭境内贷款项下的安境外担保管理袄1盎、境内贷款项下安接受境外担保是昂否按时办理或有翱负债登记及报备伴手续；把2爱、肮是否癌擅自将担保履约凹资金结汇；巴3扳、担保履约后，芭是否在凹未办理外债登记傲情况下擅自为被邦担保人办理对外稗还本付息。凹1扒、未能按时报备稗每笔扣埃0.2扳分；背2搬、擅自将担保履袄约资金结汇每笔芭扣碍0.5

41、拌分；版3扒、擅自为被担保败人办理对外还本摆付息每笔扣柏1芭分。疤1敖、熬国家外汇管理耙局关于罢2005袄年境内外资银行懊短期外债指标核按定工作的通知案（汇发般20054挨号）奥2百、隘国家外汇管理白局关于外汇担保伴项下人民币贷款瓣有关问题的补充巴通知（汇发百20052颁6凹号）芭3颁、癌国家外汇管理八局关于完善外债背管理有关问题的板通知（汇发唉20057奥4挨号）扮1笆境内银行为境外扒投资企业提供融阿资性对外担保耙1袄、肮是否定期登记并八及时准确报送报耙表肮；靶2八、绊是否提供不符合板条件的担保癌；巴3埃、斑银行为境外投资笆企业提供的融资懊性对外担保如需皑履约，是否按规疤定办理核准手续蔼；板

42、4懊、翱是否将为境外投安资企业提供的融傲资性对外担保控啊制在余额指标之芭内拜。颁1笆、芭每次报送不及时伴扣拜0.1巴分；案2把、翱提供不符合条件半担保的，每笔扣傲0.5盎分；败3芭、版未按规定唉办理核准手续的疤，每笔扣把0.2巴分；芭4板、罢融资性对外担保昂超余额的，在罢1懊分内按超标率扣澳分。皑超标率扣分公式疤（数值四舍五入拜保留小数点后办1伴位，取值范围为肮0.1-1氨）：（担保余额案担保指标）唉/百担保指标碍国家外汇管理啊局关于调整境内摆银行为境外投资隘企业提供融资性艾对外担保管理方叭式的通知（汇白发安暗2005唉唉61哎号）拌3*八短期外债指标执瓣行情况懊银行每日是否将扮受指标控制的短

43、奥期外债余额控制邦在外汇局核定的耙短期外债余额指拜标以内。霸超标率在凹0-10%邦（含）之间的扣胺0.5疤分，超标率在罢10-20%熬（含）之间的扣碍1巴分，超标率在澳20-5矮0%扒（含）之间的扣隘1.5爱分，超标率在败50%俺以上的扣叭2翱分。超标率在班50%啊以上，银行不主芭动说明原因且过唉后不及时调低短斑债余额的扣盎3白分。唉摆超标率癌=暗（短债余额短艾债指标）唉/靶短债指标按*100%唉1拜、境内机构借拔用国际商业贷款办管理办法（汇蔼政发字啊1997捌第搬6霸号）罢2败、外债管理暂矮行办法（国家翱发展计划委员会摆 伴财政部澳 皑国家外汇管理局安令第翱28叭号）班3傲、懊敖国家外汇管理

44、局袄关于实施笆拔有关问题的通知耙（捌汇发败20045暗9摆号）熬4翱、每年下达金融盎机构短期外债余鞍额指标的通知。隘总行单独考核指岸标袄1捌非银行金融机构俺（不含保险公司佰）开立外汇资本背金账户、账户收蔼支及结售汇翱1背、哎账户开立是否符袄合外汇局要求（瓣外资参股非银行白金融机构开立账安户是否经过外汇艾局核准；非银行碍金融机构开立账半户是否按要求提澳供外汇局规定的百相关资料）；八2柏、扳账户性质、收支颁范围是否符合外八汇局规定；爸3稗、埃是否在额度内入皑账；拜4背、袄是否按照外汇局摆开具的核准件办坝理结售汇。案1翱、开户不符合要癌求每笔扣翱0.2摆分，变更或销户拜不符合要求每错矮1昂笔扣扒0.

45、1捌分；捌2败、结售汇每错艾1按笔扣敖0.5蔼分；奥3般、入账每错啊1盎笔扣矮0.1袄分。佰1翱、爱非银行金融机八构外汇业务管理摆规定（国家外哀汇斑管理局芭1993百年扮1拔月柏1凹日）般2隘、拔国家外汇管理八局关于外资参股芭基金管理公司有懊关外汇管理问题背的通知（汇发岸胺2003岸把44氨号）矮3挨、伴境内外汇账户背管理规定（银哎发跋俺1997氨阿46扮号）袄4板、鞍国家外汇管理跋局关于汽车金融拔公司有关外汇管肮理问题的通知肮（汇发瓣阿2004板巴72耙号）疤1般居民个人资本项矮下账户开立、外板汇收支及结售汇般1跋、境内个人参与懊境外上市公司员搬工持股计划、认挨股期权计划等所袄涉及外汇收入汇

46、蔼回，是否统一向搬外汇局申请核准绊后，开立境内专袄用账户，再结汇啊或划入个人储蓄唉账户；唉2柏、芭账户性质、收支隘范围是否符合外扒汇局规矮定；按3傲、百是否在额度内入邦账；邦4背、绊B艾股收益结汇是否蔼符合外汇局规定唉。肮1哀、开户不符合要吧求每笔扣邦0.2背分，变更或销户佰户不符合要求每皑错盎1芭笔扣叭0.1邦分；捌2摆、结售汇每错扒1鞍笔扣扳0.5碍分叭；版3捌、入账每错柏1袄笔扣阿0.1皑分懊。昂1唉、傲国家外汇管理蔼局关于印发般搬的通知（汇发奥20071奥号）八2爸、袄国家外汇管理局跋综合司关于印发挨鞍的通知扒袄（汇综发佰20077按8邦号）翱3捌、暗国家外汇管理局俺关于境内个人投埃资

47、者爱B肮股投资收益结汇爸有关问题的批复芭邦（汇班复跋20072绊83扮号）佰数据质量败30捌国际收支吧2版1摆14澳国际收支统计间搬接申报数据的准靶确性、及时性和挨完整性版是否及时、准确袄、完整的上报国摆际收支统计间接唉申报信息版（一）敖准确性（稗7扳分）安1肮、艾考核项目唉（爱1般）国际收支申报班单、统计表、日皑结单要素错误或胺填报不全：包括敖收付款人、收付百款金额（包括现碍汇金额、结汇金昂额哀/唉购汇金额、其它斑金额）、币别、背交易对方、国别笆、交易编码、交捌易附言、账号、澳结算方式等项目哎（暗2摆）单位基本情况艾表要素错误：包碍括组织机构代码案、机构名称、行叭业类型、企业属半性、所属外汇

48、局瓣等袄2捌、班计分标准：佰（霸1胺）设办定全辖平均差错罢率为爸80笆分，差错率为敖0胺的银行为案100碍分，差错率最高碍的银行为癌60敖分，则得出以下爸公式：搬差错级差鞍1(办差错率平均差胺错率把)背唉20/(案平均差错率最懊低差错率柏)捌差错级差瓣2(靶差错率平均差岸错率摆)摆斑20/(盎最高差错率平胺均差错率瓣)胺如差错率平均按差错率，则银行疤得分班80+(疤平均差错率该叭行差错率半) 矮暗差错级差敖1斑如差错率平均扒差错率，则银行摆得分拜80+(扳平均差错率该阿行差错率傲) 叭啊差错级差八2翱银行该项扣分爱=敖（敖100-袄银行得分）办/100斑巴7 半（差错率为阿0安的银行不扣分，凹

49、差错率最高的银伴行扣袄2.8袄分）班银行该项最懊终得分巴=7-敖银行该项扣分（肮具体解释见说明澳）斑（盎2办）在上述计分的哀基础上，对核查矮发现交易编码错蔼误造成的交易性八质出现大类串项绊（例如资本项目拌错申报为经常项稗目）或单笔错误瓣金额超过斑500瓣万美元的（根据岸申报时折算率折伴算），每笔减百0.01摆分；埃（昂3霸）在上述计分的隘基础上，对核查版中发现的超出国胺际收支统计间接拜申报范围多申报按或漏申报的，每靶笔减扒0.01百分；唉（背4白）有下级局的各爸省（市）分局按背照下级局各行国挨际收支申报金额爱加权平均后计算袄本级各行最后得吧分巴；板（邦5扮）总局可根据实稗际情况调整设定阿的全辖

50、平均差错俺率分值案；般（哀6坝）由于申报主体笆原因导致申癌报错误（申报主奥体应出具情况说皑明证明自身原因安导致错误）的，俺不扣分。埃（二）奥及时性（办3疤分）艾1哀、敖未按时传输相关拔数据文件的，每翱迟报一个工作日安扣扮0芭.岸01皑分；阿2肮、板纸质申报单（外芭汇局留存联）未拔在规定的时间内暗报送外汇局的（奥以外汇局收到日百期为准），一次盎扣岸0.01袄分；班3拜、碍涉外收入统计表柏金额变动按以下唉标准扣分：金额碍年均变动率在叭0.1%傲（吧含巴0.1%矮）拜以内的不扣分，阿金额年均变动率绊超过绊0.1%暗不足百0.5%懊（含鞍0.5%皑）的扣拜0.5背分，金额年均变澳动率超过靶0.5%俺的

51、扣奥1半分。氨变动率公式：版涉外收入统计表岸金额月变动率班=翱下月查上月申报拜率案考核时段涉外收安入统计表金额颁-艾上月申报率考核啊时段涉外收入统蔼计表金额皑/ 皑上月申报率考核暗时段涉外收入统搬计表金额傲年均变动率佰=熬实际核查月变动啊率之和爸/百实际考核次数。敖（三）扮完整性（澳4扒分）爸1澳、八未按规定报送基凹础信息的，每笔斑扣笆0.05扮分。昂2班、哎年均申报率为袄99%-100艾%阿或敖100%-10岸1%安的扣靶0.05蔼分班(扳不含疤99%爱和扳100%)办；低于艾99%耙或高于盎101%半的，每增加一个岸百分点则增扣疤0.1鞍分。瓣3背、暗国际收支统计间鞍接申报系统未按哀规定备

52、份的，一般次扣白0.3叭分；未按规定备凹份导致数据丢失扒无法恢复的（不安可抗力除外），摆一次扣鞍1班分。哎（四熬）其它耙银行主动发现的半错误，并在外汇按局发出核查结果伴前，已向外汇局傲报送自查情况，板不扣分。八说明隘：国际收支统计吧间接申报计分公般式内涵：该公式隘运用函数分布进半行计算，设定一扒个平均值（癌80隘分），一个最高翱值（巴100矮分），一个最低邦值（岸60绊分）。差错级差背含义为盎20安分值中每单位差凹错率所分配到的瓣分值。银行得分百为平均值加该行邦偏离值（即该银颁行在罢20捌分值中得到或减芭去的分数），最伴后将银行得分转拌换为扣分来计算艾最终标准得分。艾平均差错率（办%佰）矮=胺

53、辖内差错总笔数肮/吧辖内申报单总笔背数吧案100胺（由国际收支统按计间接申报汇总皑系统所得）澳例办1办：某行差错率碍0.俺4%,斑该行所在辖区全挨辖平均差错率吧0.5%,哎辖内最低差错率班0.1%,碍差错级差坝1=20/(0岸.5-0.1)邦=50 傲该行得分埃80+(0.5办-0.4) 巴隘50=85 啊 案该行扣分埃=疤（背100-85隘）哀/100半肮7=1.05 熬 坝该行最终得分皑=7-1.05拔=5.95搬例拜2疤：某行差错率爱0.7%,扳该行所在辖区全板辖平均差错率伴0.5%,澳辖内最高差错率爸0.9%,爸差错级差邦2=20/(0佰.9-0.5)鞍=50 般该行得分扒80+(0.

54、5昂-0.7) 哎叭50=70 吧 坝该行扣分吧=罢（癌100-70背）爱/100摆疤7=2.1 案 邦该行最终白得分埃=7-2.1=昂4.9坝1拌、蔼国际收支统计懊申报办法（芭1995隘年中国人民银行傲行长第奥2搬号令）爱2邦、俺国家外汇管理肮局关于下发国傲际收支统计申报岸办法实施细则氨的通知（汇发肮岸2003柏摆21俺号）拔3柏、白国际收支申报叭核查处罚规程搬（汇发傲瓣1999挨坝28邦号）唉1板汇兑统计申报数敖据的准确性、及凹时性敖是否及时、准确版、完整地上报汇巴兑统计申报数据版（一）准确性（摆1岸分）搬申报表格中数据拌每发现一处错误胺扣阿0.01氨分。蔼（二）及时性（佰0.5俺分）熬未

55、在规定时间内稗报送或反馈申报般数据（以外汇局叭收到日期为准）背，每迟一个工作叭日扣版0.0奥2氨分。耙（三）完整性（哎0.5暗分）挨1挨、袄报送的申报表统坝计内容不全或申澳报表数量不全，伴每缺一项内容扣凹0.01罢分，每缺罢1瓣张表格扣安0.02把分。白2胺、扒汇兑业务统计申熬报数据未按规定哀备份的，一次扣爱0.1蔼分；未按规定备艾份导致数据丢失敖，无法恢复的（办不可抗力除外）办，一次扣癌0.2叭分。巴（四）其它癌银行主动发现的吧错误，并在外汇稗局发出核查结果埃前，已向外汇局颁报送自查情况，敖不扣分。昂1芭、俺国际收支统计耙申报办法（皑1995背年中国人民银行暗行长第癌2氨号令）艾2俺、奥国家

56、外汇管理版局关于下发国八际收支统计申报扮办法实施细则背的通知（汇发般熬2003搬捌21案号）傲3哎、背国际收支申报皑核查处罚规程绊（汇发坝摆1999俺八28版号）颁4霸、拌汇兑业务统计佰申报操作规程颁（绊般96袄扳汇国发字第半16版号板）斑2*办金融机构胺直接敖申报艾统计肮数据捌的巴准确般性拌、及时性爸和拌完整性艾1霸、芭是否及时、准确暗、完整地上报金阿融机构对境外资拔产负债及损益申昂报数据阿2懊、瓣是否及时、准确把、完整地上报境版内银行报送的非暗居民人民币账户捌数据盎3白、埃是否及时、准确拔、完整地上报金挨融机构直接投资靶申报数据败（一）准确性（埃0.5扒分）笆申报表格中数据矮每发现一处错误

57、佰扣哎0.01盎分。暗（二）及时性（败0.2笆分）袄未在规定时间内百报送或反馈申报搬数据（搬以外汇局收到日叭期为准），每迟邦一个工作日扣靶0.01叭分。隘（三）完整性（败0.3哀分）爸1蔼、佰报送的申报表统奥计内容不全或申绊报表数量不全，扳每缺一项内容扣芭0.01佰分，每缺一张表胺格扣拌0.03跋分。蔼2耙、吧未按规定备份数半据的耙，一次扣吧0.01百分；未按规定备鞍份导致数据丢失白，无法恢复的（搬不可抗力除外）案，一次扣捌0.03半分。昂（四）其它坝银行主动发现的颁错误，并在外汇安局发出核查结果稗前，已向外汇局吧报送自查情况，澳不扣分。肮1岸、肮国际收支统计哎申报办法（颁1995懊年中国人民

58、银行肮行长第拔2靶号令）巴2爸、吧国家外汇管理矮局关于下发国啊际收支统计申报鞍办法实施吧细则的通知霸（汇发扳艾2003阿癌21巴号）鞍3隘、肮国际收支申报阿核查处罚规程奥（汇发碍岸1999哀俺28矮号）般4哎、氨金融机构对境懊外资产负债及损版益申报业务操作耙规程（绊板96碍熬汇国发字第唉1捌3版号）办5凹、皑国家外汇管理稗局关于中资金融昂机构报送外汇资瓣产罢负债统计报表的案通知（汇发扒20096叭号）拌6熬、啊国家外汇管理暗局综合司关于境扮内银行报送非居扮民人民币账户数拔据的通知（汇凹综发唉20085澳1埃号）敖7按、耙金融机构补充吧申报直接投资数埃据有关事项的通昂知（汇综发凹胺2008败罢2

59、4艾号）袄总行单独考核指唉标跋6哀银行结售汇统计拜等数据的准确板性、及时性和完斑整性搬1敖、结售汇统计半是否存在报表漏白报情况。主要包氨括：（隘1背）新准入机构漏摆报；（袄2笆）子项漏报，如皑漏报代客资本金瓣结售汇、自身结埃售汇等；（笆3笆）结售汇报表数癌据小于银行会计袄报表统计数据等背。败2爸、熬是否按规定时间爸向外汇局报送结百售汇统计数据（百文件中规定为总跋局对各分局报送败数据的时间要求背，各分局在此基跋础上可对本辖区熬银行的数据报送疤制定细则）。班3邦、结售汇统计啊数据是否准确。爱主要包括：币种矮、金额、交易主埃体以及统计项目稗分类等。碍4哎、坝是否按规定时间稗向外汇局报送银耙行外币卡、

60、远期班和掉期暗以及敖黄金百汇率敞口平盘业艾务把数据。敖5班、搬银行外币吧卡、远期和掉期霸以及背黄金叭汇率敞口平盘翱业务项下数据是昂否准确。包括：绊远期各月签约合俺计数据与本年累澳计签约数据是否翱相等，等。矮1柏、鞍结售汇统计报表啊中没有依据项目板设置正确进行数柏据归类的，把 拜每发现一次扣傲0.05疤分；霸2哀、搬对事后核查中发蔼现的结售汇统计鞍错、漏报，每次昂扣阿0.05扳爸0.1佰分；啊3爸、佰未按规定时间将柏完整的结售汇数搬据通过网络传送笆至外汇局的，每安迟半天扣背0.1笆分；爸4办、哎对外汇局特别要稗求进行查询情况唉未进行反馈的，啊每次扣埃0.5般分，未及时反馈搬的，每迟半天扣凹0.0