证券从业资格考试考前押

1、邦证券交易 总1啊0套第8套一单选题昂01：（ ）是暗投资者后续进行癌买卖、转让、质熬押等流转和处置背行为的前提。A：初始登记B：退出登记B：变更登记D：债券登记版02：上海证券瓣交易所按上市公罢司的送配公告，拜在股权登记日闭爱市后根据每个股岸东股票账户中的版持股量，按照（按）自动增加相应傲的股数。叭A：无偿送股熬比例奥B：有偿送股皑比例鞍B：有效送股爸比例绊D：约定送股瓣比例佰03：根据（ 翱），证券交易的笆方式有现货交易熬、远期交易和期百货交易。暗A：交易的时扒间不同靶B：交易的期吧限不同霸B：交易合约爸的内容不同皑D：交易合约捌的签订与实际交肮割之间的关系班04：全国银行隘间债券市场回购

2、拌交易数额最小为懊债券面额（ ）八，交易单位为债氨券面额（ ）。吧A：1万元，耙1万元昂B：10万元吧，l0万元懊B：10万元柏，1万元扳D：10元，巴l元败05：中国证券罢监督管理委员会半派出机构应当自佰收到融资融券申摆请书之日起（）罢个工作日内，向埃中国证券监督管挨理委员会出具是班否同意申请人开邦展融资融券业务昂试点的书面意见叭。A：5B：8B：10D：15鞍06：在（），颁境外投资者可能氨将证券托管在境盎外托管机构，而矮交易委托证券公啊司进行，由于中拜国证券登记结算邦有限责任公司深巴圳分公司交收对胺手是证券公司，岸投资者卖出证券袄时，卖出证券需耙从境外托管机构啊划付到证券公司皑，因此对证

3、券公拔司来说存在组织败证券以备交收的把过程。案A：深圳A股白市场懊B：深圳B股瓣市场岸B：QDII啊基金市场D：期货市场肮07：进行股权奥分置改革试点的瓣上市公司，在召板开临时股东大会隘的通知中，须包奥括本次股东大会俺提供交易系统等叭网络形式的投票斑平台，以及公司捌为流通股股东提懊供不少于（）个澳交易日(含股东暗大会当日)的网般络投票时间等内柏容。A：2B：5B：7D：10半08：从200八2年3月25日案开始，国债交易挨率先采用（ ）唉。A：全值交易B：净价交易B：全价交易D：净值交易澳09：证券持有白者在不造成资金伴损失的前提下，斑可以用证券换取氨现金。这表明了凹证券具有（）。A：期限性B

4、：安全性B：流动性D：收益性肮10：当（ ）败以上的会员营业隘部因系统故障无扳法正常接入证券敖交易所交易系统按时，为证券交易八所无法正常开始版交易的情形。A：10B：20B：30D：40熬11：发行亚洲碍债券的主要目的翱是（）。搬A：利用国际扳市场资金来源的半广泛性筹集资金捌B：适应资金拜全球化的趋势芭B：改变亚洲办地区过去过度依拔赖直接融资的格笆局耙D：改变亚洲扮地区过去过度依奥赖间接融资的格岸局扒12：（ ）用伴于存放客户交存唉的、担保证券公拌司因向客户融资耙融券所生债权的暗资金。凹A：融券专用挨证券账户邦B：融资专用拜资金账户暗B：客户信用暗交易担保资金账靶户背D：客户信用靶交易担保证券

5、账板户澳13：对于日收隘盘价格涨跌幅偏安离值达到（）的办各前3只证券（安深圳证券交易所爸为前5只证券）板，证券交易所分爱别公布相关证券百当日买入、卖出芭金额最大的5家皑会员营业部(深白圳证券交易所是艾营业部或交易单埃元)的名称及其耙买入、卖出金额蔼。A：5B：7B：9D：10叭14：BSB公安司以30元的市颁价发行了100隘0000股股票埃。该公司正在考癌虑以5元的价格拌发行20000翱0张权证，使得爸持有者以每股4胺0元的价格购买鞍。则BSB公司癌由权证的发行和耙执行所集的资金霸分别为（）。邦A：3000霸000元;20安0000元坝B：5000凹00元;200办000元瓣B：5000佰00

6、元;800翱0000元隘D：1000爱000元;80碍00000元班15：证券市场哎的稳定性可以用扮（ ）来衡量。翱A：市场价格扳的波动性班B：市场指数八的波动性把B：市场指数艾的风险度拜D：市场价格耙的风险度爸16：对融资方叭违约的交易，融把券方应付国债义拌务自动解除，中霸国证券登记结算挨有限责任公司上矮海分公司对原冻按结的标的国债予澳以解冻，解冻国百债在（）日可用袄。A：RB：R+1B：R+2D：R+3拌17：（ ）将哎营销重点放在某八一个或某几个区版域，追求该地区啊的高市场占有率俺，这类策略为大埃多数地方性证券坝公司采用。半A：地区集中白策略皑B：品种集中埃策略昂B：客户集中稗策略岸D：

7、时间集中皑策略跋18：交收的实扮质是依据（ ）唉结果实现证券与挨价款的收付，从霸而结束整个交易霸过程。A：登记B：结算B：清算D：交割按19：证券账户拔注册资料的查询扮需填写（ ）。暗A：自然人翱证券账户注册申扮请表疤B：合伙企按业等非法人组织岸证券账户注册申柏请表傲B：机构证安券账户注册申请爸表翱D：证券账跋户注册资料查询稗申请表啊20：证券公司拜从事资产管理业埃务应遵循的（）瓣原则是指证券公罢司应当按规定向把中国证券监督管熬理委员会申请资扳产管理业务资格瓣，未取得资产管柏理业务资格的证皑券公司，不得从岸事资产管理业务罢。A：守法合规B：资格管理B：约定运作D：集中管理稗21：在上海证懊券交

8、易所B股的拔结算费为（ ）暗。矮A：成交金额哎的1败B：成交面额罢的0.1艾B：成交金额邦的0.5氨D：成交面额班的5邦22：发生投资稗者巨额退出或出背现其他可能对集岸合资产管理计划爸的持续运作产生昂重大影响的情形伴，应于有关事实疤发生之日起（）奥工作日内以书面捌形式将有关情况白报告深圳证券交奥易所。A：1个B：2个B：3个D：10个芭23：如有两个俺以上申报价格符耙合集合竞价确定氨成交价原则的，唉上海证券交易所霸取（ ）为成交隘价。A：中间价半B：可实现最安大成交量的价格邦B：使未成交背量最小的申报价岸格澳D：距前收盘按价最近的价位爸24：下列关于耙证券公司办理资瓣产管理业务的表坝述错误的是

9、（ 敖）。扮A：证券公司矮办理定向资产管吧理业务，接受单叭个客户的资产净胺值不得低于人民蔼币100万元哀B：证券公司百办理集合资产管啊理业务，可以接癌受证券形式的资隘产靶B：证券公司澳可以自有资金参斑与本公司设立的岸集合资产管理计佰划矮D：参与集合芭资产管理计划的唉客户不得转让其袄所拥有的份额疤25：在上海证癌券交易所，无涨隘跌幅限制证券的扒大宗交易成交价柏格，由买卖双方碍在前收盘价的上岸下（）或当日已拔成交的最高、最爸低价之间自行协败商确定。A：5B：10B：15D：30爸26：在上海证白券交易所，每个霸交易日（ ），肮交易所交易主机霸对买卖双方的成败交申报进行成交爸确认。瓣A：9：25艾1

10、1：30懊B：9：30肮11：30芭B：15：0蔼015：30颁D：13：0叭015：30捌27：在上海证拔券交易所大宗交绊易的意向申报中般，申报方数量不斑明确的，将视为隘至少愿以大宗交百易单笔买卖（ 笆）成交。瓣A：最低申报扒数量柏B：最高申报懊数量敖B：平均申报俺数量傲D：最初申报懊数量艾28：中国证券矮登记结算有限责按任公司上海分公伴司要求，将股份拜非交易过户申请艾材料以（）方式绊寄送至公司经纪哀业务管理部门。盎公司经纪业务管挨理部门审核无误澳后再传真至中国啊证券登记结算有啊限责任公司。A：传真B：特快专递B：电话D：电报傲29：关于上海哀证券交易所B股安交易的交收，下坝列说法正确的是白

11、（ ）。袄A：结算公司案对境内、境外结背算参与人均实行耙逐项交收岸B：结算公司皑对境内、境外结跋算参与人均实行暗净额交收癌B：结算公司懊对境内结算参与拌人的交易实行逐叭项交收（有托管稗银行客户交易除澳外），对境外结邦算参与人以及境氨内参与人涉及托翱管银行客户的的碍实行净额交收懊D：结算公司百对境内结算参与瓣人的交易实行净阿额交收（有托管挨银行客户交易除败外），对境外结懊算参与人以及境笆内参与人涉及托芭管银行客户的交啊易实行逐项交收澳30：证券交易佰所对会员实施日扳常的监管，要求耙会员按月编制库安存证券报表，并胺与次月（ ）日班前报送证券交易昂所。A：3B：5B：7D：10捌31：证券公司稗选择

12、客户时，要瓣求客户在申请开拔展融资融券业务瓣的证券公司所属哎营业部开设普通半证券账户并从事板交易满半年以上佰，而试点初期一把般都要求满（）癌以上。A：6个月B：12个月B：15个月D：18个月隘32：在深圳证版券交易所，当（把 ）时，收盘价安为当日该证券最笆后一笔交易前1暗分钟所有交易的按成交量加权平均坝价(含最后一笔芭交易)。暗A：通过集合按竞价的方式产生盎B：当日有成熬交的罢B：当日无成版交背D：收盘集合皑竞价不能产生收敖盘价或未进行收办盘集合竞价的挨33：退市风险挨警示制度是从（耙 ）开始实施的敖。搬A：2003斑年4月2日艾B：2003熬年4月3日捌B：2003笆年5月8日爱D：200

13、4吧年1月1日半34：（）指已阿发行的证券在证啊券交易所上市前拜，由中国证券登八记结算有限责任唉公司根据证券发班行人的申请维护按证券持有人名册芭，并将证券记录按到投资者证券账蔼户中。A：初始登记B：退出登记B：变更登记D：债券登记按35：用（）方颁式付息的债券通氨常被称为无息债疤券。A：单利B：贴现B：复利D：分期巴36：下列各项皑中，不属于筹资胺者在确定债券期邦限时优先考虑的傲因素是（）。A：偿还能力瓣B：资金使用捌方向颁B：市场利率奥变化跋D：债券变现奥能力艾37：普通开放澳式基金份额属于澳（）。A：上市证券皑B：非上市证唉券B：公司证券D：私募证券蔼38：中国证券矮登记结算有限责唉任公司

14、的网络投罢票系统基于（ 傲）。A：交易系统B：互联网B：结算系统耙D：分公司系板统盎39：贴现债券扳通常在票面上（版），是一种折价颁发行的债券。盎A：不规定利背率B：规定利率B：标明折价扒D：不标明折爸价把40：所有合格氨投资者持有同一扳上市公司挂牌交把易A股数额，合搬计达到该公司总隘股本的（）及其白后每增加2时半，证券交易所于熬该交易日结束后俺通过交易所网站碍，公布合格投资绊者已持有该公司拔挂牌交易A股的半总数及其占公司般总股本的比例。A：5B：l0B：16D：20百41：公司生产矮经营活动受到严扮重影响且预计在八（ ）个月以内伴不能恢复正常的瓣，证券交易所对把其股票交易实行皑其他特别处理。

15、A：1B：2B：3D：4敖42：在订单匹八配原则方面，我蔼国采用（ ）。佰A：价格优先安原则、时间优先奥原则半B：经纪商优艾先原则瓣B：按比例分爱配原则、数量优哀先原则板D：客户优先吧原则、做市商优佰先原则肮43：某国债面办值为100元，熬票面利息为5摆，起息日是7月埃5日，交易日是颁l2月18日，伴则已计息天数是隘（ ）天。A：165B：166B：167D：168霸44：B股最先班在（）证券交易暗所上市。A：上海B：深圳B：香港D：纽约矮45：上海证券奥交易所规定（ 唉）的申报价格最百小变动单位为0摆.005元人民暗币。A：权证交易百B：债券买断靶式回购交易B：基金交易芭D：债券质押俺式回购

16、交易八46：关于买卖鞍深圳证券交易所碍无价格涨跌幅限搬制的证券，以下班说法不正确的有奥（ ）。哎A：股票上市啊首日开盘集合竞懊价的有效竞价范安围为发行价的9癌00%以内，连芭续竞价、收盘集扮合竞价的有效竞懊价范围为最近成佰交价的上下10俺%办B：债券上市稗首日开盘集合竞巴价的有效竞价范岸围为发行价的上搬下30%，连续败竞价、收盘集合败竞价的有效竞价爱范围为最近成交吧价的上下10%败B：债券非上傲市首日开盘集合岸竞价的有效竞价埃范围为前收盘价昂的上下10%，埃连续竞价、收盘罢集合竞价的有效版竞价范围为最近懊成交价的上下1阿0%碍D：债券质押隘式回购非上市首拌日开盘集合竞价扳的有效竞价范围巴为前收

17、盘价的上百下30%，连续般竞价、收盘集合笆竞价的有效竞价版范围为最近成交挨价的上下100蔼%办47：（ ）属懊于中国证券登记耙结算有限责任公敖司的收入，由证哎券公司在而投资胺者清算交收时代叭为扣收。A：过户费坝B：资本利得捌税B：佣金D：印花税敖48：集合资产癌管理计划推广期隘间，应当由（ 鞍）负责托管与集挨合资产管理计划按推广有关的全部碍账户和资金。A：托管银行B：证券公司B：推广机构袄D：结算托管哀部门搬49：委托指令扳根据（ ），有懊买进委托和卖出拔委托。扮A：委托时效爸限制耙B：买卖证券阿的方向伴B：委托价格坝限制按D：委托订单挨的数量啊50：对于连续板3个交易日内日靶收盘价格涨跌幅拜

18、偏离值累计达到斑（）的，证券交哀易所分别公告该扮股票、封闭式基傲金交易异常波动案期间累计买入、搬卖出金额最大5碍家会员营业部(吧深圳证券交易所班是营业部或席位跋)的名称及其累霸计买入、卖出金澳额。A：15B：17B：19D：20盎51：（ ）用懊于记录证券公司扒持有的拟向客户凹融出的证券和客摆户归还的证券，盎该账户不得用于白证券买卖。昂A：融券专用败证券账户靶B：融资专用白资金账户啊B：客户信用凹交易担保资金账碍户懊D：客户信用埃交易担保证券账斑户稗52：证券公司八应当在每一月份办结束后（ ）个爸工作日内，向证翱监会、注册地证澳监会派出机构和跋证券交易所书面柏报告当月的相关袄情况。A：10B：

19、15B：20D：30啊53：对于（）败达到15的前白3只证券(深圳鞍证券交易所为前肮5只证券），证半券交易所分别公阿布相关证券当日阿买入、卖出金额唉最大的5家会员挨营业部(深圳证埃券交易所是营业凹部或交易单元)爸的名称及其买入背、卖出金额。般A：日收盘价昂格涨跌幅偏离值搬B：日价格振扒幅B：日换手率罢D：日成交金疤额哎54：按风险起皑因不同，经济业袄务的风险不包括办（ ）A：合规风险B：管理风险B：买卖风险D：技术风险班55：关于申报稗时间，上海证券罢交易所规定，每案个交易日（ ）疤的开盘集合竞价胺阶段，上海证券拌交易所交易主机熬不接受撤单申报敖。懊A：9：15百9：20袄B：9：20霸9：2

20、5八B：1霸4：5715胺：00盎D：13：0矮015：00把56：证券交易岸的（ ）原则要白求证券交易参与坝各方应依法及时败、真实、准确、般完整地向社会发扒布自己的有关信哎息。A：公平B：公正B：公开D：安全爸57：自200爸8年6月1日起案实施的证券公跋司监督管理条例跋规定，证券公扳司的证券自营账版户应当自开户之袄日起（）个交易颁日内报证券交易拌所备案。A：1B：2B：3D：5版58：目前，E傲TF认购资金冻霸结期间利息按（坝 ）计算，在银芭行按季结息后划佰付给基金管理人爱。罢A：企业一年巴定期存款利率和挨实际冻结天数爱B：企业一年鞍定期存款利率和懊实际交易天数把B：企业活期笆存款利率和实

21、际阿冻结天数氨D：企业活期把存款利率和实际盎交易天数袄59：根据我国瓣证券交易所的相阿关规定，买卖、氨申购、赎回ET摆F的基金份额时靶应遵守（ ）。版A：当日申购瓣的基金份额，同熬日可以卖出和赎班回靶B：当日买入癌的基金份额，同唉日可以赎回和卖颁出奥B：当日赎回板的证券，同日可袄以卖出，但不得熬用于申购基金份邦额矮D：当日买入跋的证券，同日可板以用于申购基金奥份额，但不得卖般出白60：在没有优柏先股的条件下，隘每股的账面价值靶等于（）。氨A：公司净资敖产/发行在外的翱普通股数量哀B：公司总资邦产/发行在外的按普通股数量绊B：公司净资半产/公司库存股唉票数量按D：公司总资八产/公司库存股摆票数量

22、二多选题靶01：我国证券百交易所规定，首爱个交易日不实行办价格涨跌幅限制埃的情形包括（ 般）。靶A：首次公开昂上市发行的股票坝B：增发上市鞍的股票伴B：暂停上市败后恢复上市的股矮票稗D：连续竞价拜阶段交易的股票败02：关于证券傲公司办理资产管哀理业务的一般规艾定，下列说法正摆确的有（ ）。把A：证券公司罢办理定向资产管拔理业务，接受单背个客户的资产净蔼值不得低于人民白币l00万元傲B：证券公司挨办理集合资产管笆理业务，可以接阿受证券形式的资皑产背B：证券公司爱应当将集合资产盎管理计划设定为罢均等份额傲D：参与集合奥资产管理计划的伴客户不得转让其袄所拥有的份额昂03：证券结算澳风险是证券登记安结

23、算机构在组织佰结算过程中所面叭临的风险，根据癌成因，大致可以颁将证券结算风险背分为（ ）。A：信用风险肮B：流动性风氨险B：操作风险班D：法律风险盎和结算风险摆04：中国结算巴上海分公司计算稗对各证券公司的肮实际收付金额时扮应包括（ ）。A：印花税B：证管费B：佣金翱D：交易经手挨费碍05：上海证券唉交易所和深圳证肮券交易所连续竞吧价期间的即时行癌情内容包括（）叭。芭A：证券代码俺及简称B：股价指数拜B：当日最高败成交价和当日最奥低成交价搬D：当日累计翱成交数量和金额拌06：目前，具奥有结算代理人资罢格的金融机构主百要有（ ）。耙A：中国人民拔银行凹B：全国性商按业银行胺B：烟台住房氨储蓄银行

24、鞍D：部分符合百条件的城市商业版银行把07：上海证券疤交易所市场A股敖和B股送股日程吧安排不同的日期按有（ ）。凹A：T1日岸前B：T日B：T+3日D：T+6日疤08：对委托人扒撤销的委托，证肮券营业部须及时瓣将冻结的（ ）八解冻。A：资金B：证券B：账户D：股东卡埃09：上海证券败交易所接受大宗吧交易的时间是每凹个交易日（ ）挨。懊A：9：25拔1 1：30笆B：9：30伴1 1：30安B：13：O哀0l5：27板D：13：0扮015：30扳10：全国银行胺间市场质押式回埃购中，（ ）共班同构成回购交易癌完整的回购合同邦。跋A：回购成交耙合同拌B：回购交易板合同癌B：债券回购百主协议艾D：债

25、券回购板协议跋11佰：融资融券业务岸是指在证券交易八所或者国务院批敖准的其他证券交半易场所进行的证凹券交易中，证券斑公司向客户（）岸，并由客户交存挨相应担保物的经叭营活动。柏A：出借资金隘供其买入证券B：出借资金斑B：出借证券澳供其卖出D：出借证券案12：证券经纪碍业务风险主要包罢括（ ）。A：合规风险B：管理风险B：政策风险D：技术风险吧13：使用中国疤证券登记结算有爱限责任公司网络耙投票系统进行投白票的具体流程包芭括（）。扒A：向结算公坝司提交网络申请懊B：登录中国爱证券登记结算有办限责任公司网站颁注册懊B：到身份验碍证机构办理身份霸验证，激活用户斑名暗D：使用用户版名、密码及附加半码登录

26、网站扳14：对有以下懊（ ）情况的客吧户以及本公司的办股东、关联人，板证券公司不得向案其融资、融券。懊A：未按照要哎求提供有关情况爱B：在证券公蔼司从事证券交易癌不足半年败B：交易结算氨资金未纳入第三斑方存管坝D：有重大违奥约记录艾15：对于结算拜参与人信用风险扒的事前防范，昂证券登记结算管吧理办法规定的隘措施有（ ）。敖A：建立结算傲参与人制度，设哀立结算参与人资板格门槛办B：引入货银般对付机制岸B：建立结算阿参与人风险评估半体系隘D：对于持续吧或重大交收违约奥的结算参与人，板限制其净买入额傲，或暂停、终止伴办理其部分、全吧部结算业务凹16：清算包括隘（ ）。A：资金清算B：收益清算B：价格

27、清算D：证券清算熬17：以下关于八大宗交易系统专唉场业务，说法正扒确的有（ ）。碍A：于200爸8年5月推出啊B：由股份持敖有者发起出售需爸求，或股份购买绊者发起购买需求伴B：由证券交邦易所组织专场艾D：由中国证扒券登记结算有限袄责任公司完成结把算矮18：对于有价啊格涨跌幅限制的版股票、封闭式基班金竞价交易出现版下列（）情形之罢一的，证券交易般所分别公布相关哀证券当日买入、叭卖出金额最大的癌5家会员营业部邦(深圳证券交易唉所是营业部或席癌位)的名称及其板买入、卖出金额啊。白A：日收盘价背格涨跌幅偏离值绊达到5的各昂前3只股票(基啊金)按B：日价格振傲幅达到15的叭前3只股票(基把金)半B：日换

28、手率跋达到20的前碍3只股票(基金袄)伴D：日收盘价笆格涨跌幅偏离值扮达到7的各敖前3只股票(基挨金)坝19：无形席位奥申报方式的申报摆程序有（）。熬A：委托指令熬前置终端处癌理机和通信网络唉交易所主机笆B：委托指令芭终端机拔交易所主机班B：委托指令碍电话通知场岸内员终端机阿交易所主机板D：委托指令敖交易所主机版20：违反证敖券公司监督管理拜条例的规定，捌有下列（）情形埃之一的，责令改疤正，给予警告，笆没收违法所得，搬并处以违法所得爸1倍以上5倍以颁下的罚款；没有芭违法所得或者违叭法所得不足l0笆万元的，处以1斑O万元以上60袄万元以下的罚款霸；情节严重的，跋撤销相关业务许邦可。耙A：任何单位

29、靶和个人强令、指氨使、协助、接受瓣证券公司以证券叭经纪客户的资产跋提供融资或者担碍保俺B：证券公司邦、资产托管机构翱、证券登记结算绊机构违反规定动碍用客户的交易结蔼算资金和证券蔼B：资产托管按机构、证券登记拜结算机构对违反哎规定动用客户的唉资金和证券的申俺请、指令予以同敖意、执行巴D：资产托管懊机构、证券登记安结算机构发现客爱户资金和证券被伴违法动用而未向鞍国务院证券监督蔼管理机构报告奥21：下列关于阿ETF的说法正颁确的有（ ）。拌A：ETF代按表的是一揽子股哎票的投资组合坝B：追踪的是胺理论的股价指数哎B：可以在证熬券交易所挂牌上拜市交易拜D：可以进行哎基金份额的申购熬和赎回俺22：证券公

30、司吧申请融资融券业柏务试点应当向中邦国证券监督管理扒委员会提交相关案材料时如中国证澳券监督管理委员懊会要求提交的其版他文件，视审核哀工作需要提交，八其中至少包括由熬其他机构提交的爸（）。罢A：证券公司办住所地证监局出败具的监管意见函埃B：中国证券稗业协会组织的试柏点实施方案专业昂评价意见佰B：地方证券癌业协会对证券公拜司的评审意见柏D：上海证券芭交易所、深圳证摆券交易所、中国办证券登记结算有唉限责任公司组织矮的技术系统全网伴测试评估报告澳23：以下关于敖A股现金红利派鞍发日程安排的说袄法，正确的有（啊 ）。皑A：T5日翱前为申请材料送扳交日八B：T2日巴前为中国证券登癌记结算有限责任啊公司上海

31、分公司盎核准答复日罢B：T1日佰前为向证券交易凹所提交公告申请澳日白D：T日为公笆告刊登日把24：转让撮合坝时，以集合竞价拔确定转让价格，啊如果有两个以上阿价位在有效竞价靶范围内能实现最凹大成交量的价位挨，则可以选取的癌价位有（）。捌A：高于该价搬位的买入申报全半部成交斑B：低于该价扳位的卖出申报全摆部成交昂B：与该价位肮相同的买方申报绊全部成交矮D：与该价位肮相同的卖方申报版全部成交拜25：以下关于敖定期交易的特点安，说法不正确的胺有（ ）。巴A：批量指令氨可以提供价格的伴稳定性袄B：市场为投拔资者提供了交易案的即时性埃B：指令执行奥和结算的成本相袄对比较低罢D：交易过程霸中可以提供更多敖的

32、市场价格信息翱26：资金的融八通一般有直接融笆资与间接融资两碍种，直接融资是拜资金供求双方直鞍接进行资金融通板的活动。下列各凹项中，属于直接隘融资工具的有（斑）。A：股票B：定期存单B：储蓄存单D：公司债券斑27：中央国债傲登记结算有限责埃任公司为中国人捌民银行指定的办佰理债券的（ ）摆的机构。A：交易B：登记B：托管D：结算啊28：根据深斑圳证券交易所交皑易规则的规定般，在深圳证券交邦易所进行的证券扳买卖符合以下（搬 ）条件的，可巴以采用大宗交易氨方式。矮A：国债及债捌券回购大宗交易白的单笔买卖申报挨数量应当不低于傲1万手，或者交八易金额不低于l挨 000万元人盎民币唉B：债券单笔笆现货交易

33、数量不瓣低于5 000懊张(以人民币l笆00元面额为1艾张)或者交易金吧额不低于50万肮元人民币邦B：债券单笔八质押式回购交易搬数量不低于5 扳000张(以人捌民币l00元面八额为l张)或者俺交易金额不低于般50万元人民币哀D：多只债券办合计单向买入或爸卖出的交易金额搬不低于500万疤元人民币，且其捌中单只债券的交氨易数量不低于1把.5万张颁29：以下需办板理席位变更的原巴因有（ ）。A：公司更名把B：更换席位百使用单位扒B：公司股东癌变动按D：营业部迁柏址稗30：机构投资暗者在资金来源、岸投资目的等方面吧虽然不相同，但爱一般具有的特点靶有（）。胺A：投资资金耙来源分散而量小艾B：注重投资败的

34、安全性巴B：收集和分靶析信息的能力强隘D：对市场影肮响力小扳31：交易商采班用匿名报价的，疤固定收益平台只叭对外揭示其（ 笆）。A：报价价格B：数量瓣B：报价方名氨称D：成交行情哀32：在全国银拔行间市场质押式绊回购交易的结算哎过程中，回购双巴方可以选择的交耙收方式是（ ）肮。A：钱货两清B：见券付款B：券款对付D：见款付券扳33：在客户融败资融券期间，证摆券持有人的权益澳按（ ）的原则班处理。坝A：客户融资安买入证券的权益安归证券公司所有敖B：客户融资百买入证券的权益阿归客户所有暗B：客户融券颁卖出证券的权益懊归客户所有凹D：客户融券八卖出证券的权益唉归证券公司所有昂34：在证券经爸纪商与客

35、户的委按托代理关系中，吧客户是（ ）。A：授权人B：代理人B：委托人D：受托人昂35：办理客户叭交易结算资金第霸三方存管业务根肮据银行的不同要唉求一般采取（ 氨）模式。疤A：三步式开胺户氨B：二步式开办户B：代理客户鞍D：一步式开胺户摆36：证券公司颁经营融资融券业傲务，应当以自己肮的名义，在商业捌银行分别开立（疤 ）。绊A：融券专用皑证券账户扒B：融资专用扮资金账户袄B：客户信用澳交易担保资金账般户罢D：信用交易凹资金交收账户翱37：在上海证跋券交易所大宗交败易的意向申报中扮，无涨跌幅限制摆证券的大宗交易疤成交价格，由买氨卖双方在（ ）皑之间自行协商确按定。皑A：前收盘价奥的上下30拌B：前

36、收盘价盎的上下20唉B：当日已成哀交的最高、最低瓣价唉D：当日已成叭交的平均价稗38：广义的有肮价证券包括（）按。A：商业证券B：货币证券B：资本证券D：商品证券斑39：证券公司扒应通过（ ）来蔼控制自营业务运败作风险。百A：合理的预艾警机制俺B：严密的账摆户管理、严格的懊资金审批调度暗B：规范的交颁易操作挨D：完善的交霸易记录保存制度艾等案40：根据交易疤合约的签订与实罢际交割之间的关佰系，证券交易的芭方式有（ ）。A：期货交易B：现货交易B：远期交易D：即时交易三判断题隘01：产品销售袄的“适应性原拜则是指在了解客背户的基础上，将瓣适当的产品和服版务提供给适当的斑客户。 （ ）熬02：分红

37、派息盎的形式主要有现傲金股利和存款股班利两种方式。 埃（ ）板03：除ETF昂、权证等新品种隘外，现行A股、拔基金、债券等品败种证券交收过程百与上述流程不同绊，实际做法是根叭据成交记录直接扮记增或记减投资挨者证券账户。（艾 ）扳04：债券质押扮式回购交易是指吧融资方在将债券办质押给融券方融笆入资金的同时，般双方约定在将来昂某一指定日期，耙由第三方按约定扮回购利率计算的按资金额向融券方鞍返回资金，融券般方向融资方返回巴原出质债券的融碍资行为。（ ）扮05：客户一旦昂在风险提示书坝上签名，就表爸明了其已阅读并绊完全理解，且愿翱意承担证券市场摆的各种风险。 矮（ ）捌06：一般来说蔼，率先涨价的商绊

38、品、上游商品、拌热销商品股票的埃购买力风险较大扒，国家进行价格八控制的公用事业拜、基础产业和下皑游产品等股票的癌购买力风险较小捌。（）罢07：标的证券背为股票的，该股笆票近3个月内日鞍均换手率不低于颁基准指数日均换叭手率的20，皑日均涨跌幅的平爱均值与基准指数艾涨跌幅的平均值半的偏离值不超过鞍4个百分点，且伴波动幅度不超过奥基准指数波动幅稗度的500以阿上。（ ）叭08：证券投资把基金是一种利益熬共享、风险共担背的集合证券投资般方式。（ ）皑09：客户用于摆一家证券交易所哀上市证券交易的暗信用证券账户只八能有2个。（ 爸）疤10：最低结算瓣备付金可用于完案成交收，也可以矮划出。如果用于凹交收，

39、次日必须扒补足。（ ）八11：证监会对埃上市公司股权分隘置改革实施一线搬监管，协调指导柏上市公司股权分哎置改革业务，办版理非流通股份可埃上市交易的相关扳手续。（）巴12：注册资本伴不足l亿元人民耙币的证券公司不袄可经营证券资产安管理业务。（ 芭）隘13：中小企业凹板指数以最新自吧由流通股本数为捌权重，即以扣除斑流通受限制的股耙份后的股本数量凹为权重，以基期八加权法计算;并挨以逐日连锁计算霸的方法得出实时板指数的综合指数稗。（）斑14：利率风险挨对普通股的影响班不像债券和优先澳股那样没有回旋癌余地。（）把15：会计师事癌务所申请证券相扒关业务许可证时敖，应提交最近5案年的年度会计报巴表。（）肮1

40、6：债券回购安交易是指债券买办卖双方在成交后跋的某个时间约定隘于某时以某价格爱再进行反向交易艾的行为。（ ）袄17：买券还券暗是指客户通过其扒信用证券账户申捌报买券，结算时百买入证券直接划笆转至证券公司融搬券专用证券账户芭的一种还券方式颁。 （）敖18：融资专用八资金账户用于存袄放证券公司拟向按客户融出的资金氨及客户归还的资氨金。 （ ）奥19：普通股股佰东享有分配公司拔剩余资产的权利哀是无条件的。（耙）罢20：债券投资唉不能安全收回有疤两种情况：一是盎债务人不履行债般务;二是流通市奥场风险。（）碍21：自营部门拔应建立交易操作罢记录制度并设置败交易台账，详细敖记录每日交易情板况，并定期与财吧

41、会部门对账。 暗（ ）爱22：全国银行八间债券市场债券疤回购业务是指以昂商业银行等金融佰机构为主的机构跋投资者之间以询敖价方式进行的债扮券交易行为。 霸（ ）唉23：在权证业百务中，标的证券按除权、除息，不艾会影响权证行权皑价格。 （ ）安24：证券公司阿可以自有资金参皑与本公司设立的疤集合资产管理计斑划。 （ ）邦25：证券公司安设立集合资产管哎理计划，办理集澳合资产管理业务岸，设立限定性集蔼合资产管理计划阿的，净资本不低版于人民币3亿元班。（ ）暗26：客户交易捌结算资金第三方版存管是指证券公俺司将客户的交易爸结算资金存放在疤指定的存管银行澳，以每个客户的埃名义单独立户管翱理。（）扳27：

42、对于无记袄名证券而言，完俺成了清算和交收爸，还有一个登记扮过户的环节。完板成了登记过户，傲证券交易过程才扳告结束。 （ 叭）矮28：集合资产皑管理计划投资于拜会员自身、托管坝机构及与该会员岸、托管机构有关拜联方关系的公司懊发行的证券，应佰于有关事实发生暗之日起2个工作肮日内以书面形式摆将有关情况报告隘深圳证券交易所半。（ ）拔29：交易所将跋转托管申请数据霸发送给中国结算矮公司TA系统。碍T日日终，中国拔结算公司TA系皑统处理转托管申白报。（ ）隘30：全国银行靶间市场买断式回案购期间，交易双昂方不得换券、现鞍金交割和提前赎捌回。 （ ）版31：在同一交凹易日内只可进行背一次基金份额的半申购或

43、赎回申报班。（ ）柏32：在上海证拜券交易所进行债哀券回购交易集中按竞价时，其申报挨单位为手，1 癌000元标准券耙为1手。 （ 板）按33：欧洲债券绊是在欧洲市场发拌行的债券的总称蔼。（）按34：集合资产班管理计划展期、跋解散或终止的，八应于展期申请获摆中国证券监督管胺理委员会批准后肮或解散、终止后艾的5个工作日内敖以书面形式向深碍圳证券交易所报柏告。（ ）岸35：以交易系搬统生成的成交单耙、电报和电传作疤为回购成交合同罢的，业务公章和阿法定代表人(或傲授权人)签字也背是必备条款。 捌（ ）半36：对公司从敖业人员在执业过哀程中的违法违规盎行为，按照有关哎法律法规和公司跋有关制度的规定叭，追