证券交易重点资料分章

1、.：.；证券资历考试资料证券买卖第一章 证券买卖概述1-2 第一节 证券买卖的特征、原那么、种类和买卖场所 一、证券买卖的定义；证券买卖与证券发行的关系：相互促进，相互制约；中国证券买卖市场的建立和开展。 二、证券买卖的特征：流动性、 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=1021&ads_id=697&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/qunsee/coupon.php&k=%u6536%u76CA&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=367901&v=1&ref=%3

2、A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券买卖的原那么：公开、公平、公正：“三公原那么的含义。 三、证券买卖的种类：股票买卖、债券买卖、基金买卖、可转换债券买卖、认股权证买卖、金融期货买卖、其它买卖种类金融期权买卖和存托凭证买卖。 四、股票买卖按买卖场所的分类：上市买卖和柜台买卖；股票买卖的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。 五、债券的根本分类：政府债券、公司债券和金融债券

3、；债券买卖按价钱组成的分类：全价买卖和净价买卖；全价买卖和净价买卖的含义。 六、基金买卖的概念及含义；基金的分类：封锁式基金和开放式基金；封锁式基金和开放式基金不同的买卖方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债务和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货买卖的含义；在实际中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价钱指数期货；金融期权买卖的含义；金融期权的根本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类： HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=1021&ads_id=694&pid=99001182&cid=1188&url=%3A

4、/chanet/click.cgi%3Fa%3D59068%26d%3D35313%26u%3D%26e%3D&k=%u5916%u6C47&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=587654&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价钱指数期权；存托凭证及存托凭证买卖的含义；存托凭证的作用：使 HYPERLINK clk.qunsee/click/cli

5、ck.php?cpid=510&ads_id=602&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/alpariasia/alpari.asp&k=%u6295%u8D44&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=720987&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 投资者在本国市场上投资它国证券，按本国规范清算和交割，免付国际托管费用。 七、证券买卖场所的含义及其作用；证券买卖

6、所的定义及特征；证券买卖所的组织方式：会员制和公司制；场外买卖市场的定义、特征及买卖方法。 第二节 证券买卖所的会员和席位 一、买卖所会员制度的含义；会员的定义；我国 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=754&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/&k=%u4E0A%u6D77&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=462346&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u540

7、9%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 上海证券买卖所和深圳证券买卖所都采用会员制。 二、证券公司恳求成为买卖所会员应具备的条件；会员的权益与义务；会员的恳求与审批程序：向买卖所会员管理部门报送资料，买卖所会员管理部门初审，上报买卖所理事会审核；、会员资历的暂停与撤销的条件及审定。 三、买卖席位的含义；买卖席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位；在我国，根据席位运营的证券种类，有普通席位A股席位和特别席位B股席位；在有些 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=77&pid=99001182&c

8、id=1188&url=%3A/otr.samsung/&k=%u56FD%u5BB6&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=923456&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；各种席位的含义及特点。 四、证券买卖所会员获得席位的条件：具有会员资历、交纳席位费；获得席位的程序：向买卖所席位管理部门提出恳求并填写席位恳求表，出示会员资历证明

9、文件及其它文件；获得席位的同意；买卖席位的运用。 第二章 证券经纪业务1-10 第一节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券买卖所，证券买卖的对象。 二、不能成为证券买卖委托人的条件；证券经纪商的作用；从事证券经纪业务所必需具备的条件；经纪关系确实立：签署证券买卖代理协议，开立证券买卖结算资金的公用账户。 三、委托人的权益与义务；证券经纪商的权益与义务；证券经纪业务中的制止 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=510&ads_id=723&pid=99001182&cid=1188&url

10、=%3A/qunsee/promotion.php&k=%u884C%u4E3A&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=434568&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 行为；证券经纪业务的特点。 第二节 登记存管 一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账户的根本原那么：合法性、真实性； HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpi

11、d=12&ads_id=743&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/qutu/jsp/guest/domesticcity.jsp%3Fid%3D238&k=%u81EA%u7&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=532099&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 自然人开户的要求；法人开户的要求；B股投资者开户的要求；股权登记的恳求；新股发行的股权登记；送配股及

12、转配股的股权登记。 二、证券存管的含义；上海证券买卖所的证券存控制度：中央登记结算公司一致托管、证券公司法人集中托管和投资者指定买卖；深圳证券买卖所的证券存控制度：中央登记公司一致托管、证券营业部分别托管；证券上市前和上市后的存管。 第三节 委托买卖 一、开设资金账户的要求；办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取；各种存取方式的要求。 二、委托指令的根本要素：证券账号、日期、种类、数量、价钱、时间、有效期、签名、其它内容；委托方式：柜台委托和非柜台委托；非柜台委托的方式：委托、委托或函电委托、自助委托和网上委托。 三、委托受理的步骤：验证、审单、

13、查验资金及证券；申报原那么：时间优先、价钱优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；委托撤销的条件及程序。 第四节 竞价成交 一、竞价原那么：价钱优先、时间优先；竞价方式：集合竞价、延续竞价；集合竞价确定成交价的原那么；延续竞价的申报方法及成交价钱的决议原那么。 二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。 第五节 B股买卖 一、 B股买卖的特点； HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=725&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/blog.chinacars/earthquake/&k=%u4E2D%u5

14、6FD&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=656790&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。 二、 B股买卖委托买卖的分类：境内委托、境外委托；B股买卖的方式：无纸化买卖方式及电脑申报竞价方式；T+0回转买卖制度。 第六节 网上发行的申购 一、网上发行的概念；网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售；网上竞价发行的

15、优点：市场性、延续性、经济性、高效性。 二、网上竞价发行的申购程序；网上定价发行的申购程序；网上定价市值配售的申购程序。 三、 网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要那么。 第七节 认购配股缴款 一、配股权证的派发、登记、托管及认购；上海证券买卖所及深圳证券买卖所。认购配股缴款的 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=754&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/&k=%u64CD%u4F5C&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn

16、=145679&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 操作流程。 二、可转换债券转股的操作流程。 第八节 分红派息 一、 分红派息的概念； 二、上海证券买卖所及深圳证券买卖所分红派息的操作流程。 第九节 买卖费用 一、 买卖费用的构成：委托手续费、佣金、过户费、印花税。 二、各项买卖费用的定义及收费规范。 第十节 证券经纪业务的管理与监视 一、 证券经纪业务管理的根本要求；证券经纪业务操作制度各种规定的含义。 二、证券经纪业务的监视与检查

17、：证券公司的自我监管，证券买卖所监管；证券监管部门的监管。 第三章 证券自营业务1-2 第一节证券自营业务的含义与 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=16&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/intel/cd/business/enterprise/apac/zho/364490.htm%3Fppc_cid%3DCPT2H07cn_4&k=%u8303%u56F4&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn=818210&v=1&ref=%3A/szdmz/

18、zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 范围 一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、买卖的风险性、收益的不稳定性；决策自主性的表现：买卖行为的自主性，选择买卖方式的自主性，选择买卖种类、价钱的自主性。 二、上市证券自营买卖的含义；证券公司自营买卖业务的主要对象：上市证券自营买卖、其它证券自营买卖；上市证券自营买卖的特点：吞吐量大、流动性强、高风险、高收益；其它证券的自营买卖：柜台自营买卖，承销业务中的自营买卖；柜台自营买卖的特点。 第二节证券自营业务的管理

19、与监视 一、中国证监会1996年公布的证券公司获得证券自营业务资历的条件；证券营运资金和净证券营运资金的含义；对证券自营业务专营、兼营机构资产及资本金的限制；净资本的 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=16&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/intel/cd/business/enterprise/apac/zho/364490.htm%3Fppc_cid%3DCPT2H07cn_4&k=%u8BA1%u7B97&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&rn

20、=498765&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 计算公式；高级管理人员和主要业务人员获得证券业从业人员资历证书前应具备的条件；恳求证券自营业务资历的程序；恳求时向中国证监会报送有关文件的内容；资历证书的管理。 二、证券自营业务的制止行为：制止内慕买卖，制止支配市场，其它制止行为；内慕买卖包括的行为；内慕人员的含义；内慕信息的含义及内容；证券公司支配市场行为的含义及包括的内容；其它制止行为的内容。 三、证券自营业务风险控制的内容：规模

21、及比例控制，内部控制；规模、比例控制的有关规定；内部控制制度的内容：自营业务决策制度分级授权、分级决策、分级管理、分级担任，自营操作原那么，自营的内部监视与检查；自营的内部监视与检查的内容。 四、证券自营业务专设账户、单独管理的含义；证券公司的报告制度；中国证监会对证券公司的监管；检查制度的内容、手段及实施主体、检查对象的职责和权益；证券买卖所对证券公司的日常监管内容；制止内慕买卖的主要措施：加强自律管理，加强监管；自律管理的措施；中国证监会及其派出机构对内慕买卖的监管；证券公司对内慕买卖行为审查的内容。 五、证券公司在获得资历证书前或在资历证书失效后从事或变相从事证券自营业务的处分；对证券公

22、司给予警告、没收非法所得、罚款及暂停自营业务半年至一年处分的条件；对证券买卖内慕信息的知情人员或非法获得证券买卖内慕信息的人员处分的规定；对编造、传播影响证券买卖的虚伪信息，或伪造、变造、销毁买卖记录，扰乱证券市场行为处分的规定；对证券自营违规处以罚款并清查刑事责任的条件。第四章 清算与交割、交收1-5 第一节 清算、交割、交收的含义 一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。 二、证券登记结算机构的设立该当具备的条件；证券登记结算机构为保证业务的正常进展应采取的措施；清算、交割、交收的原那么：净额清算原那么和钱货两清原那么；净额清算原那么及钱货两清原那么的含

23、义。 三、清算、交割、交收的联络与区别。 第二节 清算与交割、交收方式 一、买卖清算金额的 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=16&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/intel/cd/business/enterprise/apac/zho/364490.htm%3Fppc_cid%3DCPT2H07cn_4&k=%u8BA1%u7B97&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&rn=859533&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/

24、20210328/5063.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 计算方法；法人结算方式的含义；上海证券买卖所法人结算方式的含义及流程；清算途径的概念；上海证券登记结算机构同证券公司之间的资金清算流程；上海证券中央登记结算 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=768&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/chanet/click.cgi%3Fa%3D59068%26d%3D34267%26u%3D%26e%3D%26url%3Dhttp

25、%3A/chinahrafaad.allyes/main/adfclick%3Fdb%3Dchinahrafaad%26bid%3D45620%2C22984%2C229%26cid%3D19215%2C187%2C1%26sid%3D46114%26show%3Dignore%26url%3Dhttp%3A/my.chinahr%3Fprj%3Dadwords&k=%u516C%u53F8&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&rn=234294&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&pr

26、ovince=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 公司的资金划拨方式。 二、深圳证券买卖所法人结算方式的含义及业务流程；深圳证券买卖所 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=1021&ads_id=238&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/chanet/click.cgi%3Fa%3D59068%26d%3D18219%26u%3D%26e%3D&k=%u4F1A%u5458&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&rn=629355

27、&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 会员法人结算办理流程；深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程。 三、证券营业部同 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=510&ads_id=602&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/alpariasia/alpari.asp&k=%u6295%u8D44&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063

28、_2.html&rn=895953&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 投资者之间的资金清算的含义；证券营业自办出纳的清算程序； HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=510&ads_id=602&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/alpariasia/alpari.asp&k=%u94F6%u884C&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/50

29、63_2.html&rn=353361&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 银行代理出纳的清算程序；银行代理资金清算的程序。 第三节 交割与交收方式 一、普通交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收；各种交割、交收方式的含义。 二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义；我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国

30、债、国债回购、债券；我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序；结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令；托管银行对买卖交收的选择：银行对付、收券不付款、付券不收款。 第四节 清算、交割、交收的中的制止 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=510&ads_id=723&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/qunsee/promotion.php&k=%u884C%u4E3A&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&rn=75035&v=1&ref=%3A/s

31、zdmz/zhengquan/20210328/5063.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 行为一、对交收中的资金透支的处分方法；对资金交收中透支的处置程序。 二、上海证券买卖所对交割中实物券欠库的处分方法及处置程序。 第五节 股权与债务的过户 一、股权与债务过户的概念及 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=12&ads_id=16&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/intel/cd/business/enterprise/apac/zho/364

32、490.htm%3Fppc_cid%3DCPT2H07cn_4&k=%u7279%u70B9&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&rn=142936&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 特点；股权与债务过户的种类：买卖性过户、非买卖性过户、账户挂失转户；各种过户种类的含义及特点；非买卖性过户的种类：承继、赠与、财富分割、法院判决。 二、上海证券买卖所开业初期买卖过户的“双向过户方式的操作规程

33、；上海证券买卖所办理非买卖过户的条件；上海证券买卖所账户挂失转户程序。 三、深圳证券买卖所集中管理二级明细股份后的买卖过户操作规程；深圳证券买卖所非买卖过户规那么；深圳证券买卖所账户挂失转户规那么。 第五章 证券回购买卖1-3 第一节 证券回购买卖的概念和程序 一、证券回购买卖的概念；回购买卖的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金运用权，期满后那么须归还借贷的资金回购买卖的本质；我国兴办回购买卖的目的；我国目前证券回购买卖的券种：国库券和经中国人民银行同意发行的金融债券；我国证券回购买卖业务的主要场所：沪、深证券买卖所及经国务院和中国人民银行同意的全国银行间同业市场。 二

34、、回购买卖涉及的行为：两个买卖主体、二次买卖契约行为；两个买卖主体：以券融资方、以资融券方；二次买卖契约行为：开场时的初始买卖、回购期满时的回购买卖；以券融资的含义及程序；以资融券的含义及程序。 第二节 证券回购买卖的规那么 一、证券回购买卖的条件：1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行同意发行的金融债券；2、在证券回购买卖过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保管存放的规范券的数量等于回购的债券量，否那么将按卖空国债的规定予以处分；3、在证券回购买卖过程中的以资融券方，在初始买卖前必需将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。 二、将回购的券种局限

35、于国库券和一部分金融债券的缘由；证券回购买卖过程中的制止行为：1、制止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进展回购买卖或作其它用途；2、制止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购买卖；3、制止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。 三、以百元面值债券的到期回购价进展竞价的报价方式的缺陷；以年收益率作为回购买卖的报价方式的含义及操作方法；有关报价的各种规定；国债回购买卖的最小报价变动单位。 四、规范券的概念及设立规范券的优点；规范种类的概念；我国设立规范种类的缘由我国上海证券买卖所及深圳证券买卖所目前回购买卖种类的规定；我国两地证券买卖所对买卖单位的规定。 第三节 证券回

36、购买卖的清算 一、证券回购清算的特点：一次买卖、二次清算；一次买卖的含义；二次清算的步骤：回购初始买卖当日的清算，回购到期日的清算；回购年收益率的计算公式；购回时资金和规范券的划拨。 二、折算率的含义；公布折算比率的意义；折算率的计算；折算率的公布。 第六章 证券营业部的运营管理1-5 第一节 证券营业部的业务管理 一、恳求设立证券营业部的条件；恳求设立证券营业部的报批程序；恳求筹建证券营业部应向中国证监会提交的资料；恳求证券营业部开业应向中国证监会提交的资料；证券营业部日常管理的内容。 二、恳求设立证券效力部的条件；恳求设立证券效力部的报批程序；恳求证券效力部开业应向中国证监会派出机构报送的

37、资料；证券效力部的日常管理；证券效力部运营中的制止待行为。 三、业务操作规程的内容；客户管理的内容：客户开发、客户资料管理、客户需求调查；客户效力的内容：对客户的普通化效力、对客户的个性化效力、客户效力的 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=510&ads_id=686&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/qunsee/anniversary.php&k=%u521B%u65B0&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&rn=133608&v=1&ref=%3A/szdmz/z

38、hengquan/20210328/5063.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 创新；客户效力创新的内容：买卖手段高效化、效力功能自动化、信息管明智能化、业务处置网络化。 四、业务过失按业务性质分为出纳过失和买卖过失；按导致过失的直接缘由可分为事故性过失、责任性过失和技术性过失；事故的分类：不测性事故、责任性事故；业务过失的处置原那么：按过失性质确定责任，按损失大小清查责任，建立过失事故报告制度，明确过失处置程序和审批权限。 五、业务应急方案的指点原那么：保证正常买卖原那么、控制风险、降低损失的原那么、维护社会安定原那么

39、、及时报告、处置原那么；业务应急的日常预备；证券营业部买卖系统常见缺点及其应急处置。 第二节 证券营业部的技术管理 一、电脑系统管理的内容：硬件管理、软件管理；硬件管理和软件管理的内容；中国证监会1998年公布的的主要内容：管理体系、硬件设备、软件环境、数据管理、技术事故的防备与处置。 二、营业场地管理；通讯设备管理；其它设备管理；电脑系统技术缺点的应急预备；电脑系统常见缺点及应急管理。 三、营业部信息系统技术管理操作规范的主要内容：技术人员管理、计算机机房管理、电脑硬件设备管理、电脑软件设备管理、网络平安管理、数据备份管理、运转文档管理、技术资料管理、病毒防备管理。 第三节 证券营业部的人力

40、资源管理 一、各职能部室和各岗位的职责与分工范围；对各职能部室和各岗位的任务义务、 HYPERLINK clk.qunsee/click/click.php?cpid=510&ads_id=723&pid=99001182&cid=1188&url=%3A/qunsee/promotion.php&k=%u76EE%u6807&s=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063_2.html&rn=736077&v=1&ref=%3A/szdmz/zhengquan/20210328/5063.html&province=%u5409%u6797&city=%u5409%u6797 t _blank 目的、质量的要求；对各职能部室和各岗位任务人员的任务业绩考核和奖惩的规定。 二、人事管理制度的内容：员工的要求与聘用、经理人员的选择、员工的考核与奖惩、员工的培训；证券营业部对员工的要求：品德质量