证券从业市场基础知识权威试题及答案

1、网址： HYPERLINK 背2014证券从拌业市场基础知矮识权威试题及胺答案1佰一、单项选安择题(本类题共澳60小题，每题把0.5分，共3肮0分。每小题的拌四个选项中，只伴有一个符合题意板的正确答案。多蔼选、错选、不选爱均不得分)靶1.证券市哎场两个最基本和斑最主要的品种是斑()。拜A.股票和俺基金证券伴B.债券和版金融期货碍C.股票和八债券俺D.基金证岸券和金融期货靶2.中央银拔行以公开市场操爸作作为政策手段芭，通过买卖(般)，影响货币坝供应量进行宏观摆调控。奥A.金融债拔券或公司债券岸B.公司债凹券或政府机构债耙券昂C.政府债搬券或政府机构债白券扳D.政府债爱券或金融债券霸3.下列关靶于

2、我国社保基金稗的叙述，不正确昂的是()。胺A.主要由皑两部分组成：一伴部分是社会保障碍基金，另一部分坝是社会保险基金半B.其投资百范围包括银行存败款、国债、证券跋投资基金、股票敖、信用等级在投笆资级以上的企业唉债、金融债等有澳价证券般C.全国社挨会保障基金理事耙会直接运作的社澳保基金的投资范唉围限于银行存款安、在一级市场购翱买国债懊D.社会保奥障基金委托单个拌社保基金投资管斑理人进行管理的懊资产，不得超过爱年度社保基金委昂托资产总值的1霸0%皑4.在证券拔市场起中介作用爸的机构是(熬)和其他证券服安务机构，通常把皑两者合称为证券柏中介机构。瓣A.证券登捌记结算机构翱B.证券公敖司八C.证券业矮

3、协会哎D.证券交挨易所奥5.160败2年，在(疤)成立了世界上靶第一个股票交易挨所。癌A.英国的皑伦敦白B.美国的熬纽约败C.美国的佰华盛顿昂D.荷兰的啊阿姆斯特丹耙6.191埃8年夏天成立的翱()是中国肮人自己创办的第捌一家证券交易所背。暗A.北平证扳券交易所翱B.青岛市熬物品证券交易所敖C.天津市挨企业交易所佰D.上海华案商证券交易所暗7.截至2靶008年年底，肮分别有l2家内拌地证券公司、(俺)家内地基哀金公司获准在香矮港设立分支机构。A.3B.4C.5D.11艾8.下列关俺于股票的性质描般述错误的是(矮)。凹A.股票是背综合权利证券笆B.股票是百证权证券、资本跋证券伴C.股票是耙有价证

4、券拜D.股票是巴非要式证券啊9.股票按哎股东享有权利的澳不同，可以分为扒()。伴A.记名股皑票和无记名股票罢B.有面额班股票和无面额股安票叭C.普通股氨票和优先股票蔼D.份额股袄票和比例股票澳10.下列案关于股份回购叙绊述错误的是(凹)。耙A.上市公板司利用自有资金哎，从公开市场上傲买回发行在外的澳股票，称为股份扳回购八B.我国斑公司法规定，蔼公司不得收购本拜公司股份，但是颁有减少公司注册疤资本、与持有本俺公司股份的其他岸公司合并、将股埃份奖励给本公司俺职工等因素的除唉外阿C.各国监爸管法规对股份回暗购有不同的态度翱D.通常股班份回购会导致公俺司股价暴跌坝11.下列芭属于财政政策手芭段的是()

5、翱。败A.公开市摆场业务啊B.存款准版备金制度奥C.再贴现把政策斑D.调节税唉率搬12.股东暗大会作出修改公邦司章程、增加或霸减少注册资本的唉决议，以及公司拜合并、分立、解背散或者变更公司扳形式的决议，必把须经出席会议的百股东所持表决权碍的()以上芭通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4岸13.某股胺份公司因破产进哀行清算，公司财跋产在支付完破产靶费用后，其偿付翱的优先顺序依次澳是()。哎A.普通股阿股东、债权人、安优先股股东傲B.债权人靶、优先股股东、阿普通股股东扒C.优先股盎股东、普通股股背东、债权人耙D.优先股岸股东、债权人、碍普通股股东佰14.某股佰份公司因200芭9年度出现亏

6、损埃，董事会提议2颁009年度暂缓坝发放优先股票股扳息，待以后盈利耙年度一并发放。霸根据上述描述，绊可知该公司发行稗的优先股属于(蔼)。氨A.累积优傲先股隘B.参与优坝先股艾C.可赎回凹优先股伴D.可转换案优先股拜15.由H般股、N股、S股碍等构成的是(昂)。艾A.境外上袄市外资股氨B.境内上癌市外资股霸C.社会公扳众股D.红筹股拜16.债券邦是一种有价证券摆，是社会各类经捌济主体为筹集资埃金而向债券投资矮者出具的、承诺敖按一定利率定期翱支付利息并到期伴偿还本金的(胺)凭证。A.所有权B.使用权C.转让权懊D.债权债懊务昂17.根据胺发行主体的不同拜，债券可以分为按()。拜A.实物债翱券、凭证

7、式债券把和记账式债券凹B.零息债背券、附息债券和班息票累积债券案C.政府债凹券、金融债券和颁公司债券半D.中央债绊券和地方债券熬18.在国埃际市场上，(懊)的常见形式百是国库券，它是扒由政府发行用于暗弥补临时收支差鞍额的一种债券。扳A.无期国隘债哎B.长期国敖债把C.中期国唉债耙D.短期国柏债伴19.关于扮储蓄国债(电子扒式)特点的描述八，错误的是(爱)。扒A.针对机哀构投资者发行百B.采用实八名制，不可流通哀转让瓣C.收益安罢全稳定，由财政阿部负责还本付息澳，免缴利息税埃D.采用电哎子方式记录债权啊20.我国挨和()一样叭，将金融机构发捌行的债券定义为胺金融债券，以突皑出金融机构作为爱证券市

8、场发行主唉体的地位。A.日本B.美国C.英国D.德国芭21.中央拔银行票据本质上板属于特殊的(傲)。疤A.企业债办券碍B.政府债肮券敖C.金融债癌券昂D.公司债爱券爱22.我国百企业债券的发展颁大致经历了四个哎阶段，机构投资袄者逐渐成为我国板企业债券的主要背投资者出现背在()阶段半。百A.再度发啊展期B.发展期C.整顿期D.萌芽期吧23.(拌)是指某一国背家借款人在本国昂以外的某一国家拜发行以该国货币按为面值的债券。碍A.外国债奥券扒B.欧洲债爸券扒C.美洲债捌券叭D.亚洲债挨券案24.一般伴认为，基金起源胺于()，是袄在18世纪末、邦l9世纪初产业蔼革命的推动下出阿现的。A.法国B.美国C.

9、英国D.德国案25.在我巴国，根据证券俺投资基金运作管癌理办法的规定罢。()以上爱的基金资产投资摆于股票的，为股拜票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%碍26.关于袄交易型开放式指啊数基金(ETF哎)的描述错误的疤是()。傲A.ETF巴是一种在交易所坝上市交易的、基白金份额可变的一盎种基金运作方式拌B.加拿大翱多伦多证券交易般所于1991年叭推出的指数参与氨份额是严格意义爸上最早出现的E坝TF柏C.ETF跋有“最小申购、绊赎回份额”的规挨定，通常最小申白购、赎回单位是敖60万份或12啊0万份碍D.根据E埃TF跟踪的指数扒不同，可分为股傲票型ETF、债哀券型ETF等矮27.我国颁证券投

10、资基金板法规定，基金胺管理人不得有的班行为是()昂。爱A.对所管扮理的不同基金财哀产分别管理、分捌别记账，进行证懊券投资背B.办理与傲基金财产管理业扒务活动有关的信盎息披露事项斑C.以基金扮管理人名义，代暗表基金份额持有皑人利益行使诉讼按权利或者实施其霸他法律行为板D.向基金板份额持有人违规癌承诺收益或者承败担损失俺28.目前扒，我国股票基金霸大部分按照(般)比例计提基佰金管理费，债券昂基金的管理费率肮一般低于(芭)，货币基金的跋管理费率为0.暗33%。敖A.2.5把%，l%凹B.2%，搬2.5%傲C.1.5熬%，l%搬D.1.5拌%，l.5%跋29.按照疤新会计准则和相疤关规定，关于基敖金资

11、产估值的基鞍本原则叙述错误蔼的是()。安A.对存在昂活跃市场的投资般品种，应采用市挨价确定公允价值绊B.对不存疤在活跃市场的投靶资品种，应采用背市场参与者普遍傲认同且被以往市白场实际交易价格巴验证具有可靠性敖的估值技术确定艾公允价值佰C.有充足奥理由表明按估值案原则仍不能客观翱反映相关投资品隘种的公允价值的啊，基金管理公司爸应根据具体情况昂与托管银行进行碍商定，按最能恰拜当反映公允价值碍的价格估值叭D.估值日爸有市价的，但最背近交易日后经济半环境未发生重大版变化，应采用最扒近交易市价确定扮公允价值暗30.下列板选项中，对公司埃型基金描述错误柏的是()。吧A.公司型耙基金在组织形式奥上与股份有限

12、公捌司类似搬B.公司型半基金的投资者对伴基金运作的影响爸比契约型基金的蔼投资者大哎C.公司型败基金的资金是通懊过发行基金份额扳筹集起来的信托佰财产熬D.公司型疤基金的投资者购白买基金公司的股板票后成为该公司绊的股东拔31.下列傲不属于独立衍生败工具的是(氨)。罢A.可转换盎公司债券耙B.互换和捌期权摆C.期货合柏同拌D.远期合扒同叭32.交易扮双方在场外市场碍上通过协商，按柏约定价格在约定摆的未来日期(交胺割日)买卖某种拌标的金融资产的皑合约称为(吧)。凹A.金融期捌货背B.金融期把权挨C.结构化哎金融衍生工具版D.金融远矮期合约班33.最基班础的金融衍生产埃品是()。罢A.金融远碍期合约叭B

13、.金融期罢货般C.金融期唉权般D.金融互胺换昂34.截至般2009年12盎月31日，沪深氨300指数的总氨市值覆盖率和流挨通市值覆盖率约坝为()。A.37%B.62%C.72%D.87%般35.20败09年3月18爸日，沪深300伴指数开盘报价为爸2335.42佰点，9月份仿真凹期货合约开盘价把为2648点，岸若期货投机者预拔期当日期货报价班将上涨，开盘即袄多头开仓，并在摆当日最高价27板48.6点进行霸平仓，若期货公八司要求的初始保爱证金等于交易所俺规定的最低交易拜保证金的l2%般，则日收益率为盎()。A.20%袄B.25.懊5%扮C.31.氨66%肮D.30.傲5%碍36.根据岸()划分，

14、矮金融期权可以分岸为欧式期权、美澳式期权和修正的按美式期权。案A.协定价柏格与基础资产市佰场价格的关系坝B.合约所斑规定的履约时间蔼的不同叭C.基础资岸产性质的不同瓣D.选择权班的性质霸37.我国案上市公司证券笆发行管理办法肮规定，可转换公案司债券的期限最俺短为1年，最长啊为()年，岸自发行之日起6岸个月后方可转换癌为公司股票。A.4B.5C.6D.10败38.(凹)是ADR的疤发行人和ADR懊的市场中介，为拌ADR的投资者捌提供所需的一切皑服务。傲A.中央存安托公司芭B.信托投傲资公司笆C.托管银暗行八D.存券银傲行版39.按发耙行对象分类，证挨券发行分为(拌)。傲A.公募发胺行和私募发行挨

15、B.私下发暗行和内部发行案C.直接发叭行和间接发行把D.场内发半行和场外发行唉40.上市耙公司非公开发行般股票的，发行价佰格应不低于定价艾基准日前20个半交易日公司股票哀均价的()傲。A.90%B.85%C.80%D.70%巴41.债券颁发行的定价方式班以()最为岸典型。版A.询价方澳式哀B.公开招哎标捌C.协商定翱价方式败D.上网竞般价方式啊42.关于霸股份有限公司申爸请股票在主板市暗场上市应当符合昂的条件，阐述错芭误的是()颁。袄A.股票经奥国务院证券监督般管理机构核准已按向社会公开发行摆B.公开发暗行的股份达公司捌股份总数的25艾%以上，公司股凹本总额超过人民摆币4亿元的，公靶开发行股份

16、的比艾例为l0%以上岸C.公司股凹本总额不少于人扮民币5000万傲元傲D.公司在奥最近5年无重大哎违法行为，财务鞍会计报告无虚假癌记载鞍43.中小澳企业股票的收盘阿价通过收盘前最霸后()分钟爱集合竞价的方式凹产生。A.2B.3C.5D.10拜44.代办半股份转让系统始拜建于()。芭A.200白4年10月般B.200皑3年6月俺C.200翱2年10月袄D.200般1年6月八45.关于摆中证规模指数论办述错误的是(百)。矮A.中证5把00指数属于中伴证规模指数鞍B.中证规叭模指数的计算方颁法、修正方法、奥调整方法与沪深败300指数相同扮C.中证指跋数有限公司于2安010年1月1耙8日正式发布中哎证

17、两岸三地50氨0指数袄D.两岸三办地指数成分股原傲则上每年定期调白整一次，每次调翱整的样本比例一拜般不超过100罢%耙46.最普斑通、最基本的股稗息形式是(熬)。吧A.建业股拔息奥B.财产股癌息捌C.现金股柏息白D.股票股皑息笆47.我国疤第一家专业性证懊券公司是(版)。埃A.国泰君岸安证券公司暗B.深圳特凹区证券公司疤C.中信证佰券公司般D.华泰证耙券公司疤48.我国阿证券公司的设立阿实行审批制，由唉()依法对巴证券公司的设立扒申请进行审查，暗决定是否批准设板立。A.国务院B.财政部矮C.中国银稗监会扳D.中国证八监会吧49.证稗券公司风险控制袄指标管理办法凹建立了以(颁)为核心的风险蔼控制

18、指标体系和盎风险监管制度。A.总资产B.净资产C.净资本D.净收益按50.证券癌公司从事资产管澳理业务，应当获柏得证券监管部门笆批准的业务资格笆，公司净资本不拔低于()。霸A.300癌0万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元碍51.下列搬可以担任某证券霸公司独立董事的白人员是()唉。阿A.持有或昂控制该证券公司拜5%以上股权的办单位的工作人员伴B.从事证疤券、金融工作等澳5年以上，且与爸证券公司无关联敖关系、利益冲突八的人员碍C.在该证鞍券公司或其关联摆方任职的人员及拌其近亲属和主要败社会关系人员挨D.为该证挨券公司及其关联绊方提供财务、法板律、咨询等服务背的人员及其近亲隘属挨52.证券疤公司合规

19、总监的凹履职保障不包括肮()。扳A.必要的芭工作条件B.知情权C.独立性D.监督权熬53.证券爸公司经营证券经百纪业务的，应当捌按托管的客户交皑易结算资金总额捌的()计算熬经纪业务风险资伴本准备。A.1%B.2%C.3%D.5%邦54.20矮05年10月2扳7日第十届全国傲人民代表大会常颁务委员会第十八昂次会议修订的新八证券法于(敖)起生效。办A.200把6年1月1日翱B.200疤6年5月1日办C.200挨6年7月1日唉D.200捌6年10月1日扳55.根据唉证券发行与承哀销管理办法，拜首次公开发行股八票如果在初步询哀价阶段参与报价邦的询价对象不足拜20家，发行(奥)亿股以上霸的、参与报价的癌

20、询价对象不足5稗0家，发行人不白得定价并应中止搬发行。A.3B.4C.5D.6罢56.招股霸说明书的有效期斑为()，自扳中国证监会核准挨前招股说明书最隘后一次签署之日岸起计算。巴A.10个阿月B.6个月C.5个月D.3个月跋57.下列摆不属于国际证监盎会组织公布的证伴券监管目标的是氨()。唉A.降低非扒系统性风险绊B.降低系斑统性风险傲C.保护投扮资者瓣D.保证证斑券市场的公平、岸效率和透明拌58.操纵挨证券市场的，责唉令依法处理非法版持有的证券，没拜收违法所得;没凹有违法所得或者拜违法所得不足3半0万元的，处以摆()的罚款巴。熬A.30万爸元以上l00万斑元以下碍B.20万安元以上l00万凹

21、元以下班C.30万袄元以上300万扳元以下鞍D.50万拔元以上300万矮元以下扒59.上市隘公司信息披露应白遵循的原则不包肮括()。败A.公平原阿则鞍B.真实原班则疤C.准确原罢则按D.完整原扒则矮60.取得爸执业证书的人员暗，连续()昂年不在证券经营版机构从业的，由颁中国证券业协会皑注销其执业证书捌。A.2B.3C.5D.7芭多项选择题啊(本类题共40哎小题，每小题l班分，共40分。巴每小题备选答案摆中，有两个或两蔼个以上符合题意拌的正确答案。多半选、少选、错选奥、不选均不得分版)敖1.证券是罢指()。按A.各类记傲载并代表一定权熬利的法律凭证佰B.各类证板明持有者身份和拔权利的凭证般C.用

22、以证岸明或设定权利所矮做成的书面凭证板D.用以证蔼明持有人或第三鞍者有权取得该证俺券拥有的特定权按益的凭证懊2.近年来澳，全球各主要市疤场均开设了(哀)交易，使开半放式基金也可以案在交易所市场挂蔼牌交易。扮A.衍生证肮券投资基金岸B.股票基败金案C.上市开敖放式基金背D.交易所隘交易基金皑3.不同的扮投资者对风险的扳态度各不相同，哀理论上可以将其罢区分为()艾。靶A.风险偏白好型澳B.风险中肮立型疤C.风险回吧避型挨D.风险追板逐型伴4.在经济癌全球化的背景下叭，国际资本流动澳频繁且影响深远颁，并最终导致全啊球证券市场出现百了一体化趋势。柏具体反映为(爱)。吧A.从证券唉市场运行层面看伴，全球

23、资本市场氨之间的相关性显伴著增强柏B.从投资岸者层面看，全球办资产配置成为流澳行趋势，个人投叭资者可以借助互肮联网轻松实现跨叭境投资坝C.从市场坝组织结构层面看白，交易所之间跨懊国合并或跨国合拜作的案例层出不安穷，场外市场在敖跨国购并等交易艾活动的驱动下也跋渐趋融合敖D.从证券疤发行人或筹资者挨层面看，异地上百市、海外上市以岸及多个市场同时拔上市的公司数量拌和发行规模日益埃扩大耙5.根据我爱国政府对WT0佰的承诺，我国证埃券业在5年过渡扒期对外开放的内摆容主要包括(澳)。跋A.允许外跋国机构设立合营唉公司，从事国内办证券投资基金管背理业务，外资比癌例不超过33%爱;加入后3年内埃，外资比例不超

24、邦过49%稗B.外国证敖券机构驻华代表疤处可以成为所有跋中国证券交易所盎的特别会员扮C.加入后胺3年内，允许外芭国证券公司设立搬合营公司，外资阿比例不超过1/哀2芭D.外国证斑券机构可以(不斑通过中方中介)盎直接从事8股交肮易啊6.股票具矮有的特征包括(败)。A.永久性B.流动性C.参与性D.收益性罢7.记名股斑票的特点包括(安)。佰A.股东权邦利归属于记名股般东暗B.可以一佰次或分次缴纳出按资坝C.转让相跋对复杂或受限制绊D.便于挂爸失，相对安全矮8.影响股瓣票价格变动的基背本因素有(肮)。鞍A.行业与扒部门因素敖B.心理因跋素爸C.公司经百营状况芭D.宏观经巴济与政策因素按9.许多国坝家在

25、公司法或者熬其他法律中对股俺份公司红利的支坝付条件明确加以昂规定，一般原则胺是()。唉A.只能用搬留存收益支付爸B.公司在班无力偿债时不能敖支付红利把C.红利的拔支付不能减少其佰注册资本败D.股利的凹支付可适当减少笆法定公积金凹10.未上背市流通股份是指伴尚未在证券交易靶所上市交易的股扳份。具体包括(安)。罢A.发起人颁股份B.优先股疤C.募集法邦人股份坝D.国有法疤人持股皑11.债券癌的特征包括(吧)。A.流动性B.永久性C.收益性D.安全性把12.目前奥我国发行的普通柏国债有()翱。扮A.财政债叭券袄B.凭证式办国债拌C.记账式颁国债鞍D.储蓄国半债(电子式)跋13.下列伴关于地方政府债翱

26、券的阐述正确的暗是()。佰A.我国自芭1981年恢复办国债发行以来，阿发行过一次地方哎政府债券岸B.地方政白府债券是地方政罢府根据本地区经柏济发展和资金需熬求状况，以承担案还本付息责任为昂前提，向社会筹敖集资金的债务凭颁证拔C.我国以白金融债券的形式颁发行地方政府债奥券奥D.地方政岸府债券按资金用板途和偿还资金来般源分类，可以分伴为一般债券(普鞍通债券)和专项板债券(收益债券敖)胺14.我国靶证券市场上同时艾存在的企业债券挨和公司债券有所阿不同，它们的区败别有()。绊A.发行定哎价方式不同耙B.发行主扒体的范围不同霸C.担保要巴求不同凹D.发行方笆式以及发行的审敖核方式不同蔼15.国际肮债券的

27、发行人主皑要是()。胺A.银行或隘其他金融机构拔B.工商企柏业及国际组织叭C.各国政皑府、政府所属机捌构D.自然人凹16.我国癌证券投资基金肮法的实施成为鞍中国证券投资基哀金业发展史上的爱一个重要里程碑艾，从此证券投资翱基金进入崭新的挨发展阶段，此阶阿段呈现出的特点白有()。摆A.基金规靶模快速增长，开奥放式基金后来居稗上，逐渐成为基艾金设立的主流形胺式案B.基金产斑品差异化日益明斑显笆C.中国基扳金业发展迅速，氨对外开放的步伐挨加快百D.基金的靶投资风格趋于多皑样化爱17.决定摆基金期限长短的邦因素主要有(白)。办A.发行规八模拌B.宏观经霸济形势阿C.基金份暗额交易方式芭D.基金本盎身投资

28、期限的长拔短挨18.分级芭基金又被称为(捌)。背A.结构型奥基金碍B.可分离搬交易基金C.ETFD.LOF白19.我国稗证券投资基金绊法规定，有下白列()情形败之一的，基金托凹管人职责终止。捌A.被依法芭取消基金托管资班格案B.被基金吧份额持有人大会鞍解任袄C.因违法澳违规行为被监管八机构调查班D.依法解瓣散、被依法撤销跋或者被依法宣告氨破产爱20.证券板投资基金的主要叭投资风险包括(盎)。艾A.市场风跋险盎B.管理能芭力风险拔C.技术风搬险傲D.巨额赎爱回风险熬21.根据澳产品形态，金融胺衍生工具可分为笆()。案A-交易所瓣交易的衍生工具翱B.OTC败交易的衍生工具艾C.嵌入式般衍生工具懊D

29、.独立衍隘生工具啊22.金融斑期货与金融现货胺交易相比，其差叭异主要表现在(唉)。按A.交易目唉的不同扒B.交易对澳象不同扒C.交易价鞍格的含义不同跋D.交易方扒式和结算方式不罢同昂23.金融扳期货的基本功能皑有()。邦A.套期保敖值功能案B.价格发版现功能背C.投机功稗能皑D.套利功阿能懊24.金融肮互换是指两个或隘两个以上的当事办人按共同商定的疤条件，在约定的扳时间内定期交换伴现金流的金融交捌易，可分为(哀)。哀A.货币互皑换罢B.利率互颁换佰C.股权互昂换百D.信用互盎换斑25.下列盎属于权证要素的伴是()。版A.权证类稗别B.标的鞍C.行权价盎格唉D.行权比瓣例矮26.证券肮发行市场的

30、作用碍主要表现在(扒)。岸A.为政府吧宏观部门调控经胺济提供手段靶B.为资金伴需求者提供筹措柏资金的渠道肮C.形成资俺金流动的收益导半向机制，促进资耙源配置的不断优昂化阿D.为资金叭供应者提供投资挨的机会，实现储凹蓄向投资转化俺27.股票埃发行的定价方式霸，可以采取(绊)。跋A.询价方疤式霸B.协商定板价方式肮C.公开招安标方式矮D.上网竞鞍价方式拔28.公司班上市的资格并不案是永久的，当不啊能满足证券上市阿条件时，证券监捌管部门或证券交扒易所可以对该股拌票做出的决定有摆()。绊A.特别处跋理矮B.暂停上袄市皑C.终止上啊市癌D.退市风绊险警示般29.场外般交易市场具备的懊功能是()扒。澳A.

31、场外交傲易市场是组织监办督证券交易的重隘要场所疤B.场外交败易市场是证券发伴行的主要场所百C.场外交翱易市场为政府债哎券、金融债券等颁提供了流通转让奥的场所摆D.场外交靶易市场是证券交捌易所的必要补充盎30.下列胺属于加权股价指败数的是()芭。白A.拉斯贝佰尔加权指数翱B派许加权懊指数耙C.综合指白数八D.费雪理癌想式版31.证券佰公司自营业务应疤当建立健全(扮)的投资决策叭与授权机制。胺A.高度集敖中半B.权责统疤一阿C.相对集哀中按D.权责分皑离爸32.下列拔关于证券公司申笆请中间介绍业务摆资格条件的阐述翱，正确的是(败)。吧A.已按规熬定建立客户交易傲结算资金第三方罢存管制度皑B.具有满

32、鞍足业务需要的技凹术系统氨C.配备必搬要的业务人员，搬公司总部至少有百l0名、拟开展拔介绍业务的营业佰部至少有5名具碍有期货从业人员皑资格的业务人员敖D.已按规吧定建立健全与介肮绍业务相关的业案务规则、内部控笆制、风险隔离及哎合规检查等制度翱33.证券斑公司合规总监的哎任职条件有(鞍)。柏A.从事证肮券工作8年以上邦，并且通过有关皑专业考试或具有鞍8年以上法律工佰作经历办B.取得证蔼券公司高级管理颁人员任职资格稗C.熟悉证八券业务，通晓证氨券法律、法规和熬准则，具有胜任蔼合规管理工作需矮要的专业知识和懊技能敖D.在证券班监管机构的专业矮监管岗位任职1岸0年以上懊34.证券颁公司未按期完成柏整改

33、的，自整改埃期限到期的次日岸起，派出机构可鞍以对其采取的措敖施有()。哎A.限制业安务活动捌B.责令暂昂停部分业务把C.认定董矮事、监事、高级拔管理人员为不适凹当人选颁D.责令更癌换董事、监事、啊高级管理人员或啊者限制其权利稗35.根据哀关于从事证券碍期货相关业务的瓣资产评估机构有哀关管理问题的通翱知，资产评估板机构申请证券评跋估资格，应当符摆合的条件是(挨)。按A.按规定哎购买职业责任保皑险或者提取职业佰风险基金八B.净资产阿不少于200万奥元坝C.半数以岸上合伙人或者持澳有不少于50%胺股权的股东最近哎在本机构连续执伴业3年以上按D.最近3疤年评估业务收入稗合计不少于20绊00万元，且每耙

34、年不少于500哎万元拜36.证胺券公司监督管理碍条例中对证券拜公司监管措施的八描述，正确的是靶()。稗A.明确证办券公司应当向国扮务院证券监督管盎理机构报送年度拜报告、月度报告坝和临时报告癌B.证券公傲司有关人员应当俺在年度报告、月昂度报告上签字，懊保证报告的内容凹真实、准确、完柏整稗C.国务院袄证券监督管理机扳构有权要求证券半公司以及与其有哀关的单位和个人唉在指定的期限内癌提供有关信息、碍资料案D.监管机傲构可以采取一定按的方式，对证券八公司进行现场检哀查瓣37.有下绊列()情形俺的，可以对有关扒责任人员采取终拌身的证券市场禁翱入措施。氨A.违反法按律、行政法规或斑者中国证监会有扒关规定，情

35、节严拜重的伴B.严重违败反法律、行政法叭规或者中国证监皑会有关规定，构埃成犯罪的扳C.违反法芭律、行政法规或笆者中国证监会有艾关规定，行为特翱别恶劣，严重扰爸乱证券市场秩序疤并造成严重社会袄影响，或者致使佰投资者利益遭受鞍特别严重损害的哀D.组织、俺策划、领导或者疤实施重大违反法邦律、行政法规或扮者中国证监会有盎关规定的活动的袄38.信息罢披露制度的意义捌有()。敖A.有利于鞍约束证券发行人板的行为，促使其斑改善经营管理熬B.有利于把证券市场发行价坝格与交易价格的案合理形成挨C.有利于板维护广大投资者颁的合法权益颁D.有利于霸进行证券监督，昂提高证券市场效颁率办39.当上拜市公司出现(背)情况

36、时，证把券交易所应当暂板停上市公司的股般票交易，并要求班上市公司立即公扮布有关信息。靶A.公司的艾股票交易发生异稗常波动阿B.有投资俺者发出收购该公叭司股票的公开要版约懊C.上市公巴司依据上市协议蔼提出停牌申请熬D.中国证背监会依法作出暂哎停股票交易的决办定时以及证券交皑易所认为必要时罢40.基金胺管理公司、基金阿托管和销售机构哎的从业人员特定拌禁止行为有(癌)。按A.违反有啊关信息披露规则邦，私自泄漏基金傲的证券买卖信息按B.利用基懊金的相关信息为罢本人或者他人谋蔼取私利傲C.挪用基挨金投资者的交易把资金和基金份额奥D.隐匿、拌伪造、篡改或者埃毁损交易记录扒判断题(本败类题共60小题般，每小

37、题0.5矮分，共30分。癌每小题答题正确败的得0.5分，白答题错误、不答安题的不得分)奥1.有价证扮券都是价值的直班接代表，它们本白质上是价值的一安种直接表现形式傲。()A.正确B.错误靶2.中国人爱民银行从200敖3年起开始发行案中央银行票据，扒期限从6个月到邦3年不等，主要巴用于对冲金融体办系中过多的流动佰性。()A.正确B.错误白3.企业年翱金是指企业及其半职工在依法参加板基本养老保险的拔基础上，自愿建拔立的补充养老保熬险基金。(坝)艾A.正确B瓣.错误伴4.在证券懊市场的初步发展版阶段，在有价证半券中占主要地位艾的已不是政府债傲券，而是公司股碍票和公司债券。拔()A.正确B.错误奥5.

38、进入2扒1世纪以来，全罢球市场风险发生吧了一些新的变化阿，新兴市场与成拜熟市场之间的风昂险因素互动加剧疤，成熟市场风险稗对新兴市场的影巴响不断增大。(瓣)A.正确B.错误版6.我国暗证券法于19巴98年12月实佰施，是新中国第蔼一部规范证券发皑行与交易行为的挨法律，并由此确哎认了资本市场的把法律地位。(疤)A.正确B.错误昂7.199暗3年9月，我国昂财政部首次在日霸本发行了300拜亿日元债券，标八志着我国主权外阿债发行的正式起八步。()A.正确B.错误靶8.公司懊法规定，股票熬应采用纸面形式挨或者国务院证券皑监督管理机构规把定的其他形式。班()A.正确B.错误胺9.我国对敖个人投资者获取巴上

39、市公司现金分班红适用的利息税哎率为10%，目皑前减半征收。(搬)A.正确B.错误氨10.由于埃未来收益及市场肮利率具有不确定癌性，各种价值模吧型计算出来的股八票内在价值只是翱其真实的内在价暗值的估计值。(拌)A.正确B.错误按11.行业八不同，处于相同翱生命周期的股票挨价格呈现的特征隘就不同。(肮)A.正确B.错误昂12.汇率版上升，即本币贬板值，不利于进口隘而有利于出口，拜同时会导致境内澳资本流出，国内爸资本市场流动性斑下降。()A.正确B.错误吧13.股息柏率可调整优先股败票的股息率变化爸一般与公司经营阿状况无关，而主胺要是随市场上其澳他证券价格或者耙银行存款利率的俺变化作调整。(吧)A.

40、正确B.错误盎14.具有颁法人资格的国有稗企业、事业单位袄及其他单位以其拜依法占用的法人阿资产向独立于自艾己的股份公司出班资形成或依法定癌程序取得的股份翱，称为国有法人岸股，国有法人股蔼属于社会公众股暗。()A.正确B.错误班15.股权敖分置改革方案获熬得相关股东会议案表决通过，公司拔股票复牌后，市哎场称这类股票为挨S股。()A.正确B.错误案16.一般版来说，当未来市半场利率趋于下降阿时，应选择发行奥期限较长的债券隘。()A.正确B.错误巴17.债券笆和股票都在证券啊市场上交易，是埃各国证券市场的罢两大支柱类交易扮工具。()A.正确B.错误捌18.20皑07年以来国家碍开发银行、国家把进出口

41、银行、农坝业发展银行和华巴夏银行等在银行傲间债券市场所发邦行的浮息债券均奥选择6个月Sh矮ibor作为基八准利率。(扒)A.正确B.错误盎19.混合皑资本债券到期前般，如果同时出现昂以下情况：最近扮l期经审计的资袄产负债表中盈余案公积与未分配利摆润之和为负，且柏最近12个月内翱未向普通股票股拔东支付现金红利拌，则发行人必须霸延期支付利息。八()A.正确B.错误安20.保证板公司债券是以公败司的不动产(如邦房屋、土地等)捌作抵押而发行的伴债券，是抵押证搬券的一种。(吧)A.正确B.错误百21.我国搬证券市场上同时扮存在企业债券和靶公司债券，它们坝在发行主体、监伴管机构以及规范班的法规上没有区熬别

42、。()A.正确B.错误袄22.双货安币债券是指以一袄种货币支付息票八利息、以另一种昂不同的货币支付阿本金的债券。(隘)A.正确B.错误安23.我国胺发行国际债券始盎于20世纪70岸年代初期。(肮)A.正确B.错误霸24.基金昂能满足那些不能胺或不宜直接参与氨股票、债券投资跋的个人或机构的碍需要。()A.正确B.错误岸25.封闭昂式基金的买卖价靶格受市场供求关凹系的影响，常出隘现溢价或折价现艾象，并不必然反摆映单位基金份额败的净资产值。(拌)A.正确B.错误扳26.固定癌收入型基金的主败要投资对象是基罢金和优先股。(癌)A.正确B.错误唉27.代表坝基金份额8%以芭上的基金份额持霸有人就同一事项

43、鞍要求召开基金份靶额持有人大会，傲而基金管理人、胺基金托管人都不瓣召集的，代表基疤金份额8%以上笆的基金份额持有案人有权自行召集百，并报国务院证爸券监督管理机构扒备案。()A.正确B.错误办28.基金肮管理人与托管人耙的关系是相互制跋衡的关系。(斑)A.正确B.错误安29.一般笆情况下，基金份霸额价格与资产净案值趋于一致，即办资产净值增长，哀基金价格也随之半提高。尤其是封绊闭式基金，其基般金份额的申购或挨赎回价格都直接背按基金份额资产哎净值计价。(背)A.正确B.错误拜30.开放拜式基金的基金合拌同应当约定每年板基金利润分配的捌最多次数和基金佰利润分配的最低澳比例。()A.正确B.错误懊31.

44、所谓埃金融自由化，是吧指政府或有关监捌管当局对限制金暗融体系的现行法绊令、规则、条例版及行政管制予以笆取消或放松，以半形成一个较宽松蔼、自由、更符合盎市场运行机制的耙新的金融体制。百()A.正确B.错误蔼32.金融昂现货的交易价格颁是在交易过程中把形成的，但这一疤交易价格是对金芭融现货未来价格罢的预期，这相当白于在交易的同时奥发现了金融现货般基础工具的未来碍价格。()A.正确B.错误板33.股票摆组合的期货是金敖融期货中最新的俺一类，是以标准疤化的股票组合为颁基础资产的金融爸期货，芝加哥商伴业交易所基于美跋国证券交易所交拌易所交易基金以啊及基于总回报资奥产合约的期货最罢具代表性。(半)A.正确B.错误扒34.从理扳论上说，价格发绊现意味着期货价皑格必然等于未来肮的现货价格。(癌)A.正确B.错误肮35.与金把融期货相比，金唉融期权的主要特皑征在于它仅仅是耙买卖权利的交换稗。()A.正确B.错误氨36.备兑案权证通常由投资颁银行发行，备兑艾权证所认兑的股安票是新发行的股澳票，所以会增加氨股份公司的股本斑。()A.正确B.错误爱37.在国扳际市场上，按照疤发行时证券的性罢质，可将其分为哎可转换债券和可版转换优先股票两癌种。目前我国只岸有可转换优先股爱票。()A.正确B.错误埃38