矿本安体系培训

1、矿本安体系培训一、本质安全管理体系建立的重要性二、本质安全管理体系的构成、核心内涵与基本特征三、本质安全管理体系主要考核指标目 录四、风险预控管理五、人的不安全行为管控 一、本质安全管理体系建立的重要性1.目前煤矿安全生产的形势 建国以来，我国煤炭安全生产形势总体十分严峻 建国以来，我国煤炭行业死亡人数超过23万人，每亿吨死亡人数在600人； 1992-2005年，14年间产量翻番，死亡人数总体呈下降趋势；百万吨死亡率从4.65下降到2.81，下降幅度达到40%。一、本质安全管理体系建立的重要性1. 目前煤矿安全生产形势 煤矿重特大事故频发。 2010年，虽然各类事故起数和死亡人数继续保持下降

2、趋势，同比分别下降4.2%和4.4%，但是，从事故伤亡情况看，仍有7.9万余人在各类事故中失去生命，总量仍然很大；特别是重特大事故出现反弹，全年发生重大事故74起、死亡1028人，同比分别上升19.4%和23.1%；特别重大事故11起、死亡410人，同比分别上升120%和40.4%。 煤矿所发生的重特大事故中，水、火、顶板、瓦斯与煤尘等五大自然灾害事故仍然是危害煤矿安全生产的主要因素，其中瓦斯和顶板事故是煤矿企业中危害最大、死亡比例最高的事故。 一、本质安全管理体系建立的重要性2010年与2005年主要安全生产指标对比表安全生产指标2005年2010年下降百分比事故总量71.8万起36.3万起

3、49.40%事故死亡人数12.7万人8万人37.40%重特大事故起数134起85起36.60%重特大事故死亡人数3049人1438人52.80%其它主要相对指标 亿元GDP生产安全事故死亡率下降71 %、工矿商贸十万就业人员事故死亡率下降45%、道路交通万车死亡率下降58%、煤炭百万吨死亡率下降73%。1.目前煤矿安全生产形势“十一五”期间我国安全生产形势明显好转“十一五”期末2010年与“十五”期末2005年相比，实现了“四个显著下降”： 事故总量显著下降。 事故死亡人数显著下降。 重特大事故显著下降。 反映安全发展状况的主要相对指标显著下降。 基本实现了国务院关于进一步加强安全生产工作的决

4、定提出的到2010年全国安全生产状况明显好转的目标。一、本质安全管理体系建立的重要性2. 影响煤矿安全的客观和主观因素没有得到彻底解决。 客观因素煤层赋存条件复杂，开采条件较美、英、澳、印等国家相比，差异较大，适合露天开采的储量仅占总储量的7%。不具备安全生产条件小煤窑众多。行业总体装备水平落后，机械化和自动化程度不高。与国外相比，差距较大。地质条件复杂：地质构造复杂程度属于复杂或极复杂的煤矿占33.09%；以井工开采为主：大中型煤矿平均开采深度将达到550m左右，开采深度达600m以上的煤矿比例将达到40.8%左右，千米以上深井将达到25处。煤矿瓦斯：国有重点煤矿存在煤与瓦斯突出的占19.2

5、7%，高瓦斯矿井占28.65%。冲击地压： 1999年，全国有17处大中型煤矿，发生了1377次冲击地压，最大强度达到里氏4级。水文地质：大中型煤矿中，水文地质条件属于复杂或极复杂类型的煤矿占25%左右。自然发火：在大中型煤矿中，有自然发火危险程度严重或较严重的煤矿占70%左右。一、本质安全管理体系建立的重要性2. 影响煤矿安全的客观和主观因素没有得到彻底解决。主观因素 “安全第一，预防为主，综合治理”的方针没有落实到位 管理工作没有前瞻性，缺少风险预控的管理意识， 安全第一没有真正落到实处 安全培训不到位。长期以来，煤矿企业一直没有找到真正切实可行的安全解决方案 行政推动 会议布置 集中整治

6、 事后管理 经验管理各级安全管理也意识到传统安全管理的缺陷，一直在探索和改进，但始终没有摆脱“头痛医头、脚痛医脚”被动式管理的局面，没有 达到“破茧成蝶”，实现从量变到质变的突破。安全生产的主体责任落实不到位，安全监管相对薄弱 主体责任落实不到位 依靠下达考核指标 以罚代管 缺少过程控制一、本质安全管理体系建立的重要性3、 国际国内先进安全管理模式带给我们的启示国外先进企业安全管理模式（体系管理） OHSAS18001职业健康安全管理体系 杜邦的 HSE管理体系 南非的 NOSA五星管理体系 GE的 EHS管理体系 安全管理的发展经历了经验管理、制度管理的阶段，现在上升到了风险预控管理的阶段。

7、风险预控管理体现了现代安全管理的核心，是安全管理的高级阶段。风险预控管理制度管理经验管理 4、本质安全建立的重要性： 通过“煤矿本质安全管理体系”的建立与推广，进而创建一批具有典型示范作用的本质安全型矿井,实现我国煤矿总体的本质安全化，是遏制矿难频发、扭转安全生产被动局面的治本之策。应该说，这也是大势所趋、势在必行。 全力推进本质安全型矿井建设，进一步加强煤矿安全基础管理工作是解决煤矿事故频发的一条重要的途径。 煤矿本质安全管理体系的建立可以确保人-机-环-管的最佳匹配，有利于切断事故发生的因果链。 实践证明，企业要发展、要生存就必须从根本上遏制事故的发生。煤矿本质安全管理体系的建立与推广是一

8、个战略问题，它既是一个系统工程，又是效益工程。煤矿本质安全管理体系的大力推行，必将在很大程度上使煤矿的安全工作走上良性循环的轨道。 一、本质安全管理体系建立的重要性二、本质安全管理体系的构成、核心内涵与基本特1、本质安全管理体系的主要术语：煤矿本质安全管理的:煤矿本质安全管理是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿“人-机-环-管”最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的煤矿生产安全管理过程。特点：符合中国国情并具有煤矿特色的，以切断事故发生的因果链为手段，以预控为核心，以危险源辨识和本质

9、安全管理标准、管理措施为基础的，以人员不安全行为预控与管理为重点的，形成PDCA持续改进的系统安全管理体系。事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。（失效了事件）事件：导致或可能导致事故的情况。危险源(危害因素)：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。（化学、物理、生物、行为、生理、心里以及其他方面）（人-机-环-管四方面内容），危险源是能量载体（人机环三种类型的载体）危险：是指莫一系统、产品、设备或操作的内部和外部的一种潜在的状态，其发生可能造成人员伤害、职业病发生、财产损失、作业环境遭受破坏的状态。隐患：就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并

10、且影响到个人或者他人安全利益的因素二、本质安全管理体系的构成、核心内涵与基本特危险源辨识：认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。风险：（1）某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（失控的危险源）失控能源或能量释放：2、（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性。风险通常被描述为失控的能源。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。体系：是指七大资源和四项管理活动的相互关联和作用。（相互关联或相互作用的一组要素）。（人力资源、基础设施、财力资源、工作环境、技术、时间、信息为七大资

11、源，四项活动是指计划、组织、领导和控制） PDCA：PDCA是管理中的一种运行模式，是一种过程控制最好的手段；任何事件都在发展、运行都包括有P、D、C、A四个阶段八项任务；P-计划（目标和方案）、D-实施（培训和执行）、C-检查（检查和评价）、A-处置或改近（提出纠正短期的一些措施、编制预防措施，纠正和预防）纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系14235组织保障管理风险预控管理辅助管理人员不安全行为控制管理生产系统安全要素管理2、本质安全管理体系的构成：体系

12、由5大部分内容构成，整体架构是以风险管理为核心，以人员不安全行为管理为重点，以生产系统要素为基础，以保障管理为支撑，以管理信息系统为运行平台。二、本质安全管理体系的构成、核心内涵及基本特征风险管理保障管理生产系统要素风险预控管理信息系统危险源机环管人人员不安全行为管理辅助管理 其中风险预控管理主要包括：风险评估、危险源管理标准及措施、风险预警等内容；组织保障管理主要包括：组织建设、制度保障、资金保障、文件（记录）管理和本质安全文化建设等内容；人员不安全行为控制管理主要包括：人员准入、员工培训、员工规范、员工考核等内容；生产系统安全要素管理主要包括：采掘管理、机电管理、“一通三防”管理、运输管理

13、、地测管理、防治水管理、爆破管理、压气管理、手工工具管理、计量器具管理、登高管理、起重管理等内容；辅助管理主要包括：煤矿准入、消防救护、应急与事故管理、职业健康管理、环境保护管理和承包商管理等内容。二、本质安全管理体系的构成、核心内涵及基本特征 3、本质安全管理体系的核心及内涵： 以风险预控为核心，以“冰山理论”为理论基础，以PDCA闭环管理为运行模式的一种科学的、系统的、可持续改进的管理体系。其理念为“所有意外均可避免，所有危险均可控制”，每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素,制定最合适的风险管理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度：海因里希法则（事故金字塔）要想

14、消除大事故，就要从未遂抓起。要想实现本质安全，必须“重心下降、关口前移”，从源头上控制，抓好小事故和未遂的防范与治理。二、本质安全管理体系的构成、核心内涵及基本特征死亡人身伤害财产损坏和环境破坏无损害或伤害(未遂)29300100014、本质安全管理体系的基本原理和特征：本质安全的四项原理：（1）最小化原理（2）替代原理（3）稀释原理（4）简化原理本质安全的基本特征： （1）作业人员是本质安全（2）设备设施是本质安全的（3）环境系统是本质安全的（4）管理体系是本质安全的二、本质安全管理体系的构成、核心内涵及基本特征三、本质安全管理体系主要考核指标1、神华集团公司煤矿本安体系考核评价指标体系三、

15、本质安全管理体系主要考核指标2、集团考核结果与子（分）公司考核结果计算综合得分2010年本安企业建设考核评分计算公式如下：SX1S1KX2S2S 矿井综合得分S1 集团公司年终对矿井考核分S2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X1 集团公司年终对矿井考核分所占百分比X2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比注：2010年X1取60%， X2取40%，以后视运行情况进行调整。 K 系数，三、本质安全管理体系主要考核指标3、结果性指标总分直接扣（加）分项（1）发生主要责任死亡事故的，死亡一人扣20分；发生非主要责任死亡事故的，死亡一人扣10分。（2）发生重伤事故的，重伤一人扣6分，每

16、多一人扣分加倍（如：重伤累计两人扣18分，累计三人扣36分，以此类推）。（3）每发生一起直接经济损失在100万元以上的事故，扣6分。（4）被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿的矿井，停产一次扣5分。（5）对于挂牌督办的重大隐患，未在计划整改期限内整改的，每一条扣1分。（6）达到瓦斯抽采基本指标要求的，若瓦斯抽采总量实际完成量比计划量每增加1%，加0.2分（最多加5分），反之相应扣分（最多扣5分）。三、本质安全管理体系主要考核指标4、四结合考核原则考核评价四个结合集团考核与子分公司考核年终验收与日常检查结果考核与过程控制定期考核与动态控制三、本质安全管理体系主要考核指标4.1采掘管理（

17、4条）4.1.1.1采区开采前必须按规定编制采区设计，并严格按照采区设计组织施工，修改采区设计必须按规定程序报批。4.1.1.2未按采区设计形成完整的通风、供电、排水等生产系统之前，不得安排工作面采掘作业。4.1.2.1 一个采区内同一煤层的一翼最多只能布置1个回采工作面和2个掘进工作面同时作业；一个采区内同一煤层双翼开采或多煤层开采的，该采区最多只能布置2个回采工作面和4个掘进工作面同时作业。4.1.4.4有冲击地压及大面积冒顶危险的矿井应配备专业人员并编制专门设计，做好冲击地压及大面积冒顶预测预报、防治工作，严防发生冲击地压及大面积冒顶事故。5、33项直接扣分项（考核标准中标记“”）4.3

18、防治水方面（4条）4.3.3.9基本建设矿井永久排水系统未形成前，严禁施工三期工程；矿井采区、工作面排水系统必须完善可靠，下山开采采区必须建立正规的排水系统。4.3.4.4井下未发生淹工作面（含）以上的透水事故。4.3.5.1做好矿井水害预测预报工作，并有月报和年报备查。4.3.6.1凡采掘工作面遇到煤矿防治水规定第92条列举情况之一，必须进行探放水；探水钻孔超前距离和止水套管长度，必须符合煤矿防治水规定第98条要求。三、本质安全管理体系主要考核指标5、33项直接扣分项（考核标准中标记“”）防爆电器设备及小型电器防爆率达100%。4.4.5.2防爆设备选型符合煤矿安全规程444条规定。4.4.

19、5.1井下变（配）电所、主排水泵房、下山开采的采区排水泵房、主要通风机、提升人员的立井绞车、抽放瓦斯泵等主要设备房，向突出矿井自救系统供风的压风机、井下移动瓦斯抽放泵等供电线路符合煤矿安全规程第442条规定。4.4.1.2矿井应有取自不同母线段的两回路电源线路，并采用分列运行方式；当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不得分接任何负荷；矿井电源线路上严禁装设负荷定量器。4.4.1.1机电专业（8条）4.4不得使用列入国家明令禁用或淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺。4.4.16.1应在安监总煤装2010146号文规定的时限内，按照煤矿安全规程

20、的要求，建设完善通信联络系统。井下通信联络系统应能满足在灾变期间能够及时通知人员撤离和实现与避险人员通话的要求。4.4.13.1应在安监总煤装2010146号文规定的时限内，按照煤矿井下作业人员管理系统使用规范（AQ1048-2007）等要求，建设完善井下人员定位系统。4.4.12.1应在安监总煤装2010146号文规定的时限内，按照煤矿安全规程的要求，建设完善的供水施救系统。4.4.10.1不得使用列入国家明令禁用或淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺。三、本质安全管理体系主要考核指标4.6空压机及输送管理（1条）4.6.1.1应在安监总煤装2010146号文规定的时限内，按照煤矿安全规

21、程等要求，建设完善压风自救系统。压风自救系统应能满足所有采掘作业地点在灾变期间能够提供压风供气的要求。4.9通风管理（4条）4.9.1.1矿井必须有完整的独立通风系统；调整采区和工作面通风系统时，必须有调整设计和安全措施；改变全矿井通风系统时，必须编制通风设计及安全措施，由企业技术负责人审批。4.9.1.2 生产水平和采区必须实行分区式通风；通风系统中没有不符合煤矿安全规程规定的串联通风、扩散通风和不稳定的角联风路。4.9.1.3 高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井的每个采区、开采容易自燃煤层的采区，必须设置至少1条专用回风巷；低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，必须设置1条专用回风巷

22、。采区进、回风必须贯穿整个采区，严禁一段为进风巷、一段为回风巷。4.9.2.1矿井总风量应满足煤矿安全规程第103条要求。5、33项直接扣分项（考核标准中标记“”）4.10通风安全监控管理（1条）4.10.3.1甲烷、一氧化碳及烟雾传感器的数量、位置符合规定，断电可靠；无人为修改监测报表数据现象。4.11防灭火方面（2条）4.11.1.1开采容易自燃、自燃煤层的矿井，必须建立以注浆、注氮为主的矿井综合防灭火系统和束管火灾监测系统。4.11.6.1查明火区位置、范围等情况，并采取有效措施和检测手段，证实火区已熄灭。严禁在受火区威胁区域进行采掘作业。三、本质安全管理体系主要考核指标4.13防突管理

23、（4条）4.13.1.1突出矿井有各煤层突出危险性鉴定意见；突出矿井和高瓦斯矿井按要求编制瓦斯地质图。4.13.4.1突出矿井未采取区域突出危险性预测、防突措施、措施效果检验、验证等区域综合防突措施，或采取区域综合防突措施后未消除突出危险性的，严禁进行采掘活动。4.13.5.1突出矿井未采取工作面突出危险性预测、防突措施、措施效果检验、安全防护措施等局部综合防突措施，或采取局部综合防突措施后未消除突出危险性的，严禁进行采掘活动。4.13.6.3突出矿井、有突出煤层的采区、突出煤层工作面都有独立的回风系统。4.14瓦斯管理（1条）4.14.2.4瓦斯检查无空班漏检、造假现象。4.15瓦斯抽采（2

24、条）4.15.1.1按照煤矿安全规程第145条规定建立地面永久抽采瓦斯系统或井下临时抽采瓦斯系统。瓦斯抽采系统必须符合煤矿瓦斯抽采规范(AQ10272006）。4.15.2.3吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到煤矿瓦斯抽采基本指标规定的标准。5、33项直接扣分项（考核标准中标记“”）1.2安全管理规章制度（1条）1.2.2.1突出抓好矿级领导下井带班制度的贯彻落实。要根据国发201023号文件、国家安全生产监督管理总局33号令和集团公司2010415号文件等要求，切实做到井下24小时有矿领导带班、与工人“同下同上”，并保证带班质量。同时要制订

25、井下交接班制度、带班下井档案管理制度、带班下井公示制度、带班下井考核奖惩制度、带班下井举报等制度。5.4应急与事故管理（1条）5.4.2.1应在安监总煤装2010146号文规定的时限内，建设完善井下紧急避险系统。四、风险预控管理1、 本质安全风险预控管理 危险源辨识开 始 风险评估否是危险源管理标准及措施危险源监测、预警危险源管控是否有效结束整改、消警落实管控措施保障机制煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，遏制事故的发生。对煤矿辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使其没有发生的途径，

26、从而不可能出现。 通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措施， 明确主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和人员，控制或消除危险源。四、风险预控管理明确了管理的对象明确了管理的重点明确了管理的依据明确不同岗位的责任明确了管理的途径 达到了岗位员工自主风险控制管理的目的，真正实现了煤矿安全管理由事后管理向事前预控、由被动管理向主动管理的转变，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。 四、风险预控管理2、风险评估的形式和分类：风险评估的形式主要有正式风险评估和非正式风险评估两种形式， 正式风险评估：（对时间、方法有规定的风险评估，有计划有组织的进行，同时要形成记录文件）用系统的方法识

27、别危害、评估风险确定评估标准确定评估方法员工（代表）要参与风险评估建立公司评估、回顾的标准所有重要活动都进行评估承包商的活动（包括工地以外的）和场所要进行评估评估包括公司全部的活动范围和责任范围认定及评估延续的风险评估要考虑正常、异常和紧急情况在事件有所改变或更改之前，要对风险进行适当评估评估应考虑内部和外部的改变和更改非正式风险评估：员工在对其工作当中或之外的风险进行适时的评估 及时认定和评估任何变化带来的风险采取措施应对风险： （随时随地无明确规定的 风险评估活动）四、风险预控管理风险评估的分类：（1）基准风险评估目的是确定工作场所的现有风险概况，以便决定风险评估项目的重点区域。结果形成一

28、套风险概述，用于对基于问题的风险评估活动进行排序。在基准风险评估过程中必须要考虑的有：法律、法规的要求任何特定区域的程序地理区域的活动由程序和行动组成的任务四、风险预控管理（2）基于问题的风险评估目的 是对基准风险评估中所确定的具有重大风险的活动、职业及任务进行详细的评估研究。结果 为管理以下活动提供了明确的建议：导入持续风险评估。（监督、改进）根据法定要求或控制级别制定重大风险控制的行动计划。导入培训方案、标准、程序、规范规程和管理系统。当出现下列情况，需进行基于问题的风险评估事故、意外或“危险事件”。新的（或更改）设计、规划、设备或工艺等。在持续风险评估过程中明显暴露的问题。员工、管理者或

29、受影响的投资方的要求。基准风险发生变化。员工获得风险级别方面的新知识和新信息。对可接受的风险理解的变化。基于问题的风险评估，可采用不同的方法(技术)：JSA（工作安全分析）FAT（事故树分析）HAZOP（危害与可操作性研究）DMEA（失效模式与影响分析）FMECA（故障类型和危险分析）MORTSWIFT四、风险预控管理（3）持续风险评估定义 就是经常地进行风险评估。换句话说也就是不间断地、不考虑位置、个人而且所有员工都应当辨别所有的风险。目的 是辨别职业健康、安全、环境危害，以便处理重大风险。结果在基于问题的风险评估基础上，对风险的紧急处理。为基于问题风险评估提供反馈信息。持续风险评估的应用：

30、以下活动是持续风险评估的基础，它是在基于问题风险评估的基础上发展起来的：有计划的检查 、 计划维修系统 、 工作前评估安健环审核 、 有计划的任务观察在持续风险评估中，重点是辨识日常工作的危害、贯穿风险评估的整个过程、在某种意义上根据基于问题的风险评估项目相关部分所决定的风险的紧急处理。四、风险预控管理“事后处理”风险管理“事前预控”风险控制（隐患消除）危险源辨识危险源分级与分类“过程监测”危险源监测危险源动态风险评估风险预警3、风险管理概述四、风险预控管理什么是煤矿危险源？事故危险源 人的不安全行为 物的不安全状态 环境的不安全状态 管理的漏洞或缺陷导致或诱发 可能造成人员伤亡或疾病、财产损

31、失、工作环境破坏的根源或状态。 四、风险预控管理 危险源辨识是对认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。 隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的目的是为了整改，消除隐患。 危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险源进行预先控制。危险源辨识隐患排查注意：什么是危险源辨识？四、风险预控管理4、危险源辩识主要采用的方法（1）工作任务分析法具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体的实施步骤，对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。

32、 主要用途：辨识生产活动中的危险源。优点：简便、详尽、易掌握。缺点：受工作人员主观因素影响。(2) 事故致因机理分析法具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。优点：针对性强。缺点：专业性强，需要专业人员操作。四、风险预控管理5、煤矿危险源辨识的基本内容人员不安全因素（7个）1机器的不安全状态（7个）2管理的缺陷（13个）41) 操作不安全性 (误操作、不规范操作、违章操作)2) 现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥)3) 失职 (不认

33、真履行本职工作任务)4) 决策失误5) 身体状况不佳的情况下工作6) 工作中心理异常7) 人员的其他不安全因素环境的不安全状态（18个）3a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确； n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；p.其他工作环境的

34、不安全因素。 a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；e. 作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g. 岗位职责不明，设置不合理；h. 员工安全教育、培训不符合规定 ； i. 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。 a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警

35、示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。 四、风险预控管理6、工作场所风险评估步骤辨识前准备工作 (1)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、驻矿单位、承包商成立相应的风险管理小组。 (2)风险管理小组成员必须具备下列素质： a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规； b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。 c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。 d.熟悉作业规程、操作规程、安

36、全技术措施等。 e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。(3)对风险管理小组进行培训。 a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。 b.熟悉煤矿八大事故类型及其内涵。 c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。四、风险预控管理 (4)收集危险源辨识依据 a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。 b.相关的事故案例、技术标准。 c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。 d. 其他相关资料。以清单的形式列出本单位所有的工作任务或业务活动 列举出每一任务的具体作业步骤辨识危险源。 对照相关的规程、条

37、例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。危害转化为风险 ：明确危险源可能产生的风险及后果划分风险等级煤矿风险的分级是首先对煤矿辨识出的危险源进行半定量分析，以确定其可能引发的风险发生的可能性及损失的范围和程度，根据计算出的风险值确定各危险源的风险等级，（采取风险矩阵法进行等级划分）四、风险预控管理风险矩阵表四、风险预控管理按危险源隶属的系统分类； 可分为人、机、环、管四类 ；明确危险源可 能导致的事故类型A、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故B、瓦斯事故：指

38、瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。C、机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。 D、运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。F、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。G、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。H、其它事故：以上七类以外的事故。制定对应的考核标准：提供管理依据制定详细的管控措施：明确管理途径、指导安全生产持续跟进 通过人工或监测系统，利用本安信息系统检测

39、危险源，搞好动态危险源评价工作。五、人的不安全行为管控1、不安全行为产生原因分析不安全行为的产生原因较为复杂，是多方面因素综合作用的结果。其中有个体内在因素：如生理因素、心理因素、知识和技能因素等；有外在客观因素，如环境因素、管理因素等，根据员工在生产中的行为表现，其不安全行为的产生主要有以下几方面的原因： 知识与技能缺陷不安全行为 思想和情绪因素生产环境影响利益与管理原因根据有关资料统计分析，在煤矿各类伤亡事故中，有近90以上的事故都是由于人的不安全行为造成的，因此将导致煤矿事故的最重要致因因素人的行为管理与控制好，不断减少员工不安全行为发生率，通过强化不安全行为的管理，切断事故发生的因果链

40、，实现人的本质安全，从而达到矿井的本质安全。本质安全管理体系突出了人员不安全行为的管理，将人员不安全行为作为一个单独的单元进行了分析、控制，为加强现场管理提供了有效的支持和保证五、人的不安全行为管控2、不安全行为的概念从实用的角度，可以将不安全行为定义为可能引发事故的、违反安全规程的行为。根据该定义，不安全行为与违规行为基本同义。不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为。而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。（人的不安全行为+物地不安全状态或环境的不安全条件） 事故事故不安全行为必须加强不安全行为管控。即能保护行为人免于伤害，也能