XXXXSAC 证券市场基础知识考试强化试题及答案

1、.中华证券学习网：1000zq 官方总站：圣才学习网100 xuexi：.；中华证券学习网：1000zq 官方总站：圣才学习网100 xuexi证券根底知识强化试题及答案(1)1证券市场法律制度证券监视管理机关在履行职责时，假设没有法律根据或法律规定不明，该当根据原那么解释法律和处置问题。(单项选择题)1公开错2老实信誉对3公正错4公平错2按计息方式分类的债券浮动利率债券的利率应与挂钩。(单项选择题)1经济增长率错2再贴现率错3基准利率对4物价上涨率错6基金持有人公司型基金的投资人经过行使公司的艰苦决策权益。(单项选择题)1股东大会错2董事会对3监事会错4收益人大会错7按发行主体分类的债券，固

2、定利率债券与浮动利率债券普通而言，以下债券的信誉风险依次从低到高陈列的顺序为。(单项选择题)1政府债券、公司债券、金融债券错2金融债券、公司债券、政府债券错3政府债券、金融债券、公司债券对4金融债券、政府债券、公司债券错8证券市场的产生美国最早的证券买卖所是。(单项选择题)1纽约证券买卖所错2芝加哥证券买卖所错3费城证券买卖所对4波士顿证券买卖所错9金融期权的内在价值与时间价值无论期权根底资产的市场价钱处于什么程度,金融期权的内在价值都。(单项选择题)1大于零错2小于零错3等于零错4大于或等于零对10债券的定义与特征债券是实践运用的的证书。(单项选择题)1真实资本对2虚拟资本错3固定资本错4流

3、动资本错11欺诈行为按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股阐明书，属于。(单项选择题)1内幕买卖行为错2支配市场行为错3欺诈客户行为对4虚伪陈说行为错12其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于。(单项选择题)1银行短期存款错2国库券错3商业票据错4普通股对13信誉风险信誉风险最小的债券是。(单项选择题)1中央政府债券对2地方政府债券错3金融债券错4公司债券错14的主要内容我国规定，基金份额持有人大会该当有代表基金份额的持有人参与，方可召开。(单项选择题)1百分之三十以上错2百分之七十以上错3百分之十以上错4百分之五十以上对15国际债券的分类目前，已成为各经济体在国际资

4、本市场上筹措资金的重要手段是。(单项选择题)1扬基债券错2武士债券错3龙债券错4欧洲债券对16有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生的证券是。(单项选择题)1货币证券错2资本证券对3商品证券错4凭证证券错17证券投资基金的特点契约型证券投资基金反映的是。(单项选择题)1一切权关系错2债务债务关系错3委托代理关系错4信托关系对18按债券形状分类的债券凭证式债券是债务人认购债券的。(单项选择题)1流通凭证错2会计凭证错3收款凭证对4付款凭证错19场外买卖市场的定义、特征和功能以下证券买卖市场中属于场外买卖市场的是。(单项选择题)1上海证券买卖市场错2纽约证券买卖市场错3那斯达克

5、证券买卖市场对4伦敦证券买卖市场错20欧洲债券欧洲债券票面所运用的货币最主要的是。(单项选择题)1英镑错2欧元错3美圆对4特别提款权错21公司型基金契约型基金与公司型基金的不同点主要表如今。(不定项选择题)1法律根据对2运作原理对3投资者的位置对4组织方式对22基金资产的估值关于基金资产的估值方法，以下论述准确的有。(不定项选择题)1上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值对2上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值错3初次公开发行的股票，按本钱价估值对4送股必需按估值日同一股票的收盘价估值错23有价证券的分类未恳求上市或不符合在证券买卖所挂牌买卖条件的证券称为

6、。(不定项选择题)1非挂牌证券对2非上市证券对3挂牌证券错4停牌证券错24证券投资基金的作用基金之所以可以起到稳定证券市场的作用，主要是由于基金管理人。(不定项选择题)1投资阅历比较丰富对2信息资料相对齐备对3投资行为相对理性对4责任心相对较强错25按计息方式分类的债券政府债券的，关系着一国的社会政治经济开展的全局。(不定项选择题)1发行规模对2期限构造对3利率错4未清偿余额对26支配市场在证券市场上，属于支配市场的行为方式。(不定项选择题)1合谋对2虚买虚卖对3虚伪陈说错4内幕买卖错27国债的分类按照不同的发行本位，国债可以分为。(不定项选择题)1流通国债错2实物国债对3货币国债对4长期国债

7、错28国债和国库券国债按资金用途分类，可以分为。(不定项选择题)1赤字国债对2建立国债对3战争国债对4特种国债对33金融时报指数与日经股价指数NASDAQ综合指数的特点主要有。(不定项选择题)1按各样本股的市场价值设权重对2以一切上市公司的普通股为根底对3以选取的上市公司样本股为根底错4按样本股的市场价值设量权重错34国际债券的定义和特征国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，普通有为主。(不定项选择题)1英镑对2瑞士法朗对3美圆对4日元对35诚信建立的有效措施上市公司应紧紧围绕几个重点加强诚信建立。(不定项选择题)1大股东行为错2公司治理对3信息披露对4募集资金运用对36国债基

8、金影响国债基金收益的主要要素是。(不定项选择题)1股利率错2货币市场利率对3国债利率对4汇率对37基金投资风险我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有行为。(不定项选择题)1对证券投资业绩进展预测对2承诺收益或损失对3诋毁其他基金管理人对4提示风险错38证券投资基金的作用证券投资基金具有等作用。(不定项选择题)1为中小投资者拓宽投资渠道对2有利于证券市场国际化对3有利于证券市场的稳定和开展对4完善投资者构造对39基金管理人基金管理人的义务包括等。(不定项选择题)1遵守基金契约对2接受基金托管人的监视对3委托第三人管理和运用基金资产错4召集基金份额持有人大会对40基金投资风险基金在运作过程中发

9、生事项之一时，必需按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。(不定项选择题)1基金持有人大会决议对2基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动对3基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变卦达30以上对4基金所投资的上市公司出现艰苦事件对41证券投资人金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。错42限仓制度与大户报告制度2002在金融期货限仓制度中,只需总量限仓而无比例限仓错43ETF的意义、性质全球绝大多数的买卖所买卖基金是在2000年以后发起的对44中国存托凭证的开展我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证错45国际股票市场及其价钱指数如今的道琼斯指数实践上是一组股价平均数，它包括五

10、组目的。对46金融期货的定义和特征金融期货所具有的根本功能是投机获利错47上证指数上证B股指数的基期是1991年2月21日。错48金融期权的定义、特征与功能与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权益的交换对49封锁式基金与开放式基金的区别与封锁式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。对50影响金融期权得主要要素2002通常期权的权益期间与时间价值存在同方向但非线性的影响对51规定的制止行为证券监视管理机构任务人员不能进展内部买卖。对52股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。对53有价证券的定义优先股票是指股东享有某些优先权益但有些权益有遭到限制的

11、股票。对54公司债券公司债券属于抵押证券或担保证券。错55股票价钱平均数修正平均股价是在简单算术平均数法的根底上，当发生拆股、增资配股时，经过变动除数，使股价平均数不受影响。对56会计师事务所从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介效力机构。对57证券市场法律制度对证券犯罪作了详细界定。错58证券市场其它参与者证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为本人买卖证券。对59收益和风险的关系我国目前两家证券买卖所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。对60有价证券的特征证券价钱的本质是利润的分割，是预期收益的市场表现。对证券根底知识强化试题及答案(2)1证券公司的主要业

12、务证券公司自营业务主要赚取的是。(单项选择题)1佣金错2手续费错3价差收益对4利差收益错2债券按利率能否固定分类债券是的证明书。(单项选择题)1股票错2有价证券错3债对4基金错3上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，。(单项选择题)1以股票流通股数为权数，按加权平均法计算错2以股票发行量为权数，按简单平均法计算错3以股票发行量为权数，按加权平均法计算对4以股票流通股数为权数，按简单平均法计算错4公司型基金公司型基金的资产是委托运营管理的。(单项选择题)1基金托管人错2基金持有人大会错3董事会错4基金管理公司对5的主要内容按照，在外商投资股份中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例

13、不得低于。(单项选择题)125对230错340错450错6金融期货与金融期权的区别通常,在金融期权买卖中,需求开立保证金账户,并按规定交纳保证金(单项选择题)1期权购入者错2期权买卖双方均要错3期权买卖双方均不错4期权出卖者对7股票价钱指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的。(单项选择题)1相对法对2综合法错3基期加权法错4计算期加权法错8封锁式基金封锁式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的进展合理分配。(单项选择题)1出资比例对2类型错3购买日期错4购买价钱错9契约型基金契约型基金是经过来规范当事人的行为。(单项选择题)1基金章

14、程错2基金契约对3基金董事会错4基金监事会错10的主要内容我国规定，基金份额持有人大会该当有代表基金份额的持有人参与，方可召开。(单项选择题)1百分之三十以上错2百分之七十以上错3百分之十以上错4百分之五十以上对11影响金融期权得主要要素在以下有关金融期权价钱的说法中,哪个说法是错误的。(单项选择题)1通常,利率高会降低期权价钱的时机本钱对2通常,权益期间与时间价值的变动方向是一致的错3通常,权益期间越长,期权价钱越高错4通常,协定价钱与市场价钱之间的差距越大,时间价值越小错12国际债券的定义和特征国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是。(单项选择题)各国对股票基金投资比例限制的主要目的是。

15、(单项选择题)1坚持基金的流动性错2提高基金的变现性错3防止支配股市对4防止内部人控制错16优先股票的特征优先股票的“优先主要表达在。(单项选择题)1对企业运营参与权的优先错2认购新发行股票的优先错3公司盈利很多时，其股息高于普通股股利错4股息分配和剩余资产清偿的优先对17的主要内容我国规定监事会的人数不得少于。(单项选择题)13人对25人错37人错49人错18外汇期货和利率期货2002金融期货中最先产生的种类是。(单项选择题)1股票期货错2股票指数期货错3外汇期货对4利率期货错19普通股票的定义与特征股份最根本的筹资工具是。(单项选择题)1普通股票对2优先股票错3公司债券错4银行贷款错20证

16、券效力机构的概述根据我国的规定，我国对证券公司实行管理。(单项选择题)1综合错2混合错3分业错4分类对21ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是。(不定项选择题)1受托人投资决策自在处置相对较大对2可以进展衍生工具投资对3在投资过程中无须完全模拟根底指数,可以采取样本股战略进展有选择的模拟对4不能对外融资错22我国的企业债券公司债券的类型包括。(不定项选择题)1保证公司债对2附新股认股权公司债对3不动产抵押公司债对4信誉公司债对23证券公司定义和功能证券公司以等身份参与买卖市场活动。(不定项选择题)1自营商对2做市商对3经纪商对4买卖商错24有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有。(

17、不定项选择题)1搜集整理证券信息，为会员提供效力对2依法维护会员的合法权益对3组织会员就证券业的开展、运作及有关内容进展研讨对4制定有关证券市场监视管理的规章规那么错25金融衍生工具的分类金融互换包括。(不定项选择题)1货币互换对2债券互换错3利率互换对4股票互换错26场外买卖市场的定义、特征和功能场外买卖市场的特点是。(不定项选择题)1是一个分散、无形的市场对2组织方式采取做市商制对3拥有众多证券种类和证券运营机构对4以议价方式进展买卖对27证券市场的定义资本市场包含以下部分。(不定项选择题)1证券市场对2货币市场错3长期信货市场对4保险市场错28三板市场2002根据现行规定，我国三板市场的

18、股份转让是采取。(不定项选择题)1定期的方式对2非定期的方式错3延续方式错4非延续方式对29资产评价机构从事证券业务的资产评价机构是指对的公司进展评价的专门机构。(不定项选择题)1登记注册错2股票公开发行对3上市买卖对4清算错30欺诈行为欺诈客户行为包括。(不定项选择题)1以多获取佣金为目的，诱导客户进展不用要的证券买卖对2违背代理人的指令为其买卖证券对3不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件对4将自营业务和代理业务混合操作对31信息披露上市公司的财务报告通常包括。(不定项选择题)1资产负债表对2利润表对3现金流量表对4会计报表附注对32债券的定义与特征债券具有的根本性质是。(不定项

19、选择题)1债券是有价证券对2债券是真实资本错3债券是债务的表现对4债券是借贷资本错33证券买卖原那么与买卖规那么上海、深圳证券买卖所的价钱决议采取的方式是。(不定项选择题)1随机竞价对2延续竞价错3集合竞价对4协议定价错34股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是。(不定项选择题)1单利计息对2复利计息对3贴现计息对4息票计息错35买卖所登记结算公司诚信建立的主要内容登记结算机构负有对的内容严密的责任，相关从业人员有履行严密责任的诚信义务。(不定项选择题)1证券买卖错2证券登记对3证券托管对4证券结算对36证券市场监管的原那么、目的和手段对证券运营机构行为的监视包括。(不定项选择题)1定期报告制度对2财务保证制度对3行为规范与行为制止制度对4证券运营机构的自律制度对37债券与股票的一样点发行债券的经济主体可以是。(不定项选择题)1中央政府对2地方政府对3金融机构对4公司企业对38证券公司内部控制的主要内容-管理控制证