2021证券从业《证券法律法规》新教材变化整理

1、4/4证券市场基本法律法规 三色考点变化内容整理第一章 证券市场基本法律法规1.第一节 证券市场的法律法规体系 知识点三 证券市场法律法规体系的主要层级（熟悉）及证券市场各层级的主要法规 第四个层级里删除“证券公司开立客户账户规范证券账户非现场开户实施暂行办法”2.第二节 公司法“ 概述 一、立法沿革”内容有调整3.第二节 公司法 知识点四 “三、设立登记的要求”知识点有变化4.第二节 公司法 有限责任公司组织机构新增“经理层”以及“经理的职权”5.第二节 公司法“五、公司股份回购的情形” 内容调整第二章 证券经营机构管理规范1.第一节 “证券公司内部控制” 新增 知识点四“建立健全廉洁从业内

2、部控制制度”内容2.第一节 证券公司分类监管 知识点“证券公司反洗钱工作”全节删除。3.第二节 证券公司全面风险管理 新增知识点“全面风险管理的文化”、“首席风控官及风险管理部门的履职保障”、“风险管理的政策与机制”等内容4.新增第四节“证券公司反洗钱工作”5.第五节从业人员管理中 “证券投资咨询人员”新增了知识点 且删除了“证券投资咨询人员发布证券研究报告应遵循的执业规范”内容6.第五节 从业人员管理中新增知识点“资产管理业务投资经理”7.新增第六节“证券公司信息技术管理”知识点内容第三章 证券公司业务规范1.第一节证券经济业务的运营管理 知识点 一“特殊法人与产品开立证券账户的开立”内容有

3、删减以及增加2.第一节证券经济业务的运营管理 知识点 一“证券账户的注销”内容有增加3.第一节：证券经济业务的运营管理 知识点 四 删除了“交易席位与交易单元的管理”内容4.第一节新增知识点六 科创板内容5.第一节 知识点七 存托凭证与沪伦通 调整整个知识点6.第二节 新增知识点八 “证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定”7.第二节知识点十 “法律责任和监管措施”内容有变化8.第四节知识点一新增“科创板证券规范性文件”9.第四节 知识点二 “证券发行保荐业务的一般规定”内容有删减10.第四节 知识点三 新增“科创板证券发行与承销信息披露的有关规定”知识点11.第四节 知识点五

4、 新增“监管部门对科创板证券发行与承销的监管措施”内容12.第四节 知识点六 新增“违反科创板证券发行与承销有关规定的法律责任”内容13.第五节 新增知识点四“关注债券交易的专项规定”14.第六节 知识点二“资产管理业务的含义与分类”、知识点三“证券资产管理业务基金要求”内容有调整15.第六节 知识点四 “证券资产管理业务的一般规定”内容有调整16.第六节 知识点“私募资产管理业务的专项监管要求”删除17.第六节 知识点“关于规范金融机构资产管理业务的指导意见”内容有改动18.第六节 知识点六“证券公司大集合资产管理业务”内容有变化19.第六节 知识点十“监管措施及法律责任”内容变化20.第七节 新增知识点“科创板转融通证券出借和转融券业务”21.第八节 知识点“证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务”内容有更改22.第九节 知识点四“私募投资基金子公司业务规范”有变