运营管理制度培训

1、时间：2015年3月30日大唐财富运营管理部制度培训一、运营工作内容二、运营管理办法解读三、运营部流程化工作展示一、运营工作内容信息传递总部运营的通知其他部门关于项目的通知项目督导项目进度播报进款宣导预热情况了解合同管理配发、收缴初次审核二、运营管理办法解读 预约制度 划款确认制度 合同管理制度运营管理要素发行方案各发行时间结点发行区域小额分配情况产品经理产品培训时间发行费产品折算系数时间：2015年3月17日大唐财富唐泓优选1号证券投资基金发行方案FOF产品产品类型：开放式契约型基金销售类别：主力销售产品期限封闭期：6个月7-12个月可赎回，赎回费3%大唐财富唐泓优选1号证券投资基金折算系数

2、该产品折算系数为1全额计入分公司利润及财富管理部津贴销售费用前端1%后端公司收益的20%（总体不超过销售额1%）大唐财富唐泓优选1号证券投资基金成立标准每周四下午3:00结束募集每周五成立客户认购100万起以1万整倍数递增价外收取1%认购费大唐财富唐泓优选1号证券投资基金产品预热3月17日3月22日开放预热学习3月19日配发项目合同开放进款3月23日（下周一）开放后期进款每周五同时开放下周募集首期结束3月26日（下周四）下午3:00结束，周五成立。具体发行时间安排主要制度介绍预约制度CRM系统实名预约客户姓名、预约金额原则上不能修改预约保护项目开放后额度保护2个工作日如期未进款需重新预约发行期

3、内未约满项目，保持开放预约状态额外预约如项目有额度释放，重新启动预约；如预约满后仍有进款需求，按照运营部通知发送预约需求邮件至运营部公告邮箱主要制度介绍业绩确认制度短信上报统一： 格式：财富管理师+分公司+客户姓名+金额+项目名称（告知函统一制作）截至打款时间：每日16:45业绩确认客户打款当日需在CRM系统确认，最晚不超过第二个工作日运营部根据划款确认信息进行划款审核更新及退款更正+原信息+更正信息退款+原信息+退款金额并发送客户资料至运营公邮由运营部审核确认，通知更新及退款主要制度介绍合同管理制度（一）合同发放合同专员CRM登记并通知可以预约实际需求大于合同数量，则设置合同发放比率运营部统

4、一配送合同调配在CRM系统中登记合同调配申请运营部合同专员统一调配，分公司间不得私自调配合同管理按项目做合同公示建立合同台账合同发放率=50%*本次申请占比+50%*累计成功签约率主要制度介绍合同管理制度（二）合同签订客户本人签署按照签约指引黑色签字笔不允许修改受益账号与打款账号一致合同回收项目成立后3个工作日全部回收特殊项目合同回收时间按发行方案执行确认书合同专员收到全部合同当日寄往项目方合同专员负责催收客户确认书主要制度介绍绿色通道筹备分公司特殊额度额度保护主要制度介绍罚则1、违规打款发行费减半或退款，如遇超募，退款并处以1000元罚金；2、虚假报备短信财富管理师处以0.2%作为罚金，且额

5、度不予保留；3、逾期未上报业绩（客户资金到账后一个工作日）客户资金计入项目额度，但不计入分公司、财富管理部业绩；4、各销售单位在单个项目发行中违反运营管理办法累计三笔（含）以上单位负责人处以5000元罚款（从分享利润中扣除）5、各销售单位在每自然月中违反运营管理办法累计五次（含）以上单位负责人处以5000元罚款（从分享利润中扣除）7、合同处罚：成立后三个工作日、五个工作日、财务结算与合同挂钩、合同审核等主要制度介绍运营纪律检查与监督自查自纠形成准确闭环，流程清晰、职责分明不得擅自更改业务流程工作日清日结合规监察接受合规部监察监督处罚事项报合规审查，财务核准信访检举设立举报邮箱，接受各层级人员举报合规部审查并通报、处理岗位轮换运营