公司组织机构(学)课件

1、第九章 公司组织机构 本章分为六节：第一节 概述 G第二节 股东会 G第三节 董事会 G第四节 监事会 G第五节 经理 G第六节 董事、监事、高级管理人员的 任职资格、义务和责任 G第一节 公司组织机构概述本节包括四个问题：一、公司治理与公司组织机构二、公司治理的理论依据和原则三、公司治理模式的选择四、公司组织机构的基本构成一、公司治理与公司组织机构1、公司治理的概念和原因。 遏制管理腐败：第一，大股东控制的公司，防止大股东对中小股东的剥夺。第二，股权分散的公司，防止经理对股东的利益侵害。 2、公司治理结构与公司组织机构的关系 公司治理以分权为前提，以公司组织机构为物质基础。 二、公司治理的依

2、据和原则1、现代公司治理理论依据。委托代理理论。 利益相关者理论。 2、公司治理的原则。资本支配与资本平等原则。权力分立和权力制衡原则。三、公司治理模式的选择 各国公司治理模式存在差异公司治理模式不可简单复制1、外国的经验。 外国公司治理结构大体分为三种类型：英美型模式日德型模式双层委员会制。香港（东南亚）的家族企业模式 。2、我国的国情和选择 国有公司的治理问题。 国有企业的最大问题，就是股东“动力”不足。道格拉斯洛斯：“人类社会的一切不成功可以归结为两条：一是制度设计的不对；二是运用制度的人错误。”加入WTO后，我国民族企业的对策问题。四、公司组织机构的基本构成 1、最高权力机关股东会。2

3、、经营决策机关董事会。3、权力监督机关监事会。4、业务执行机关经理。 R 第二节 股东会本节包括七个问题：一、股东会的概念二、股东会的职权三、股东会会议及其种类四、股东会会议的召集五、股东表决权的行使六、股东会会议决议七、股东会决议的效力 一、股东会的概念 1、概念【股东会】是指依法由公司全体股东组成的公司最高权力机关，是股东在公司内部行使股东权的法定组织。在我国公司法中，有限责任公司称为股东会，股份有限公司称为股东大会。 2、特征股东会须由全体股东组成，具有全员性。股东会是公司的意思形成机构和最高权力机构。 这一特征同时也揭示了股东会的性质和法律地位。股东会一般是公司依法必设的机构。 我国国

4、有独资公司不设股东会。二、股东会的职权公司法第38条和第100条是具体的规定。大体包括以下事项：1、重大经营事项决策权 2、选择管理者和监督权 3、重大财产处分权4、公司“生死攸关”大事的决策权5、公司内部“立法”权案例宏达耐火工业有限责任公司章程第20条规定，董事报酬可由股东会授权董事会议定。现有公司董事陈某，1994年10月退职时，根据该公司董事监事联席会议议定的董、监事退职酬劳金给予办法，向公司领取退职酬劳金25700元，第二年，该退职酬劳金给予办法经公司股东会决议，认为不合法，不事追认。因此，公司要求陈某退还多领部分1300元，并且附加法定利息。陈某不同意退还，认为其报酬是依据公司董事

5、会所定退职酬劳金给予办法所得的，并非不当得利，因而公司没有理由要求其返还。本案如何解决？ 三、股东会会议及其种类1、概念2、分类 定期会议。 临时会议3、临时会议的法定事由我国公司法规定的召开临时股东会议的法定事由是： 见公司法第40条和101条 持有一定比例股份的股东申请 董事提议或董事会认为必要 监事提议或监事会认为必要 发生法定事由需要注意的是：创设会议股东会会议还应包括一类特殊的会议，就是公司的创设会议。股份公司称为创立大会，有限公司称为首次会议。其实质也是股东会会议。 四、股东会会议的召集1、召集人 一般由董事会召集，董事长主持。2、召集程序五、股东表决权的行使1、股东表决权的行使的

6、一般原则 股权平等，“资本多数决”。具体而言，记名股东按照股东名册行使表决权。 2、股东表决权的代理 代理人的资格。 对代理表决权的限制。 代理权招揽制度。3、股东表决权行使的特别限制。 限制控股股东表决权。 股东表决权回避。第125条 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。六、股东会会议决议1、股东法定出席比例2、投票方式 累积投票制。3、决议

7、通过的法定比率 普通决议 特别决议七、股东会决议的效力 1、股东会决议的无效。2、股东会决议的撤销。 案例原告：郭某，某市科苑电子工业股份有限公司股东，住址略。被告：某市科苑电子工业股份有限公司，住址略。案由：请求撤销股东会议。1997年6月，原告郭某向某市法院起诉，请求撤销科苑电子工业股份有限公司1996年11月11日召开的股东监事会决议。理由是该次会议没有依照公司法规及公司章程规定，由公司董事会具名召集，仅由公司负责人陈某具名，同时也未加盖法定代表人印章，会议召集程序不合法，因此该次会议所作决议应当无效，故请求法院判决撤销该次会议决议。被告答辩是：公司董事会曾经于1996年9月25日，决议

8、召开股东临时会，由公司董事长陈某代表公司及董事会，寄发同年11月11日下午两时召开股东临时会的开会通知，原告亦于同年10月8日收到关于此次会议的开会通知，所以公司该次股东临时会召集程序并无违反法规及公司章程规定情形，等等。此案经法院审理，查明有关事实如下：科苑电子工业股份有限公司设立于1995年，于1996年2月25日，因股东权变动，曾召开股东会，由包括原告、被告在内的公司9名股东全体出席会议，选出不包括原告在内的陈某等5名股东为公司董事，组成公司董事会，并由陈某出任董事长。此外，此次会议还选出了公司监事，1996年9月25日，公司召开了董事会和监事会，决议于1996年11月11日下午两时召开

9、股东监事会，以讨论修改公司组织章程等事宜。同年9月26日，以“科苑电子工业股份有限公司负责人陈某”名义，向公司股东寄发开会通知。通知上载明了会议事由为修改公司章程等事宜。原告亦于同年10月8日收到这一开会通知。此后，该次会议如期召开，全体股东出席并除原告外均投票通过决议。问题：本案如何解决？ R第三节 董事会本节包括四个问题：一、董事会的概念与法律地位二、董事会的产生与组成三、董事会的职权四、董事会会议一、董事会的概念与法律地位 1、概念 【董事会】是指依法由股东会选举产生的董事组成的代表公司并行使经营决策权的公司常设机关。2、法律地位 由股东会选举产生，因此向股东会负责。 是公司常设的经营决

10、策机关，是公司的对外代表机关。3、董事会与股东会的关系英美法系认为董事会与股东会的关系是信托关系，所以只要董事会认为他们采取的行为对公司和股东有利，就可以自行做出决定，权力很大。大陆法系把董事会与股东会之间的关系视为代理关系，因此董事会只能在股东会授权的范围内做出决定，超出职权范围的行为视为无效。现代公司法的理念是：董事会受公司（股东会）之托，为公司理财。二、董事会的产生与组成1、董事会的产生和任期通常由股东会选举董事，由董事组成董事会。（职工代表董事例外）更换董事通常也需股东会决议。董事一般为自然人，但也有国家法律规定法人也能成为董事。2、董事会的组成组成的人数董事长公司法定代表人董事长对外

11、为公司的法定代表人，对内则行使下列职权：A.主持股东(大)会和召集、主持董事会会议；B.检查董事会决议的实施情况；C.签署公司股票、公司债券。董事分类内部董事和外部董事我国在上市公司中推行独立董事制度。 三、董事会的职权我国公司法对董事会的职权采取了列举式的规定。公司法第47条和第109条规定了董事会的职权。（对内的经营管理权）对外的业务代表权 。 四、董事会会议 1、董事会会议的种类普通会议临时会议2、董事会会议的召集我国公司法中规定董事会由董事长召集并主持。在召集董事会会议时，需要履行一定的通知程序。我国公司法规定董事会每次会议应当于会议召开10日以前通知全体董事。 3、董事会的决议 我国

12、公司法规定，有限公司董事会的决议方式和表决程序由公司章程规定。股份公司董事会会议应由过半数的董事出席方可举行；董事会做出决议，必须经全体董事的过半数通过。案例浙江泰隆航业有限公司为友联储运股份有限公司法人股东，张某为泰隆公司股东代表。在友联公司股东大会上，张某被选举为友联公司董事。后来，泰隆公司因有违法行为被工商机关吊销营业执照。根据这一情况，友联公司某股东持有该公司股份百分之十以上，依据公司法有关规定，准备向法院提起诉讼，要求法院依法判决解除泰隆公司张某的董事职务。本案如何解决？ 案例1997年5月，某股份有限公司监事会向公司董事会建议召集股东临时会议，以讨论承认1996年度资产负责表、损益

13、表、财产目录及盈余分配方案，并且修改公司章程第13条以增加董事人数为9人，并改选部分公司董事和监事。对于监事会的这一建议，董事会一直未予答复。1997年8月4日，公司监事廖某即以监事会名义通知各股东，于1997年8月30日下午2时在该公司会议室举行股东临时会议，召集事由如上所述。按该公司原来章程规定，公司设董事4人，监事2人，任期均为三年。前任董事、监事由于任期届满，于是在1996年8月2日的公司股东会上进行了新的选举，但是一直没有选出董事长。由于公司原任董事长黄某在1996年8月的股东会上仍被选为新任董事，因此在1997年8月30日公司召开的此次股东临时会议上又股东会主席自居，继续行使董事长

14、职权而主持会议。对此，与会部分股东因当场表示异议无效而退席，并对会议所通过的决议认为程序违法而主张无效，要求予以撤销。本案如何解决？ 案例某乳制品股份有限公司董事会未经股东大会同意，决定削减公司产品，转让公司所属牧场及部分厂地，并准备批准公司办理减资登记。该公司部分股东得知此事后，认为此举严重损害公司股东利益，联名向公司监事会提出要求召集股东大会临时会议，并解除董事长方某职务。公司监事会经向董事会提出召集股东大会临时会议建议，逾期三个月仍无结果，于是直接向公司股东发出通知召开了公司临时股东大会，虽然方某等人作为股权董事没有出席，会议仍然经表决解除了董事长方某及部分董事的职务。对此，方某等人认为

15、董事职务的任期并未届满，而且公司监事无权召集股东大会临时会议，会议提前解除董事的决议召集程序违法，因而向法院起诉要求撤销这一决议，请问本案应如何处理？ 案例1995年6月20日某木材防腐股份有限公司在会议室召开董事会临时会议，讨论召开股东临时会及解决债务等事项。出席董事有俞、林、洪、张、陈5人，公司全体9名董事中有4人未曾出席，在此次会议中，俞、林、洪、张均同意召开股东临时会议，会议作出决议，并于同年6月26日通知公司各位股东。而与会董事陈某认为：此次董事会召开之前应当征求关于是否召开临时股东的意见，然而没有能事前征求便擅自离开，于是在董事会表决之前中途离席。在95年7月29日的临时股东会上，

16、亲自出席及委托代理人出席的股东共25人，持有股数150685股，占公司全部股份165000股的91.23%，经出席股东表决权过半数同意，作出如下决议：(1)公司对外所欠债务原则承认，正确数字请会计师发函信证。(2)请求将公司对外的债权转为公司资本。(3)处分公司财产偿还公司债务。对此，董事陈某有异议，认为该决议违法而无效，诉请法院予以撤销，理由：（1）公司董事会议召开股东临时会时他在未在场，致使该次董事会议不足法定人数，因而所作召集股东临时会议之决议违法；（2）95年7月29日召开的公司临时股东会议，其决议处分财产偿还债务与议程不符；（3）会上关于提请承认事项事先也未经董事会决议通过。请问本案

17、应如何处理？ 案例郝某为深圳某股份有限公司的股东，由于对于公司的经营方针不满，曾经向公司董事赵某等人提出质询并且要求他们按其意见改变公司经营方针，遭到拒绝。于是，郝某与公司其他一些少数股东向法院起诉，要求取消公司于1995年7月31日召开的定期大会上所作的选任赵某等6人为公司董事的决议。一审法院同意了郝某等人的要求，但是赵某等人不服，依法提起上诉。二审法院认为，赵某等人现在已在董事的地位上，要在根据取消对象所定的任期届满之后，才能根据个别决议选任新的董事。请问：二审法院判决的正确性？ R第四节 监事会本节包括三个问题：一、监事会的概念和地位二、监事会的组成三、监事会的职权一、监事会的概念和地位

18、监事会是依法产生，对董事和经理的经营管理行为及公司财务进行监督的常设机构。它代表全体股东对公司经营管理进行监督，行使监督职能，是公司的监督机构。 二、监事会的组成和任期 监事会由监事组成。关于监事的组成，我国公司法规定监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定，但不得低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。关于监事会的监事数目，我国公司法规定，有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少和规模较小的，可以设12名监事。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。国有独资公司监事会成员不得低于5人.监事会设主席1人，可以设副主

19、席。主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议。董事和高级管理人员不得兼任监事。监事的任期每届为三年，连选可以连任。三、监事会的职权关于监事的职权和监事会的议事规则可以在公司章程中具体规定。我国公司法第54条、第126条（新法第54条、第55条、第119条）规定了有限责任公司和股份有限公司监事会(或者监事)的职权。 第54条 监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：(一)检查公司财务；(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；(三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时

20、，要求董事、高级管理人员予以纠正；(四)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；(五)向股东会会议提出提案；(六)依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；(七)公司章程规定的其他职权。 第55条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。 四、 监事会会议1.定期会议与临时会议有限公司每年度至少召开一次会议；股份公司每6个月至少召开一次会议；监事可以提议召开临时会议。2.议事方式与表

21、决程序，由公司章程规定，但监事会决议应当经半数以上监事通过。案例周某为某钢铁股份有限公司监事。1994年9月10日，周召集公司股东临时会，会上通过决议授权周为公司代表，向某银行借款人民币400万元，并与该银行订立抵押权设定协议书，将公司部分不动产设定抵押权与银行，作为归还贷款的担保。同年10月2日，双方办理了抵押权设定登记手续。公民王某、林某为公司债权人，公司所欠其债务已经届期，为保全其债权，分别向公司与银行提出异议，认为该项抵押权的设定无效。1995年4月6日，公司董事会改选，周某被推举为公司董事长后，公司复致函银行，承认上述抵押权的设定行为。对此，债权人王某、林某再次表示不同意见，要求银行

22、撤消抵押设定登记。本案如何解决？ R第五节 经理一、经理的概念和地位经理是由董事会聘任的、负责组织日常经营管理活动的公司常设业务执行机关。经理可担任公司的法定代表人。二、经理的职权我国公司法第50条、114条规定了经理的职权。 R第六节 董事、监事、高级管理人员的任职资格、义务和责任本节包括三个问题：一、任职资格二、义务三、责任一、任职资格第147条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；(三

23、)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。【练习】（多项选择）某纺织品有限公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商推荐董事候选人，出资人聘任的法律顾问在审查名单时，提出候选人中有人不能担

24、任董事，他们是：A 张某，某高校经济学教授，年近80，现退休B 赵某，原H厂厂长，2年前因H厂破产被免职，现为某公司工人C 李某，企业管理专家，五年前因侵占公司财产，被判处有期徒刑一年D 王某，商业管理专业博士，有多年经营管理经验，但近因家庭问题负债20万元，尚未归还二、义务 1、忠实义务 2、善管义务 3、竞业禁止义务公司法第148条 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 公司法第149条 董事、高级管理人员不得有下列行为：(一)挪用公司资金；(二)将公司资金

25、以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有；(七)擅自披露公司秘密；(八)违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。 案例刘某为甲消防器材有限公司经理，1993年3月，以乙公司名义从国外进口一批

26、ABBS防火原料，共4.5704吨。此后，刘某将该批防火原料销售给丙公司。甲公司董事会得悉此事后，认为刘某身为本公司经理，负有不得经营与公司同类业务义务，该行为违背了有关法律规定，应属无效。于是，决议责成刘某取消该合同，而将该批防火原料由甲公司买受。丙公司认为，该批防火原料的买卖，是在丙公司与乙公司之间进行的，与甲公司无关。合同的成立是双方当事人意思表示一致的行为，防火原料的买卖也不违法，因此应当有效。至于刘某作为甲公司经理而经营与甲公司同类业务，属于甲公司内部事务，与乙公司无关。本案如何解决？ 案例王某为某股份有限公司董事长兼总经理，1995年10月3日，他向专利局申请一项非职务发明专利，并于同年11月4日获得批准。1996年7月2日，经与公司的两位副总经理协商后，王某将该专利在某地区的实施权转让给该公司，王妻黄某和公司第一副总经理赵某分别作为王某的代理人和公司法人代表的代理人在合同上签了字。合同规定：在某地区