《证券市场基础知识》最新试题

1、试题 ：挨按照我国现行规巴定，证券经营机隘构将自营业务和佰代理业务混合操白作，属于()。般 (单项选择题伴)班1001.债券败与股票的区别邦债券和股票的主碍要区别是()。凹 (不定项选择稗题)版1.凹哀A：权利不同爸爱2.柏佰B：期限不同稗挨3.八矮C：风险不同摆袄4.奥翱D：收益不同靶氨1002.债券敖与股票的区别耙我国企业债券的懊发展大致经历了稗以下几个阶段(袄)。 (不定项扮选择题)办1.瓣败A：萌芽期熬澳2.叭隘B：发展期熬霸3.唉爸C：停滞期昂办4.啊阿D：再度发展期挨肮100肮3.股票价格平拌均数白简单算术股价平碍均数的缺点是(百)。 (不定项隘选择题)凹1.把爱A：计算复杂拔鞍2

2、.败澳B：没有考虑权拔数澳颁3.矮邦C：计算结果不澳精确俺八4.敖安D：在样本股发白生股变动时失去俺真实性、连续性背和时间数列的可盎比性稗翱1004.股票佰价格平均数按股价平均数的种凹类有()。 (熬不定项选择题)伴1.暗芭A：简单算术股哀价平均数邦败2.斑凹B：加权股价平哎均数氨伴3.板板C：修正股价平哎均数扳版4.埃跋D：加权修正股傲价平均数板矮1005.股票癌价格平均数半股票价格指数的埃计算方法可分为办以下几种()。昂 (不定项选择邦题)俺1.懊挨A：相对法盎芭2.昂皑B：综合法绊八3.邦佰C：修正法罢邦4.叭哀D：基期加权法稗凹5.搬隘E：计算期加权碍法拔斑6.昂罢F：几何加权法懊捌1

3、006.股票凹价格指数矮股票价格指数的癌编制方法有()颁。 (不定项选艾择题)肮1.摆岸A：代数股价指扮数案疤2.办颁B：简单算术股笆价指数敖哎3.懊矮C：线型股价指按数袄傲4.艾把D：加权股价指斑数暗稗1007.股票碍价格指数癌在编制股价指数翱时，选择样本股扮需要考虑的标准跋是()。 (不氨定项选择题)爸1.靶巴A：样本股的市把价总值要占在交隘易所上市的全部耙股票市价总值的耙相当部分懊肮2.挨耙B：样本股近期鞍的市场价格一直敖保持稳定状叭态霸扮3.笆鞍C：样本股必须办是已经发行了有岸一定年限安笆4.绊柏D：样本股票价百格变动趋势必须八能反映股票市场白价格变动的总趋哀势佰白1008.股票爸价格

4、指数皑股票价格指数的按编制步骤包括(伴)。 (不定项扳选择题)斑1.敖盎A：选择样本股安懊2.拜傲B：选定基期并败计算基期平均股笆价白半3.疤颁C：计算计算期敖平均股价并作必吧要修正奥安4.颁柏D：指数化坝疤1009.上证白指数坝上证180指数板样本股的选择主扮要考虑()。 霸(不定项选择题半)笆1.搬绊A：行业代表性碍扮2.哀办B：流通市值及翱总市值的规模岸啊3.叭碍C：流动性拌按4.昂盎D：地区代表性矮鞍10蔼10.上证指数挨下列以流通股股摆数加权计算的股绊价指数为()。蔼 (不定项选择盎题)爸1.袄阿A：上证综合指哎数矮扮2.搬扮B：上证180百指数翱艾3.拌办C：上证50指懊数靶埃4.

5、霸拜D：深圳成分股傲指数蔼敖5.皑颁E：深证100鞍指数捌白1011.上证安指数吧我国大陆主要的笆股票价指数有(白)。 (不定项八选择题)氨1.翱拜A：上证综合指按数鞍鞍2.叭傲B：深圳综合指巴数熬拌3.八癌C：上证180爸指数暗瓣4.哀绊D：金融时报指盎数熬肮1012.深证凹指数伴深圳100指数鞍成份股选取主要半考察指示为()巴。 (不定项选白择题)隘1.柏澳A：流通市值埃鞍2.傲熬B：成交案金额氨败3.瓣笆C：总股本隘般4.碍敖D：行业地位般吧1013.深证安指数巴深圳证券交易所凹在确定和调整成颁份股时一般要考芭虑的因素有()巴。 (不定项选败择题)疤1.版爱A：公司财务状靶况把澳2.阿澳

6、B：市值规模鞍哎3.啊班C：交易活跃程办度笆百4.矮摆D：行业代表性翱搬1014.深证隘指数碍()是以流通股背数作为权数来计哀算股价指数的。昂 (不定项选择埃题)敖1.澳奥A：深证综合指凹数般跋2.把敖B：上证综合指靶数拔背3.坝笆C：深证成份股氨指数白袄4.肮案D：上证180伴指数唉蔼1015.我国爱的债券指数与基般金指数(债券指凹数和基金指数)案上证和深证基金笆指数笆开始罢正式发布的时间败分别为()。 懊(不定项选择题阿)颁1.柏百A：2000年爱4月笆敖2.办皑B：2000年巴5月阿笆3.柏芭C：2000年翱6月懊蔼4.败鞍D：2000年唉7月靶班1016.我国跋的债券指数与基拜金指数(

7、债券指阿数和基金指数)懊中国债券指数包肮括以下分指数(爱)。 (不定项啊选择题)扳1.瓣扳A：国债指数瓣埃2.碍案B：企业债指数皑敖3.哎矮C：政策性银行半金融债指数班澳4.伴挨D：银行间国债敖指数氨白5.扳扒E：交易所债券傲指数柏败6.岸傲F：中短期债券稗指数捌百7.爸白G：长期国债指拌数跋案1017.我国靶的债券指数与基奥金指数(债券指矮数和基金碍指数矮)斑我国主要的债券叭指数有()。 八(不定项选择题爱)搬1.败白A：上证国债指哎数蔼捌2.巴扮B：深证国债指八数傲芭3.艾皑C：中国债券指半数扮懊4.傲埃D：深市企业债爸指数哎芭1018.国际按股票市场及其价扮格指数肮道 - 琼斯指耙数实际

8、上是一组安股价平均数，包哎括()等指标。俺 (不定项选择凹题)挨1.背版A：工业股价平笆均数艾芭2.罢哀B：运输业股价傲平均数巴鞍3.矮阿C：公用事业股挨价平均数凹绊4.背唉D：股价综合平隘均数搬艾1019.国际耙股票市场及其价疤格指数板国际证券市场上扮著名的股价指数哎有()。 (不矮定项选择题)跋1.伴隘A：道 - 琼败斯工业股价笆平均凹数跋哎2.半阿B：金融时报证半券交易所指数傲巴3.阿邦C：日经225挨股价指数拔暗4.蔼版D：NASDA袄Q指数哎邦1020.国际挨股票市场及其价笆格指数半道 - 琼斯股佰价平均数被认为翱是最具权威性的吧股价指数，是因败为该指数()。霸 (不定项选择俺题)摆

9、1.扳白A：历史悠久艾百2.奥矮B：样本股票是爱第一流大公司股柏票矮巴3.瓣傲C：不断以更有阿代表性的股票替俺换失去活力的股班票按败4.啊罢D：在华尔街哀日报及时详尽拔报导把扒1021.金融扳时报指数与日经昂股价指数扳现在日经股价指岸数分成两组：(半)。 (不定项拜选择题)拌1.啊岸A：东证修正平巴均股价拌板2.版按B：日经道式平氨均股价指标扮阿3.傲澳C：日经225暗种股价指数版摆4.搬绊D：日经500班种股价指数百班1022.金融拌时报指数与日经隘股价指数扮NASDAQ采叭取的模式是把创半业板市场分为两矮个部分()。 胺(不定项选择题罢)靶1.板安A：NASDA瓣Q全球市场霸笆2.癌俺B;

10、 NASD笆AQ大型资本市白场搬鞍3.柏摆C; NASD昂AQ全国市场百爸4.癌肮D; NASD凹AQ小型资本市疤场袄八1023.金融矮时报指数与日经班股价指数把NASDAQ综败合指数的特点主背要有()。 (坝不定项选择题)俺1.敖百A：按各样本股办的市场价值设权拜重百鞍2.昂跋B：以颁所有袄上市公司的普通罢股为基础半爱3.板啊C：以选取的上胺市公司样本股为板基础巴隘4.跋拔D：按样本股的扮市场价值设量权芭重癌绊1024.恒生斑指数办恒生金融指数系昂列包括以下分指皑数()。 (不矮定项选择题)凹1.笆伴A：恒生金融指半数搬拜2.叭办B：恒生地产指背数拔背3.败柏C：恒生共用事背业指数单位八八4

11、.般瓣D：恒生工商业癌指数伴扳1025.恒生拜指数敖恒生中国内地综隘合指数系列包括扳以下分指数()艾。 (不定项选霸择题)巴1.搬暗A：恒生中国企巴业指数八岸2.翱稗B：恒生中资企拌业指数哀伴3.啊百C：恒生中国大笆型股指数挨版4.扮瓣D：恒生中国中盎小型股指数爸鞍1026.恒生般指数背2001年10隘月3调整后，恒斑生指数推出全新按的两大指数系列鞍，它们是()。颁 (不定项选择板题)安1.碍白A：恒生指数系稗列胺绊2.办俺B：恒生香港综翱合指数系列芭坝3.靶绊C：恒生综合指斑数系列伴颁4.笆矮D：恒生中国内傲地综合指数系列唉安1027.股票肮投资收益的定义艾和股息的来源傲普通股股息需从柏公司

12、税后净利润盎中做出以下()吧扣除后分配。 案(不定项选择题瓣)摆1.案昂A：法定公积金把凹2.叭皑B：公益金斑澳3.笆疤C：应偿还的债扒务敖板4.皑邦D：任意盈余公办积金翱稗1028.股票俺投资收益的定义跋和股息的来源般股票投资的收益昂主要暗由(癌)组成。 (不稗定项选择题)颁1.拜疤A：利息收入绊扳2.白蔼B：股息收入柏唉3.把坝C：资本损益盎哎4.摆矮D：公积金转增吧收益隘盎1029.股票绊投资收益的定义霸和股息的来源办在国外，股息的暗分配可以采用(瓣)。 (不定项柏选择题)芭1.败霸A：现金的形式氨埃2.安般B：股票的形式耙跋3.半矮C：现金以外的半其他财产的形式袄挨4.把扳D：债券或应

13、付奥票据等负债的形稗式叭敖1030.股票肮股息与其他股息皑股票投资收益由哀以下哪几个部分爸组成()。 (阿不定项选择题)胺1.芭摆A：股息收入哎案2.埃矮B：资本利得邦安3.熬哎C：资本增值收霸益班按4.罢跋D奥：利叭息收入氨隘1031.股票翱股息与其他股息疤发放股票股息的板目的是()。 疤(不定项选择题艾)跋1.半扮A：增加公司资哀产总额吧巴2.熬爸B：增加公司股绊东权益总额隘霸3.皑班C：使公司保留傲现金，解决公司佰发展对现金的需败要蔼疤4.傲靶D：使公司股票挨数量增加、股价摆下降，有利于股颁票的流通稗稗1032.股票扮股息与其他股息伴财产股息是公司拌用()作为股息白分派给股东。 懊(不定

14、项选择题凹)捌1.佰靶A：实物爱皑2.捌氨B：公司持有的凹其他公司或子公艾司的股票、债券挨熬3.坝颁C：应付票据白懊4.暗般D：现金爸敖1033.股票八投资的资本增值案收益盎以下属于债爸券一拌次性付息的计息叭方式的是()。矮 (不定项选择柏题)笆1.扳搬A：单利计息哎办2.坝捌B：复利计息邦败3.半啊C：贴现计息碍翱4.巴案D：息票计息半败1034.股票凹投资的资本增值坝收益皑以下关于贴现债瓣券与零息债券的氨说法正确的是(爱)。 (不定项拜选择题)俺1.芭芭A：投资者都以疤低于债券票面额敖的价格买入这两袄种债券啊熬2.百巴B：贴现债券的坝贴息是按票面额袄和贴现率计算的案，而零息票债券班的利率却

15、是按投熬资额计算的。 巴爸3.昂般C：这两种债券笆在计息方式上是奥不同的。 背般4.爱拌D：以贴现方式碍计算的债券的实艾际收益率要低于叭以复利方式计算昂的零息债券班的实俺际收益率。 凹稗5.白扒E：以贴现方式皑计付利息能使投癌资者得到高于同拔水平单利利率所笆表示的实际收益摆率扮矮1035.股票翱投资的资本增值熬收益唉股份公司法定公佰积金的来源包括爱()。 (不定啊项选择题)哀1.白佰A：公司投资于稗其他公司所获收熬益部分坝败2.蔼挨B：股票发行溢昂价部分稗坝3.芭傲C：每年从税后哀净利润中按比例绊提存部分艾矮4.挨拌D：公司接受捐叭赠的资产澳拌1036.证券暗公司的主要业务案证券经营机构与半基

16、金业的关系主唉要表现在作为基般金的()。 (半不定项选择题)拔1.坝俺A：发起人安矮2.稗吧B：托管人奥办3.班碍C：管理人奥百4.盎盎D邦：承八销人鞍绊1037.证券白公司的主要业务般证券公司从事客罢户资产管理业务疤，应当符合()叭等条件。 (不伴定项选择题)班1.板癌A：综合类证券吧公司埃扳2.埃扳B：净资本不低阿于人民币2亿元颁巴3.疤巴C：净资本不低癌于人民币5亿元版半4.柏案D：近1年内未氨受到行政处罚或盎者刑事处罚耙靶1038.证券般公司的主要业务熬在代理买卖业务蔼中，证券公司应靶当遵循以下原则巴()。 (不定胺项选择题)白1.摆熬A：代理原则邦罢2.啊翱B：“三公”原佰则邦斑3.

17、肮耙C：优先原则暗癌4.柏爱D：效率原则蔼稗1039.证券安公司的主要业务办证券公司的主要按业务有承销业务胺、经跋纪业务、自营业盎务外，还有()蔼等。 (不定项碍选择题)扳1.拌鞍A：购并业务扮颁2.坝摆B：受托资产管鞍理业务案扳3.矮鞍C：基金管理业癌务霸拔4.唉绊D：投资咨询业巴务爱拌1040.受托背资产管理业务盎综合类证券公司隘可以为客户提供扮的咨询服务有(罢)。 (不定项搬选择题)坝1.按绊A：资产管理扳阿2.澳懊B：负债管理斑扳3.皑隘C：风险管理颁艾4.拔懊D：资金管理绊靶1041.股票笆的票面价值与帐岸面价值背股票的帐面价值办又称为()。 皑(不定项选择题拌)百1.吧熬A：股票面

18、值疤阿2.八唉B：股票内在价挨值按败3.熬绊C：股票净值霸佰4.爸颁D：每股净资氨产翱邦1042.股票绊的票面价值与帐蔼面价值艾有关股票价值的癌提法有()。 矮(不定项选择题捌)艾1.疤拜A：股票面值傲版2.按岸B：股票净值案岸3.岸柏C：清算价值绊稗4.绊鞍D：内在价值摆隘1043.股票哀的票面价值与帐霸面价值哎通常股票的帐面拜价值和()在数搬额上是不相等的唉。 (不定项选背择题)绊1.爱瓣A：清算价值罢俺2.哀阿B：票面价值邦胺3.般拔C：内在价值傲翱4.百翱D：市场价格吧扒1044.受托百资产管理业务疤证券公司办理集半合资产管理业务拔，设立集合资产半管理计划，包括白()。 (不定斑项选择

19、题)袄1.盎鞍A：限定性艾跋2.唉癌B：非限定性办熬3.捌扒C：固定性背办4.拌岸D：非固定性皑埃1045.受托把资产管理业务暗证券公司办理集暗合资产管理业务白，不得将集合资敖产管理计划资产碍用于()。 (板不定项选择题)拔1.胺斑A：资金拆借敖哀2.蔼唉B：抵押融资埃稗3.扳耙C：购买国债邦肮4.胺爸D：对外担保白胺1046.证券按公司内部控制的叭目标和原则跋为确保内部控制懊有效，证券公司胺内部控制应当贯盎彻()原则。 伴(不定项选择题埃)百1.拌唉A：健全般瓣2.芭隘B：合理斑搬3.碍埃C：制衡唉敖4.伴巴D：独立叭捌1047.证券袄公司内部控制的袄目标和原则癌证券公司的内部霸控制应当渗透

20、到巴()等各个佰环节瓣，确保不存在内暗部控制的空白或蔼漏洞。 (不定懊项选择题)阿1.凹俺A：决策袄鞍2.邦般B：执行吧隘3.熬安C：监督背把4.颁熬D：反馈懊扒1048.证券矮公司内部控制的坝目标和原则半内部控制的目标吧之一是保证证券罢公司()的可靠敖、完整、及时。白 (不定项选择啊题)拔1.捌背A：信息反馈搬艾2.艾碍B：业务记录矮摆3.白哎C：财务信息哀吧4.邦霸D：其他信息阿伴1049.累积敖、参与优先股唉优先股票根据不挨同的附加条件，安可分为()。 阿(不定项选择题艾)霸1.哀把A;累积优先股案票和非累积优先霸股票暗白2.哀扳B：参与优先股拔票和非参与优先埃股票奥安3.哎板C：可转换

21、优先耙股票和不可转换吧优先股票般耙4.扮爱D：可赎回优先肮股票和不可赎回敖优先股票挨叭1050.累积扒、参与优先股吧非累积优先股票懊的特点是()。昂 (不定项选择扒题)安1.瓣拜D：公司股息分摆红的负担轻叭扒2.唉疤A：股息分派以般年度为界伴办3.半扮B：股息分派以蔼固定股息率为上埃限霸皑4.哎佰C：股东的股息啊收入较高矮爱1051.累积斑、参与优先股罢优先股票根据不败同的附加条件，皑可分为()。 拜(不定项选择题白)哎1.跋皑A：参与优先股爱票和非参与优先拔股票矮柏2.案伴B：可转换优先瓣股票和不可转换凹优先股票昂哎3.胺柏C：累积优先股疤票和可赎回优先碍股叭票阿拔4.扒敖D：股息可调整笆优

22、先股票和股息白率固定优先股票背柏1052.可转奥换、可赎回、可熬调整蔼在大多数情况下爱，可转换优先股哀票是()。 (疤不定项选择题)疤1.昂叭A：由优先股票奥转换成可转换债隘券爱埃2.跋巴B：由优先股票哎转换成公司债券懊跋3.挨挨C：由优先股票柏转换成普通股票安拜4.挨捌D：由某种优先邦股票转换成另一耙种优先股票坝氨1053.可转靶换、可赎回、可邦调整耙发行股息率可调坝整优先股票是为氨了适应()。 笆(不定项选择题爸)八1.爱佰A：金融市场的般变化斑艾2.俺罢B：公司盈利的哀不稳定性般叭3.皑奥C：各种有价证背券的价格波动般瓣4.唉扳D盎：银八行存款利率的波稗动矮哀1054.可转白换、可赎回、

23、可癌调整坝可赎回优先股票胺和不可赎回优先搬股票的区别在于鞍()。 (不定袄项选择题)斑1.半傲A：发行后能否安赎回埃氨2.吧八B：能否由股份扒公司赎回隘坝3.扳袄C：能否由公司邦大股东赎回吧唉4.癌版D：投资者能否盎从公司抽回股东挨版1055.证券背投资基金的托管拌费及其他费用摆证券投资基金的板运作费用主要由巴()构成。 (班不定项选择题)坝1.矮皑A：会计师费哎蔼2.跋熬B：律师费暗肮3.肮扒C：买卖有价证拔券的手续费把矮4.阿按D：托管费霸八1056.证券哀投资基金的托管昂费及其他费用昂基金托管费的计唉提埃通常哎是()。 (不岸定项选择题)把1.凹挨A：按基金资产佰净值的一定比例氨提取百翱

24、2.懊奥B：按基金资产澳总值的一定比例伴提取翱柏3.班靶C：逐日计算，按按月支付巴斑4.拔颁D：按月计算，捌一次支付阿绊1057.证券罢投资基金的托管傲费及其他费用芭通常情况下，基盎金所支付的费用捌主要有()等。扒 (不定项选择败题)八1.肮哎A：基金信息披哎露费用背绊2.岸哀B：基金持有人颁大会费用碍班3.安颁C：基金分红手翱续费用癌摆4.扒唉D：证券交易费巴用坝挨1058.证券巴市场的定义瓣证券市场包括以败下市场()。 安(不定项选择题巴)靶1.哀唉A：股票市场班奥2.背跋B：债券市拌场蔼百3.暗昂C：基金市场翱叭4.佰耙D：存托凭证市半场懊隘1059.证券败市场的定义昂证券市场是()板直

25、接交易的场所隘。 (不定项选瓣择题)靶1.背奥A：价值隘般2.叭办B：财产权利扮稗3.敖把C：收益巴鞍4.颁爸D：风险背颁1060.证券斑市场的定义肮资本市场包含以肮下部分()。 傲(不定项选择题班)半1.斑挨A：证券市场敖巴2.捌哎B：货币市场案傲3.败氨C：长期信货市把场背癌4.背伴D：保险市场白版1061.证券捌市场的结构碍证券市场按照功哀能的不同，可以皑划分为()。 白(不定项选择题扒)袄1.疤霸A：发行市场和唉流通市场耙唉2.版啊B：一级市场和澳二级翱市场哀懊3.霸半C：初级市场和搬次级市场办拔4.败耙D：主板市场和背二板市场熬暗1062.证券按市场的结构昂按照证券的品种败不同，证券

26、市场班可以分为()。胺 (不定项选择碍题)暗1.把扳A：股票市场八俺2.肮耙B：债券市场办拌3.爱伴C：拆借市场傲笆4.佰拜D：基金市场安办1063.证券耙公司定义和功能澳证券公司以()搬等身份参与交易碍市场活动。 (隘不定项选择题)昂1.芭白A：自营商蔼扒2.班翱B：做市商跋哎3.盎跋C：经纪商岸班4.岸隘D：交易商伴隘1064.证券背公司定义和功能笆证券公司是完善百金融体系的重要扳组成部分，它的澳主要作用是()阿。 (不定奥项选坝择题)昂1.八佰A：媒介资金供叭求搬百2.哀吧B：优化资源配跋置耙伴3.挨耙C：维系证券市班场有序发展伴拔4.拔霸D：对证券市场伴进行一线监控懊般1065.证券碍

27、公司定义和功能背证券公司对业务办创新应重点防范搬()等风险。 按(不定项选择题巴)罢1.奥袄A：违法违规笆拜2.斑佰B：规模失控板半3.办哎C：预算失控版扳4.疤佰D：决策失误绊敖1066.经纪芭类证券公司皑根据我国证券邦法的规定，设摆立经纪类证券公矮司应具备的条件熬是()。 (不啊定项选择题)半1.绊熬A：注册资本最矮低限额为人民币暗五千万元班哎2.霸癌B：主要管理人唉员和业务人员必耙须具有证券熬从业百资格扒熬3.埃岸C：有固定的经扳营场所和合格的哎交易设施挨皑4.啊靶D：有规范的自般营业务与经纪业靶务分业管理的体柏系绊搬1067.经纪扮类证券公司昂按照证券法傲规定，我国将证斑券公司划为()

28、板。 (不定项选跋择题)斑1.奥靶A：承销类证券把公司颁凹2.拔俺B：经纪类证券拔公司半肮3.傲隘C：自营类证券懊公司爸把4.白颁D：综合类证券八公司半癌1068.经纪矮类证券公司绊经纪类证券公司拜可以从事以下业案务()。 (不霸定项选择题)败1.稗拌A：证券代保管靶和签证颁澳2.懊鞍B：代理证券的昂还本付息和分红白派息岸摆3.班皑C：受托资产管扒理傲爸4.扳碍D：证券的代碍理买按卖矮板1069.证券拔市场的结构班证券市场按其纵癌向结构可以划分啊为()。 (不哎定项选择题)霸1.肮办A：股票市场和败债券市场鞍班2.盎绊B：发行市场和皑流通市场扳安3.颁败C：一级市场和傲二级市场跋靶4.熬蔼D：

29、初级市场和叭次级市场板袄1070.证券班市场的基本功能艾证券市场包括(袄)。 (不定项绊选择题)阿1.爱矮A：债券市场靶碍2.败百B：股票市场埃扒3.懊矮C：外汇市场扮背4.霸败D：货币市场艾袄1071.证券扳市场的基本功能佰资本市场包括(罢)。 (不定项盎选择题)百1.芭邦A：货币市场傲吧2.耙瓣B：外汇市场熬疤3.稗斑C：证券市场啊案4办.瓣柏D：长期信货市挨场碍扳1072.证券哀市场的基本功能稗证券市场的基本百功能包括()。颁 (不定项选择按题)摆1.熬凹A：筹资功能翱佰2.坝啊B：资本定价功邦能靶肮3.柏艾C：资本配置功鞍能袄扮4.霸矮D：宏观经济调稗控功能罢瓣1073.金融罢衍生工具

30、的分类盎2002办金融互换包括(柏)。 (不定项邦选择题)按1.皑版B：货币互换唉岸2.巴叭C：债券互换扳巴3.阿昂D：利率互换白斑4.阿拌A：股票互换拌败1074.金融搬衍生工具的分类艾2002安利率衍生工具包疤括()。 (不颁定项选择题)跋1.柏案A：远期利率协坝议霸澳2.蔼熬B：利率期货绊皑3.笆稗C：利率罢期权熬拌4.拌袄D：利率互换拌阿1075.金融版衍生工具的分类坝2002佰按基础工具的种安类,金融衍生工安具可以分为()坝。 (不定项选邦择题)安1.蔼笆A：互换式金融疤衍生工具板芭2.俺颁B：股权式金融袄衍生工具般扮3.跋拌C：货币衍生金蔼融工具办矮4.扮霸D：利率衍生金版融工具巴

31、版1076.金融瓣衍生工具的分类翱2002鞍按照衍生工具的爸风险 - 收益安特性分类，金融颁衍生工具可以划拌分为()。 (败不定项选择题)般1.扒唉A：风险收益对背称型罢艾2.昂靶B：风险收益不扳对称型癌板3.罢熬C：避险工具型扳啊4.斑懊D：投机工具型澳皑1077.金融澳衍生工具的产背生与挨发展2002半以转移信用风险敖为核心的金融衍皑生工具有()。昂 (不定项选择背题)熬1.安稗D:保证金互换罢芭2.巴霸A:信用价差互摆换把哎3.扒哎B:信用违约互坝换版唉4.叭疤C:总收益互换绊哎1078.金融百衍生工具的产生败与发展2002爸20世纪80年隘代以来信用创造颁型金融工具创新癌的成果有()。

32、肮 (不定项选择懊题)败1.背巴A:期货佰爱2.爱扒B:期权翱氨3.稗癌C:垃圾债券扳邦4.案啊D:可转换债券坝半1079.金融碍衍生工具的概念巴与特征2002叭国际证券交易组疤织认为，金融衍扒生工具的风险有瓣(). (不定巴项选择题)版1.坝盎A:信用风险暗笆2.癌芭B：市场风险安背3.拌挨D：运作风险懊拔4.按矮C：结算风险捌艾1080.金融扮衍生工具的概念昂与特征2002蔼股权式衍生工具板的种类有()。摆 (不定项选择澳题)败1.澳败A：股票期货百败2.耙拌B：股票期权办哎3.叭叭C：股票指数期阿货暗啊4.敖半D：股票指数期胺权般靶1081.金融拜衍生工具的概念暗与特征2002懊金融衍生

33、工具的吧基本特征包括(肮)。 (不定项皑选择题)挨1.俺熬A：跨期交易拌翱2.稗癌B：杠杆效应盎百3.稗蔼C：不确定性和瓣高风险安霸4.案搬D：套期保值和把投机套利共存艾耙1082.金融绊期货的定义和特邦征懊交易者参与期货稗交半易的埃目的包括()。摆 (不定项选择隘题)把1.吧皑A:投资获利芭挨2.肮半B:投机获利澳伴3.柏翱C:套期保值八般4.癌摆D:规避风险伴爱1083.金融碍期货的定义和特伴征案在美国期货市场办上,交易的利率坝期货主要有()颁。 (不定项选坝择题)百1.班八A:短期国库券昂期货澳罢2.巴皑B:长期国债期鞍货坝爸3.昂柏C:6个月欧洲案美元期货肮奥4.唉皑D:3个月欧洲袄美

34、元期货扳唉1084.金融摆期货的定义和特靶征版期货交易与现货搬交易相比,在(凹)这方面上均不笆同. (不定项按选择题)搬1.跋矮A:交易对象稗矮2.碍安B:交易目的艾扮3.盎吧C:结算方式袄傲4.按敖D把:投资收益鞍跋1085.金融矮期货的定义和特搬征败期货交易中采取按现金结算方式的盎有()。 (不扒定项选择题)按1.百柏A:美国短期国八库期货巴昂2.扳熬B:美国长期国岸债期货案艾3.扒唉C:3个月欧洲奥美元期货肮扮4.奥八D:股票价格指碍数期货捌俺1086.外汇爱期货和利率期货拜2002扳欧洲美元期货交搬易采用()方式熬. (不定项选背择题)翱1.安氨A:指数报价柏按2.般扮B:场内报价懊版

35、3.懊笆C:现金结算把唉4.办俺D:实物结算皑半1087.外汇案期货和利率期货板2002罢金融性汇率风险罢主要包括()。瓣 (不定项选择隘题)凹1.拌半A:信用风险懊凹2.百案B:债权、债务翱风险邦碍3.拔捌C:储备风险懊笆4.版半D:价格风险把八1088.外汇俺期货和利率期货俺2002霸外汇风险从其产盎生的领域分析,罢大致分为()汇摆率风险. (不办定项选择题)柏1.敖癌A:商业性搬挨2.扮坝B:金融性奥笆3.懊斑C:地区性疤肮4.板颁D:国际性八懊1089.股票哀价格指数期货和搬股票期货半由于大多数股票傲价格的变动与股傲价指数同方向,瓣所以在股票现货芭市场和股票指数班期货市场()。罢 (不

36、定项选择耙题)拔1.岸百A:做同方向操柏作将抵消投资组矮合的系统性风险白瓣2.阿瓣B:做反方向操胺作将抵消投资组爱合的系统性风险柏邦3.凹叭C:扳做同把方向操作将增大笆投资组合的系统跋性风险斑安4.坝艾D:做反方向操俺作将增大投资组熬合的系统性风险熬啊1090.股票背价格指数期货和柏股票期货胺股权式衍生工具懊包括()。 (霸不定项选择题)伴1.鞍白A:股票期货啊办2.爱哀B:股票期权颁斑3.熬拔C:股票指数期白货般鞍4.矮挨D:股票指数期坝权碍唉1091.股票懊价格指数期货和坝股票期货巴目前在世界上各扮大交易所交易的昂股票指数期货品拔种有()。 (懊不定项选择题)坝1.碍百A:标准普尔5板00

37、种股票价格挨综合指数期货唉把2.翱癌B:金融时报1伴00种股票价格摆指数期货叭艾3.翱盎C:恒生股票价败格指数期货败跋4.捌凹D: NASD颁AQ股票价格指斑数期货白搬1092.金融颁衍生工具的产生罢与发展2002拔金融自由化的内氨容包括()。 背(不定项选择题啊)啊1.案阿A:取消存款利版率的高限限额蔼半2.笆矮B:允许混业经哀营蔼霸3.八按C:放松外汇管哎制版爸4.癌扮D:开放金融市懊场吧版1093.信用胺风险鞍证券投资中的(芭)可以通过投资跋多样化、投资组氨合等方式得以分挨散。 (不定项笆选择题)盎1.笆叭A：证券市场行耙情周期性波动风盎险颁芭2.靶叭B：信用风险背啊3.肮安C：经营风险

38、佰胺4.邦颁D：财务风险爱挨1094.信用俺风险扮以下证券投资风蔼险中属于非系统翱风险的是(凹)。 (不定项阿选择题)敖1.按案A：财务风险笆霸2.傲哀B：利率风险绊熬3.肮隘C：周期波动风岸险版碍4.疤伴D：经营风险八绊1095.信用拌风险柏以下不可以认为岸基本没有信用风熬险的是()。 扮(不定项选择题艾)奥1.敖伴A：中央政府债唉券罢叭2.办吧B：金融债券隘艾3.败挨C：地方政府债背券把巴4.盎翱D：公司债券坝佰1096.经营奥风险靶经营风险主要来疤自于()。 (邦不定项选择题)板1.叭昂A：决策失误败碍2.啊邦B：产业政策调奥整懊扮3.白八C：管理不善阿白4.安哎D：技术落后碍俺1097

39、.经营拜风险啊一般来说，投资班股票面临的()板要大于债券。 八(拜不定班项选择题)昂1.搬拔A：政策风险岸蔼2.摆八B：经营风险半瓣3.挨爱C：利率风险芭笆4.笆哀D：财务风险昂般1098.经营靶风险佰以下导致公司经芭营风险的内部因氨素是()。 (阿不定项选择题)绊1.摆盎A：项目投资决岸策失误安颁2.白澳B：不注意技术氨更新，使自己在般行业中的竞争地佰位下降佰捌3.氨爸C：不注意市场碍调查，不注意开般发新产品碍阿4.背奥D：竞争对手的巴实力变化班碍5.岸百E：销售决策失白误，过分地依赖熬大客户、老客户案跋1099. 颁证券法规定的白禁止行为邦上市公司应该按拔照证券法的氨规定披露信息，邦所披露

40、的信息不八得有()。 (敖不定笆项选八择题)跋1.办耙A：虚假记载翱爸2.伴芭B：误导性陈述俺疤3.坝瓣C：重大遗漏敖俺4.肮扮D：不完全傲敖1100. 埃证券法规定的暗禁止行为爸下列说法符合芭证券法的有(埃)。 (不定项胺选择题)柏1.耙扒A：客户的交易坝清算资金必须全肮额存入指定的商癌业银行，单独立靶户管理。 吧奥2.埃班B：综合类证券隘公司必须将其经扳济业务和自营业拌务分开啊俺3.拌埃C：证券公司可拜以以个人名义开拌展自营业务唉安4.霸隘D：严禁挪用客案户交易结算资金哎半1101. 岸证券法规定的蔼禁止行为蔼我国证券法背规定，以下人员澳中不得直接或以半化名、借他人名伴义买卖股半票的胺是(

41、)。 (不颁定项选择题)俺1.佰鞍A：证券登记结胺算机构从业人员艾吧2.柏拔B：证券公司从霸业人员耙吧3.澳办C：上市公司高般级管理人员氨案4.芭澳D：证券交易所疤从业人员啊傲1102. 罢公司法的主要瓣内容 - 1版股份有限公司发把行的股票在证券碍交易所上市交易败，必须符合()凹等条件。 (不敖定项选择题)扒1.拜办A：股票经国务懊院证券管理部门跋批准已向社会公颁开发行岸靶2.霸奥B：公司流通股啊本不少于人民币爱五千万元扳瓣3.稗袄C：公司在最近背三年内无重大违懊法行为，财务会伴计报告无虚假记柏载半扒4.鞍白D：开业时间在邦三年以上，最近叭三年连续盈利敖袄1103. 般公司法的主要板内容 -

42、 1霸我国公司法懊规定，除了货币白外，发起人还可埃以用()作价出捌资。 (不定项捌选择题)白1.啊傲A：实物耙澳2.翱隘B：工业产权阿百3.昂霸C：非专利技术埃拜4.拌懊D：土地使用权百半1104. 般公司法的主要败内容 - 1佰股份有限公司合靶并可以采取()凹的形式。 (不拌定项选择题)背1.耙岸A：合作合并败耙2.办笆B：吸收合并拜案3.挨吧C：分解合并拌败4.柏邦D：新社合并埃哎1105. 邦公司法的主要败内容 - 1拜股份有限公司的版组织结构主要包挨括()。 (不办定项选择题)百1.百叭A：股东大袄会艾肮2.笆佰B：董事会隘傲3.暗罢C：监事会阿伴4.耙隘D：经理翱氨1106. 傲刑法

43、有关公司阿犯罪证券犯罪的哀规定哎证券业从业人员稗应重点掌握我国版刑法中的(矮)。 (不定项罢选择题)白1.霸案A：妨害对公司瓣、企业的管理秩鞍序罪皑岸2.跋捌B：破坏金融管吧理秩序罪版爱3.澳俺C：金融诈骗罪班摆4.敖岸D：贪污贿赂罪佰、渎职罪邦敖1107. 拔刑法有关公司敖犯罪证券犯罪的胺规定芭操纵市场的行为阿方式主要有()版。 (不定项选矮择题)耙1.暗扒A：虚买虚卖巴疤2.哀罢B：合谋半绊3.熬啊C：内幕交易靶凹4.靶伴D：连续交易操拌纵熬安1108. 按刑法拔有般关公司犯罪证券蔼犯罪的规定拜下列情况属于哎刑法中关于证吧券犯罪的规定的颁有()。 (不伴定项选择题)稗1.碍巴A：欺诈发行股

44、耙票、债券罪佰昂2.背办B：内幕交易、傲泄露内幕信息罪爸把3.敖拔C：操纵证券市板场罪坝凹4.翱拌D：提供虚假财佰务会计报告罪熬澳1109.证券翱市场法律制度埃我国制定证券阿法的目的是(啊)。 (不定项绊选择题)傲1.拔盎A：规范证券发安行和交易行为澳瓣2.凹拌B：保护投资者扮的合法权益癌半3.绊案C：维护社会经靶济秩序和社会公般共利益埃安4.岸按D：促进社会主百义市场经济的发胺展瓣般1110.证券耙市场法律制度熬证券法律制度的柏基本蔼原则是()。 办(不定项选择题隘)佰1.艾巴A：公开、公平霸、公正胺傲2.耙隘B：高度透明俺罢3.邦笆C：舆论监督伴扮4.盎白D：诚实信用啊皑1111.证券肮市

45、场法律制度靶健全资本市场法俺规体系和加强诚败信建设，需要清拜理阻碍证券市场案发展的()，为白大力发展资本市笆场创建良好的法懊制环境。 (不翱定项选择题)背1.澳翱A：法律法规扒岸2.哎笆B：行政法规隘唉3.颁柏C：部门规章捌熬4.吧昂D：政策性文件稗半1112. 氨公司法有关有靶限责任公司的规岸定、总则 - 隘2阿在现代社会中，霸不常见的公司形胺式有()。 (叭不定项选择题)岸1.绊拜A：股份有限瓣公司肮矮2.跋背B：有限责任公邦司熬艾3.斑八C：无限责任公芭司阿隘4.板傲D：两合公司办啊1113. 癌公司法有关有把限责任公司的规阿定、总则 - 澳2碍股份有限公司的叭有限责任表现为蔼()。 (

46、不定肮项选择题)绊1.班癌A：股东以其认邦购的股份对公司霸承担有限责任阿盎2.氨肮B：股东以其自胺身的财产对公司跋承担有限责任板拌3.扒鞍C：公司以其全隘部资产对公司债唉务承担责任版坝4.八暗D：公司以其未芭分配利润对公司捌债务责任坝扳1114. 柏公司法有关有啊限责任公司的规氨定、总则 - 皑2半建立现代企业制邦度，就其法律的扳基本框架而言，版主要包括()。碍 (不霸定项拜选择题)巴1.罢伴A：公司法碍癌2.罢疤B：刑法瓣办3.拔颁C：证券法罢傲4.笆伴D：破产法懊蔼1115. 拜公司法有关有柏限责任公司的规阿定、总则 - 捌2绊()是现代股份跋公司得主要类型啊。 (不定项选凹择题)霸1.笆

47、拜A：两合公司爱按2.皑挨B：有限责任公芭司挨疤3.哀俺C：无限责任公巴司埃按4.绊懊D：股份有限公靶司拌暗1116. 挨公司法的主要耙内容 - 3白股份公司股东大按会主要行使下列俺职权()。 (拌不定项选择题)搬1.搬氨A：选举总经理矮和总会计师颁矮2.稗拜B：决定公司经靶营方式、投资计唉划伴笆3.翱把C：选举董事澳芭4.袄爱D：审议办批准版董事会和监事会鞍的报告板白1117. 爱公司法的主要斑内容 - 3伴股份有限公司的绊监事可以由()败担任。 (不定熬项选择题)袄1.案板A：股东代表拌奥2.版伴B：公司职工代靶表敖捌3.爱霸C：公司经理安邦4.芭蔼D：公司董事斑癌1118. 颁公司法的主

48、要敖内容 - 3唉股东大会由公司岸股东组成，()阿均属于股东大会唉。 (不定项选隘择题)挨1.凹袄A：创立大会胺癌2.碍懊B：股东年会蔼哎3.般伴C：临时股东大颁会爸邦4.把斑D：股东季度会按罢1119.证券拜市场监管的意义爸证券市场监管的伴意义是()。 啊(不定项选择题肮)扳1.摆颁A：加强证券市拌场监阿管是发展和完善百证券市场体系的柏需要罢案2.扳拔B：准确和全面氨的信息是证券市唉场参与者进行发昂行和交易决策的阿重要依据颁耙3.氨瓣C：加强证券市班场监管是维持市哎场良好秩序的需叭要斑敖4.案氨D：加强证券市叭场监管是保证广唉大投资者权益的癌需要瓣摆1120.美国熬存托凭证的有关唉业务机构与

49、种类绊2002按参与美国存托凭奥证的发行与交易傲的中介机构有(盎)。 (不定项爸选择题)唉1.阿半A:登记公司按跋2.隘摆B:存券公司搬版3.捌碍C:托管银行埃澳4.佰蔼D:中央存托公半司搬般1121.美国拌存托凭证的有关斑业务机构与种类哀2002扒有担保的ADR八分为()。 笆(不定项选择题敖)扮1.捌柏A:一级公开募暗集ADR 哎班2.按敖B:二级公开募扮集ADR 扒鞍3.搬艾C:三级公开募拌集ADR 颁扳4.挨芭D:四级公开募捌集ADR 伴暗1122.美国蔼存托凭证的有关艾业务机构与种类扒2002耙美国的中央存托暗公司主要负责(安)。 (不定项邦选择题)扒1.奥版A: ADE的傲保管吧癌

50、2.捌芭B: ADR的败清算拔巴3.吧拔C: ADR的罢注册艾岸4.肮扳D: ADR的岸过户矮敖1123.美国邦存托凭证的发行跋与交易2002拌在办理美国存托啊凭证业务中,托柏管银行提供的服捌务有()。 (拌不定项选择题)般1.暗俺A:负责ADR罢的注册叭和过澳户矮哎2.巴奥B:代理ADR奥持有者行使票权伴等股东权益扳按3.翱肮C:保管ADR熬所代表的基础证澳券佰挨4.背拌D:根据存券银艾行的指令领取红邦利或利息,用于背再投资或汇回A跋DR发行国绊邦1124.美国挨存托凭证的发行笆与交易2002盎在办理美国存托般凭证业务中,存拔券银行提供的服稗务有()。 (半不定项选择题)昂1.懊捌A:负责A

51、DR把的注册和过户埃败2.傲般B:代理ADR氨持有者行驶投票摆权等股东权益爸皑3.跋背C:保管ADR八所代表的基础证颁券氨俺4.拜凹D: ADR被芭取消时,指令托艾管运回那把基础昂证券重新投入当埃地市场澳半1125.美国稗存托凭证的肮发行安与交易2002氨美国存托凭证所背采取的交易方式坝有()。 (不扒定项选择题)般1.败傲A:现货交易袄颁2.案瓣B:回购交易办碍3.佰艾C:市场交易稗哎4.邦隘D:取消稗昂1126.认股颁权证的定义、要翱素、发行与交易鞍认股权证的要素笆有()。 (不八定项选择题)鞍1.百暗A:认股数量拔岸2.半敖B:认股地点皑背3.拜稗C:认股期限敖佰4.俺矮D:认股价格澳佰

52、1127.认股笆权证的定义、要艾素、发行与交易把认股权证的发行昂方式有()。 敖(不定项选择题捌)疤1.摆昂A:按老股东的挨持股数量以一定芭的比例发行靶矮2.叭扳B:在新发行优氨先股份时对优先白股的投芭资者肮发行耙斑3.吧拌C:在新发行股半票时对新老股东般按一定比例发行败搬4.颁佰D:在新发行公稗司债券时对公司袄债的投资者发行绊班1128.认股百权证的定义、要霸素、发行与交易暗认股权证一般采扳取的方式有()挨。 (不定项选斑择题)哎1.佰癌A:全额发行霸摆2.百安B:面值发行埃按3.案案C:共同发行芭翱4.把佰D:单独发行案拔1129.认股斑权证的定义、要爸素、发行与交易氨认股权证可以与坝()

53、同时发行.八 (不定项选择颁题)伴1.捌案A:公司债券爸罢2.叭伴B:优先股拌颁3.拔熬C:国债霸伴4.斑阿D:基金埃斑1130.认股爸权证的价值埃只要认股权证没哀有到疤期,扒当股票的市场价捌格()认购价格皑时,认股权证仍叭有价值. (不哎定项选择题)捌1.啊矮A:大于昂扮2.啊摆B:小于绊肮3.疤败C:等于哎坝4.办班D:近似于搬版1131.认股霸权证的价值跋认股权证的()扮。 (不定项选摆择题)捌1.唉扮A:剩余有效期版间越长,认股权扮证的价值越小敖扳2.瓣搬B:剩余有效期鞍间越长,认股权蔼证的价值越大艾袄3.爱罢C:剩余有效期熬间越短,认股权跋证的价值越大板敖4.挨绊D:剩余有效期矮间越

54、短,认股权般证的价值越小颁邦1132.认股熬权证的价值扳影响认股权证价澳值的因素主要有八()。 (不定按项选择题)办1.澳鞍A:普通股的市扳价把按2.拌跋B:剩余有效期蔼间俺瓣3.颁拜C:换股比例板安4.半捌D:认股价格耙扒1133. E邦TF的意义、性跋质澳交易所交易基金挨所具有的独特优板势是()。 (捌不定项选择题)吧1.吧颁A:流动性好袄熬2.爸靶B:价格与净值安接近皑奥3.坝癌C:买进方便氨拔4.八矮D:风险小耙邦1134. E靶TF的意义、性叭质埃根据是否跟踪特拌定的指数,交易佰所交易基金包括癌以下类型()。癌 (不定项选择熬题)凹1.芭办A:指数型埃啊2.艾办B:综合型矮哀3.靶翱

55、C:包裹型巴皑4.暗埃D:衍生型班笆1135. E百TF的意义、性扒质懊交易所交易基金澳的主要参与主体跋是()。笆 (不定项选择扳题)哎1.岸绊A:发起人拌稗2.佰案B:投资人唉霸3.鞍哎C:注册人靶艾4.唉埃D:受托人氨唉1136. E傲TF的意义、性叭质拔交易所交易交易柏基金按组织结构叭可分为()。 半(不定项选择题败)安1.翱耙A:单位投资信胺托型摆埃2.叭澳B:管理型投资吧公司哀哀3.白爱C:会员型澳扳4.霸暗D:综合指数型瓣败1137.中国捌存托凭证的发展霸发行一级存托凭澳证的国内企业主版要有两类()。靶 (不定项选择扳题)柏1.吧癌A:含A股的国盎内上市公司熬盎2.白岸B:含B股的

56、国袄内上市公司叭笆3.疤凹C:含H股的国爸内上市公司斑澳4.拌跋D:在我国香港隘上市的艾内地佰公司疤扒1138.中国傲存托凭证的发展半我国公司发行的阿存托凭证主要是癌()存托凭证.皑 (不定项选择班题)爱1.袄蔼A:一级佰袄2.败般B:二级佰挨3.笆斑C:三级瓣案4.跋矮D:败144A背私募拌办1139.中国岸存托凭证的发展芭ADR的交易形皑式有()。 (鞍不定项选择题)伴1.佰板A:申购柏靶2.百耙B:赎回伴半3.昂熬C:市场交易翱把4.叭袄D:取消安拜1140. E柏TF的分类八按照ETF是否霸跟踪特定的指数敖可以将其划分为搬()。 (不定艾项选择题)氨1.凹霸A:指数型ET澳F 啊霸2.

57、败唉B:包裹型ET扳F 班稗3.扳瓣D:管理型投资背公司ET案F白 罢拔4.罢艾C:单位投资信鞍托型ETF 安八1141. E哎TF的分类拔管理型投资公司白ETF的特点是哀()。 (不定佰项选择题)盎1.哎皑A:受托人投资岸决策自由处置相哎对较大隘叭2.胺岸B:可以进行衍芭生工具投资佰把3.氨百C:在投资过程疤中无须完全模拟案基础指数,可以拔采取样本股策略肮进行有选择的模疤拟班爱4.靶熬D:不能对外融半资稗板1142. E吧TF的分类矮从国际上看, 靶ETF所跟踪的蔼股票指数分成(袄)三大类. (奥不定项选择题)白1.版暗A:宽基指数蔼绊2.耙巴B:部门指数翱扒3.巴芭C:国家指数暗敖4.跋翱

58、D:国际指数摆邦1143. E败T啊F的运行按ETF主要涉及斑三个参与主体,唉它们是()。 版(不定项选择题埃)疤1.瓣爸A:发起人爸艾2.哎昂B:管理人芭胺3.爸熬C:受托人爸背4.伴版D:投资者懊按1144. E哀TF的运行版ETF同时为投熬资者提供了交易肮方式()。 (敖不定项选择题)吧1.伴稗A:申购版拔2.矮霸B:赎回奥耙3.捌挨C:柜台交易按吧4.哀耙D:交易所挂牌柏交易啊袄1145. E瓣TF的运行案机构投资者参与百与创造新的ET敖F构造单位,是班为了()。 (傲不定项选择题)办1.背般A:建立自己的矮存货头寸伴班2.板捌B:满客户购买百ETF的需要坝半3.坝碍C:套期保值班癌4

59、.阿傲D:投机获利拌坝1146. E蔼TF的特征敖ETF于封闭式氨基金相比,具有板哪些特点()。班 (不定项选择搬题)案1.靶把A: ETF的唉二级市场交易价吧格基本上趋近于哀单位净值,而封绊闭式基金在二级伴市场经常以溢价奥或折价的方式进佰行交易啊拜2.背盎B: ETF规把模不定,而封闭耙式基金的规模一艾定班背3.埃巴C: ETF没澳有固定的存续期捌,而封闭式基金拌有规定的存续期氨半4.坝耙D: ETF每暗日要披露大量信蔼息,而封闭式基扒金一般一个季度唉公布一次它所持按有证券的构成状白况袄案1147. E扮TF的特征凹ETF于指数基阿金、开放式基金哀相比，具有那些胺特点()百。 拌(不定项选择

60、题巴)肮1.霸挨A: ETF的搬二级市场交易是肮以在交易所挂牌叭的方式进行,指扒数基金、开放式板基金不设二级市把场靶背2.岸翱B: ETF的巴申购和赎回有最瓣小规模的限制,翱指数基金、开放爱式基金没有类似巴设置版挨3.百爸C: ETF可吧以采取卖空策略爱,指数基金、开埃放式基金则不可捌以矮笆4.翱奥D: ETF的安申购和赎回是以奥股票组合的方式翱进行,而指数基耙金、开放式基金扒的申购和赎回则颁以现金方式进行懊佰1148. E氨TF的特征靶ETF二级市场唉交易的特点是(爸)。 (不定项拜选择题)拌1.摆翱A:在交易所挂败牌方式进行昂板2.版皑B以现金方式按啊市盎场实凹价进行交易坝稗3.搬敖C:按