XXXX年3月9月份《证券交易》真题

1、.：.；一、单项选择题每题0.5分，共30分，以下备选答案中只需一项最符合标题要求，不选、错选均不得分。1.在集合资产管理方案中，客户主要承当的义务之一是保证委托资产来源及用途的A继续性B合法性C独立性D广泛性2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券买卖所将终止其股票买卖。A因成交量低于规定规范而被实施退市风险警示的，在其后180个买卖日内的累计成交量低于300万股。B因成交量低于规定规范而被暂停上市的，在其后120个买卖日内的累计成交量低于300万股C因成交量低于规定规范而被实施退市风险警示的，在其后120个买卖日内的累计成交量低于300万股D延续120个买卖日内，公司股票经过深圳证券

2、买卖所买卖系统实施的累计成交量低于300万股3.以下选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理方案资产托管业务该当履行的职责的是()。A出具资产管理报告B执行证券公司的清算指令C出具资产托管报告D执行证券公司的投资指令4.以下各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。A在审核手续未严厉执行的情况下代客户开立证券账户B操作失误为客户买入非委托人本意的证券C任务人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D向客户提供投资建议，对证券价钱的涨跌或者市场走势做出确定性的判别5.按照买卖对象划分，()属于股票买卖。A可转换债券B分别买卖的可转换债券CB股DETF6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业

3、务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。A其全资拥有或者控股的 B其参股的，或者被同一机构控制的C其参股的 D其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7.()是集合资产管理方案允许的投资事项。A将集合方案资产中的证券用于回购B将集合方案资产用于资金拆借C将集合方案全部资产用于申购新股D将集合方案资产用于能够承当无限责任的投资8.以下关于开放式基金申购价钱和赎回价钱确实定，说法正确的选项是()。A在资产净值的根底上加一定的手续费确定 B以资产总值确定C以资产净值确定 D在资产总值的根底上加一定的手续费9.国债在净价买卖的情况下，应计利息是根据()计算的。A同业拆借利率按天B银行利率按天C市场

4、利率按天D票面利率按天10.关于控制证券自营业务的运作风险，以下说法不正确的选项是()。A制止从自营账户中提取现金 B制止由非自营部门担任自营账户的管理C自营业务资金的出入必需以证券公司名义进展D自营业务必需经过公用自营席位进展11.证券公司办理定向资产管理业务中，由()行使其所持有证券的权益，履行相应的义务。A买卖所B托管银行C客户D证券公司12.根据我国现行的买卖规那么，证券买卖所证券的开盘价为()。A当日该证券的第一笔卖委托价 B当日该证券的第一笔买委托价C当日该证券的第一笔成交价 D该证券上一买卖日的最后一笔成交价13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者买卖，并

5、赚取。A自有资金或证券手续费收入 B客户资金或证券手续费收入C自有资金或证券买卖证券的差价 D客户资金或证券买卖证券的差价14.按照现行有关规定，上海证券买卖所A股每笔过户费最低收取规范为()。A1元 B0.1元 C5元 D0.01元15.以下各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的选项是()。A证券经纪商必需严厉按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改动客户的指令B客户的指令具有权威性C证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改动客户的指令，事后向客户解释阐明D为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变卦委托指令时，也必需事先征得客户的赞同16.新股竞价发行方式的缺陷是(

6、)。A任务繁琐，效率低下 B股价被支配的能够性较大C一、二级市场不能平衡对接 D市场性不强17.所谓上海证券买卖所全面指定买卖制度，是指投资者与某一证券营业部签署协议后，指定机构作为投资者()的独一受托人。A投资咨询B开立账户C清算权益D买卖证券18.在上海证券买卖所买卖无价钱涨跌幅限制的证券，延续竞价阶段的有效申报价钱应符合以下规定()。A申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买入价钱的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的100%且不低于即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高

7、申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买入价钱的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%19.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价钱，基金报价为每份基金的价钱，债券现货报价为每()面值的价钱。A1000元B100元C10元D1元20.集合资产管理方案的管理人不保证集合方案一定盈利，()。A但保证最低收益不低于银行同期存款利率 B但保证

8、最低收益不低于阐明书的预测收益C但保证投资者的本金不受损失 D也不保证最低收益21.运营证券承销与保荐业务，并同时运营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。A人民币1亿元B人民币5亿元C人民币5000万元D人民币10亿元22.根据深圳证券买卖所和上海证券买卖所的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。T日为申购日AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日 23.深圳证券买卖所规定，每个买卖日()，买卖主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处置。A9：15至9：30B9：30至15：00C9：25至9：30D9：20至9：3024.深圳证券买卖所无涨跌幅限制的股

9、票买卖，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。A800%B500%C900%D200%25.证券登记结算机构该当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保管期限不得少于()。A5年B10年C20年D30年26.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立详细的代理委托关系表现为()。A清算与交割 B开立资金账户与签署证券买卖委托代理协议C受理委托与清算 D开户与清算27.根据我国的规定，不属于证券买卖所会员该当向证券买卖所履行的定期报告义务()。A每年4月30日前报送上年度经审计财务报表B每年8月31日前报送上半年度财务报表C每年4月30日前报送上年度会员买卖系统运转情

10、况报告D每月前7个任务日内报送上月统计报表及风险控制目的监管报表28.以下各项中，属于证券经纪业务技术风险的有()。A接受客户全权委托而呵斥的风险B挪用公款买卖证券而呵斥的风险C证券公司任务人员申报过失引起的风险D买卖场地硬件设备缺乏呵斥买卖不能正常进展而呵斥的风险29.在我国，根据市场情况，有权调整大宗买卖最低限额的是()。A证券买卖所B证券登记结算公司C中国证监会D证券业协会30.证券公司该当在集合资产管理方案设立任务完成后()，将集合资产管理方案的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A10个任务日内B15个任务日内C5个任务日内D20个任务日内31.参与全国银行间债券回购

11、业务的金融机构应在()开立债券托管账户。A证券买卖所 B中央国债登记结算有限责任公司C中国证券登记结算公司 D全国银行间同业拆借中心32.按照规定，证券买卖所买卖主机对买卖双方大宗买卖的成交申报进展成交确认的时间为A正常买卖日15：0015：30 B正常买卖日13：0015：00C正常买卖日14：5715：00 D正常买卖日15：0015：1533.证券买卖所会员该当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责()。A12名B23名C14名D24名34.()根据中国证监会出具的同意决议到()开立集合资产管理方案的证券账户。A集合资产管理方案的管理人证券登记结算机构B集合资产管理方案的管理人证券公

12、司C集合资产管理方案的托管机构证券公司D集合资产管理方案的托管机构证券登记结算机构35.()该当按照有关规定对证券公司集合资产管理方案申报资料进展审查，并自中国证监会决议受理其申报资料后10个任务日内，将对申报资料的书面意见报送到中国证监会。A中国证券业协会 B证券公司注册地所在中国证监会派出机构C证券买卖所 D集合资产管理方案的托管银行36.在证券经纪业务中，证券经纪商进展含有证券自营业务的委托申报时的原那么是()。A价钱优先，时间优先B价钱优先、客户优先C时间优先、价钱优先D时间优先、客户优先37.除港、澳、台地域外，我国目前有()证券买卖所。A五家B三家C两家D一家38.有甲、乙、丙、丁

13、四个投资者，均申报买进X股票，申报价钱和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是13：38。那么四位投资者买卖的优先顺序为()。A丙、甲、丁、乙B丁、乙、丙、甲C丙、甲、乙、丁D丁、乙、甲、丙39.根据证券经纪业务规范管理和运营监视的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。A买卖B清算C操作权限D客户效力40.特殊法人机构投资者开立证券账户必需亲身到()办理。A商业银行B中国结算公司C证券公司D证券买卖所41.证券买卖所特别会员应承当的义务

14、不包括()。A派遣合格代表入场从事证券买卖活动B交纳特别会员费及相关费用C提交年度任务报告和艰苦事项变卦报告D协调所属境外证券运营机构与证券买卖一切关的业务与事务42.个人投资者在证券经纪商处开立证券买卖结算资金账户时，须提交()。A所在单位证明B资金存取密码C银行存款证明D本人身份证和证券账户卡 43.按照中国证券业协会发发布的有关管理方法的规定，以下各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。A受托办理股份转让公司股权确认事宜B开立非上市股份股份转让账户C向投资者提示股份转让风险，与投资者签署股份委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D办理引荐的股价转让公司在代办股份转让系统的

15、挂牌事宜44.深圳证券买卖所的收盘价经过集合竞价方式产生，当日无成交的，以()为当日收盘价。A前一买卖日的均价 B前一买卖日的收盘价C前20个买卖日的均价 D前一买卖日的开盘价45.按照上海证券买卖所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是()。A基金账户B债券账户C公用账户DA股账户46.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者经过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超越该公司股份总数的()。A20%B15%C10%D5%47.以下各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的制止行为的是()。A向客户保证买卖收益或承诺赔偿的投资损失 B挪用客户

16、买卖结算资金或证券C接受投资者的委托 D接受客户全权委托48.在ETF信息传送和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进展，要求每日开市前()应向证券买卖所、证券登记结算机构提供买卖型指数基金的申购、赎回清单，并经过证券买卖所指定的信息发布渠道予以公告。A证券公司B基金托管人C基金代销机构D基金管理人49.证券买卖所会员不能享有的权益是()。A选举权和被选举权 B参与会员大会C对证券买卖所事务的提议权和表决权 D在证券买卖所进展证券买卖并享有优先申报权50.按照规定，关于可转换公司债券转股，以下说法正确的有()。A可转债持有人恳求“债转股时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票B

17、可转债的转股申报优于买卖申报C可转债“债转股的申报方向买入，单位为手，手为100元面额可转换公司债券D即日买进的可转债当日可恳求转股51.上海证券买卖所国债买断式回购买卖按照证券账户进展申报，申报价钱按()进展申报。A每百元面值债券到期购回价全价 B每百元面值债券到期购回价净价C资金年收益率 D利息收入52.在以下各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。A转委托B自助委托C自动委托D网上委托53.证券公司在进展融资融券业务时，严厉合同管理、履行风险提示可以有效地控制()。A市场风险B业务规模及集中度风险C业务管理风险D客户信誉风险54.ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的

18、申购、赎回的本质区别在于()。A开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券BETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金。CETF的申购、赎回只可以用现金DETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券55.证券登记是指()建立和维护证券持有人名册的行为。A证券登记结算机构为证券公司 B证券登记结算机构为证券发行人C证券公司为证券发行人 D证券公司为证券登记结算公司56.上海证券买卖所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，一思索手续费，回购价为()。A100.60B100.50C100.70D100.4057.融资买入、融券卖出的申报数量该当为()股份或其整数倍。A50

19、0 B1000 C100 D500058.证券买卖所在每个买卖日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括A前一买卖日单只标的证券融资买入额 B前一买卖日单只标的证券融资余额C前一买卖日融资融券业务客户的开户数量 D前一买卖日市场融资融券买卖总量信息59.证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。A证券市场的高效率和低风险B证券市场的透明度和高效这C证券市场的高效率和低本钱D证券市场的透明度和低本钱60.具备条件的证券公司向()提出恳求，并提供必要文件，经同意后，可成为证券买卖所的会员。A中国证券业协会B地方证券监管机构C证券买卖所D中国证监会二、多项选择题每题1分，共40分，以

20、下备选答案中有两项或两项以上符合标题要求，多项选择、少选、错选均不得分。61.以下对债券买断式回购描画正确的选项是()。A债券的一切权随买卖的发生而转移B债券的一切权未随买卖的发生而转移C债券在协议期内可由逆回购方自在支配D逆回购方在协议期内不能动用债券62.证券公司运营融资融券业务，该当以本人的名义，在证券登记结算机构开立()。A融券公用证券账户B客户信誉买卖担保证券账户C信誉买卖证券交收账户D融资公用资金账户63.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有()。A按规定缴存买卖结算资金 B全权委托经纪商代理买卖C接受买卖结果 D履行交割清算义务64.以下有关深圳证券买卖所LOF的表述中，正确的有

21、()。A基金合同生效后即进入封锁期，封锁期普通不超越2个月B投资者在同一买卖日内可以进展多次认购C投资者经过买卖所的一切认购委托一经确认不得撤销D投资者经过买卖所买卖系统认购的，必需按照金额进展认购65.境内法人客户办理吊销指定买卖和转托管业务时，需提交()。A预留印鉴B资金账户卡C代理人身份证D证券账户卡66.普通而言，在证券买卖市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有()。A将债券转换成普通股股票 B向债券发行人要求提早兑付C持有至归还期满收回本金和利息 D在证券买卖市场上抛售67.境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的资料有()。A经办人有效身份证明文件及复印件B法定代表人有效身份证明

22、文件及复印件C法定代表人授权委托书 D企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件68.按照现行规定，以下关于送股登记的表述正确的有()。A上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为的权益登记日重合B投资者送股股份的数量由股东大会红利分配方案决议确定的送股比例及权益登记日闭市后所持股份数量决议C送股登记无需投资者申报，由中国结算公司自动完成送股的股份登记手续D证券发行人恳求办理送股登记，应向中国登记结算公司提供股东大会决议等相关资料69.在全国银行间债券市场进展买断式回购的回购期间，买卖双方不得()。A换券B现金交割C提早赎回D再回购70.证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户

23、。A本公司从业人员的配偶B本公司的从业人员C本公司监事D本公司董事71.证券的柜台自营买卖()。A买卖手续复杂B费时较多C普通仅为非上市的债券D通常买卖量较小72.非买卖过户登记是指符合法律规定和程序的因()发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变卦登记。A捐赠B承继C行政划拨D股份协议转让73.沪深证券买卖所质押式回购买卖的最小报价变动单位省略%分别是()。A0.05 B0.01 C0.005 D0.00174.以下各项中，属于股份登记的有()。A配股登记B送股登记C增发新股登记D初次公开发行登记75.以下选项中，属于证券经纪业务要素的是()。A证券经纪商B证券买卖所C委托人D证券买卖对

24、象76.根据有关规定，假设()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A公司消费运营的外部条件发生艰苦变化 B公司的董事发生变动C公司恳求破产的决议 D公司实施股票再融资77.目前在实行规范券制度的债券质押式回购中，深圳证券买卖所比上海证券买卖所多的质押式国债回购种类是()。A4天回购B273天回购C63天回购D18天回购78.关于全国银行间市场质押式回购买卖，以下描画正确的有()。A回购到期，一方申报不履约的，应向对方支付违约金B参与者可自在选择回购期限，最长不超越2年C回购期间，买卖双方不得运用质押债券D回购利率由买卖双方协商确定79.在上海证券买卖所买卖无价钱涨跌幅限制的证券，以下各项中不符

25、合延续竞价阶段有效申报价钱范围的是()。A申报价钱为即时提示的最高买入价钱的80%B申报价钱为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的140%C申报价钱为即时提示的最低卖出价钱的120%D申报价钱为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%80.以下各项中，属于证券买卖委托指令要素的有()。A买卖方向B委托日期C买卖价钱D买卖种类81.关于代办股份转让业务，以下说法正确的有()。A股份转让公司该当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B代办转让的股份仅限于股份转让公司在原买卖场所挂牌买卖的流通股份C中国证券业协会依法对代办股份转让效力进展监视管理D由证券买卖所为股份转让公司

26、指定暂时代办机构的，暂时代办机构应在被指定之日起30个任务日内，开场为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办效力82.根据我国的规定，()实行分业运营、分业管理。A信托业B银行业C保险业D证券业83.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让效力业务，以下说法正确的有()。A证券公司营业部必需在营业场所发布股份转让的价钱信息B投资者股份转让和非转让过户挂失除外，按规定要交纳印花税和手续费C投资者参与股份转让，其委托指令以延续竞价方式配对成交D投资者委托股份转让和非转让过户挂失除外，按规定不用交纳印花税和手续费84.股票上市买卖后，假设发现不符合上市条件或其他缘由，可以()。A终止上市买卖B

27、暂停上市买卖C停顿场外买卖D停顿股份转让85.定期买卖系统和延续买卖系统两种买卖机制有着不同的特点，定期买卖系统的特点包括()。A市场为投资者提供了买卖的即时性 B指令执行和结算的本钱相对比较低C批量指令可以提供价钱和稳定性 D买卖过程中可以提供更多的市场价钱信息86.关于撤单，以下说法正确的有()。A在委托未成交之前，委托人有权变卦委托B对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻C委托成交部分不得撤单D在委托未成交之前，委托人有权撤销委托87.以下各项中，属于证券经纪商权益的有()。A决议证券买入卖出的时间和价钱 B按规定收取效力费用，如买卖佣金C坚持为客户严密制度 D回绝

28、接受不符合规定的委托要求88.以下符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制的规定的有()。A某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的5%B某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的11%C某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%D某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%89.证券公司从事IB业务，不得()。A代理客户进展期货买卖 B代理客户进展期货结算或者交割C代客户收付期货保证多 D协助办理开户手续90.制止从事证券自营业务的证券运营机构进展内幕买卖的主要措施包括()。A证券公司加强自律管理 B中

29、国证监会加强对内幕买卖的监管C中国证监会派出机构加强对内幕买卖的监管 D新闻媒体加强监视91.集合资产管理合同应包括()等内容。A集合方案信息披露 B客户资产的种类和数额C投资收益与分配 D集合方案费用92.证券买卖市场中以金融衍生工具为对象的买卖种类包括()。A金融期货B股票C金融期权D债券93.信誉买卖包括()。A期权买卖B证券公司提供的融券买卖C远期原油买卖D证券公司提供的融资买卖94.在证券买卖结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。A上月买卖天数B最低结算备付金比例C上月证券买入金额D上月末保证金余额95.证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产该当()。A独立核算B分账管理

30、C独立建账D选择不同投资管理人员96.关于开立证券账户，以下表述正确的有()。A开立证券账户应坚持合法性、真实性原那么B对于同一类别和用途的证券账户，原那么上一人自然人、法人只能开立一个C一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户D一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户97.金融期权的根本类型是()。A卖出期权B货币期权C买入期权D股权类期权98.以下哪些行为违反了证券买卖必需遵守的公正原那么()。A有关部门未严厉按要求核准股票的发行和上市恳求B内幕买卖C有关部门未严厉按要求审批某证券运营机构的设立恳求D上市公司的董事长发生变动未向社会披露99.关于

31、场外买卖市场，以下说法正确的有()。A场外买卖市场只发生于投资者与证券公司之间B场外买卖市场包括店头市场C在场外买卖市场上，买卖方式有不同的方式D柜台市场曾经是场外买卖市场的主要方式100.固定收益证券综合电子平台主要进展固定收益证券的买卖，包括()。A客户之间的买卖 B买卖商、客户均以证券买卖所为对手的买卖C买卖商与客户之间的买卖 D买卖商之间的买卖三、判别题每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。101.投资者恳求将开放式基金份额转出上海证券买卖所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的买卖所会员营业部提交转托管恳求。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或

32、其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额。()102.与他人串通，以事先商定的时间、价钱和方式相互进展证券买卖，影响证券买卖价钱或者证券买卖量的行为属于支配市场行为。()103.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者买卖型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。()104.目前，我国印花税是由证券买卖的买方一方交付的。()105.证券清算与交收应遵照双边清算和货银对付两条原那么。()106.证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低规范，不得低于买卖所规定的规范。()107.在我国，证券停牌时，证券买卖所发布的行情中不包括该证券的信息。()108.根据的规定，中国证监会核准挂牌

33、公司公开发行股票恳求的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。()109.就投资者买卖证券的根本途径来说，其中一条是投资者直接进入买卖场所自行买卖证券。()110.证券买卖公开信息涉及机构的，公布称号为“机构公用。()111.按照深圳证券买卖所的开盘集合竞价原那么，假设满足集合竞价价钱决议条件的价位最后有多个，那么选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。()112.按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者恳求A股账户的开户费规范为每户40元。()113.按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原买卖所挂牌买卖的流通股份。114.债券买卖就是以债券为对象进展的流通转让活动。

34、()115.证券公司恳求融资融券业务试点，运营证券经纪业务必需已満5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()116.按照我国现行买卖制度，只需债券可以进展回转买卖。()117.自营业务决策机构原那么上该当按照“董事会-股东会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立。()118.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券买卖所。()119.特别席位是从事B股、H股买卖的席位。()120.证券买卖所该当按照业务规那么，采取措施，对融资融券买卖的指令进展前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价钱等违反规定的买卖指令，予以回绝。()121.

35、我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。()122.上海证券买卖所和深圳证券买卖所每天都应发布即时行情、证券指数等买卖信息。123.上海证券买卖所为上市公司股东大会网络投票设置公用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券买卖所为A股和B股分别设置投票代码。()124.我国证券买卖所的买卖席位可以自在转让和出租。()125.上海证券买卖所B股申报价钱最小变动单位为0.01美圆。()126.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理方案。()127.证券公司的投资咨询效力可以直接指点重要客户进展证券买卖。()128.业务执行部门担任融资融券业务的详细管理和运作，制

36、定融资融券合同的规范文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。()129.证券买卖所是证券经纪业务的一线监管机构。()130.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超越客户提交保证金的3倍。()131.T日收市后，证券买卖所会员将买卖成交数据传给登记结算公司，后者据此数据计算每个会员T+1日的应收或应付金额。()132.委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。133.配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。()134.集合资产管理方案的管理人至少每月一次向委托人提供准确、完好的资产管理报告。.内幕买卖行为给投资者呵斥损失的，行为人要依法承当赔偿责任。()

37、.客户信誉资金账户是证券公司客户信誉买卖担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。().较严厉的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。().投资者教育的目的是为了提高投资者选股的才干。().我国债券买卖佣金规范由证券登记结算机构制定，并报证券买卖所备案。()140.证券买卖印花税、过户费、买卖佣金等是投资者在委托买卖证券时需求支付的买卖税费。141.按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价钱是经过集合竞价确定的。()142.根据的有关规定，证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务的，将被清查刑事责任。()143.证券买卖委托

38、指令无论经过有形席位申报，还是经过无形席位申报，证券公司都必需向证券买卖所派驻场内买卖员。()144.中国证监会公布的规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超越其总市值的10%。()145.我国上海和深圳证券买卖所在技术性停牌或暂时停市期间继续接受申报，在恢复买卖时对已接受的申报自动进入延续竞价。()146.证券买卖的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进展计算，从而进展财富转移的处置过程。()147.买卖上海证券买卖所和深圳证券买卖一切价钱涨跌幅限制的证券，延续竞价时，有效申报价钱范围都是一样的。()148.根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商开立

39、证券买卖结算资金账户后，才干开立证券账户。()149.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。()150.B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。()151.在深圳证券买卖所买卖证券的托控制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。()152.按我国现行制度规定，凡在证券买卖所内买卖的股票和基金，其涨跌幅均不得超越前买卖日收盘价钱的10%。()153.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进展债券买卖和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。()154.根据深圳证券买卖所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购

40、委托不少于500股，超越500股的必需是500股整数倍，但不得超越本次上网定价发行的数量，且不超越999,999,500股。()155.证券买卖是指已发行的证券在证券买卖所买卖的活动。()156.权证是指由标的证券发行人或其以外的第三人发行的，商定发行人在规定期间内或特定到期日内有权按商定价钱向持有人购买或出卖标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()157.在证券经纪业务中，提高过失的处置效率是防备经纪业务管理风险的有效手段。()158.限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必需按申报价钱买卖证券。159.根据我国现行买卖制度，B股的竞价结果能够有：T+1日全部成交、

41、不成交、T+1日部分成交。T日为买卖日。()160.证券买卖所作为证券买卖的场所，代表一切投资者持有全部上市证券。()参考答案一、单项选择题(每题0.5分共30分以下备选答案中只需一项最符合标题要求，不选、错选均不得分。)1.B集合资产管理方案，客户应该保证委托资产来源及用途的合法性。2.C因实行退市风险警示的，在其后120个买卖日内的累计成交量低于300万股。3.A出具资产管理报告时资产管理人的职责。4.D向客户提供投资建议，对证券价钱的涨跌或者市场走势做出确定性的判别属于合规风险。5.CB股买卖属于股票买卖。6.D证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事

42、引见业务，不能接受其他期货公司的委托从事引见业务。7.C集合资产管理方案申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超越该方案的总资产，所申报的数量不得超越拟发行股票公司本次发行股票的总量。8.A开放式基金的申购赎回价钱是在每份基金资产净值的根底上加减一定的手续费。9.D国债在净价买卖的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。10.B自营业务必需以证券公司本身名义，经过公用自营席位进展，并由非自营业务部门担任自营账户的管理。11.C证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权益，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权益的除外。12.C证券买卖所证券买卖的开盘价为当日该证券的第

43、一笔成交价。13.C做市商市场，做市商以自有资金参与买卖，并赚取差价。14.A在上海证券买卖所，A股的过户费为成交面额的1，起点为1元。15.C券经纪商必需严厉地按照委托人指定的证券、数量、价钱和有效时间买卖证券，不能自做主张，擅自改动委托人的志愿。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变卦委托指令，也必需事先征得委托人的赞同16.B新股竞价发行最大的缺陷是股价容易被支配。17.D指定买卖制度，是指投资者与某一证券营业部签署协议后，指定机构作为投资者买卖证券的独一受托人。18.D申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买人价钱的90%；同时不高于上述最高申报

44、价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。19.B债券现货报价为每100元面值的价钱。20.D集合资产管理方案的管理人不保证集合方案一定盈利，也不保证收益。21.B运营证券承销与保荐业务，并同时运营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为5亿元人民币。22.A在常规操作流程中，验资及配号为T+1日。23.C深交所，每个买卖日9：259：30，买卖主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处置。24.C深交所，股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，延续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。25.C证券登记结算机构该当妥

45、善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保管期限不得少于20年。26.B证券经纪商与客户建立详细的代理委托关系表现为开立资金账户与签署证券买卖委托代理协议。27.B证券买卖所会员该当向证券买卖所履行以下定期报告义务：每月前7个任务日内报送上月统计报表及风险控制目的监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券买卖所要求的年度报告资料，每年4月30日前报送上年度会员买卖系统运转情况报告，证券买卖所规定的其他定期报告义务。28.D技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设备等)发生技术缺点，导致行情中断、买卖停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保证买

46、卖业务正常、有序、高效、顺利地进展，从而能够给客户呵斥损失，证券公司因承当赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。29.A证券买卖所可以根据市场情况调整大宗买卖最低限额。30.C证券公司该当在集合资产管理方案设立任务完成后5个任务日内，将集合资产管理方案的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。31.B参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户32.A大宗买卖成交确认的时间为正常买卖日15：0015：30。33.C证券买卖所会员该当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责1-4名。34.D集合资产管理方案托管机构根据中国证监会出具的同意决议到证券登记结算公司开立集合资

47、产管理方案的证券账户。35.B证券公司注册地中国证监会派出机构该当按照有关规定对申报资料进展审查，并自中国证监会决议受理其申报资料后10个任务日内，将对申报资料的书面意见报送到中国证监会。36.D证券经纪商进展含有证券自营业务的委托申报时的原那么是时间优先、客户优先。37.C我国目前有两家证券买卖所。38.A价钱优先、时间优先。39.D根据规范管理和运营监视的要求，对经纪业务的买卖、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理40.B特殊法人机构投资者开立证券账户必需亲身到证券登记结算公司办理。41.A派遣合格代表入场从事证券买卖活动不是特别会员的义务，我国只需上海上海证券买卖一切此规定。

48、42.D开立证券买卖结算资金账户时，须提交身份证和证券账户卡。43.D办理引荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜为主办业务，其他三项为代办业务。44.B深圳证券买卖所的收盘价经过集合竞价方式产生，当日无成交的，以前一买卖日收盘价为当日收盘价。45.DA股账户既可以买卖股票，也可以买卖基金、债券。46.C单个境外投资者经过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超越该公司股份总数的10%。47.C证券经纪商可以接受投资者委托。48.DETF要求每日开市前基金管理人应向证券买卖所、证券登记结算机构提供买卖型指数基金的申购、赎回清单，并经过证券买卖所指定的信息发布渠道予以公告。49.D

49、证券买卖所会员没有优先买卖股票的权益。50.D当日买进的可转债，当日可以恳求转股。51.B上海证券买卖所国债买断式回购买卖申报价钱按每百元面值债券到期购回价(净价)进展申报。52.A投资者采用转委托，身份确认可以不由密码确认。53.D证券公司在进展融资融券业务时，严厉合同管理、履行风险提示可以有效地控制客户信誉风险。54.BETF申购、赎回的本质区别是ETF申购、赎回时一揽子证券组合加少量现金。55.B证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。56.B100*2%*91/365=0.5,100+0.5=100.557.C融资买入、融券卖出的申报数量该当为100股(

50、份)或其整数倍。58.C前一买卖日单只标的证券融资融券买卖信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；前一买卖日市场融资融券买卖总量信息。59.C证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低本钱。60.C恳求证券买卖所的会员应该向证券买卖所提出恳求。二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合标题要求，多项选择、少选、错选均不得分。)61.AC在买断式同购的初始买卖中，债券持有人将债券“卖给逆回购方，一切权转移至逆回购方；买断式回购的逆回购方可以自在支配购人债券，如出卖或用于回购质押等，只需在协议期满可以有相等数晟同种债券

51、返售给债券持有人即可。62.ABC证券公司运营融资融券业务，该当以本人的名义，在证券登记结算机构分别开立融券公用证券账户、客户信誉买卖担保证券账户、信誉买卖证券交收账户和信誉买卖资金交收账户63.ACD委托人不能全权委托经纪商代理业务。64.BCA封锁期普通不超越3个月，D投资者经过买卖所买卖系统认购的，必需按照份额进展认购。65.ABCD法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定买卖转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。66.ACD可转换债券的持有人不得要求提早兑付。67.ABCD法人恳求查询时必需填写证券账户查询恳求表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证

52、机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。68.ABCD送股(公积金转增股本)的股份登记，由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，自动为其添加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。根据有关规定，证券发行人恳求办理送股(公积金

53、转增股本)登记，应向登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本恳求、股东大会决议以及其他要求的资料。登记结算公司对证券发行人的恳求资料审核经过后，根据其恳求派发相应股份，于权益登记日登记送股(转增股)。恳求送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提交恳求表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改动公司的股本数或权益数。69.ABC买断式回购期间，买卖双方不得换券、现金交割和提早赎回。70.ABCD证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。71.CD自营买卖比较分散，买卖种类较单一，普

54、通仅为非上市的债券，通常买卖量较小，买卖手续简单、明晰，费时也少。72.ABCD非买卖过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、承继、赠与、财富分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权鼓励方案等缘由，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变卦登记。73.BC上海证券买卖所质押式回购申报价钱最小变动单位为0005元或其整数倍，深圳证券买卖所质押式回购最小报价变动为001元或其整数倍74.ABCD股份登记包括初次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。75.ABCD在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券买卖所和证券买卖

55、对象。76.ABCD所谓内幕信息是指在证券买卖活动中，涉及公司的运营、财务或者对该公司证券的市场价钱有艰苦影响的尚未公开的信息。77.BC目前，上海证券买卖所实行规范券制度的债券质押式回购分为l天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、9l天、182天9个种类。深圳证券买卖所现有实行规范券制度的债券质押式同购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个种类。78.CD全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。回购利率由买卖双方自行确定。回购期间，买卖双方不得动用质押的债券。79.ABCD申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于

56、即时提示的最高买人价钱的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。80.ABCD委托指令的根本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、种类、数量、价钱。81.ABC暂时代办机构应在被指定之日起30个任务日内，开场为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办效力。82.ABCD证券、保险、银行、信托实行分业运营、分业管理。83.AB投资者委托指令以集合竞价方式配对成交，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，该当按规定交纳印花税和手续费。84.AB股票上市买卖后，假设发现不符合上市条件或其他缘由，可以暂停上市或终止上市。85.BC定期买卖系统的特点有：

57、第一，批量指令可以提供价钱的稳定性；第二，指令执行和结算的本钱相对比较低。86.ACD对委托人撤销的委托，证券营业部须即时将冻结的资金或证券解冻。87.BD证券经纪商权益：有回绝接受不符合规定的委托要求的权益，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；有按规定收取效力费用的权益，如收取买卖佣金等；对违约或损害经纪商本身权益的客户，经纪商有经过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权益。88.ABCD任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200。89.ABC证券公司不得代理客户

58、进展期货买卖、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。90.30ABC制止内幕买卖的主要措施：加强自律管理；加强监管。91.ACD集合资产管理合同不包括客户资产的种类和数额。92.AC金融期货和金融期权是以衍生工具为根底变量。93.BD目前我国的信誉买卖只需融资融券买卖。94.ABC最低结算备付金限额上月证券买入金额/上月买卖天数*最低结算备付金比例95.ABC证券公司开展定向资产管理业务，该当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产该当独立建账，独立核算，分账管理。96.AB一个自然

59、人只能开立一个上海A股账户，可以开立多个深圳A股账户。97.AC金融期权的根本类型是买入期权和卖出期权。98.AC公正原那么是指该当公正地对待证券买卖的参与各方，以及公正地处置证券买卖事务。在实际中，公正原那么也表达在很多方面。例如，公正地办理证券买卖中的各项手续，公正地处置证券买卖中的违法违规行为等等。99.BCD场外买卖市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。100.CD固定收益平台主要进展固定收益证券的买卖，包括买卖商之间的买卖和买卖商与客户之间的买卖两种。三、判别题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)101.B投资者恳求将基金份额转出上海证券买卖所场内

60、系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的买卖所会员营业部提交转托管恳求。T+2日起，投资者可在场外转人方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转人基金份额。102.A影响正常的证券买卖价钱或者买卖量属于支配市场行为。103.B中国结算公司根据基金管理人提供的投资者买卖型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。104.B目前，印破费有证券买卖卖方支付。105.B清算与交收的原那么：净额清算原那么；共同对手方制度；银货对付原那么；分级结算原那么。106.A证券公司的融资融券保证金比例及维持担保比例的最低规范，不得低于买卖所规定的规范。107.B证券停牌时，证券买卖所发布的