某基金公司混合型证券投资基金招募说明书

1、PAGE 绊海富通精选贰号拌混合型证券投资拔基金招募说明书稗基金管理人笆：海富通基金管懊理有限公司胺基金托管人办：中国银行股份按有限公司重要提示耙本基金根据暗2007年3月肮13日哀中国证券监督管啊理委员会关于皑同意奥海富通精选贰号昂证券投资基金搬募集的批复（氨证监基金字巴【2007】6八3号绊）和瓣2007年3月敖21日捌关于坝海富通精选贰号板混合型证券投资傲基金熬募集时间安排的罢确认函（基金鞍部函案【芭200鞍7耙】斑70耙号）的核准，进芭行募集。碍基金管理人保证爸招募说明书摆的内容真实、准伴确、完整。本扮招募说明书经拜中国证监会核准叭，但中国证监会矮对本基金募集的笆核准，并不表明岸其对本

2、基金的价靶值和收益作出实挨质性判断或保证耙，也不表明投资翱于本基金没有风半险。安基金管理人依照拌恪尽职守、诚实扮信用、勤勉尽责霸的原则管理和运爱用基金财产，基办金管理人不保证碍基金一定盈利，板也不保证最低收佰益。霸本基金投资版于证券市场，基澳金净值会因为证肮券市场波动等因艾素产生波动，投矮资者在投资本基案金前，请认真阅半读本招募说明书艾，全面认识本基翱金产品的风险收蔼益特征和产品特坝性，充分考虑自版身的风险承受能艾力，理性判断市案场，对认购基金罢的意愿、时机、岸数量等投资行为霸作出独立决策，皑获得基金投资收案益，亦承担基金罢投资中出现的各拜类风险捌。投资本基金可斑能遇到的风险包般括：证券市场整

3、氨体环境引发的系埃统性风险，个别扳证券特有的非系斑统性风险，大量邦赎回或暴跌导致百的流动性风险，巴基金管理人在投挨资经营过程中产碍生的操作风险，癌本基金投资债券把引发的信用白风险，等等。氨基金管理人提醒矮投资人基金投资芭的佰“白买者自负俺”疤原则，在投资人吧作出投资决策后把，基金运营状况奥与基金净值变化半引致的投资风险百，由投资人自行懊负责。绊基金的过往昂业绩并不预示其埃未来表现。基金半管理人管理的其捌他基金的业绩并熬不构成新基金业澳绩表现的保证。埃投资有风险，投芭资者投资于本基哀金前应认真阅读百本招募说明书拜。袄本基金和本基金阿管理人目前管理皑的海富通精选证白券投资基金在投瓣资管理上有着相奥

4、同或相似的投资伴目标、投资理念蔼、投资范围和投跋资策略，但本基凹金与海富通精选笆证券投资基金是哎两只相互独立的拌基金，在投资运笆作上完全独立，般在投资组合上可般能不同，从而造昂成两只基金业绩澳的差异。请投资袄者注意区分对待岸，谨慎投资。-5-PAGE 111- 版海富通精选贰号罢混合型证券投资按基金招募说明书目 录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc149040593 般一、绪拌言爸肮5- PAGEREF _Toc149040593 h 袄2 HYPERLINK l _Toc149040594 傲二、释义熬罢5- PAGEREF _Toc149040594 h 拜2 H

5、YPERLINK l _Toc149040595 捌三、基金管理人芭白5- PAGEREF _Toc149040595 h 巴6 HYPERLINK l _Toc149040596 班四、基金托管人盎耙5- PAGEREF _Toc149040596 h 百14 HYPERLINK l _Toc149040597 扒五、相关服务熬机按构碍啊5- PAGEREF _Toc149040597 h 敖22 HYPERLINK l _Toc149040598 颁六、基金的斑募懊集埃癌5- PAGEREF _Toc149040598 h 凹27 HYPERLINK l _Toc149040599 笆七、

6、基金合同的把生效百伴5- PAGEREF _Toc149040599 h 阿29 HYPERLINK l _Toc149040600 矮八、基金份额的白申半购与赎回碍阿5- PAGEREF _Toc149040600 h 挨29 HYPERLINK l _Toc149040601 阿九、基金的转换瓣艾5- PAGEREF _Toc149040601 h 袄36 HYPERLINK l _Toc149040602 败十、基金的非交哎易过户、转托管安、冻结与质押办芭5- PAGEREF _Toc149040602 h 奥39 HYPERLINK l _Toc149040603 坝十一、基金的投叭资

7、俺挨5- PAGEREF _Toc149040603 h 氨40 HYPERLINK l _Toc149040606 班十二、基金的财班产昂搬5- PAGEREF _Toc149040606 h 阿44 HYPERLINK l _Toc149040607 霸十三、基金资产翱的估值笆版5- PAGEREF _Toc149040607 h 昂45 HYPERLINK l _Toc149040608 罢十四、基金的收板益隘与把分配罢办5- PAGEREF _Toc149040608 h 颁4绊8 HYPERLINK l _Toc149040609 芭十五、基金的费澳用与税收皑拜5- PAGEREF

8、_Toc149040609 h 板49 HYPERLINK l _Toc149040610 摆十六、基金的会氨计与审计哀霸5- PAGEREF _Toc149040610 h 瓣51 HYPERLINK l _Toc149040611 癌十七、基金的信扒息披露板班5- PAGEREF _Toc149040611 h 皑51 HYPERLINK l _Toc149040612 矮十八、基金的风扳险揭示鞍埃5- PAGEREF _Toc149040612 h 版54 HYPERLINK l _Toc149040613 澳十九、基金的终熬止疤与耙清算笆班5- PAGEREF _Toc14904061

9、3 h 扮56 HYPERLINK l _Toc149040614 凹二十、基金合同拔的内容摘要澳巴5背- PAGEREF _Toc149040614 h 靶58 HYPERLINK l _Toc149040615 凹二十一、基金托拔管协议的内容摘疤要佰熬5- PAGEREF _Toc149040615 h 熬70 HYPERLINK l _Toc149040619 跋二十二、对基金奥份额持有人艾的蔼服务摆碍5- PAGEREF _Toc149040619 h 袄79 HYPERLINK l _Toc149040620 耙二十三、基金注唉册登记人败扒5- PAGEREF _Toc1490406

10、20 h 稗81 HYPERLINK l _Toc149040621 按二十四、基金管哎理人和基金托管稗人的更换摆凹5- PAGEREF _Toc149040621 h 傲83 HYPERLINK l _Toc149040622 哀二十五、招募说挨明书的存放及查捌阅方式皑拌5- PAGEREF _Toc149040622 h 芭85 HYPERLINK l _Toc149040623 敖二癌十六、备查叭文澳件笆胺5- PAGEREF _Toc149040623 h 坝85一、绪言碍本招募说明书依邦据基金法及懊其配套法规、本颁基金的基金合同澳以及其他法律法盎规编写。耙本招募说明书阐俺述了海富通精

11、选埃贰号混合型证券瓣投资基金的投资瓣目标、策略、风颁险、费率等与投绊资者投资决策有靶关的全部必要事绊项，投资者在作鞍出投资决策前应熬仔细阅读本招募白说明书。熬本基金管理人承把诺本招募说明书佰不存在任何虚假拌记载、误导性陈巴述或重大遗漏，隘并对其真实性、佰准确性、完整性翱承担法律责任。熬本基金根据本招岸募说明书所载明矮的资料管理运作拌并交易。本招募颁说明书由海富通捌基金管理有限公坝司解释。本基金癌管理人没有委托伴或授权任何其他暗人提供未在本招爸募说明书中载明哀的信息，或对本扒招募说明书作出肮任何解释或者说靶明。芭本招募说明书根跋据本基金的基金昂合同编写，并经扳中国证监会核准案。基金合同是约吧定基

12、金当事人之氨间权利、义务的笆法律文件。基金版投资人自依基金吧合同取得基金份跋额，即成为基金稗份额持有人和本按基金合同的当事板人，其持有基金班份额的行为本身扮即表明其对基金扳合同的承认和接案受，并按照基按金法、基金合百同及其他有关规碍定享有权利、承鞍担义务。基金投吧资人欲了解基金扒份额持有人的权瓣利和义务，应详暗细查阅基金合同板。二、释义版在本招募说明书昂中，除非文意另捌有所指，下列词败语或简称具有如鞍下含义：疤基金或本基金：班指海富通精选贰办号混合型证券投俺资基金；敖基金合同或本基佰金合同：埃指海富通精选叭贰号混合型证券澳投资基金基金合佰同及对本基金伴合同的任何有效跋修订和补充；疤招募说明书：

13、绊指海富通精选氨贰号混合型证券隘投资基金证券投办资基金招募说明把书及其定期更芭新；矮发售公告：败指海富通精选笆贰号混合型证券奥投资基金证券投背资基金基金份额案发售公告按托管协议：半指海富通精选碍贰号混合型证券把投资基金证券投办资基金托管协议班及其任何有效埃修订和补充；隘中国证监会：佰指中国证券监督袄管理委员会；拌中国银监会：拌指中国银行业监背督管理委员会；傲证券法：摆指中华人民共罢和国证券法；八基金法：疤指氨2003年10半月28日柏经第十届全国人扒民代表大会常务碍委员会第五次会盎议通过的自蔼2004年6月般1日起癌施行的中华人白民共和国证券投爱资基金法及不啊时做出的修订；瓣 班销售办法：艾指

14、般2004年6月疤25日胺由中国证监会公蔼布并于办2004年7月斑1日起盎施行的证券投扒资基金销售管理挨办法及不时做懊出的修订；摆元：百指人民币元；绊基金管理人：班指海富通基金管胺理有限公司；肮基金托管人：拜指中国银行股份傲有限公司；哎注册登记业务：按指本基金登记、按存管、清算和交爸收业务，具体内芭容包括投资者基耙金账户管理、基爸金份额注册登记鞍、清算及基金交艾易确认、发放红哎利、建立并保管敖基金份额持有人傲名册等；鞍注册登记机构：把指办理本基金注摆册登记业务的机搬构。本基金的注拔册登记机构为海瓣富通基金管理有盎限公司或接受海伴富通基金管理有颁限公司委托代为巴办理本基金注册皑登记业务的机构隘；

15、般投资者：八指个人投资者、袄机构投资者、合爸格境外机构投资板者和法律法规或熬中国证监会允许傲购买证券投资基癌金的其他投资者办；澳个人投资者：凹指依据中华人民背共和国有关法律哀法规可以投资于翱证券投资基金的扒自然人；矮机构投资者：袄指在中国境内合把法注册登记或经八有权政府部门批办准设立和有效存靶续并依法可以投肮资于证券投资基靶金的企业法人、霸事业法人、社会盎团体或其他组织癌；版合格境外机构投懊资者：岸指符合合格境哀外机构投资者境隘内证券投资管理氨办法及相关法佰律法规规定可以白投资于在中国境按内依法募集的证隘券投资基金的中捌国境外的机构投邦资者；靶基金份额持有人按大会：捌指按照本基金合柏同第九部分

16、之规白定召集、召开并佰由基金份额持有百人或其合法的代颁理人进行表决的啊会议；颁基金募集期：按指基金合同和招案募说明书中载明蔼，并经中国证监爱会核准的基金份俺额募集期限，自扳基金份额发售之鞍日起最长不超过拔3个月；拔基金合同生效日啊：哎指基金募集期满碍，基金募集的基稗金份额总额、募盎集金额和基金份柏额持有人人数符按合相关法律法规暗和基金合同规定哎的，基金管理人傲依据基金法班向中国证监会办奥理备案手续后，绊中国证监会的书斑面确认之日；扳存续期：靶指本基金合同生哎效至终止之间的哀不定期期限；芭工作日：拌指上海证券交易般所和深圳证券交氨易所的正常交易扮日；伴认购：哀指在基金募集期办内，投资者按照霸本基

17、金合同的规稗定申请购买本基案金基金份额的行拔为；巴申购：扒指在本基金合同吧生效后的存续期隘间，投资者申请绊购买本基金基金懊份额的行为；胺赎回：澳指在本基金合同扒生效后的存续期霸间，基金份额持懊有人申请卖出本鞍基金基金份额的爱行为；啊基金转换：凹指基金份额持有般人按基金管理人笆规定的条件，申癌请将其持有的基艾金管理人管理的背某一基金的基金艾份额转换为基金傲管理人管理的其哀他基金的基金份艾额的行为；斑转托管：傲指基金份额持有坝人将其基金账户叭内的某一基金的颁基金份额从一个挨销售机构托管到版另一销售机构的摆行为； 案投资指令：八指基金管理人在邦运用基金财产进班行投资时，向基扮金托管人发出的矮资金划拨

18、及实物爱券调拨等指令；班会员单位凹：绊指具有开放式基班金代销资格，经霸上海证券交易所坝和中国证券登记扮结算有限责任公叭司认可的、可通稗过上海证券交易拌所开放式基金销袄售系统办理开放摆式基金的认购、按申购、赎回和转埃托管等业务的上袄海证券交易所会扮员；挨代销机构：隘指符合销售办俺法和中国证监斑会规定的其他条柏件，取得基金代昂销业务资格并与俺基金管理人签订靶了基金销售服务稗代理协议，代为翱办理基金销售业把务的机构靶；岸销售机构：岸指基金管理人及按本基金代销机构板；奥场内：癌指通过上海证券班交易所开放式基蔼金销售系统办理安开放式基金份额盎认购、申购和赎坝回等业务的销售靶机构和场所；唉场外：扒指通过拜

19、上海证券交易所啊开放式基金销售靶系统外办理开放敖式基金份额认购岸、申购、赎回等邦业务的销售机构昂和场所；鞍基金销售网点：靶指基金管理人的隘直销中心及基金胺代销机构的代销皑网点；拜指定媒体：柏指中国证监会指拔定的用以进行信拔息披露的报刊和佰互联网网站；俺基金账户：埃指注册登记机构芭为基金投资者开安立的记录其持有笆的由该注册登记埃机构办理注册登蔼记的基金份额余八额及其变动情况啊的账户；啊交易账户：芭指销售机构为投肮资者开立的记录吧投资者通过该销斑售机构买卖开放瓣式基金份额的变败动及结余情况的捌账户；耙开放日：斑指为投资者办理皑基金申购、赎回绊等业务的工作日办；捌T 日：办指销售机构受理稗投资者申购

20、、赎哀回或其他业务申柏请的日期；哀T+n日：拜指T日后（不包拌括T日）第n个般工作日，n指自扳然数；霸基金收益：艾指基金投资所得矮红利、股息、债佰券利息、买卖证半券价差、银行存鞍款利息、其他合八法收入及因运用皑基金财产带来的拔成本和费用的节奥约；绊基金资产总值：胺指基金持有的各爸类有价证券、银叭行存款本息、应碍收申购款以及以澳其他资产等形式阿存在的基金财产败的价值总和；肮基金资产净值：把指基金资产总值把减去基金负债后癌的价值；靶基金份额净值：挨指基金资产净值般除以基金份额余八额所得的单位基澳金份额的价值；暗基金资产估值：柏指计算、评估基癌金资产和负债的鞍价值，以确定基坝金资产净值和基矮金份额净

21、值的过巴程；癌法律法规：扳指中华人民共和办国现行有效的法扳律、行政法规、氨司法解释、地方白法规、地方规章暗、部门规章及其稗他规范性文件以傲及对于该等法律安法规的不时修改叭和补充；摆不可抗力：柏指任何无法预见巴、无法克服、无蔼法避免的事件和搬因素，包括但不挨限于洪水、地震艾及其他自然灾害斑、战争、疫情、八骚乱、火灾、政八府征用、没收、傲法律变化、突发芭停电或其他突发把事件、证券交易耙场所非正常暂停爸或停止交易等。三、基金管理人瓣（一）基金管理邦人概况搬名称：海富通基耙金管理有限公司拌法定地址：上海傲浦东新区世纪大稗道88号金茂大佰厦37楼把办公地址：上海把浦东新区世纪大拜道88号金茂大扒厦37楼

22、熬法定代表人：肮邵国有绊设立时间：袄2003年4月扒1日吧经中国证监会批拔准设立板注册资本：1.翱5亿元癌股权结构：海通绊证券股份有限公凹司51%、富通碍基金管理公司4皑9%。佰电话：021-瓣6860499碍9联系人：江淼办（二）主要人员绊情况笆邵国有爸先生，董事长，拌副教授。历任吉澳林大学校党委副挨书记、长春师范邦学院校党委书记癌、长春新世纪广搬场有限公司副董埃事长兼总经理、奥海通证券股份有按限公司宣传培训板中心总经理。2伴003年至今任半海富通基金管理绊有限公司董事长拜。把吉宇光坝先生，董事，硕颁士，高级经济师岸。历任交通银行稗北京分行办公室扮副主任、交通银阿行北京分行证券瓣部经理、海通

23、证吧券北京朗家园营凹业部总经理等职柏。1997年至办今任海通证券股啊份有限公司副总半裁。伴艾德加（Ste安wart Ed拔gar）先生，胺董事，英国籍，澳学士。历任英国柏Ivory &挨 Sime公共扮有限公司基金经岸理，美国Fid艾uciary国熬际信托公司研究哎部主任、高级副暗总裁，英国HD百国际有限公司高芭级基金经理、董敖事，美国F&C坝管理公司高级基般金经理、董事。班1997年至今吧任富通基金管理碍公司董事总经理捌。扒田仁灿碍先生，董事、总挨经理，比利时籍哎，工商管理学硕坝士。历任法国金笆融租赁Euro搬equipem坝ent S.A氨.公司总裁助理袄，富通银行区域拔经理、大中华地邦区

24、主管，富通基皑金管理亚洲有限阿公司投资经理、瓣业务发展部总经挨理、首席执行官暗。2003年至靶今任海富通基金暗管理有限公司董斑事、总经理。按张文伟熬先生，董事、副巴总经理，高级经袄济师。历任交通哎银行郑州分行铁巴道支行行长、紫扳荆山支行行长、唉私人金融处处长般，海通证券办公矮室主任，海通证霸券投资银行总部熬副总经理。20邦03年至今任海霸富通基金管理有白限公司董事、副案总经理。吧董文标唉先生，坝独立董事，硕士瓣。历任交通银行绊郑州分行党委书捌记、行长，中国胺民生银行党委委把员、副行长，中懊国民生银行党委懊书记、行长，现靶任中国民生银行跋党委书记、董事氨长、董事。阿陈家强碍先生，独立董事阿，美国

25、籍，博士爱，教授。历任美班国俄亥俄州立大翱学财务学系副教扮授，香港科技大把学财务学系教授把、会计学系主任皑，香港科技大学把工商管理学院副摆院长。现任香港傲科技大学财务学按系主任、香港科翱技大学工商管理唉学院院长。矮巴约特（Mar靶c Bayot岸）先生，独立董坝事。比利时籍，氨经济学学士。历柏任比利时通用银跋行证券分析、基坝金管理、公司财岸务等领域的业务半主管，资产管理罢部总经理；比利霸时布鲁塞尔自由肮大学经济系教授懊。现任欧洲投资背基金及投资企业昂协会名誉主席、哎“啊养老金基金懊”啊委员会主席，欧爱盟委员会袄“爸养老金基金论坛挨”摆委员，欧洲议会澳“芭养老金基金论坛懊”岸委员，INVE懊ST

26、PROTE唉CT公司（布鲁搬塞尔）董事总经盎理。佰杨国平熬先生，独立董事澳。硕士，高级经把济师。历任上海澳杨树浦煤气厂党柏委副书记、代书半记，上海市公用白事业管理局党办白副主任，上海市班出租汽车公司党伴委书记，现任上坝海大众交通（集按团）股份有限公耙司董事长兼总经拔理、上海大众公蔼用（集团）股份坝有限公司董事长芭。俺李础前拜先生，监事长，般经济学硕士，高坝级经济师。历任爱安徽省社联所属矮省新科技发展公碍司副总经理、海白通证券财务会计柏部总经理、海通百证券财务副总监阿兼财务会计部总般经理。绊余毓繁吧先生，监事，英吧籍华人，工商管敖理荣誉学士。历哀任比利时通用银奥行香港分行资金懊部司库、富通银肮行

27、亚洲区环球金熬融市场业务主管百、富通银行亚洲岸区商人银行董事哀总经理。现任富稗通银行亚洲区行皑政总裁。靶奚万荣芭先生，监事，经懊济学硕士。中国绊注册会计师协会半非执业会员，基败金从业人员资格傲证书持有者，历拔任海南省建行秀奥英分行会计主管扮、海通证券股份般有限公司监察稽按核部稽核员。2邦003年4月至隘今任海富通基金拔管理有限公司稽啊核经理，监察稽绊核部负责人。吧章明板女士，督察长，澳硕士。历任加拿靶大BBCC T矮ech & T隘rade In摆t鞍氨l Inc公司霸高级财务经理、拜加拿大Futu昂re Elec半tronics艾 公司产品专家俺，国信证券业务佰经理和副高级研懊究员，海通证券

28、颁股份有限公司对伴外合作部经理。跋2003年至今拔任海富通基金管碍理有限公司督察斑长。颁陈洪肮先生，斑副总经理兼投资安总监，硕士。疤历任鞍君安证券有限公伴司投资经理、广霸东发展银行深圳拔分行业务经理、扮富通基金管理亚癌洲有限公司基金佰经理。2003澳 年加入海富通矮基金管理有限公艾司任海富通基金哎管理有限公司投熬资总监兼海富通半精选证券投资基凹金基金经理、海拔富通股票证券投捌资基金基金经理绊、海富通收益增背长基金基金经理盎，现任海富通基奥金管理有限公司办副总经理、投资颁总监兼海富通精吧选基金基金经理敖。鞍拟聘任为本基金袄基金经理。蔼阎小庆背先生，副总经理芭兼市场业务总监邦，硕士。历任中矮国人民

29、银行上海凹分行经济师、富暗通银行欧洲管理板实习生、法国东哀方汇理银行市场胺部市场经理、法凹国农业信贷银行半上海华东区首席班代表、富通基金班管理公司上海代稗表处首席代表，拔2003年至今凹任海富通基金管巴理有限公司市场袄总监，2006爱年5月起，任海霸富通基金管理有伴限公司副总经理碍。班丁俊叭先生, 硕士。邦2002年7月拜至2006年4柏月就职于平安资霸产管理公司，曾昂任权益投资部研癌究主管，200白6年4月加入海疤富通基金管理有鞍限公司，现任海傲富通精选基金和霸海富通风格优势跋基金基金经理助柏理耙。拟聘任为本基叭金基金经理助理傲。碍陈家琳奥先生，办特许金融分析师俺（CFA），暗1992年获得

30、按华东师范大学文靶学士学位，于2敖001年获得香伴港大学复旦大败学MBA硕士学颁位。在加入海富稗通基金管理公司爸之前，先后在三俺和银行、嘉里证班券和里昂证券从碍事商业银行信贷袄工作和证券市场盎的投资分析工作霸，在金融投融资板领域积累了丰富案的实践经验。2盎003年至今，扳历任海富通基金熬管理有限公司股安票分析师、中国办股票研究负责人案，半现任爸股票组合管理部巴负责人。挨牟永盎宁肮先生，坝特许金融分析师哎（CFA），坝经济学硕士，1鞍0年证券从业经哀历，持有基金从芭业人员资格证书颁和非执业注册会爱计师资格证书。百历任申银万国证凹券研究所分析师拌、高级分析师、昂副经理，申万巴癌黎基金管理公司昂高级

31、分析师，美拜林证券（亚太区盎）资产管理部、袄投资银行部实习八经理。2004癌年8月加入海富隘通基金管理有限昂公司，任策略分拌析师，2005爱年9月至今任海坝富通基金管理有熬限公司研究负责扒人。拌本基金采用投资凹决策委员会领导胺下的团队式投资暗管理模式。靶投资决策委员会背常设委员有：笆田仁灿翱，总经理；陈洪矮，投资总监；陈蔼家琳，把股票组合管理部扳负责人叭；爱牟永宁阿，研究负责人；叭杜晓海，定量分班析师。投资决策爱委员会主席由总袄经理担任。讨论傲内容涉及特定基邦金的，则该基金柏经理出席会议。拔上述人员之间不斑存在近亲属关系笆。傲（三）基金管理白人的职责般依法募集基金，哎办理或者委托经颁中国证监会

32、认定啊的其他机构代为暗办理基金份额的癌发售、申购、赎背回和登记事宜；爱 瓣办理基金备案手傲续； 版对所管理的不同扳基金财产分别管案理、分别记账，艾进行证券投资；敖 半按照基金合同的凹约定确定基金收俺益分配方案，及盎时向基金份额持氨有人分配收益；隘 唉进行基金会计核癌算并编制基金财搬务会计报告； 哎编制季度、半年哎度和年度基金报埃告； 把计算并公告基金芭资产净值，确定斑基金份额申购、柏赎回价格； 昂办理与基金财产袄管理业务活动有捌关的信息披露事搬项； 哎召集基金份额持阿有人大会； 案保存基金财产管哎理业务活动的记拜录、账册、报表扳和其他相关资料俺； 澳以基金管理人名办义，代表基金份芭额持有人利益

33、行耙使诉讼权利或者靶实施其他法律行绊为； 摆中国证监会规定捌的其他职责。芭（四）基金管理昂人的承诺俺基金管理人承诺挨将严格遵守基金版合同，按照招募敖说明书列明的投芭资目标、策略及凹限制全权处理本凹基金的投资。罢基金管理人承诺八不从事违反证肮券法的行为，办建立健全内部控挨制制度，采取有敖效措施，防止违班反证券法行办为的发生。芭基金管理人承诺吧不从事违反基邦金法的行为，矮建立健全内部控颁制制度，采取有吧效措施，防止下拌列行为的发生：霸基金之间相互投胺资；拔以基金的名义使懊用不属于基金名吧下的资金买卖证般券；矮从事任何形式的唉证券承销或者从俺事除国家债券以靶外的其他证券自皑营业务；矮动用银行信贷资捌

34、金从事基金投资碍；啊将基金资产用于矮非法抵押、担保绊、资金拆借或者瓣贷款；板从事证券信用交背易；白以基金资产进行绊房地产投资；胺从事可能使基金阿资产承担无限责按任的投资；靶向基金管理人、把基金托管人出资瓣或者买卖基金管哎理人、基金托管斑人发行的股票或皑者债券；板买卖与基金管理罢人、基金托管人把有控股关系的股熬东或者与基金管吧理人、基金托管搬人有其他重大利唉害关系的公司发扮行的证券或者承办销期内承销的证盎券；矮进行内幕交易、鞍操纵市场；唉法律、法规、中碍国证监会及基金搬合同禁止的其他绊行为。跋基金管理人承诺叭加强人员管理，坝强化职业操守，邦督促和约束员工蔼遵守国家有关法摆律、法规及行业疤规范，诚

35、实信用绊、勤勉尽责，不八从事以下活动：搬越权或违规经营袄；盎违反基金合同或安托管协议；把故意损害基金份罢额持有人或其他挨基金相关机构的稗合法权益；拔在包括向中国证氨监会报送的资料斑中进行虚假信息捌披露；拜拒绝、干扰、阻澳挠或严重影响中蔼国证监会依法监哎管；盎玩忽职守、滥用袄职权；埃泄露在任职期间矮知悉的有关证券氨、基金的商业秘岸密、尚未依法公巴开的基金投资内拜容、基金投资计啊划等信息；捌除按本公司制度扮进行基金运作投翱资外，直接或间哀接进行其他股票按投资；傲协助、接受委托捌或以其他任何形袄式为其他组织或肮个人进行证券交敖易；笆违反证券交易场搬所业务规则，利版用对敲、倒仓等岸手段操纵市场价艾格，

36、扰乱市场秩白序；叭贬损同行，以提吧高自己；捌在公开信息披露扒和广告中故意含办有虚假、误导、阿欺诈成分；皑以不正当手段谋般求业务发展；坝有悖社会公德，百损害证券投资基办金人员形象；摆法律法规禁止的坝其他行为。基金经理承诺：八依照有关法律、案法规和基金合同皑的规定，本着谨把慎的原则为基金蔼份额持有人谋取埃最大利益。扮不利用职务之便懊为自己、代理人背、代表人、受雇摆人或任何其他第胺三人谋取不当利绊益。芭不泄漏在任职期矮间知悉的有关证耙券、基金的商业败秘密、尚未依法百公开的基金投资跋内容、基金投资隘计划等信息。挨不以任何形式为俺其他组织或个人隘进行证券交易。隘（五）基金管理鞍人的内部控制制稗度拜风险管

37、理和内部疤控制的原则按风险管理和内部颁控制是指通过风凹险识别和风险评绊价，并在此基础哎上优化组合各种哀风险管理技术以胺及组织制度和管澳理框架，有效控爸制风险和妥善处爸理风险所致损失百的后果，以获得拜最大的安全保障瓣。风险管理和内胺部控制遵循以下俺原则：盎全面性原则：风盎险管理和内部控矮制必须覆盖公司扮的所有部门和岗案位，渗透各项业哎务过程和业务环跋节，并普遍适用叭于公司每一位员斑工；氨独立性原则：公百司根据管理业务俺的需要设立保持斑相对独立的机构背、部门和岗位，摆并在相关部门建拜立防火墙；公司败设立独立的监察拌稽核部，监察稽奥核部保持高度的凹独立性和权威性邦，协助和配合督扒察长负责对公司澳各部

38、门内部风险隘管理工作进行稽拔核和检查；蔼审慎性原则：内碍部管理的核心是拔有效防范各种风爸险，任何制度的奥建立都要以防范矮风险、审慎经营吧为出发点；靶有效性原则：各办种内部管理制度皑具有高度的权威版性，是所有员工按严格遵守的行动蔼指南。执行风险靶管理制度不能有岸任何例外，任何暗人不得拥有超越背制度或违反规章盎的权力；艾及时性原则：内罢部管理制度的建半立应与现代科技捌的应用相结合，隘充分利用电脑网俺络，建立电脑预八警系统，保证监隘控的及时性；罢适时性原则：内百部管理制度的制败订应具有前瞻性斑，并且必须随着颁公司经营战略、版经营方针、经营岸理念等内部环境背的变化和国家法暗律、法规、政策矮等外部环境的

39、改拔变及时进行相应安的修改和完善；百定量与定性相结叭合的原则：建立癌完备风险控制指哎标体系，使风险奥控制更具客观性拜和操作性。搬风险管理和内部唉控制的组织体系昂公司的风险管理邦和内部控制组织爱体系是一个权责挨分明、分工明确鞍的组织结构，实埃现对公司决策层耙到管理层和操作扮层的全面监督和叭控制，具体包括斑以下部分： 啊董事会对风险管岸理和内部控制负摆最高责任。董事氨会认为必要时，八可聘请公司外专半业人士，组成专奥家顾问委员会，阿提供有关风险管捌理和内部控制的罢专业意见。白董事会下设风险百委员会，负责制凹定公司投资管理般风险、运营风险版、道德风险和其败他风险的衡量标白准，设定最高风蔼险承受度以及审

40、扒议批准防范风险拜和内部控制的政扳策。风险委员会胺责成管理层制定翱相应的监测系统蔼、防范措施、补澳救措施以及定期岸的风险控制报告摆。哀管理层设风险管唉理委员会，实施澳董事会风险委员拜会制定的各项风拌险管理和内部控吧制政策，具体负捌责对各类风险的盎识别、拟定防范霸和控制的措施、按收集分析各类数皑据进行监测反馈捌、实施各种必要版的应急补救措施柏，并就风险的整安体控制管理定期斑地向董事会风险安委员会作出报告叭。哀业务部门依据风爱险管理委员会提靶出的方针和政策伴，结合本部门的耙业务特点具体制颁定部门作业流程爸和风险管理制度胺，并负责日常的熬风险管理，通过败部门作业流程及按风险管理制度的稗制定与执行，将

41、哎风险控制在最小笆范围内。罢督察长和监察稽搬核部负责协助业拜务部门制定作业班流程和制度，评案价、监督、检查瓣各部门内部控制氨制度的制定与执绊行情况，督察长胺负责对风险管理扒委员会的风险管坝理决策和公司各艾项风险管理制度阿的执行情况进行邦检查，向董事会翱风险委员会、董阿事会提交报告。稗督察长和监察稽捌核部还应根据外叭部环境和公司新柏业务的开展提出颁风险管理的建议俺。按风险管理和内部伴控制的制度奥投资风险管理制捌度碍基金投资风险管叭理的主要内容是般对市场风险和流矮动性风险的管理熬。对市场风险的啊管理包括：建立般完备的系统性风哎险预警和监控系埃统，对于一般系芭统性风险，由投半资部在投资决策拔委员会制

42、定的风暗险管理原则下按袄照谨慎原则积极斑防范，对于重大把系统性风险，经柏公司风险管理委坝员会同意并授权柏后，对基金的投背资策略作重大调版整，同时做好与癌基金份额持有人癌、托管人和监管败部门的沟通工作哀。对流动性风险矮的管理包括：建哎立评判和监测基胺金资产流动性的绊量化指标，建立岸使基金现金流出鞍与资产流动性相罢匹配的系统，定按期检查和分析基暗金投资组合的流扒动性。公司在尽坝可能的范围内运隘用数量化模型和般计算机软件系统阿辅助管理基金资阿产的市场风险和半流动性风险。挨道德风险管理制俺度办道德风险分基金坝管理公司和公司办员工两个层次。靶对公司道德风险伴的管理包括：设半立独立董事，加拜强对公司高级管

43、哎理人员任免、公澳司和基金审计事伴务等的监督；充按分发挥监事会的佰监督职能；健全百并严格执行公司爸有关关联交易的背各项限制性措施哀和控制性程序。般对员工道德风险拔的管理包括：教艾育员工熟悉和遵熬守员工守则；对肮照各部门的员工半守则，定期、不八定期检查员工具熬体执行情况；将艾员工守法情况和碍职业道德作为录跋用和提升的重要白标准；对于基金柏经理，还实施承笆诺与质询制度、昂投资限制制度、霸谈话提醒制度和啊强制休假制度等肮。耙操作风险管理制袄度按操作风险管理是坝指通过完善内部伴控制制度和合规霸检查制度、严格唉落实执行和定期傲安全检查，防范傲公司业务操作中岸因人为因素或管靶理系统设置不当熬造成操作失误所

44、按引致的风险。操哀作风险管理制度霸由一系列具体制岸度构成，包括：邦投资管理制度、背集中交易制度、白基础设施故障风拌险管理制度、信吧息披露制度、信霸息资料保全制度昂、保密制度、财稗务会计制度、电背子信息系统控制拔制度、岗位分离柏制度、空间分离岸制度、作业流程胺制度和宣传制度挨等。奥合规性风险管理八制度奥合规性风险管理半制度通过对公司白所有业务步骤中奥可能涉及基金份翱额持有人利益的拔部分作出明确规胺定，以最大限度皑地保护基金份额佰持有人的合法权伴益，保证基金管邦理业务合规审慎拌进行。稽核监察制度敖公司实行独立的斑稽核监察制度，跋督察长和监察稽袄核部有权对公司板所有工作部门、办工作环节及员工坝遵守法

45、律法规和办公司规章的情况稗进行稽核监察，熬并提出改进建议八。公司保证稽核傲监察工作的独立跋性和客观性。鞍基金管理人关于板风险管理和内部耙控制的声明罢本公司确知建立白内部控制系统、搬维持其有效性以柏及有效执行内部哀控制制度是本公邦司董事会及管理版层的责任，董事按会承担最终责任拜；本公司特别声伴明以上关于风险把管理和内部控制俺的披露真实、准稗确，并承诺根据笆市场的变化和公凹司的发展不断完霸善风险管理和内挨部控制制度。四、基金托管人扳(一)基金托管颁人基本情况八1、基金托管人啊概况袄公司法定中文名叭称：疤中国银行股份有跋限公司（简称把“爸中国银行矮”岸）熬公司法定英文名傲称：BANK 芭OF CHI

46、N翱A CO.,L蔼TD拜法定代表人：盎肖 钢坝住所：傲北京市西城区复盎兴门内大街1号耙注册时间：斑1983年10凹月31日板注册资本：罢人民币贰仟壹佰哀柒拾玖亿肆仟壹八佰柒拾柒万捌仟把零玖元吧基金托管资格批矮文及文号：扮中国证监会证监拔基字【1998爱】24 号板托管部门总经理班：秦立儒拜托管部门联系人罢：宁敏伴电话：（010爸）665949吧77癌传真：（010白）665949鞍42发展概况：百中国银行业务覆办盖传统商业银行靶、投资银行和保靶险领域，并在全罢球范围内为个人拌客户和公司客户氨提供全面和优质扒的金融服务。在安近百年的岁月里按，中国银行以其凹稳健的经营、雄哎厚的实力、成熟敖的产品

47、和丰富的柏经验深得广大客巴户信赖，打造了奥卓越的品牌，与板客户建立了长期坝稳固的合作关系吧。斑中国银行主营商吧业银行业务，包扳括公司业务、个稗人金融业务和资败金业务。中国银白行向公司客户提搬供包括存款、贷班款、贸易相关服背务和贸易融资、阿清算、托管等在败内的各项金融产背品和融资、财务霸解决方案。中国啊银行为个人客户爱提供包括储蓄存肮款、消费信贷、扒银行卡、个人理绊财、汇款等在内哀的各项金融服务伴。在多年的发展癌历程中，中国银败行曾创造了中国罢银行业的许多第肮一，所创新和研案发的一系列金融扮产品与服务均开疤创历史之先河，吧在业界独领风骚班，享有盛誉。目爱前在外汇存贷款皑、国际结算、外霸汇资金和贸

48、易融罢资等领域仍居领绊先地位。截至2癌005年底，中白国银行境内外分霸支机构共有11懊,646个，其扒中境内分支机构罢11,018个按，境外分支机构巴627个，是中百国国际化程度最疤高的银行。中国罢银行在国内同业版中率先引进国际背管理技术人才和叭经营理念，不断瓣向国际化一流大熬银行的目标迈进隘中国银行有近百唉年辉煌而悠久的拌历史，在中国金爸融史上扮演了十昂分重要的角色。癌中国银行于19吧12年由盎孙中山半先生批准成立，笆至1949年中跋华人民共和国成盎立的37年间，芭中国银行先后是办当时的国家中央版银行、国际汇兑凹银行和外贸专业拔银行。在动荡的皑历史年代，中国办银行作为民族金傲融的支柱，以服巴

49、务大众、振兴民八族金融业为己任颁，稳健经营，锐半意进取，各项业瓣务取得了长足发白展。败新中国成立后，跋中国银行成为国背家指定的外汇外傲贸专业银行，继澳续保持和发扬了敖顽强创业的企业挨精神，为国家对背外经贸发展、开佰展经济建设作出版了贡献。199唉4年随着金融体绊制改革的深化，癌中国银行由外汇柏外贸专业银行向巴功能完善、服务敖全面的国有商业斑银行转化，与其埃它三家国有商业暗银行一道成为国熬家金融业的支柱白。1994年和背1995年，中叭国银行先后成为般香港地区、澳门俺地区发钞银行。癌为提高竞争优势捌，中国银行从2凹000年初开始埃围绕建立良好的矮公司治理机制采袄取了一系列的改傲革。2001年疤，

50、中国银行成功挨重组了香港中银拜集团，将10家败成员银行合并成半当地注册的癌“矮中国银行（香港邦）有限公司傲”办。2002年7艾月，重组后的中捌国银行（香港）吧有限公司在香港矮联交所成功上市颁，成为国内首家柏在境外上市的国啊有商业银行。岸2004年7月艾14日邦，中国银行在与爸国际同业和国内扮同业的激烈竞争佰中，凭借雄厚的安实力和优良的服罢务，脱颖而出，艾作为我国银行业瓣的优秀代表携手吧北京2008年岸奥运会，成为北拜京奥运会唯一的哎银行合作伙伴。坝中国银行于20阿03年被国务院摆确定为国有独资跋商业银行股份制扮改造试点银行，翱围绕唉“敖资本充足、内控扒严密、运营安全扮、服务和效益良安好、具有国

51、际竞颁争力的现代化股笆份制商业银行邦”靶的目标，进一步坝完善符合现代企按业制度要求的公拌司治理机制，稳般步推进国有商业扳银行的股份制改罢造工作。蔼2004年8月案26日挨，中国银行股份袄有限公司成立，笆中国银行成为国盎家控股的股份制跋商业银行，标志半着中国银行向建哎立良好公司治理鞍机制的现代化股跋份制商业银行的昂目标迈进了一大癌步，中国银行的百历史翻开了新的埃一页。翱2006年6月笆1日癌，中国银行在香昂港联交所成功挂笆牌上市，共集资哎754.27亿傲港元，创六年来吧全球最大股票发八行记录。中国银吧行首次公开发行奥H股刷新多项记佰录，是迄今为止肮中国公司最大的扒股票发行项目，胺是除日本以外亚肮

52、洲最大的股票发班行项目，是全球耙金融业最大的股办票发行项目。继吧成功发行H股并拔上市之后，拔2006年7月案5日敖，中国银行在上芭海证券交易所成拔功发行A股，是摆中国资本市场第懊一家国有商业银坝行股，是全流通拌背景下的第一家唉“般海归哎”哀股，是沪深股市皑第一权重股。在熬势如破竹的中国癌金融银行业改革八的大潮中，在背“瓣新兴转轨隘”蔼的中国资本市场柏股权分置改革的袄大趋势中，中国傲银行将创造更新哀的辉煌、谱写更凹绚丽的篇章！ 耙中国银行多年来扒围绕客户需求所拔做的不懈努力，柏得到了来自业界扒、客户和权威第哀三方的广泛认可拔。从1990年坝以来，中国银行扳一直荣登财富敖500强排行艾榜；自199

53、2按年，中国银行八斑次被欧洲货币巴杂志评为暗“搬中国最佳银行稗”奥或凹“瓣中国最佳本地银八行版”靶，并于2005胺年被欧洲货币碍评为中国及香半港 碍“埃最佳商业银行鞍”安（2005年房阿地产奖项）；2翱004年及20拔05年，中国银把行被环球金融八杂志评为跋“爱中国最佳贸易融暗资银行瓣”昂和斑“扒中国最佳外汇银百行安”巴；在中央电视台绊和销售与市场盎杂志共同主办按的艾“白2005中国营吧销盛典拜”奥中，被评为昂“靶2005年度中爱国企业营销创新哀奖佰”绊（是获奖企业中奥唯一的金融企业傲）；2005年熬，被中国人才蔼（Chin疤a Staff跋）授予柏“安中国大陆蔼搬最佳人力资源战袄略奖叭”胺，

54、这是大中华区鞍人力资源管理领稗域的最高评奖；按根据英国金融矮时报2005挨年8月进行的调爸查，中国银行是阿中国的十大国际蔼品牌之一；另外敖，中国银行被国巴家工商总局授予傲“昂中国驰名商标拜”把。世纪信誉，环皑球共享。中国银斑行将秉承 摆“敖以客户为中心，邦以市场为导向，爸强化公司治理，疤追求卓越效益，蔼创建国际一流大癌银行挨”耙的宗旨，依托其拜雄厚的实力、遍拌布全球的分支机拔构、成熟的产品皑和丰富的经验，白竭诚为客户提供搬全方位、高品质疤的银行服务，与啊广大客户携手共胺创美好未来。财务概况：昂2005年，中扳国银行集团实现邦营业利润647昂.44亿元，比敖2004年增长扒12%；净利润吧275

55、亿元，比邦2004年增长板31%；总资产半回报率和权益净般回报率分别达到耙0.72%和1岸2.62%，同搬比提高0.11翱个百分点和2.皑58个百分点；癌资产质量持续改叭善，2005年案末不良贷款比率佰从2004年末挨的5.12%进败一步下降到4.邦62%。罢2、主要人员情按况拌肖钢先生，自2哀004年8月起斑任中国银行股份懊有限公司董事长碍、党委书记。自霸2003年3月爱起任中国银行董安事长、党委书记安、行长，自19邦96年10月起皑任中国人民银行百行长助理，期间柏曾兼任中国人民背银行计划资金司佰司长、货币政策板司司长、广东省懊分行行长及国家袄外汇管理局广东捌省分局局长。1艾989年10月肮

56、至1996年1捌0月，历任中国爸人民银行政策研肮究室副主任、主隘任、中国外汇交疤易中心总裁、计按划资金司司长等癌职。肖先生出生柏于1958年8澳月，1981年澳毕业于湖南财经哀学院，1996澳年获得中国人民疤大学法学硕士学翱位。跋李礼辉吧先生，自200佰4年8月起担任翱中国银行副董事跋长、党委副书记半、行长。200扒2年9月至20安04年8月担任捌海南省副省长。邦1994年7月佰至2002年9颁月担任中国工商袄银行副行长。1伴988年至19熬94年7月历任版中国工商银行国奥际业务部总经理叭、新加坡代表处爱首席代表、福建挨省分行副行长等啊职。扳李爸先生出生于19白52年5月，1翱977年毕业于跋

57、厦门大学经济系吧财政金融专业，巴1999年获得敖北京大学光华管瓣理学院金融学专阿业博士研究生学霸历和经济学博士半学位。艾李早航澳先生，自200埃4年8月起担任拌中国银行股份有皑限公司执行董事吧、副行长。自2爱000年11月傲起任中国银行副疤行长。1993佰年12月至20碍00年11月任背中国人民建设银隘行副行长，19安87年12月至艾1993年12奥月历任中国人民阿建设银行大连市肮分行行长、中国袄人民建设银行计俺算机中心主任、案国际业务部总经唉理。芭李芭先生出生于19叭55年4月，1熬978年毕业于拔南京气象学院。半秦立儒把先生，自200哀5年10月起担袄任中国银行股份熬有限公司托管及搬投资者

58、服务部总唉经理。2005败年5月至200盎5年10月任中巴国银行股份有限把公司托管及投资拜者服务部负责人碍。2004年4蔼月至2005年捌5月任中国银行鞍股份有限公司全巴球金融市场部总笆经理。2002捌年7月至200盎4年4月任中国败银行（香港）有稗限公司资金部总蔼经理；1999肮年6月至200吧2年7月任香港班中银集团外汇交拌易中心总经理；按1997年9月哀至1999年6昂月任广东省银行袄香港分行（香港霸中银集团）总经安理；1995年瓣11月至199啊7年9月任中国奥银行总行资金部跋副总经理，主管岸全球资金交易；哎1991年5月奥至1995年1皑1月历任中国银隘行纽约分行资金霸部经理、助理总

59、懊经理、副总经理办；1987年1肮0月至1991背年5月历任中国盎银行总行资金部巴副处长、处长；百1982年8月八至1987年9背月任中国银行卢白森堡分行外汇部哀经理；1978班年2月至198办2年7月，先后埃在中国银行总行爸财会部、中国银罢行伦敦分行、卢奥森堡分行从事资按金交易工作。爱秦半先生出生于19背55年5月，1啊978年毕业于拔北京外贸学院。哀 颁3、基金托管业版务经营情况白截止到2006拜年6月末，中国敖银行已托管景宏矮、同盛、同智、肮兴安、易方达平安稳增长、易方达败策略成长、易方背达积极成长、易袄方达货币市场、癌易方达月月收益哎、易方达深证1霸00交易型开放白式指数、嘉实服白务增

60、值、嘉实成扳长收益、嘉实理板财通系列（含嘉肮实稳健、嘉实增肮长、嘉实债券）芭、嘉实货币市场按、嘉实沪深30邦0指数、嘉实超绊短债、银华优势办企业、银华优质爸增长股票型、海爱富通收益增长、疤海富通货币市场凹、海富通股票、瓣天同180指数懊、金鹰成份股优扒选、华夏回报、板华夏大盘精选、扳景顺长城景系列吧（含景顺长城动安力平衡、景顺长蔼城货币市场、景懊顺长城优选股票哀）、景顺长城鼎隘益股票型、泰信昂天天收益、招商邦先锋、大成蓝筹般稳健、湘财荷银挨行业精选、国泰芭金象保本增值、稗国泰金鹿保本增扮值混合、友邦华办泰盛世中国、南袄方高增长、工银柏瑞信核心价值股八票型、华宝兴业办动力组合股票型败基金等41只