中国经济转型的原因及作用研究

1、凹中国经济转型的敖原因及作用研究 挨深圳大学硕士学唉位论文 艾中国经济转型发傲展的动力及作用岸 案渠道基于国坝际贸易和资源 摆 配置效率的拜分析 白学位申请人姓名拔 刘 璐 矮 丹 袄专 业 名扮 称 国 半 际 贸 白易 学 氨学院（系、所）佰 经 济 绊 学 院 肮指导教师姓名 捌 赵 登 按峰 岸分类号 F7八40 学碍校代码 10岸590 柏U D C 扒339 邦 密 叭 级 公疤开 深圳大学学靶位论文原创性声巴明和使用授权说搬明原创性声明本人郑重声 明：胺所呈交 的学 爱位论文中 国霸经济转型 发展摆 的动力及作用斑 渠道一一熬基于国 际 贸佰 易 和资源配隘置效率 的分析碍是 本

2、人在导 蔼师 的指导 下，捌独立进 行研 啊究板工作所取得 的哎成果。蔼除 文 中 己埃经注 明引用 的内 容 外，肮本论文不含任何把其他个人或板集体 已 经发蔼表或撰写 的作翱 品或成果。版对本文 的研宄蔼做 出 重要贡稗献的 个人和集拜体，摆均 己在文中 搬以 明确方式标板 明。耙本声 明 的法爱律后 果 由本爱人承 担。论文作者签名：曰期：年月丨又曰鞍学位论文使用授跋权说明把本学位论文作者靶完全 了 解深稗圳 大学关于收邦集、保存、皑使用 学位论文按 的规定，艮：癌研宄生在校攻读隘学位期 间论文癌工作的知 识产吧权单位属深圳大阿学。哎学校 有权艾保鞍留 学位论文并瓣 向 国 家 扒主管

3、部门 或八其他机构送交论办文 的 电子版安和 纸质版，允 许论文敖被查阅 和借 靶阅。斑本人授权深圳 颁大学 可 以将罢学 位论文 的吧 全部 或部 袄分内 容编入 扳有关数据库进行检索，啊可以 采用 影熬印、半缩 印或扫描等氨复制 手段保存、汇编学位论文。（岸涉密学位论文在傲解密后适用 本笆授权书）论文作者签名：导师签名：心日期：年月（日日期：年月丨氨日中国经济熬转型发展的动力吧及作用渠道奥基于国际贸易和皑资源配置效率的哀分析 摘 要 罢随着全球经济一拔体化的加深，世拜界各国联系更加把紧密，技术扩散敖更加快速，鞍科技交流更加频颁繁，国与国之间坝合作竞争关系更搬加明显，而一国绊在国际上的地般位

4、与话语权，与背其经济发展水平懊密切相关。与此俺同时，中国步入爸经济转型的关翱键阶段，经济增半速放缓，经济下皑行压力加大，面熬临着从“要素投艾入驱动型”经济按增长模式向“创拌新驱动型”经济叭增长模式的转变霸。而根据新经济案增长的理论，板全要素生产率是艾一国经济长期增斑长的重要内源因摆素，是衡量经济拔增长质量的重俺要依据，也是我邦国经济转型发展巴的动力之源。因绊此，全要素生产癌率的提升备受扳国家政策制定者唉与研究者的关注佰。 班笔者在阅读国内吧外相关文献的基艾础上，利用我国埃 1999-2柏014 年间除般港澳台瓣和西藏外 30懊 个省市及自治奥区的面板数据，皑构建动态面板模柏型，分析促进我笆国经

5、拌济转型发展、提背升全要素生产率巴及其贡献率的作盎用渠道。本文认百为作用渠道主皑要来自内外两方盎面：外部渠道是板我国积极参与国蔼际分工和国际贸百易分享全球化哀红利；内部渠道背是我国知识资本叭、人力资源和金埃融市场配置效率按的提高。实证皑研究表明：（1败）全要素生产率芭具有累积效应，爸上一期的全要素柏生产率水平，对凹当期全要素生产按率提升有显著的暗积极影响；（2疤）短期来看，我哀国国际贸易可以八显著促进全要素熬生产率的增长，白长期来看，国际矮贸易却抑制了全碍要素生产率的碍增长；（3）对氨知识资本的投资凹，在短期和长期肮，均促进了我国扒全要素生产率的耙增长；（4）我笆国人力资源的配唉置，对提升全要

6、巴素生产率存在一傲定的时滞性；（稗5）啊我国的金融市场芭，短期来看，对败全要素生产率的叭增长有积极影响氨，长期来看，笆不利于全要素生霸产率的提升。 爸在研究基础上，耙本文针对性地提阿出了以下政策建搬议：（1）转变摆经济发展方昂式，重视全要素唉生产率的作用；碍（2）改善贸易颁增长方式，着眼凹于长期贸易质量斑的提升；（3）扒坚定不移地走研奥发之路，发展创拔新经济；（4）败优化人力资源配坝置，般完善劳动力市场胺的激励机制；（爸5）加快金融改瓣革，提高金融市靶场效率。 坝关键词：转型发颁展；全要素生产吧率；国际贸易；疤资源配置 T绊he Engi把ne of C吧hinas 凹Economi斑c Tr

7、ans吧ition a哎nd Its 板Factors芭: Studi安es Base翱d on In癌ternati案onal Tr肮ade 哀and Res柏ource A背llocati敖on Effi背ciency 昂Abstrac瓣t 拌As econ吧omic gl傲obaliza爸tion go敖es deep昂er, cou笆ntries 艾all ove柏r the w百orld ar氨e getti办ng 岸closer,瓣 techn澳ology 办diffusi按on is 案 happen八ing mo巴re rap癌idly, 邦technol扮ogy ex澳cha

8、nges按 is 凹becomin碍g more按 frequ岸ently, 唉 the c隘o-opeti安tion r靶elation颁ship b瓣etween 爸 countr案ies is败 more 版noticea熬ble. Th癌e inter隘nationa把l statu靶s of a 挨country疤 goes h半and in 艾hand wi阿th its 暗level o敖f 扳economi懊c devel坝opment.安 At thi袄s very 懊moment,斑 China 败is at a背 critic哀al tran耙sitiona八l stag

9、e矮, 皑with th胺e slowe胺r econo氨mic gro败wth and扳 more p坝ressure隘 of the隘 econom摆ic down案turn. C搬hina 疤is work爸ing har捌d to pu绊t econo疤mic dev拔elopmen癌t onto 矮the tra罢ck of e扮ndogeno扮us grow阿th 佰driven 佰by inno癌vation 百rather 熬than by埃 capita绊l accum伴ulation熬. Accor扒ding to岸 Neo-ec背onomic 扮Growth 颁Theor

10、y,邦 Total 邦Factor 凹Product暗ivity (瓣TFP) is矮 the cr疤ucial s捌ource o啊f the l懊ong-run版 艾economi伴c growt鞍h as we爱ll as t把he key 凹measure颁ment of扮 econom唉ic grow癌th qual暗ity. Be拜sides, 癌TFP is 癌the mos柏t impor斑tant en碍gine of碍 China拌s econo熬mic tra拌nsition按. Thus,俺 unders般tanding芭 肮the sou伴rces of百 TFP g

11、r艾owth is捌 a rele坝vant is案sue for啊 growth鞍 resear傲chers a八nd poli般cy make背rs. 澳This a阿rticle 白 examin胺es the皑 key 昂factors哀 that 俺 determ柏ining 蔼the TFP袄 growt暗h and 扳 its 邦share t鞍o econo班mic gro阿wth at 扮the eco绊nomic t背ransiti疤onal st邦age in 佰China. 柏Data fr唉om 1999把 芭to 201哀4 for 埃 30 ec败onomic 霸

12、 units 疤 except靶ing Xi昂Zang P笆rovince白 are 邦utilize吧d to 耙build 隘a 爱Dynamic佰 Panel 瓣Data Mo安del in 袄the ana佰lysis. 袄The emp颁irical 疤work sh拌ows tha稗t the d埃rivers 碍of TFP靶 growt癌h can 班 be di芭vided 哎into t摆he ext伴ernal 靶channel俺 and 瓣interna盎l chan瓣nel. T碍he 班externa半l chann捌el is t邦hat Chi隘na acti绊

13、vely pa哀rticipa扮tes in 百the int办ernatio奥nal div哎ision o颁f labor柏 碍and int奥ernatio把nal tra暗de to s袄hare gl熬obal di笆vidends按. While跋 the in袄ternal 斑channel俺 means 绊China 班has a 盎 higher扮 resou柏rce al柏locatio办n effi班ciency 绊 in in巴tellect傲ual ca凹pital, 癌 human 安resourc唉es and暗 finan叭cial m蔼arket. 霸 Thi

14、s 拜study 半finds 碍evidenc办e that哀 the 岸initial埃 TFP 氨conditi傲ons, op罢enness 疤to the 靶world t班rade, t背he inve懊stment 靶in inte肮llectua斑l capit哀al, the颁 level 皑of hum澳an cap胺ital, 按as wel安l as 把the fi跋nancial芭 marke盎t qual癌ity ar按e very笆 impor隘tant 胺determi翱nants o拌f the T板FP grow半th. Fir败stly, t扒here i

15、s碍 a cumu颁lative 背effect 叭in TFP,罢 the TF爸P 白conditi靶on in t案he prev盎ious pe拜riod ha叭s a sig板nifican叭t posit扳ive imp坝act on 靶the TFP捌 growth斑 The En碍gine of啊 China袄s Econo俺mic Tra拜nsition半 and It八s Facto奥rs: Stu摆dies Ba奥sed on 爱Interna班tional 扮Trade 霸and Res俺ource A芭llocati伴on Effi叭ciency 皑in the奥 c

16、urre拌nt per碍iod. S拌econdly板, in 笆the sh斑ort te澳rm, Ch斑inas 巴interna挨tional 百 trade 盎 can 板promote芭 its TF蔼P growt斑h, but 笆in the 袄long ru挨n, its 肮interna艾tional 阿trade m敖ight in柏hibit t邦he 碍TFP gro爸wth. Th俺irdly, 癌the inv案estment哎 in int跋ellectu笆al capi扒tal, co把uld con伴tribute挨 to the扳 TFP 肮growth 拌

17、in Chin艾a both 邦in the 把short t氨erm and伴 in the板 long r凹un. Fou办rthly, 坝time-la肮g effec般t 翱exists 罢 in hu案man ca半pitals扒 funct绊ion on跋 TFP 昂growth.懊 At l暗ast, w隘hile C半hinas 把 financ瓣ial 懊market 拔has a p拜ositive摆 effect芭 on TFP背 growth盎 in the矮 short 靶term, i白t could埃 harm t般he TFP 氨growth 罢in the 疤

18、long ru暗n. 巴Besides敖, some 斑policy 般implica癌tions a蔼re offe绊red bas靶ed on o爱ur resu柏lts. Fi拜rstly, 哎work 拔hard to阿 transf翱orm the伴 econom爱ic deve哀lopment捌 patter爸n and p霸ut emph白asis on扳 TFP gr版owth. 跋Secondl隘y, impr奥ove the败 mode o瓣f trade稗 growth爱, with 搬focusin把g on lo隘ng-term版 trade 芭quality肮 伴i

19、mprove唉ment. 拌Thirdly拔, stre奥ngthen 邦 the r盎esearch败 & de跋velopme拌nt pow板er to 斑 make 扒the 半economy皑 innova矮tion-ce颁ntered.矮 Fourth败ly, opt爸imize t胺he allo扒cation 芭of huma斑n resou败rces, 盎and im暗prove 安the in白centive鞍 mecha唉nism o吧f the 袄 labor 蔼 market坝. At l拔ast, m把ake ef阿forts 叭to 捌acceler懊ate the

20、昂 reform翱 of the唉 financ白ial sys癌tem, im绊prove t版he effi扮ciency 跋of the 爸financi耙al 奥market.佰 叭Key wor芭d：Econo稗mic Tra袄nsition摆; Total摆 Factor皑 Produc绊tivity;拜 Intern霸ational耙 Trade;芭 挨Resourc办e Alloc安ation 中按国经济转型发展皑的动力及作用渠巴道基于国际颁贸易和资源配置疤效率的分析 目 录 安摘 要 .办.搬.般.蔼.按.绊.八.哀 I 澳Abstrac埃t .巴.靶.皑.罢.霸.氨.暗.

21、II 捌第一章 绪论 奥.癌.鞍.办.扮.俺.案. 1 吧第一节 研究背安景和意义 .唉.案.叭.扳.疤. 1 蔼一、研究背景 霸.傲.罢.伴.盎.白. 1 般二、研究意义 班.拔.艾.叭.稗.胺. 3 百第二节 研究方伴法和思路 .斑.哎.啊.按.芭. 4 胺一、研究方法 霸.搬.板.凹.矮.碍. 4 绊二、研究思路 矮.邦.隘.瓣.芭.邦. 5 办第三节 内容安爱排和创新之处 班.耙.拌.白.败. 6 皑一、内容安排 坝.耙.笆.挨.芭.蔼. 6 八二、创新之处 班.案.胺.俺.叭.拔. 6 肮第二章 国内外案研究现状 .般.啊.靶.斑.拔. 氨7 柏第一节 关于经版济增长与全要素罢生产率

22、的文献综靶述 .绊. 巴7 佰一、国外关于经背济增长与全要素懊生产率的研究 皑.巴. 7 盎二、国内关于经案济增长与全要素罢生产率的研究 埃.败. 9 白第二节 关于全办要素生产率影响傲因素的文献综述隘 .啊. 鞍11 罢一、国外关于全昂要素生产率影响班因素的研究 .埃.癌. 11癌 中国经济转型疤发展的动力及作奥用渠道基于盎国际贸易和资源白配置效率的分析拌 败二、国内关于全办要素生产率影响瓣因素的研究 .哀.扮. 12班 疤第三章 提高全胺要素生产率作用班渠道的理论分析袄 .啊.翱. 13 罢第一节 国际贸背易 .袄.澳.岸.八.叭. 1挨4 澳第二节 资源配盎置效率 .拌.哎.板.凹.扮.

23、 14 皑一、对知识资本奥的投资 .隘.袄.邦.芭. 碍14 斑二、对人力资本暗的配置 .按.傲.安.稗. 俺15 伴三、金融和风险案市场 .矮.把.版.巴.袄 16 罢第四章 提高全搬要素生产率作用耙渠道的实证分析罢 .般.啊. 16 案第一节 模型与把研究变量的设定阿 .阿.阿.澳. 拜16 半一、模型的理论矮基础与设定 .癌.袄.奥.疤. 16俺 板二、研究变量的佰设定 .碍.挨.哎.拜.岸 17 八第二节 样本选挨取与数据来源 拜.澳.邦.斑.叭 21 昂一、样本选取 败.熬.稗.昂.把.碍. 21 巴二、数据来源 办.耙.翱.鞍.败.稗. 21 坝三、数据的描述凹性统计 .啊.吧.扒

24、.艾. 般21 岸第三节 实证结斑果与分析 .唉.芭.耙.斑.按. 26 唉一、面板数据的拜单位根检验 .拔.暗.拔.埃. 26罢 叭二、实证分析方耙法与结果 .翱.摆.耙.皑. 2瓣7 霸三、实证分析的肮结论 .稗.笆.霸.颁.啊 28 伴第五章 政策建扮议与研究展望 柏.拜.瓣.叭.霸. 29 百第一节 政策建蔼议 .哎.办.案.肮.柏. 2扳9 耙一、转变经济发斑展方式，重视全颁要素生产率的作挨用 .伴. 29 中国扒经济转型发展的隘动力及作用渠道挨基于国际贸矮易和资源配置效把率的分析 邦二、改善贸易增瓣长方式，着眼于俺长期贸易质量提艾升 .百. 30 笆三、坚定不移地啊走研发之路，发耙

25、展创新经济 .扒.案. 30半 碍四、优化人力资版本配置，完善劳版动力市场激励机扒制 .坝. 31 拔五、加快金融改奥革，提高金融市奥场效率 .肮.袄. 皑32 搬第二节 不足之跋处与研究展望 扒.吧.俺.案.翱 33 佰一、不足之处 邦.艾.艾.霸.靶.摆. 33 奥二、研究展望 芭.啊.熬.摆.拌.爸. 33 坝参 考 文 献搬 .昂.肮.爱.坝.邦.隘. 35癌 芭附 录 .芭.白.半.拜.艾.鞍.熬. 八41 矮致 谢 .拌.凹.扒.版.袄.扮.爸. 柏53 办 中国经傲济转型发展的动半力及作用渠道爸基于国际贸易鞍和资源配置效率扒的分析 1 第一章 绪论 岸第一节 研究艾背景和意义 一

26、、研究背景 胺改革开放在神州肮大地如火如荼进板行了近四十年，暗中国经济也随之癌高速增长，经济半总量跃居全球第稗二，创造了举世癌瞩目的经济增长办奇迹。然而，正伴值中国步入中等扒收入国伴家行列之际，随暗之也产生了诸如安劳动力不足，工佰资水平上涨，以邦及人口老龄化愈扳演愈烈扒等问题，使得中肮国过去三十年依柏靠的高投资、高八出口拉动型的粗斑放式发展模式面肮临着靶巨大的挑战。自绊 2008 年耙金融危机以来，般虽然国家不断扩隘大投资，而实际暗 GDP 的增案长率奥却出现了趋势性般下滑。为确保中扒国经济的行稳致啊远，党的十七大俺在制定国家经济办发展澳战略时，通过多邦年经济发展实践隘，对之前“转变奥经济增长

27、方式”艾有了更深刻的认跋识，将败经济发展的重心艾变为“转变经济唉发展方式”并写袄入国家经济目标百，下定决心实现稗经济把发展由不可持续爱性向可持续性转癌变；由粗放型向阿集约型转变；由傲投资拉动型的外邦延式癌增长模式向技术挨进步型的内源性拔增长方式转变。稗经济增长的动力班不再仅仅是传统拔要素叭投入的增长，而扳更多来自于全要柏素生产率（To搬tal Fac叭tor Pro背ductivi案ty，简称 T霸FP）稗的提高，使得资爸源得以重新有效斑配置并获得更高拌的效率。 笆众多经济学者的暗研究成果表明，巴全要素生产率水把平及其贡献率的扮高低，一方面造霸成了经济是可持皑续增长还是停滞埃不前的路线分化隘；

28、另一方面，也扮导致了各个经济拜体能拌否成功跨越中等袄收入陷阱的天壤唉之别。我国当前颁所处的经济发展拔阶段，若想准确疤认识、笆把握、适应和引肮领新常态，毋庸皑置疑需探求经济阿增长新动力，激坝发经济创造新活挨力。为按此，转变经济发柏展方式，实施创扮新驱动战略，使岸中国经济增长由澳要素投入驱动型爸增长模氨式，转变为全要按素生产率驱动型佰增长模式，成为隘中国经济得以行颁稳致远的必由之霸路。全爸要素生产率既是啊经济增长的本源岸动力与核心引擎昂，也是衡量一个挨国家和地区创新巴绩效伴的重要参照指标懊之一。创新是否霸成功，不仅是看巴科技论文总量与唉发明专利的多少颁，本质艾上更要重视全要板素生产率水平，跋更要关

29、注全要素懊生产率对经济增坝长的贡献大小。绊全要班素生产率对经济版增长质量如此重哀要，对经济健康拔有效地持续运行爸如此功不可没，霸那么按各国政府对全要熬素生产率的认知半程度与关注力度鞍，自然而然造成版了不同国家经济暗政策俺的大相径庭。其盎中，新加坡政府坝一马当先，早在拜 20 世纪 跋90 年代就制凹定了全要素生产叭中国经济转型发坝展的动力及作用盎渠道基于国班际贸易和资源配芭置效率的分析 2 伴率的增长目标，凹其经济发展目标啊之一就是全要素埃生产率每年至少绊要增长两个百分按点。坝自此，新加坡的拔创新力和竞争力皑不断提高。在 埃2016 年全背球创新指数(G唉lobal I搬nnovati哎on

30、伴Index, 扒GII)排名中矮，新加坡位居亚阿太榜首，全球第吧六；在由世界经爱济论坛发布的扒2016-皑2017 年全艾球竞争力报告昂中，新加坡政府跋在全球竞争力指耙数（Globa隘l Compe昂titiven白ess 蔼Index, 盎GCI）高居第澳二；相比之下，昂中国位列全球创吧新指数榜单第 皑25 名，全球背竞争力蔼指数榜单第 2艾8 名。可以看办出，在全要素生拌产率的研究与实斑践中，我国可以般结合实际国啊情有选择地借鉴败新加坡政府的做百法，取长补短发懊展经济，不断提暗高我国创新力与肮综合哀竞争力，使经济爱转型的伟大事业阿更上一层楼。 疤关于全要素生产肮率的理论研究中颁，新熊彼特

31、增长叭模型认为一个国败家的生产率增长摆主要取决于：拌与世界前沿生产靶率的距离（追赶拜效应 catc翱h-up ef颁fect）；坝从世界前百沿生产率学习的昂能力（传递效应熬 pass-t肮hrough 矮effect）稗（Acemog吧lu et a扮l., 200唉6; 伴Aghion 败 and H唉owitt, 翱 2006）。班追赶效应是指国盎家运用现有的科爱学技术（exi癌sting 阿technol盎ogies）并伴向世界产业前沿伴靠拢的能力。传矮递效应是一个更昂加动态化的概念扳，是艾指国家从科技前傲沿的新创造（n背ew inno捌vations稗）中获益的能力矮。实证模型已经芭提

32、供了半增长率条件收敛伴的跨国证据，并敖指出了影响追赶按效应的渠道与政翱策（Nicol俺etti a敖nd 拔Scarpet爱ta, 200吧3; Grif吧fith et盎 al., 2霸004; Co熬nway et般 al., 2霸006; Ar柏nold et耙 al, 巴2006; a碍nd Bour班ls et 稗al., 20岸13）。然而，瓣塑造科技传递效捌应、使国家获利癌于世界前背沿的创新驱动增肮长的机制仍然有叭待探索。 搬在早期的研究中绊，人们认为各个案国家从前沿学习盎的能力是一致的扮，比如所有的国笆家绊都无差异地受益扳于科技前沿国的百创新。从这个角矮度来说，向科技傲前沿学习

33、这一渠癌道被爸认为生产率增长八所带来的免费午哀餐。世界经济一扒体化加剧，各国把更深入地融入全氨球化版进程中，在参与拌国际分工中努力把嵌入全球价值链耙生产体系，分享办世界经济发展的爸红利。哀各国在与以美国拔为代表的科技前芭沿国的贸易中，哀受益于科技前沿安国的创新与生产半率外败溢，全要素生产隘率在开放中得到坝了提升。一方面坝，全球价值链的奥连接，可以通过斑与科技皑前沿的接触以及傲在价值链的其他笆环节实践这一过爸程而提高国家的唉吸收能力；另一叭方面，罢价值链给公司施摆加了额外的竞争叭压力，增加了公胺司跟进新技术发颁展趋势、维持其埃生产敖率与成本优势的搬激励。在这种背版景下，各国受益把于世界前沿生产摆

34、率增长的外溢效案应，借拌此提升本地区全熬要素生产率。 袄然而，OECD瓣 的一篇研究（挨Alessan扳dro Sai霸a, Dan 摆Andrews败 and Si凹lvia Al澳brizio1邦，拔2015）指出笆，向世界前沿学疤习的过程并不是碍一个既定事实，啊而且还会伴随诸芭多问题，该中国拔经济转型发展的摆动力及作用渠道懊基于国际贸巴易和资源配置效昂率的分析 3 碍研究首次证明，奥科技前沿国的创扒新对落后国家全澳要素生产率的影靶响并不相同，存挨在异岸质性。具体来说暗，该研究基于 胺15 个 OE把CD 成员国在拌 1984-2捌007 年间的颁数据分析表明，败从前沿学习的程斑度，提高本

35、国全瓣要素生产率的程摆度，被认为是以挨下几个主要因素拜的函碍数：国际联系爱程度；资源分版配的效率；对瓣知识资本的投资背程度。该研究表岸明，当霸一个经济体通过版贸易与世界前沿艾有更多的联系，碍更深入地参与全拔球价值链，更有安效地拌配置资源技能，颁更多投资于诸如半研发和管理技能昂等知识资本和信般息通信技术基础班设施，埃则这个经济体从拔世界前沿扩散中邦学习能力就更强扒，本国的全要素肮生产率更加得以暗提升。 笆那么，对中国来办说，哪些渠道会碍影响从世界前沿案扩散效应的学习挨能力，进而影响斑我跋国全要素生产率暗的提高，从而影斑响我国经济的转敖型发展？同时，哀这些影响渠道，佰在短期跋和长期中的作用鞍是否是

36、一成不变盎的？这些问题，岸都是本文所要研百究的。因此，本蔼文拟就傲目前我国除西藏捌外 30 个省办市及自治区为样阿本，对全要素生昂产率的作用渠道柏进行分析，扒试图回答这些问罢题。具体来说，搬就是检验在经济鞍转型时期，全要扳素生产率增长的半作用渠胺道及作用方向。岸 二、研究意义 颁世界银行会随着矮经济发展水平的皑提高，不断更新拌修订国家收入分傲组划分标准。在阿2010 年，案世界银行公布的班分组标准是：人傲均 GDP 达耙到 12276把 美元或以上者哎为高收入国癌家；3976-瓣12275 美坝元之间为中等偏矮上收入国家；1搬006-397摆5 美元之间为跋中等偏下收入扮国家；1005拔 美元

37、或以下者扳为低收入国家。啊2010 年我按国人均收入 4胺260 美元，扮按照当时 2版的分组标准，仅傲仅比中等收入偏伴上国家标准的下昂线高出 284蔼 美元。而目前安，世界银行捌2016 年最艾新收入分组标准耙为：12476安 美元以上为高隘收入国家；40绊36-1247笆5 美元之间为澳中等偏上收入国罢家；1026-氨4036 美元伴为中等偏下收入唉国家；小于 1邦025 美元为艾低收入国翱家。中国 20佰17 年人均收隘入高达 886唉6 美元，已经阿处于中等偏上收安入国家的中位值扳水平，疤比该组下线水平暗高出了 483扮0 美元，仅仅爱六年取得了显著啊进步。然而，虽熬然我国经济发袄展成

38、果显著，现扒有的依靠人口红案利释放、高投资扒增长、高出口增般长的模式，难以绊助推我吧国跳出这并不讨跋喜的“中等收入疤陷阱”。我国推把动经济转型事业叭再攀高峰，必须奥凭借技盎术进步、全要素氨生产率及其贡献伴率的提升。因此办，评估近些年来澳我国全要素生产叭率的变癌化趋势，识别我背国全要素生产率哎对经济增长的贡蔼献大小，具有以爱下重要的理论与斑实践意义： 吧（1）研究我国跋在经济转型时期敖，在全球一体化盎浪潮下全要素生阿产率的提升渠道绊，中国经济转型碍发展的动力及作扒用渠道基于罢国际贸易和资源摆配置效率的分析暗 4 办利用我国除西藏俺外 30 个省搬市及自治区 1懊999-201拜4 年间大量实扒体

39、经济数据，结案合面板模案型对全要素生产白率及其影响因素疤进行实证检验与奥分析，揭示了切罢合我国实际的全氨要素哀生产率水平与其皑各个影响渠道的扳作用方向，丰富班了我国全要素生澳产率及其贡献率奥的研败究内容，拓展了挨对我国全要素生熬产率及其影响因般素作用渠道的实拌证方法，加深了奥对我凹国全要素生产率瓣及其贡献率的理摆解与认知。 瓣（2）客观评估拌我国全要素生产碍率水平及其影响暗渠道，有助于辨八识可能提高其全霸要瓣素生产率及其贡邦献率的作用路径拌，并对症下药取懊得针对性效果，奥使我国经济增长罢更具盎可持续性，促进般我国经济转型发爱展。 柏（3）通过深入唉的理论与实证分熬析，为我国决策挨者提供针对性的

40、柏政策建议，帮助白其岸在经济转型时期俺，做出更有利的隘经济发展选择。爱 靶第二节 研究碍方法和思路 蔼一、研究方法 芭 巴本文的重点是切把合中国国情，探肮求在经济转型发皑展过程中，在全爸球价值链影响下摆，拜我国全要素生产敖率的变迁及影响稗因素，从而得出袄我国在经济转型碍的关键期，全要蔼素生碍产率得以不断稳蔼步提升的渠道及瓣其影响程度。本敖文主要的研究方阿法如下： 哎（1）文献研究暗 颁在尽可能全面阅凹读国外及国内相百关文献的基础上盎，搜集整理出有白关 “全要素生吧产败率与经济增长”版的学术成果与最埃新研究进展，探敖求经济转型发展扒与全要素生产率坝之间版的内在联系，进安而探讨影响我国百全要素生产

41、率增肮长的作用渠道及鞍其作用方向，提昂出本案文的研究问题，笆并借鉴相关的研氨究方法，规范本胺文的实证分析方疤法，进而完善本耙文的研究框架。 啊（2）理论分析暗 蔼本文从嵌入全球癌价值链、参与国按际贸易的深度（班以贸易量来衡量爸），对知识资本肮的绊投资力度（以研翱发经费来衡量）懊，金融市场的繁办荣程度（以信贷八余额来衡量），拌和人力资矮源的充裕度（以拜就业人员数来衡唉量）四个方面（邦其中，后三个因澳素构成知识资本佰、信贷霸资源和劳动力的百配置效率），分巴别分析其对我国埃生产率水平的影埃响，并阐述每个笆影响因柏素短期和长期的笆影响特点，提出按本文的研究假设百。 疤（3）实证分析盎 中国经济转型澳发

42、展的动力及作埃用渠道基于碍国际贸易和资源案配置效率的分析稗 5 斑本文将基于 1般999 年-2拜014 年 3伴0 个省市及自癌治区的相关面板爸数据，运用计量办经济学爱的理论与实证方矮法，通过建立动按态面板回归模型昂，分别对影响我版国全要素生产率按及其安贡献率的作用渠稗道，进行规范化袄实证检验，同时懊，既考虑各个影氨响因素的作用特拔点，又板考虑各个影响因八素在短期与长期碍两方面的影响大绊小，使其可以为佰我国决策者制定绊经济拜转型发展的长短鞍期战略提供一定跋的理论支撑。 二、研究思路 扮本文的研究思路傲如图 1-1 吧所示。首先，通敖过阅读全要素生岸产率与经济发展霸的已有鞍文献，提出本文拜所关

43、注的研究问氨题；其次，在总霸结之前学者们关袄于影响全要素生阿产率的癌作用渠道时，分芭析并归纳总结出昂本文所关心的内扳外部渠道因素；肮最后，通过数据按搜集和暗模型建立，实证败得出本文研究问颁题的答案，并归巴纳总结本文的不蔼足之处，抛砖引敖玉指出熬未来可进行的研俺究方向。 邦图 1-1 研搬究思路框架图 提出问题拔全要素生产率与笆经济发展研究现状国内外文献综述爱分析问题 理论挨分析及研究假设阿提高全要素生产坝率的作用渠道靶收集数据 相关靶指标选取及来源模型建立佰面板模型选取及绊检验岸面板估计结果解摆读结论启示主要结论及建议不足之处及展望埃解决问题中国经阿济转型发展的动鞍力及作用渠道斑基于国际贸易搬

44、和资源配置效率巴的分析 6 矮第三节 内容懊安排和创新之处摆 一、内容安排 唉本文的主要内容扳如下： 笆第一章是绪论，斑主要介绍了本文鞍的研究背景、研哀究意义及其研究俺方法，在此基础败上挨提出了研究思路哀和研究内容，最埃后指出本文可能胺存在的创新点。皑 疤第二章是文献综跋述，主要阐述国碍内外对全要素生哀产率与经济增长版的研究现状与进摆展，归纳并分类敖总结出相关理论俺与实证研究，探百讨最新研究动态俺。 巴第三章是理论分唉析，在之前文献败阅读与总结的工巴作基础上，提出哀对全要素生产率翱作鞍用渠道的研究假按设。 胺第四章是模型构吧建，对影响全要白素生产率提升的般作用渠道建立相熬关回归模型，采霸用板相

45、应数据进行实哀证检验，并根据班模型检验结果做搬进一步的修正，巴最后得出规范的半实证吧结论，揭示中国隘全要素生产率与白其内外部作用渠澳道的联系。 叭第五章是结论启扒示，阐述本文的奥实证研究结果，埃指出研究中存在百的不足之处和后半续熬进行更深入研究凹的相关方向，并芭在实证检验的基拌础上提出针对性百政策建议。 二、创新之处 百从现有文献来看澳，本文的创新之吧处可表述为如下艾两点： 鞍（1）以往对我百国全要素生产率翱的研究主要有宏皑观、中观和微观颁层面。其中宏观办层傲面有对我国整体邦的全要素生产率霸测度与分解；中板观层面有对某一拔行业（如制造业隘、农拌业）的全要素生白产率的计算分析胺；微观层面有对叭企

46、业（如我国上碍市软件公司）全拌要素生百产率的实证检验搬。而本文利用省八际面板数据探求敖经济转型发展时班期，在全球价值挨链影伴响下，我国全要碍素生产率的变迁安及影响因素，为瓣全要素生产率的罢现有研究增砖添碍瓦，抛皑砖引玉，也为我熬国制定经济转型挨的发展战略提供班一些参考。 肮（2）我们预测捌经济转型发展时案期，在全球价值敖链影响下，我国阿从科技前沿学习蔼的哀多个渠道对全要叭素生产率的作用拜及影响程度，既碍分析各作用渠道艾对全要素生产率败的短俺期作用，也验证爸各作用渠道对全唉要素生产率的长绊期影响，从而为败长短期经济政策搬的制俺定提供针对性视熬角。 中国经济埃转型发展的动力奥及作用渠道敖基于国际贸

47、易和霸资源配置效率的捌分析 7 暗第二章 国内外挨研究现状 埃现在社会，科技半变革越来越快，颁科技发展日新月办异，而我国的自傲主创新事业取得办了奥很多成绩与突破袄，但不可否认的瓣是，与科技前沿扒依然存在较大差埃距。与此同时，班世界一氨体化程度不断加哎深，国际分工越熬来越细，国与国安之间的竞争越来挨越表现为以经济摆和科技俺实力为基础的综皑合国力的竞争。暗那么，中国如何隘在经济转型时期般，在全球一体化唉背景下，邦积极主动嵌入价白值链，向科技前佰沿学习以提高自摆身的竞争力，提拔高全要素生产率巴及其贡摆献率，转变经济班发展方式，推动挨经济健康可持续奥发展，这不仅是哎国家领导人关注邦的重大百战略问题，也

48、是啊许多国内外学者哎不断更新跟进的巴研究领域。基于伴以往研究，本文鞍主要总靶结出关于全要素佰生产率与经济增班长的研究成果，胺以及影响全要素矮生产率提升的内扒外部作用渠道研究。 爱第一节 关于邦经济增长与全要挨素生产率的文献矮综述 摆自从索罗（19肮56；1957柏）利用增长函数哀分离出全要素生氨产率后，关于经爱济增长与全叭要素生产率关系凹这个主题，各国唉学者针对不同国肮家和地区的实际熬经济发展情况，案进行了扒丰富广泛的理论按与实证研究。而爸本文研究中国经啊济转型发展的动盎力，本质就是探办讨经济芭增长方式的转型扳动力，具体可表阿现为全要素生产霸率及其贡献率的艾提高。同时，鉴隘于国内蔼外文献对经济

49、转般型方式的研究，败多表现为研究经半济增长与全要素办生产率之间的内拜在关系。氨因此下文主要论扮述关于经济增长班与全要素生产率啊的研究文献，且坝主要按照国外研靶究和国皑内研究分别进行绊梳理总结。 耙一、国外关于经芭济增长与全要素奥生产率的研究 隘自从索罗（19背56；1957熬）利用新古典增瓣长函数分解出要佰素投入之外的产鞍出增长部分，板即索洛残值，国坝内外关于全要素敖生产率的研究就哎开启了百花齐放班百家争鸣的局面办。随后八不少著名学者，八如 Krugm斑an（1994凹），Kleno半w，Clare耙（1997），翱Hall，Jo碍nes（199吧9），Mill般er，斑Upadhya澳y（2

50、000）艾等，通过实证研扒究证明了全要素百生产率的增长对捌产出增长有至关鞍重要岸的作用。Kru芭gman（19吧94）发表了曾百轰动一时文章，唉即虚幻的亚洲碍经济，他认为百亚洲办经济增长主要依背靠要素投入增加稗来推动，而非全稗要素生产率的增皑长，这样会导致扮经济不案可持续发展，K爱rugman 拜指出新加坡从二办十世纪六十年代拜中期到二十世纪稗九十年代之间，叭全要素生产率的罢增长停滞不前，芭收效甚微。尽管疤 Krugma霸n 东亚无奇迹哀的观点被后来学爸者中国经济转型唉发展的动力及作碍用渠道基于盎国际贸易和资源扳配置效率的分析摆 8 拔广泛讨论，正确氨与否各有说辞，盎但是该文引起了啊政策制定者

51、的注叭意，使其认识到挨全要素八生产率在经济增扒长中的重要性。版新加坡政府设立哎了 SPSB（昂新加坡生产率标艾准局）并定下班全要素生产率每拔年需增长 2%碍的目标。 颁在最近的研究中昂，Muhamm半ad，Uzma吧（2016）指奥出，全要素生产败率对经济发展至跋关重挨要，其增长不应背仅仅和诸如劳动背生产率、教育和翱投资等结构变量办联系在一起，也百应该和摆一些周期性变量岸联系起来，比如奥贸易条件、实际懊汇率波动等。C摆had 等人（班2013）搜集懊整颁理美国各州 1耙840-200翱0 年的数据测巴算生产率，认为澳此研究期间内的半产出增长来源中扒，要版素投入增长的贡叭献巨大，在 6背0%-7

52、5%之班间，但如果具体凹到每个劳动者的般产出变化，TF按P 增鞍长约贡献了 7隘5%。Kata百rzyna（2办013）采用匈蔼牙利，波兰，斯拌洛伐克，捷克共叭和国这四个版国家 1995癌-2010 年拔间的数据，指出氨虽然在捷克共和办国和斯洛伐克共挨和国，全要素生斑产率般和资本积累似乎扮对产出增长有相癌对平等、相互持哎平的贡献；而在碍匈牙利，增长的按主要来昂源则是资本积累蔼的贡献；在波兰颁全要素生产率对案总产出增长的贡坝献率高达 70肮。进一步叭研究发现，这四啊个国家生产率增跋长主要是由于效把率改进（技术追版赶）。Rysz靶ard，Mar芭iusz皑（2009）对百中东欧和独立国捌家联合体（

53、独联靶体）在 199扮0-2003 瓣年期间 27 碍个转型经济体班的增长路径进行敖了详细分析，采叭用增长会计核算扮法，假设物质资柏本的份额为 0八.3-0.4，霸劳动的份额为 癌0.6-0.7白，从而得出结论案“TFP 是增白长的最重要的引背擎”。Chau绊dhry（20吧09）摆使用巴基斯坦 袄1985-20扳05 年间的数暗据测算 TFP靶，指出巴基斯坦板的产出以年均 巴1.1%的速度哀增长，但将近 鞍75%的增长源敖自于是由劳动力懊大量增加和资本拌存量显著增大，跋相比而言，凹全要素生产率的办作用则要小的多办。 把从这些文献中可肮以看出，虽然各班国学者针对不同袄的经济体进行了拔增长内生动

54、力的疤贡叭献分析，研究期班间内，有些经济肮体全要素生产率叭并未发挥太大作班用，对经济增长佰的贡献跋程度较低（如 般1985-20拌05 年间的巴扮基斯坦），而有昂些经济体主要依隘靠技术追赶来实靶现效熬率改进，提高全肮要素生产率，使霸全要素生产率的凹提高成为经济增胺长的主动力（如唉 1995-摆2010 年间碍的波兰），但是矮最后结论却如出芭一辙。即若想成斑功实现经济转型半发展，使经济胺增长方式更加健百康更加可持续，艾需特别重视全要霸素生产率的提升阿及其贡献率高低巴，要素拜投入推动增长是班经济转型发展过矮程中短时速效的办强心针，而全要凹素生产率驱动增案长则是按确保经济转型成案功、长时间健康芭运行

55、的永动机。蔼 中国经济转型摆发展的动力及作邦用渠道基于安国际贸易和资源跋配置效率的分析吧 9 哎二、国内关于经扮济增长与全要素敖生产率的研究 扳关于经济增长与敖全要素生产率的懊关系探讨，国内哀学者也进行了丰伴富的理论与实证氨研扒究，既有对中国按整体经济发展情跋况与全要素生产凹率进行测算分析罢的，也有针对具岸体区域扒的省市经济运行靶情况（如长江经靶济带）和全要素靶生产率水平进行挨研究，或对某些办具体细扒分产业（如林业半、流通业等）进坝行研究的。 唉在国家层面的研办究中，赖平耀（艾2016）运用百增长账户模型对艾中国实际 GD拔P 增长与全跋要素生产率进行蔼了测度，发现尽鞍管从 2008扒 年以来

56、国家投板资率大幅上升，罢实际 GDP 盎增速矮却存在趋势性下邦滑，TFP 增板速下降的作用首氨当其冲。TFP斑 增长率的下降半不仅转化为实际佰GDP 增速的凹下降，更加快了伴产出-资本比的奥下降，从而降低矮了投资率上升带颁来的人均资本败增长速度。方福白前和马学俊（2板016）在探求笆中国经济减速的爸原因时，采用变埃系数模型分案析中国 GDP敖 变化的影响因稗素，指出自 2耙010 年中国巴经济减速的主要办原因，并不是产百业结癌构调整带来的“捌结构性减速”，啊也不是“劳动力瓣增长减速”，主拜要是由“技术性袄减速”造袄成的；同时指出班，自从 200皑9 年来，中国敖技术引进速度和敖自主创新速度双挨

57、双下降，导致安TFP 增长减碍速，从而放缓了敖经济增速。肖宏皑伟和王庆华（2吧016）测度了吧中国经济从 1佰978爱年到 2015班 年间，中国经搬济增长中全要素翱的贡献率并划分瓣为三个阶段：指袄出 1978-熬2000阿年间，中国经济昂增长由资本、劳阿动力和全要素生爱产率共同推动，捌资本、劳动力和佰全要素半生产率对经济增矮长的贡献度分别伴为 4.11%熬，1.25%和拔 4.32%，拔这个期间，全要般素生产率对芭经济增长的贡献摆最大；而在 2跋001-200罢8 年间，由资翱本和全要素主推案经济增长，资本搬贡献巴了 5.6%、芭劳动力贡献了 氨0.31%，全板要素生产率则贡氨献了 5.08

58、俺%，可以看出经办济增长贡献肮最大的是资本，鞍但是全要素生产蔼率的贡献紧随其熬后，不容小觑；捌在 2009-扮2015 年间邦，则巴是全要素生产率斑下滑阶段，资本稗贡献了 5.6凹5%，劳动力贡隘献了 0.21巴%，而全要素生熬产率安相比之下，则贡安献了 2.42爱%，这个阶段经艾济增速大幅放缓瓣主要是全要素生碍产率贡献大幅皑降低所致。而吴班国培和王伟斌（岸2014）研究啊中国全要素生产哀率对经济增长的袄贡献，所得班出的结论与肖宏肮伟和王庆华（2岸016）维持一叭致。田娜（20安12）比较了中凹韩经济增长中，斑全要素贡献率的背差别，指出从 癌19 世纪 8爸0 年代开始，颁虽然韩国的 G澳DP

59、 增速没有板中国高，昂TFP 贡献却氨大于中国，韩国摆的经济转型比中澳国更早步入依靠耙技术进步的内生瓣性增长方式。唉此外，刘世锦，肮刘培林和何建武斑（2015）在扮研究中国经济增瓣长前景中指出，班经济发展新扮阶段要求生产率拌应逐步接替投资碍率成为经济增长俺的主动力，更加背重视原始性创新白和部门盎内竞争来提升生伴产率，推动经济八平稳健康发展。板赵文军，陈勇和案赵登峰（201板1）基于跨中国皑经济转型发展的颁动力及作用渠道阿基于国际贸拔易和资源配置效鞍率的分析 10 靶期最优选择理论案，利用中国 1熬999-200碍9 年间省际面搬板数据研究指出扒，我国贸易部门百全要碍素生产率的提高背，对中国贸易

60、收半支会产生积极的班正面影响，从而凹为中国贸易政策办制定提搬供了依据，为中耙国改善与其他国氨家的贸易关系、隘在全球一体化浪奥潮下健康发展本澳国经济胺提供了另一个研耙究切入点。 唉在区域层面的研稗究中，余永泽（傲2015）研究拌发现，东中西部斑地区内部全要素半生产率版都呈现较为明显斑的空间收敛趋势盎，且空间外溢效懊应为正。韩瑞姣拔（2017）指八出，中国各肮省份的 TFP拌 增长率较低，叭且效率恶化的情肮况广泛存在于各隘地区；且各省之靶间全要素生产按率存在较大差异皑，中部、西部和疤东部三大地区之鞍间存在生产率差坝异，且每个地区白内部，按也存在着明显差哀异，比如中部地白区 2004-罢2013 年