基建的管理手册

1、轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号： A修订状态： A/0页码：第 1页共51页目录章节号标题页码1项目管理组织架构及各部工作职责31.1基建项目管理组织架构31.2项目管理部门工作职责32集团办基建项目管理42.1工程立项管理程序42.1.1项目分类42.1.2管理目的42.1.3预算内总工程项目预算拟定程序52.1.4预算外新增（分项工程）项目预算拟定程序62.2工程变更管理72.2.1变更的依据72.2.2变更的权限72.2.3变更的程序及时限72.2.3.1业主提出的变更72.2.3.2设计单位提出的变更72.2.

2、3.3监理提出的变更82.2.3.4施工单位提出的变更82.2.4变更指令82.2.5变更的估价原则82.2.6变更报价92.2.7工程变更总结92.2.8变更的流程及表式10-122.3工程监理管理12-142.4工程施工管理4414-162.5工程质量管理16-202.6工程进度管理202.7工程索赔管理20-222.8工程验收与交付使用管理22-242.9工程安全生产管理24-302.10文明施工管理303工程商务管理313.1工程商务的职责分工313.2合格供应商管理313.2.1供应商的范围31第1页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCP

3、MM-2009基建管理手册版号： A修订状态： A/0页码：第 2页共51页3.2.2建立候选供应商数据库的机构313.2.3供应商信息的收集31-323.2.4合格供应商的选择323.2.5回避原则333.2.6流程图及相关表格33-343.3工程预、结算管理343.3.1预算编制（审核）程序34-353.3.2结算编制程序353.3.3其它353.3.4相关表格35-363.4工程采购管理373.4.1采购范围373.4.2采购机构与职责373.4.3采购方式37-383.4.4工程建设项目及基建采购物资的验收383.4.5评标委员会的组成383.4.6采购程序383.4.6.1项目立项3

4、83.4.6.2供应商选择38-393.4.7采购文件编制393.4.8编制项目标底393.4.9评标39-403.4.10合同签署403.4.11其他403.4.12流程图及相关表格403.5合同管理403.5.1职责范围40-413.5.2程序413.5.2.1合同的签订413.5.2.2合同的履行413.5.2.3合同支付41-423.5.3合同变更423.5.4合同的终止423.5.5合同评审423.5.6流程图及相关表格43第2页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第3页共51页第

5、一章项目管理组织架构及各部工作职责为更好的推进常牵中心基础建设工程，促进与工程项目相关联的各部门间的协调配合，责权清晰，有据可查，有法可依，规范常牵中心工程项目管理人员的行为，指导项目管理人员开展相应的工作，以此确保基建各项工作有序开展，特制定本项目管理手册（试行）。总裁一、基建项目管理组织架构集团办基建主管项目经理项目经理其他业务二、项目管理部门工作职责总裁责任：对常牵中心各类基础建设工程的科学性、全局性负责集团办：公司所投资的各类工程项目建设的具体实施管理部门，对工程项目整体权益负全责。主要职能工程立项：为公司工程立项的执行机构，依据基础工程实际需要负责做好立项的前期准备，提供有关方面的书

6、面资料。工程项目实施前的准备工作；负责项目预算、成本核算、项目综合造价评估；配合工程招标工作、签订合同、工程付款审核、合同审计与合同管理等；负责项目实施的各个阶段对项目成本进行分析、控制、管理，为领导决策提供分析依据；配合工程材料设备的询价、采购咨询等工作；第3页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第4页共51页负责工程项目的进度、质量、文明施工与安全生产、费用等；负责工程管理体系的建立，编制和实施工程管理文件规范，对施工单位、监理单位、项目其它参与单位的资格筛选、确认、监督、协调；配合考察

7、投标单位以及审核招标文件，负责对分包申请、招标文件进行预审，负责对工程分包申请的审批；负责对工程各期段内工程量的审核和质量评估；负责对与工程相关的原始资料的收集、保管、保密；配合做好涉及与工程或工程参与单位相关的其它工作。第二章集团办基建项目管理2.1 工程立项管理程序2.1.1 项目分类工程立项（即固定资产投资）分为两种，其一为上年度末，公司综合计划的总项目工程预算内工作，其二为没有纳入年度预算或总项目工程预算内的（新增分项工程）( 下称“建议项目” ) 固定资产投资批准 ( 下称“立项批准” ) 。2.1.2 管理目的对总项目工程预算内工程和预算外（建议项目）进行成本管理与监控，以增强公司

8、对整体项目成本的监控能力。2.1.3. 预算内总工程项目预算拟定程序公司集团办作为项目的实施主体， 根据公司规划建设的目的， 需要在上年度末拟定工程项目书，经总裁批准后实施，并对项目实施结果承担责任。审批的程序与时间年度总项目工程的立项经过总裁批准后即可成立。提出要求审批及决定是否批准都应该考虑以下事宜：资金为有限的资源，故应善用，必须审慎选择，建议及审批分项工程有无足够资源应付 / 管理所有工程会带来问题；总项目工程的定义有无清晰，是否会引致错误估计所需时间与成本；对总项目工程的成本有无所低估，是否令整体项目出现超支问题；对总项目工程经济风险的评估；执行总项目工程的部门资源是否足够。2.1.

9、4. 预算外新增（分项工程）项目预算拟定程序第4页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第5页共51页预算外新增（分项工程）项目预算出现的流程由于工作实际需要，各相关部门均有权直接向公司书面提出预算外新增项目计划书或者建议书，由集团办负责收集相关信息，整合，并作出相应专业的反应意见书， （即同意或不同意各部门所提预算外新增项目计划书） 。最后，由集团办提交相关建议书和回应意见书呈递总裁处，交上层领导层决策是否同意分项工程的提出。固定资产投资项目建议书应开列的内容：（建议项目）范围、内容、建议的

10、原因 ( 包括为何未能纳入总项目工程预算或年度预算的因由 ) ；（建议项目）的预算说明；及其项下个别工程分项的初部成本预算，包括资金流量表 ；（建议项目）的工作时间表 ( 说明特别情况，例如压缩工期 ) 分项细节、相关规范要求；（建议人）必须明了事先的周详计划，对减少中途工程变更及成本增加与进度延误对项目的影响致为重要。在制定初步预算时必须在可行情况下为材料与器材询价，以求达到可靠的预算( 询价数据应附于项目建议书之中。)（建议人）将 ( 建议项目 ) 分类。对( 建议项目 ) 分类及排出优先级必须执行 ( 即：不可避免或延迟 )应执行 ( 即：不可避免但可以延迟)可以执行 ( 即：可避免及延

11、迟但可为整体项目的发展带来合理回报)公司根据有关规定作出以下决定：批准( 建议书 )否决 ( 建议书 ) ，因其不可行将( 建议书 ) 搁置，有待具备资金时再行批准要求重新检讨 ( 建议书 ) 的内容及成本预算后再行提交立项后的工作进入启动分项工程的前期工作阶段，按照建议书的内容及公司的审批意见，细化工作计划，执行以下工作：成立启动项目组有效组织及执行工作第5页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第6页共51页指示（设计单位）完成初级设计工作及图纸并提交项目设计部门审批。确定设计方案后，交集

12、团办进行成本估算，制定工程预算。( 在此阶段应将有关预算与（建议书）中的初步成本预算对比，如有需要应重新提交总裁审批增加的成本。固定资产投资 ( 建议项目 ) 的管理工作流程固定资产投资计划?业务与策略需要 业务及策略确定固定资产投资需要投资的因由成本效益法律、安全、环保项目管理部门?范围定义项目专责小组?确定特别要求可行性研究(初步 )?制定初步成立预算?制定工作时间表考虑业务需要?项目的必要性?其它选择固定资产投资项目建议书考虑业务需要制作固定资产投资申请文考虑业务需要件为固定资产投资建议书订项目专责小组立优先级或建议书被否决建议书被批准或、搁置财务部登记及将项目加入整体项档案目系统内進入

13、项目前期工作阶段第6页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第7页共51页22 工程变更管理工程项目在建设中应严格以审批的设计文件（成果）为依据，严格控制工程按公司审批的投资额进行项目建设。工程变更控制的责任人是项目经理，公司对工程变更控制的基本要求是不超过合同额的 5%，根本目标是严格控制工程造价，少发生甚至不发生变更。工程项目在实施过程中确需进行变更的，按照以下程序办理：各相关部门向项目经理提交工程变更申请，项目经理收集相关资料，由相关部门协助并征得其意见后，汇总整理提出工程变更审批申请，

14、根据审批权限的规定，逐级审批实施。2.2.1变更的依据在工程实施过程中发生以下情形之一的，可以按照工程变更办理。增加或减少合同中任何一项工作内容；合同中任何一项的工程量及其造价的增加或减少；取消合同中任何一项工作；改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；为完成工程需要追加的额外工作。2.2.2变更的权限所有变更需经总裁批准。2.2.3变更的程序及时限2.2.31 业主提出的变更设计单位三日内审查确认后完成变更设计；集团办、采购部在三日内对变更设计进行审查；并完成造价编制、审核，报公司审批；公司在

15、三日内对变更设计进行审批；集团办、采购部、财务部（必要时设计责任人及监理共同参与），与承包商在其报价基础上进行商务谈判，确定变更费用；2.2.32 设计单位提出的变更设计单位提交变更要求， 集团办在三日内对变更设计进行审查；并在三日内完成第7页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号： A修订状态： A/0页码：第 8页共51页造价编制、审核，报公司审批；公司在三日内对变更设计进行审批；集团办会同采购部、财务部部（必要时设计责任人及监理共同参与），与承包商在其报价基础上进行商务谈判，确定变更费用；2.2.3.3监理提出的

16、变更监理提出变更建议，经集团办和采购部审查后，提交设计单位进行设计变更；设计单位三日内审查确认后完成变更设计；集团办和采购部在三日内对变更设计进行审查；并完成造价编制、审核，报公司审批；公司在三日内对变更设计进行审批；集团办部会同采购部、财务部（必要时设计责任人及监理共同参与），与承包商在其报价基础上进行商务谈判，确定变更费用；2.2.3.4施工单位提出的变更施工单位在施工过程中一经发现需变更项目，必须立即报监理；监理单位于三日内审查后报公司集团办和采购部；集团办和采购部在三日内对变更要求进行审查，提交设计单位进行设计变更；设计单位三日内审查确认后完成变更设计；集团办和采购部在三日内对变更设计

17、进行审查并完成造价编制、审核，报公司审批；公司在三日内对变更设计进行审批；集团办会同采购部、财务部（必要时设计责任人及监理共同参与）与承包商进行商务谈判，确定变更费用；2.2.4.变更指令变更指令应说明变更的目的、 范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。承包人收到变更指令后，应按变更指令进行变更工作。承包人完成全部变更工作并经监理人检查确认合格后，送交公司集团办， 由集团办会同财务部将变更确认的金额计入进度付款中予以支付。2.2.5变更的估价原则已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的

18、， 可在合理范围内参第8页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第9页共51页照类似子目的单价， 由监理人商定或确定变更工作的单价， 报公司集团办和采购部审核。已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价， 可按照成本加利润的方法， 采用合同约定的基础资料进行计算， 由监理人商定或确定变更工作的单价， 报公司集团办和采购部审核。2.2.6. 变更报价承包人应在收到变更指示或变更意向书后的 14 天内，或在专用合同条款约定的期限内，向监理人提交变更报价书，报价内容应根据第 5 条约定的估价原则，详细

19、开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节。监理人认为有必要时，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料。监理人收到承包人变更报价书后的14 天内，或在专用合同条款约定的期限内，根据第 4 条约定的估价原则商定或确定变更价格，并报公司采购部审核。2.2.7工程变更总结严把设计质量关， 各级项目管理人员和各部门严格审查变更内容， 严格控制工程变更总量，原则上单项工程变更总量不超过施工合同总价的5。承担设计任务的单位， 应参加由监理单位和集团办组织的工程质量检查、工程质量事故调查和处理、工程验

20、收和工程安全鉴定工作。全部的设计文件统一由集团办负责收发， 除了提交文件由公司档案室存档外， 并负责向采购部和有关的部门、施工、监理单位发送，并作好文件收发记录。设计图纸变更须有明确的记录， 以免工程施工中造成失误。 设计图纸变更记录详见 “附表二”。2.2.8 变更的流程及表式第9页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第10 页共51页业主提出工程变更设计单位提出变更监理单位提出变更施工单位提出变更集团办、 采购部审查集团办审查不同意并提出意见申同请意审批集团办、 采购部审查不同意并提出意

21、见同意设计单位审查、 确认提后完成变更设计出修不改集团办、 采购部审查意同变更设计文件见意同意公司总裁审批不同意变更终止同意集团办回复意见集团办完成四方签证变更洽商同意施工单位实施集团办、 财务部备案第10页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第11 页共51页附表一集团办工程变更审批表工程名称 ：设计单位 ：监理单位 ：施工单位 ：提出设计变更单位：日期：设计监理施工业主工程变更说明（由项目 经理填 写）（合同额）（合同工期）变更序号金额（元） /百分比（ % ）工期第 1 次第 2 次累

22、计 附件：设计变更文件 洽商记录 监理单位审查意见 其它集团办 审核意见项目经理：基建主管 ：集团办 审核意见：采购部 部审核意见：总裁审批：第11页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第12 页共51页设计图纸变更记录单工程名称：设计单位：图纸编号：设计负责人：编制人：日期：审核人：日期：批准人：日期：图纸修改记录版本号修改日期修改原因及内容提要申请人修改人批准人23 工程监理管理2.3.1 工程监理的管理工作由集团办归口管理，公司工程实行工程监理制；2.3.2 工程监理单位的遴选集团办首

23、先根据需要实施的项目性质，提出对工程监理单位的资质要求和技术要求，并由采购部部给予意见和确认；由采购部部牵头、 集团办和财务部配合进行工程监理单位的招标（或邀请议标）工作；由采购部负责完成与工程监理单位签订工程监理委托合同的流程并最终签订合同，所第12页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第13 页共51页签订的合同正本由公司财务部留存，并向集团办提交合同复印本，合同复印本由集团办及基建项目部留存并由项目部依此实施管理工作。2.3.3 监理单位要依据监理合同， 选派合同规定数量的具有相应资质

24、及相关专业的监理人员组成工程项目监理机构，开展工程建设全过程的监理工作。工程项目监理机构应根据工程项目的特点，编制监理大纲或监理工作实施细则，制订出有针对性的质量、进度、投资控制措施，以保证监理工作质量。2.3.4 各工程分管项目部（以下简称“项目部” ）依据工程监理合同及建设部、交通部颁布的建设工程监理规范 （ GB50319-2000）、水运工程施工监理规范 (JTJ 216-2000) 及公路工程施工监理规范 （JTJ077-95 ）对监理单位上报的监理大纲或监理工作实施细则进行审查。2.3.5 项目部依据监理大纲及监理规范的内容和要求对监理工作的质量和流程进行检查和监督；2.3.6监理

25、单位总监或总监代表必须按监理规范要求组织进行设计图纸会审或设计交底工作，并组织除第一次工地例会外的工地例会；2.3.7 公司授权监理单位对工程建设实行全过程全方位监理。项目部支持及配合监理单位作好“三控制、二管理、一协调” （质量、进度、投资控制，合同及信息的管理以及协调各方关系）工作，同时按照监理规范要求对施工单位的安全、文明生产进行监督、控制和检查；2.3.8 要求监理单位派出的监理人员实行总监理工程师负责制。监理单位选派的总监理工程师人选应得到公司的认可。监理单位需根据项目的具体情况配置现场监理人员，总监及监理人员须持证上岗（对于注册监理工程师的人数要求必须符合招标文件及监理合同的规定，

26、原则上不低于总监理人数的30）。监理单位将总监及监理人员的有关证件的复印件报项目部审核备案，项目部负责对监理人员的资质及出勤情况进行监督、管理，并有权向公司建议要求监理单位更换不称职的总监。2.3.9项目部对监理单位的内业资料管理是否达规范要求及是否及时审查批准施工单位提交的施工组织设计、施工技术措施、施工总进度与月、季进度计划、主持单元工程和分部工程的验收工作、参加单位工程验收和竣工验收等工作情况给予监督和检查，对于监理单位的失责情况及时发现、及时指出，并有权向公司建议解聘不合格之监理人员或监理机构；2.3.10 项目部负责敦促及检查监理单位按期提交周报（旬报）、月报等反映工程建设情况第13

27、页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第14 页共51页的资料；2.3.11 项目部定期检查及抽查监理单位必须完善的以下内部管理工作：往来接收以及监理的发文资料管理；监理设备仪器的配置情况；检验检测详细记录资料管理；施工进度计划及月、季进度计划调整审批记录资料管理；施工图纸和设计审核记录资料管理；施工组织设计、施工计划的审批记录资料管理；设计变更资料管理；原材料、半成品抽检送样单和水泥供应厂家认可记录资料管理；单元工程验收单签证记录资料管理；质量控制点及特殊过程的质量控制措施管理；施工过程中

28、不合格品控制记录资料管理；监理服务不到位、监理失误等记录资料管理；监理现场值班记录，监理日志，监理月报，工程照片等资料管理；工程进度及施工实物工程量的控制记录资料管理；紧急放行、例外放行控制记录资料管理；安全和环保监理记录资料管理；隐蔽工程验收记录资料管理；监理内部考核记录资料管理；质量剖析、质量信息反馈记录资料管理；统计技术应用记录资料管理工程大事记等资料管理2.3.12 项目部实行对监理部每半月定期考核评分制度，并将相关评分结果报集团办。评分标准详见“附表三” ，满分 100 分，对总分低于 70 分的监理部，首次提出书面警告并进行整改，第二次给予经济处罚（按照合同条款标准） ，第三次将要

29、求监理部撤换总监和部分监理工程师直至解除监理合同。24 工程施工管理2.4.1工程施工由集团办归口管理并负责实施。2.4.2工程施工单位的遴选第14页共51页工程进度、关系协轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第15 页共51页集团办首先根据需要实施的项目性质，提出对工程施工单位的资质要求和技术要求，并由采购部部给予意见和确认；由采购部部牵头、 集团办和财务部配合进行工程施工单位的招标 （或邀请议标）工作；由采购部负责完成与工程施工单位签订工程施工 （承包）合同的流程并最终签订合同，所签订的合同正本

30、由公司财务部留存，并向集团办提交合同复印本。2.4.3 集团办以项目部为主体对所建工程在建设实施阶段的工程质量、调、成本控制进行监控管理，充分发挥参加建设的设计、监理、施工等各单位的作用及协调和理顺相互之间的关系，明确要求参建各单位按照合同及有关规定对所承担的工程项目的质量负相应的责任。2.4.4 集团办对工程施工质量管理所要求采用的依据是： 国家及有关部委所颁布的现行技术规范、规程和标准，以及质量管理法规，合同规定的质量标准、技术文件及其它相关条款。24.5 对相应的工程在开工前组织设计、监理、质量监督、施工等单位召开第一次工地例会，并参加后期由监理主持的工地例会。24.6 集团办及时与公司

31、相关部门沟通、协调处理施工过程出现的技术问题、协调问题等。24.7 集团办及时向采购部提交有关的工程技术图纸和文件进行审查，经审查后的工程技术图纸和文件再由集团办 / 项目部转发给项目监理单位（监理机构） ，监理单位在合同规定期限内进行核审后签发给施工单位。未经监理单位审签并加盖公章的设计文件（图纸）不得作为施工依据。施工单位也必须在施工前对签发的设计文件（图纸）进行认真查对，核实无误后才可用于施工。24.8 项目部根据施工合同规定的工期及施工单位申报的施工组织设计和进度计划，制定工程详细的进度计划，并按日进行跟踪和监控。项目管理工程师需及时向主管项目工程师提交进度计划及汇报进度跟踪情况。24

32、.9 施工单位对所承担的工程项目的施工质量负终身责任，项目部敦促及检查施工单位以下主要工作的完成情况：施工单位质量保证体系的建立健全情况；施工单位落实质量责任制、及时向监理单位提交施工组织设计、施工技术措施，以及合同规定由施工单位完成的设计图纸和文件报监理单位审批的情况；施工单位编制工程施工总进度计划和月、季进度计划报监理单位审批的情况；第15页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第16 页共51页施工单位按投标时的承诺 （招标投标文件或合同中明确要求） 及施工要求落实施工项目管理机构、人员

33、和设备进场情况，提供相关资料报监理单位核查情况；要求施工单位对测量仪器、 检测设备按国家规定定期核验标定， 有关检验结果报监理单位审查确认后方可使用；要求施工单位按合同要求以及国家规定，对工程使用的材料、半成品、成品的质量进行试验检测，并将试验检测结果报监理机构审核签认；要求施工单位严格工序管理， 制定并认真实行工序交接检查验收制度， 必须做到上道工序不合格不得进入下道工序施工；要求施工单位接受监理单位及现场监理工程师的检查监督及其下达的指令；要求施工单位按实际施工完成情况编报已完工程月报表，报监理单位审查；要求所有施工质量检查签证验收与工程验收， 均必须由施工单位首先自检合格后， 再向监理单

34、位和项目部提出验收申请。对不符合要求的按照合同规定及相关要求及时进行处理。25 工程质量管理25.1 总则认真贯彻执行建设工程质量管理条例 ( 国务院第 279 号令 ) ，切实加强对工程的质量管理，明确各参建单位的责任，保证工程质量。各工程参建单位包括建设（项目法人） 、监理、设计、施工等单位。工程质量是指国家在建筑、交通、港口行业现行的有关法律、法规、技术标准和批准的设计文件及工程合同中，对兴建本工程的安全、适用、经济、美观等特性的综合要求。各参建单位要积极推行全面质量管理， 采用先进的质量管理模式和管理手段， 推广先进的科学技术和施工工艺，依靠科技进步和加强管理，争创优质工程。各参建单位

35、要加强质量法制教育， 增强质量法制观念， 把提高劳动者的素质作为提高质量的重要环节； 加强对管理人员和职工的质量意识和质量管理知识的教育， 建立和完善质量管理的激励机制，积极开展群众性质量管理和合理化建议活动。25.2 质量责任单位及相关责任人各工程的参建单位均为质量责任单位。 各参建单位依法对工程质量负责， 按照合同及国家有关规定承担各自的义务和责任。集团办对于各在建工程的工程质量由集团办主任负领导责任；各项目经理和基建主管第16页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第17 页共51页是工

36、程现场的项目负责人，负相应质量工作的直接责任。25.3 质量管理体系按国家在建筑、交通、港口行业关于建筑、交通、港口工程质量管理的有关规定，各工程的质量管理体系为：质量监督体系、质量检查体系、质量控制体系、质量保证体系。25.4 质量监督体系质量监督体系的主体是上级主管部门 （包括上级归口的业务主管部门、 质量监督部门、稽察部门、审计监察部门及社会监督举报等） ，监督质量检查体系、质量控制体系、质量保证体系的建立及实施情况。 各参建单位必须主动接受监督， 配合做好有关工作。工程质量监督机构按照国家有关规定行使质量监督权力， 但并不代替本工程各参建单位的质量管理工作。 各参建单位均有责任和权利向

37、有关部门或质量监督机构反映工程质量问题。工程质量监督站负责监督本工程各参建单位在其资质等级允许范围内从事本工程的建设工作；负责检查、督促各参建单位建立健全质量体系；按照国家和建筑、交通、港口行业有关工程建设法规、 技术标准和设计文件实施工程质量监督， 对施工现场影响工程质量的行为进行监督检查。工程竣工验收时，监督站对工程质量等级进行核定，未经质量核定或核定不合格，施工单位不得交验，工程主管部门不能验收，工程不得投入使用。25.5质量检查体系质量检查体系的主体是建设单位 ( 项目法人 ) ，检查质量控制体系、 质量保证体系的建立及实施情况。质量检查主要内容有：检查施工单位的质量管理情况组织机构：

38、人员及工作情况是否满足工程规模、进度、施工强度要求，能否保证工程质量。规章制度和质量控制措施：建立针对本工程特点的质量( 安全 ) 管理规章制度、详细完整的质量控制措施、建立完善的质量保证体系，落实“三检制”。现场测试条件：配备相应级别的工地实验室，测试仪器、设备需按计量部门要求通过检验和认证。施工记录资料：内容完整的施工大事记、施工原始记录、质量自检记录、工程测第17页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第18 页共51页量、放样记录、质量评定、验收记录资料、施工变更记录、施工日记等，各种

39、资料按档案管理规定及时整理。执行验收程序：按规定进行隐蔽工程、分部工程、单位工程及阶段验收、竣工验收。检查施工单位的施工质量施工现场管理：施工组织安排能否保证工程质量和本工程的阶段性目标及工程工期要求，工程各部位施工工艺方法应合理，避免交叉干扰重复施工等低效的施工工序。单元工程质量评定：对已完成的单元工程应及时组织质量评定，已评定的各分部工程的单元工程合格率必须达到 100。试验工作：外购配件必须有厂内试验记录、出厂合格证等资料，进场后按规定进行现场试验、验收并妥善保管； 工程的主要材料 ( 钢筋、水泥等 ) 应有出厂合格证、质保书及进场抽捡，按规定存放；砂石骨料、填筑土（砂）料及砼浇筑等应按

40、规定取样做试验。工程外观观感质量要好，无明显缺陷。对于质量事故按照“三不放过”原则进行处理。检查监理部质量管理情况质量控制体系的建立及落实情况。质量控制措施及监理人员的工作质量。监理部内业管理情况。工程竣工验收前，建设单位（项目法人）应委托市级以上行政主管部门认定的建筑、交通、港口工程质量检测单位对工程质量进行一次抽检， 抽检项目和数量由质量监督机构确认，并提交检测报告； 其抽检所需费用由建设单位列支。 若存在工程质量问题，其抽检费用由责任方支付。25.6 质量控制体系质量控制体系的主体是监理单位，其派出机构为监理部，它对质量保证体系的建立和实施情况起控制作用。质量控制主要从以下三方面进行：单

41、项工程或某一工作面开工前的检查。施工过程中的现场旁站监理和跟踪检查。第18页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第19 页共51页各施工工序或者分部、单元工程的检查、复验。监理工程师应对桩基、基础、支撑、模板、钢筋、预应力构造、细部构造、预埋件、预制构件及构件厂等进行全面检查，如有与规范、图纸不符之处，则应要求承包方进行处理，直至合格为止。地质监理工程师的检查内容主要是：地质情况是否与设计文件中的地质情况相符合，如不符合，则应及时向设计单位反映并会同设计人员提出具体的处理意见。 对于施工过程

42、中发生的不良地质问题，应进行客观的分析，究其原因，及时提出合理化建议。测量监理工程师的检查内容主要有：施工测量方法与精度、控制坐标、结构物高程及尺寸、模板安装等。如与设计要求和有关规范不符合，则应按要求提出处理意见。材料试验监理工程师除对外购材料的材质证明和配料单进行审查外， 尚须掌握当地材料的质量等情况，同时还应进行随机取样检查， 以保证各种材料符合设计及规范要求。机电及金属结构监理工程师应参加设备、材料的开箱检查验收；检查预埋件是否符合要求，设备安装质量是否达到标准；审查承包方报送的预埋、安装记录和工程自检报告。坚持不合格的产品不准许进场安装，设备安装不符合规程、规范及设计图纸资料的不签施

43、工合格证书。现场监理是对施工过程的全面监理， 包括现场人员、设备、材料进场计划和使用情况，所采用施工方法对工程进度和质量有无不利影响等， 调查的各种情况均应在 “监理日记”中详细记录。现场发现的问题应拍照或录像，同时通知现场施工负责人，及时报告总监。若问题重大，总监应及时向项目部报告，项目部根据问题严重情况再向集团办、采购部及公司相关部门报告。项目监理工程师不得在现场随意表态，更不得在承包商面前争论。混凝土拆模后应观测表面及块体外形尺寸有无缺陷。 若有质量问题， 注意追查施工工艺，查明事故原因及时督促承包方提出事故报告。对于工程质量事故，监理部应协助调查事故原因，提出事故处理建议方案，并对处理

44、结果进行检查、验收。25.7 质量保证体系质量保证体系的主体是设计单位、施工单位等，它们是工程质量能否得到保证最直接、最关键的因素。设计单位必须加强质量控制，健全设计文件的审核、会签、批准制度。按合同规定第19页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第20 页共51页进度提交勘测、设计成果，做好设计文件技术交底工作。施工过程中应随时掌握施工现场情况，优化设计，并在施工现场派驻设计代表，及时解决有关设计问题。施工单位要推行全面质量管理，制定和完善质量体系、质量责任及考核办法，落实质量责任制度。在

45、施工过程中切实加强质量检验工作，认真执行“三检制” ，保证工程质量。材料代理采购单位必须派专人常驻工地，负责本工程材料的组织、采购，以保证材料的及时供应，并制定相应的质量责任制，保证供应材料的质量。26 工程进度管理26.1 总则在公司总裁确定的工程项目建设总体要求指导下，贯彻执行总裁的决策。以公司总裁的决定为基准，安排制定工程实施总体方案计划，并经公司批准执行。按照总体方案计划，编制工程项目总进度计划。进度管理细则详见附件二“工程质量与进度管理流程”。26.2 工程进度计划编制各项目经理针对其主管工程， 按照施工单位制定、 由监理单位审核批准的工程施工进度计划，编制详细的工程进度计划各项目经

46、理负责按照工程项目总进度计划， 编制其项目部工程进度计划， 经集团办主任和总裁批准后执行。27 工程索赔管理27.1 索赔 项目种类及起止日期计算方法索赔项目种类：延期发出图纸引起的索赔：施工图纸及相关设计文件统一由工程项目部按照合同约定的数量发给监理单位，由监理单位发给承包商。承包商有权在招标文件及合同条款约定的时限内（如无约定，该时限为 28 个日历天）得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范（技术规格书）和其它技术资料，并且向承包商进行技术交底。如果在上述时限之内承包商未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，承包商可以提出索赔申请。该类索赔一般为工期索赔及工程机械停滞费用

47、索赔。第20页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第21 页共51页恶劣的气象、水文条件导致的索赔：该类索赔分为工程损失索赔及工期索赔。 业主一般对在建项目进行投保， 故由恶劣气象、水文条件影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，根据合同条款执行。工程变更导致的索赔：该类索赔可能的情况有工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、软基处理等

48、，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。由外部环境而引起的索赔：由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔，该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。监理工程师指令导致的索赔：因监理工程师发出的指令而引起的索赔。其它原因导致的施工单位的索赔。索赔起止日期计算方法根据招标文件及合同条款的约定，或依据国家相关规定执行。承包商需根据招标文件及合同要求中的有关规定 （索赔事件发生后， 必须在合同规定的时限内）提出索赔申请及索赔说明，索赔说明中应包含工程项目、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失， 必要时需附有详细的计算资料和证明。所有工程费

49、用和工期索赔应附有现场监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。索赔申请及索赔说明递交监理工程师， 经监理工程师与承包商代表现场核对后由监理工程师给予审核、批示。项目部项目经理在收到经监理工程师批示后的索赔申请后， 必须在招标文件及合同要求中规定的时限内给予答复， 如招标文件及合同中无相关的时限约定， 应在个日历天内给予答复。27.2 索赔批复流程由公司采购部牵头，财务部、集团办及公司领导层组成工程索赔审核小组，全部工程费第21页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第22 页共51页用

50、和工期索赔均由索赔审核小组会审。项目部项目经理对于工程费用和工期索赔的批复必须按照公司审批流程执行，并以索赔审核小组的批复意见给予批示。索赔审批流程如下：承包商提出索赔申请（在收到索赔申请后28 日历天内，或根据招标文件及合同约定）监理工程师现场核实、批复不同意集团办审核资料不齐、证据不足公司索赔审核小组会审，形成审核意见项目经理依据审核小组审核意见批示28 工程验收与交付使用管理28.1 工程的验收与交付使用主要管理工作由项目部具体负责组织实施。28.2 工程项目验收是工程建设程序中重要程序之一，是工程完成建设目标的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。28.3 工程验收一

51、般分为分部工程验收、单位工程验收、竣工验收。在特殊情况下，可安排进行阶段验收。28.4 当工程具备验收条件时，要及时组织验收。验收中发现不符合施工质量要求的，要责成施工单位限期返工处理，直到达到质量要求。28.5 分部工程验收：分部工程验收应具备的条件是所有单元工程已经完成且质量全部合格。分部工程验收由监理部主持，在验收时应有建设、设计、施工、运行管理单位有关专业技术人员参加，每个单位以不超过2 人为宜。分部工程验收的主要工作鉴定工程是否达到设计标准；按现行国家或行业技术标准，评定工程质量等级；对验收遗留问题提出处理意见。第22页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流

52、）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第23 页共51页分部工程验收的图纸、 资料和成果是竣工资料的组成部分， 必须按竣工验收标准制备。28.6 单位工程（投入使用）验收28.6.1 单位工程（投入使用）验收应具备的条件是所有分部工程已经完成并验收合格，在竣工验收前能发挥效益，需要提前投入使用的单位工程。28.6.2 单位工程（投入使用）验收由项目部主持，在验收时应有设计、监理、施工质量监督、运行管理等单位参加。28.6.3 单位工程（投入使用）验收主要工作：检查工程是否已按批准设计建设完成；进行工程质量鉴定并对工程缺陷提出处理要求；检查工程是否已具备安全

53、运行条件；对验收遗留问题提出要求；主持单位工程移交。28.7 工程竣工验收28.7.1工程竣工验收应在全部工程完成后3 个月内进行，验收确有困难的，经工程验收单位同意后，可以适当延长期限。工程竣工验收前应进行初步验收，否则必须经过竣工工程验收主持单位批准。28.7.2 竣工验收应具备以下条件工程已按批准设计规定的内容全部建设完成；各单位工程正常运行；历次验收发现的问题已基本处理完毕；归档资料符合工程档案资料管理的有关规定；工程建设征地补偿及移民安置等问题已基本处理完毕；工程投资已经全部到位；竣工决算已经完成并通过竣工审计。28.7.3 竣工验收主要工作检查工程建设运行情况；协调处理有关问题；讨

54、论并通过“竣工验收鉴定书” 。28.7.4 竣工验收一般工作程序第23页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第24 页共51页召开预备会；召开大会，协调处理有关问题，讨论并通过“竣工验收鉴定书”；28.7.5竣工验收遗留问题，由竣工验收组责成有关单位妥善处理。项目部应负责督促和检查遗留问题的处理。28.8 通过工程竣工验收的工程或通过单位工程（投入使用）验收的工程，公司应及时办理移交手续，将工程按属地管理原则移交给工程运行管理单位。29 工程安全生产管理29.1 总则29.1.1工程建设全过

55、程必须以建设工程安全生产管理条例（国务院令第 393 号）为指导，坚持“安全第一，预防为主”的方针，认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规、政策，以及行业和部颁安全技术、劳动安全等规程、规范。29.1.2工程建设安全管理工作要贯彻“安全生产，人人有责”的原则，各参建单位要主动接受上级主管部门以及公司安全生产领导小组和集团办的指导、监督和协调，实行建设单位、监理单位、施工单位、设计单位各负其责的管理体制。29.1.3 各参建单位应密切联系，相互协作，科学管理，不断提高安全生产管理水平。29.2 安全生产职责29.2.1 公司的职责集团办对工程安全生产的主要职责是：集团办应当向施工单位提供施工现

56、场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料， 气象和水文、潮汐观测资料， 相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。如无法提供上述资料，应在工程招标文件中说明。为施工单位的安全生产创造必要条件， 协调各施工单位的现场施工布置， 避免施工干扰对安全施工的影响。监督施工单位和监理单位制订安全生产管理制度。 特别是对带电作业、 起重运输等危险性大的施工作业，应要求施工单位采取特殊安全防范措施， 对各种施工机械和车辆、船只驾驶应坚持持证上岗的制度。不得对设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压

57、缩合同约定的工期。在编制工程概算时，应当预留足够的建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费第24页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 / 新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第25 页共51页用，并在工程招标时明确要求投标单位将上述费用列入投标文件中。不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械船只设备、施工机具及配件、消防设施和器材等。集团办在申请领取施工许可证时， 应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。 依法批准开工报告的建设工程，自开工报告批准之日起 15 日内，将保证安全施工的措施报送建

58、设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其它有关部门备案。公司须将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。公司（集团办）须在拆除工程施工 15 日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案：施工单位资质等级证明；拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；拆除施工组织方案；堆放、清除废弃物的措施。实施爆破作业的，应当遵守国家有关民用爆炸物品管理的规定。29.2.2监理单位职责应按照有关法律、法规和规章制度以及承包合同的有关规定，检查、监督工程建设中各项安全工作的实施。应设置本单位的安全生产管理机构，建立制度，落实兼职安全管理人员

59、。应当详细审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。在实施监理过程中， 发现存在安全事故隐患的， 应当要求施工单位整改； 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告公司（项目部） 。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门报告。监理单位和监理工程师应当按照法律、 法规和工程建设强制性标准实施监理， 并对建设工程安全生产承担监理责任。参加安全事故调查并提出处理意见。29.2.3 施工单位职责施工单位要坚持“管生产必须管安全”的原则，负责承建项目的施工安全，其职责是：第25页共51页轨道交通集团（ CPC/CTM/NU/风电 /

60、新誉物流）文件编号： CCPMM-2009基建管理手册版号：A修订状态：A/0页码：第26 页共51页施工单位从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等活动，应当具备国家规定的注册资本、专业技术人员、技术装备和安全生产等条件，依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。认真执行安全生产法规和规定，建立健全安全管理机构、工作体系、规章制度和操作规程，落实专业安全管理人员。 专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事故隐患，应当及时向项目负责人和安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应当立即制止。保证本单位安全生产条件所需资金的投入。制定施工安全技术措施