《证券基础》教学资源教案第五章

1、证券根底电子教案第五章 【课题】基金市场【教材版本】证券根底 .第二版.北京：高等教育出版社，2021 年 1 月出版【教学目标】知识目标：1、理解证券投资基金的概念、特点及其种类；2、了解证券投资基金对证券市场和经济开展的作用；3、掌握封闭式基金和开放式基金的概念、特点、申购和交易的方式以及两者的区别；4、了解证券投资基金的管理；5、了解基金持有人的权利和义务，分清基金管理人和基金托管人的资格和职责；6、了解证券投资基金的收益与分配及其运作特征；能力目标：学会利用证券市场计算机网络的终端计算机委托系统进行基金的申购和交易。【教学重点】1、证券投资基金的概念、特点及其种类；2、封闭式基金和开放

2、式基金的概念、特点、申购和交易的方式以及两者的区别；3、利用证券市场计算机网络的终端计算机委托系统进行基金的申购和交易。【教学难点】1、 基金持有人的权利和义务， 分清基金管理人和基金托管人的资格和职责；2、利用证券市场计算机网络的终端计算机委托系统进行基金的申购和交易。【教学媒体及教学方法】制作PPT。演示法、讲授法、分组讨论法。【课时安排】6课时270分钟。说明本课时只安排证券交易所交易的基金。开放式基金柜台交易没有安排。【教学过程】第一环节 导入10分钟第二环节 新授课170分钟第三环节 利用证券市场计算机网络的终端计算机委托系统进行基金的中购和交易实际状况演示90分钟第一课时基金市场讲

3、解基金市场是基金发行和交易的场所。证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。证券投资基金具有集合投资、分散风险和专家管理等特点。根据组织形态的不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。根据根据基金运作方式的不同主要是看基金份额是不是固定，投资者 是不是允许申购和赎回这里所指的开放式基金特指传统的开放式基金，不包括ETR LOF等新型开放式基金。，证券投资基金可分为封闭式 基金和开放式基金。根据投资目标不同，证券投资基金可分为成长型基 金、收入型基金和平衡型基金。根据基金主要投资对象的不同， 证券投 资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金。证券投资基金对证券市

4、场和经济开展的作用表现为：证券投资基金为中 小投资者拓宽了投资渠道；证券投资基金通过把储蓄转化为投资， 有力 地促进了产业开展和经济增长；证券投资基金有利于证券市场的稳定和 开展；证券投资基金有利于证券市场的国际化。世界基金业开展的历史是一部从封闭式基金走向开放式基金的历史。 封 闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变， 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请 赎回的基金。开放式基金是指基金发行总额不固定， 基金单位总数随时 增减，投资者可以按基金的报价在基金管理人确定的营业场所申购或者 赎回基金单位的一种基金。图5 1 封闭式基金上市基金交易流程

5、图第二、三课时封闭式基金与开放式基金讲解封闭式基金与开放式基金的区别主要表现为：期限不同、基金规模限制不同、交易方式不同、价格决定因素不同和投资策略不同。基金持有人、基金管理人、基金托管人是证券投资基金的组织机构中主 要的三方当事人。基金管理人负责基金资产的经营，基金托管人负责基 金资产的保管。基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责。证券投资基金的收益主要有利息收入、股息收入、资本利得等三种表现 形式。小结分析开放式基金申购和赎回程序证券投资基金的收益分配主要有现金分配和基金单位分配两种形式开放式基金交易流程图小结分析认购或巴购基金管理公司或银行代揩机构网点检索咨询日常申购与赎回的程序提出申

6、购或席回申请（丁日）确认，查询成交申购不成功退回无效逃款支付赎回款项小结分析开放式基金申购和赎回程序证券投资基金的收益分配主要有现金分配和基金单位分配两种形式开放式基金交易流程图小结分析认购或巴购基金管理公司或银行代揩机构网点检索咨询日常申购与赎回的程序提出申购或席回申请（丁日）确认，查询成交申购不成功退回无效逃款支付赎回款项封闭式基金与开放式基金的区别图56开放式基金申购和赎回程序图第四课时利用证券市场计算机网络的终端计算机委托系统进行基金的中购和交易实际状况演示讲解基金交易操作实例：利用证券交易系统的计算机终端进行基金的买入 以购置500001 金泰基金为例。操作步骤如下：1点击“证券交易

7、系统，翻开“交易登录对话框。图52证券交易委托登陆系统图2在“营业部 一栏，选择你开立资金帐户的证券营业部；在“帐号 一栏，输入你的资金帐号帐号类型选“资金号；在“密码 一栏，输入你 的交易密码；然后按“登录按钮，进入“证券交易窗口。JJ 叵JXV华安证券文房如 H具如 撞号QP 有百以，砧即JQPJpK拒抵产喝理能能幡托舄 陋委等资笆首功功龄委交 嚼洎悌迎阴息麻词正价枳 堂撤香6一更消批萱桐市行 关蒙里誉丫茎图53证券交易委托买入系统图3在该窗口中，选择“买入股票指令，在“股票代码 一栏，输入基金金泰的基金代码如500001；在“委托数量 一栏，输入欲买基金的数量;在“委托价格 一栏，输入欲

8、基金的购置价格；最后按“买入确认按钮，中报 *华安证券P0px交易囱IA5）拨号查看陋帮助时费买入股票1 安卖出股票2 撒撒消委托3 :0查据托4交易囱IA5）拨号查看陋帮助时费买入股票1 安卖出股票2 撒撒消委托3 :0查据托4#查询贲产5 L冬更改密码6 :消息管理T 抄特批量功能e 廿十查询功能9 X 蒯转帖. 抄通市价疏/ 二*行权交易买入股票股票类别：上海城股票 股票优眄：500001 重托饰格黑股东帐号：卜上即5306,405Oifi：|iooo可用资金：人民币349陶IT基金金泰500001五四三二一 一二三四五 卖卖卖卖卖买买苦买要买n 日4609C8658045O *出妻昨今总收开量手交趺高低停停现成澧最呈涨跌1 345 1.355 24B351 1001帙 0.0601 406 1.355 1.43C 1.210图54证券交易委托买入基金系统图 4申报购置后，是否成交，可选择“查询功能/ 当日成交选项进行查询。说明： 1利用证券交易系统的计算机终端进行基金的卖出，其操作步骤与买入基金类似，只要在第 3步选择“卖出股票指令即可。 2 不同证券公司的网上交易系统有所不同， 但根本操作步骤都是一致的。讨论 分组讨论基金市场的功能和作用。课堂练习采用配套习题与?证券根底学