读本体与常无

1、读本体与常无：林毅夫经济学方法论对话2003年12月26日，林毅夫在北京大学中国经济研究中心 给他的研究生盛柳刚等上了一堂课，与他们就经济学方法论问题 进行了一场别开生面的对话。后来，盛柳刚等把对话记录整理成 书，由北京大学出版社于2005年以论经济学方法为题出版。 因感于在当下流行的经济学家中，林毅夫好像是网友骂的最少的 一位，又适逢该书出的第二版本体与常无：经济学方法论对话 在“亚马逊”网站书评甚好，找来一读，收获颇大。一、什么是经济学的“本体“与”常无”在林毅夫与其学生的对话中，他强调现代经济学理性人的基 本假设，是经济学理论分析的切入点，经济学家在研究各种社会 经济现象时总是从“一个人

2、在作决策的时候，在他所知的各种可 能选择方案中，总是会作出他认为最佳的选择”的角度来观察思 考，构建说明一个现象背后的因果逻辑模型。这就是各种经济学 理论共同拥有的不变的理性人假设，即“本体”。在林毅夫看来， 经济学区别于其他学科的根本性标志，就在于是否坚持理性人假 设这个“本体”：即使你研究的对象不是传统经济学所涉及的， 只要从理性人假设这个“本体”出发来研究它，那也是经济学； 如果你不从理性人假设这个“本体”出发来研究问题，即使你的 研究对象百分百地属于经济学研究的传统领域，那也不是经济 学。林毅夫同时强调，决策者选择的最佳方案，因决策者所面临 的社会经济条件的不同而出现差异。任何决策者都

3、是在一定约束 条件下做最优化选择。因此，我们要理解一个经济现象，首先必 须搞清楚该现象产生背后的决策者所面临的一系列决策限定条 件,然后才能从这些限定条件出发，去思考决策者的做出理性选 择的机制及其过程。而要做到这一点，就必须摒弃一切固有理论 和思维模式的束缚，即以不受现有理论约束的“常无”心态，来 研究不同社会或是同一社会中出现的各种社会经济现象。二、以“常无”心态从“本体”出发研究问题在林毅夫的眼里，几乎所有经济学理论上的重大突破，都是 从经济学“本体”出发，观察到了别人没有注意到的约束条件。 比如，斯蒂格利茨对信贷配给的研究，在他之前，主流经济学无 法解释银行家故意降低贷款利率而制造客户

4、排队的现象，因为这 似乎完全不符合企业利润最大化的理性原则。斯蒂格利茨将信息 不对称而导致的“逆选择”这个前人没有注意到的因素纳入银行 家的约束条件进行统筹考虑后，问题迎刃而解，其貌似不理性的 行为依然是理性选择的结果。斯蒂格利茨也因这个方面的重大贡 献获得诺贝尔经济学奖。林毅夫还经常提及他的导师舒尔茨的一个例子。在国际援助 中项目常有一种现象，即落后国家的农民经常拒绝使用发达国家 免费提供的高产种子。发达国家的学者对这种现象感到无法理 解，认为这些农民愚昧无知。舒尔茨系统研究后发现，发达国家 免费提供的种子产量虽然很高，但对气候、环境、配套设施的要 求相应也很高，达不到合适的条件则实际产量非

5、常不稳定，落后 国家的农民非常贫穷，抗风险能力差，农业配套设施也常常跟不 上，所以他们拒绝使用理论上高产但实际风险大的免费种子完全 还是理性选择的结果。当我们观察到某个经济现象看上去难以理 解、很不符合理性原则的时候，可能现象背后隐藏着理论创新的 大好机会，前提是我们要具备“常无”的心态。林毅夫认为，西方主流经济学理论源于西方发达的经济，可 以解释发达国家的经济现象，而发达国家和发展中国家的发展阶 段、要素禀赋、制度安排不完全一样，决策者所面临的限制条件 和选择机会成本是不一样的，发达国家的最优选择在转型中国家 或发展中国家不见得是最优的，也就是说，主流经济理论并不是 放置四海而皆准的。正如道

6、德经所述，“道可道，非常道”， 任何一个已经讲出来的、写在纸上的理论都不是真理本身，它只 是真理在一定环境条件下的表现形式；“前识者，道之华，而愚 之始”，任何已经写出来的理论都是对“道”在先前一定条件下 的表现形式的认识，如果把这个理论当成真理本身，就会开始变 成愚笨的人。所以，要成为一个好学者、要研究者、要政策制定 人，必须做到“常无，欲以观其妙”。三、用好“一分析、三归纳方法”林毅夫强调，学习使用经济学理论，要注意“一分析、三归 纳方法”。“一分析”指要了解谁是决策者，分析他的限制条件、 选择范围是什么，选择范围里面每个可选方案的特性是什么，方 案的相对机会成本是多少。“三归纳”指当代横

7、向归纳法、历史 纵向归纳法和多现象综合归纳法。当代横向归纳法，要比对同一个时代、同一个问题的不同决 策者作出的决策选择，他们的共同点、不同点分别是什么。例如， 对于计划体制的产生，大部分人从社会主义意识形态的视角进行 解释，而同一时期很多非社会主义国家也采用了这种计划体制。 例如，印度有国家计委，其功能和我国计委差不多；拉丁美洲国 家对银行贷款、外汇使用也有很多计划和行政干预。由此可以推 论，计划经济的产生应该有比意识形态更为基本的因素。以上这 种比对方法就是当代横向归纳法。计划经济体制产生原因也可以从时间的先后顺序，即从历史 纵向的角度来考察解释。例如，国内很多经济学家大都从意识形 态的角度

8、来解释我国的公社化、集体化、农业合作化运动。土改 时国家把地主的土地没收后并没有直接推行合作化，而先把土地 分给了农民，到1952年土改完成，1953年才开始搞合作化运动。 土改到合作化运动我们的意识形态没有变，但国家在经济方面发 生了巨大转变。由此，单从意识形态角度来解释是不科学的。从 时间顺序看，我们在1953年开始实行重工业优先的发展战略， 这一战略要求我们在资源配置上进行调整，合作化与重工业优先 发展战略有关。这就是历史纵向归纳法。林毅夫的另一本书解 读中国经济更为深入的解释了重工业优先战略下对宏观上扭曲 价格信号、行政上计划配置资源、微观上剥夺企业自主权的“三 位一体”制度安排的内在

9、逻辑、农产品统购统销政策的原因、迅 速推进农村供社会的原因、地区粮食自给自足的原因、城乡隔绝 的户籍制度的原因及合作化运动与传统体制的结果等。多现象综合归纳法，是将一时一地同时发生的多个现象综合 分析，归纳这些现象背后共同的原因，而不是孤立地分析各个同 时发生的现象。同样以计划经济为例，计划经济体制下有对金融、 外贸、劳动力市场等多方面的扭曲。国外很多理论解释金融扭曲 会产生什么结果，也有很多理论解释外贸扭曲会产生什么结果， 他们通常把这些扭曲划为外生给定。我们观察可以发现很多扭曲 现象是同时存在的。那么，扭曲背后是不是有着更基本的共同的 原因？仔细分析社会主义国家和许多发展中国家存在的各种扭 曲，我们就会发现，这些扭曲无一例外都与国家在资金稀缺的条 件下优先发展资金密集的重工业的发展战略或目标有关，而这些 优先发展产业中的企业在开放竞争的市场中没有自生能力，在发 展初期只能通过国家对资金、外汇等市场的扭曲和干预来保护和 支持。四、感悟作为史志工作者，适当多读一点经济学方面的书，掌握一些 经济学的方法论也是很有必要的。经济学应该是经世济民之学， 是适用科学，各种理论、文献尽量多学、多看一点，从“困而知 之”开始，到“学而知之”，到“生而知之”，及“