防止学术不端行为的长效机制

1、如何构建防止学术不端行为的长效机制近年来，全国多所高校相继卷入学术造假事件中，关于学术腐败、项目造假、 论文抄袭等的举报和揭露更是不胜枚举。学术不端行为是指违反学术规范、学术 道德的行为，国际上一般用来指捏造数据、窜改数据和剽窃三种行为。但是一稿 多投、侵占学术成果、伪造学术履历等行为也可包括进去。学术不端行为在世界 各国、各个历史时期都曾经发生过，但是像中国当前这样如此泛滥，严重到被称 为学术腐败的地步，却是罕见的。这不仅表现在违反者众多、发生频繁，各个科 研机构都时有发现，而且表现在涉及了从院士、教授、副教授、讲师到研究生、 本科生的各个层面。由于中国高校缺乏学术规范、学术道德方面的教育，

2、学生在 学习、研究过程中发生不端行为，经常是由于对学术规范、学术道德缺乏了解， 认识不足造成的。因此，对学生来说，特别是研究生，进行学术规范、学术道德 教育，建立防止学术不端的长效机制，防患于未然，是遏制学术腐败，保证中国 学术研究能够健康发展的一个重要措施。1背景和研究现状1.1研究背景随着我国对科学研究的不断重视，对科研和学术活动的投入不断增加，学术 活动中的行为规范日益显现出其重要性，而近几年来学术界爆发出的一些学术不 端丑闻使如何有效防治学术不端行为成为各界关注的焦点。近些年来，随着中国 经济的腾飞和国家对科学教育水平获得了空前的发展。然而，科技界科研道德失 范、学术腐败等不良现象屡屡

3、被新闻媒体披露。目前，高校学术不端现象呈现出 不断递增的趋势，严重损害了高校的学科建设，阻挠了科学研究的健康发展，对 高等教育事业及社会发展产生了不良影响。特别应该指出的是，这些年来，由于 不断受到社会上各种不良风气的熏染，研究生中“学术不端”行为时有发生，这 不仅体现了教育的不够完善，也给整个学术界的声誉造成了不良的影响。做为未 来学术界的种子，如果研究生没有健全的学术道德，必然会影响到学术界整体的 健康和发展。因此，对于各种学术不端现象必须及时采取有力措施加以遏制。对 学术不端行为进行界定并分析其成因，进而提出相应的防范措施，建立防止学术 不端行为的长效机制是极为重要的。1.2国内外关于学

4、术不端行为研究现状20世纪70年代末，一系列涉嫌学术不端的案例在美国曝光，引发了学界和 政府的极大关注，相关研究陆续开展。从1974年到1981年，在美国共揭露12 起科研不端行为的丑闻。从被贝尔实验室除名的“物理天才”舍恩，到韩国“民 族英雄”黄禹锡；从德国的科学精英赫尔曼和布拉赫，到“自助创新的造假先锋” 上海交大的讲授陈进，各种学术不端案例提醒我们，离开制度的约束和有效的监 督，科学的境地也照样会长出欺世盗名的杂草。学术不端行为从最为有名的大学 到地方民办学校，从地位崇高的院士到尚未毕业的大学生，有海外留学归来的学 者，有国内努力成才者，各类研究生，涵盖生物数理化人文历史等各个学科。从

5、芯片造假、抄袭的博士论文到80%复制比例的出书，说明目前学术不端行为的广 泛性和频发性。随之曝光案例的增多，这一现象引发了多方面的重视和反思。对 于研究学术不端行为的重要性，已经有越来越广泛的认同。1.3研究目的本文针对目前普遍存在学术不端现象，通过理论学习和文献阅读研究学术不 端行为的表现形式及其危害，通过分析产生学术不端行为的原因，提出解决措施 和对策，建立防止学术不端行为的长效机制，改善学术氛围。2学术不端行为的定义、表现形式、成因2.1什么是学术不端行为学术不端行为是指在建议研究计划、从事科学研究、评审科学研究、报告研 究结果中的：捏造、篡改、剽窃、伪造学历或工作经历。这不包括诚实的错

6、误和 对事物的不同的解释和判断。同时有人认为，学术不端主要指学者涉及抄袭、剽 窃的不良行为，也指学者恶意的一稿多投行为。抄袭主要指抄袭者将被抄袭者的 文字，不加修改地移入自己的论著，并当作自己的成果发表；剽窃主要指剽窃者 将被剽窃者的文字或学术观点，经过改造后移入自己的论著，并当作自己的成果 发表。抄袭是公开的，剽窃是偷偷的、暗地里的。2.2长效机制的定义长效机制即为能长期保证制度正常运行并发挥预期功能的制度体系。长效机 制不是一劳永逸、一成不变的，它必须随着时间、条件的变化而不断丰富、发展 和完善。理解长效机制，要从“长效、“机制”两个关键词上来把握。机制是使 制度能够正常运行并发挥预期功能

7、的配套制度。它有两个基本条件：一是要有比 较规范、稳定、配套的制度体系；二是要有推动制度正常运行的“动力源”，即 要有出于自身利益而积极推动和监督制度运行的组织和个体。机制与制度之间有 联系，也有区别，机制不等同于制度，制度只是机制的外在表现。2.3教育部对学术不端行为的相关规定为进一步加强高等学校学风建设，惩治学术不端行为。教育部在2009年3 月19日发出关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知。 通知指出，长期 以来，高等学校广大教学科研人员坚持理论联系实际，为人师表、严谨治学、潜 心研究、献身科学、积极进取、锐意创新，体现了崇高师德，树立了良好学术风 气，为教学科研事业作出了重要贡献，但

8、发生在少数人身上的学术不端行为，败 坏了学术风气，损害了学校和教师队伍形象，必须采取切实措施加以解决，绝不 姑息。其中列举了必须严肃处理的七种高校学术不端行为：是抄袭、剽窃、侵吞他 人学术成果；是篡改他人学术成果；是伪造或者篡改数据、文献，捏造事实；是 伪造注释；是未参加创作，在他人学术成果上署名；是未经他人许可，不当使用 他人署名等其他学术不端行为。2.4学术不端行为的表现形式2.4.1 一般表现形式中国科协归纳出学术不端行为：1、故意做出错误的陈述，捏造数据或结果， 破坏原始数据的完整性，篡改实验记录和图片，在项目申请、成果申报、求职和 提职申请中做虚假的陈述，提供虚假获奖证书、论文发表证

9、明、文献引用证明等。 2、侵犯或损害他人著作权，故意省略参考他人出版物，抄袭他人作品，篡改他 人作品的内容。未经授权，利用被自己审阅的手稿或资助申请中的信息，将他人 未公开的作品或研究计划发表或透露给他人或为己所用；把成就归功于对研究没 有贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外，无理要求 著者或合著者身份。3、成果发表时一稿多投。采用不正当手段干扰和妨碍他人 研究活动，包括故意毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以 及其它与科研有关的财物；故意拖延对他人项目或成果的审查、评价时间，或提 出无法证明的论断；对竞争项目或结果的审查设置障碍。4、参与或与他人合谋 隐

10、匿学术劣迹，包括参与他人的学术造假，与他人合谋隐藏其不端行为，监察失 职，以及对投诉人打击报复。5、参加与自己专业无关的评审及审稿工作；在各 类项目评审、机构评估、出版物或研究报告审阅、奖项评定时，出于直接、间接 或潜在的利益冲突而作出违背客观、准确、公正的评价；绕过评审组织机构与评 议对象直接接触，收取评审对象的馈赠。6、以学术团体、专家的名义参与商业 广告宣传。2.4.2目前研究生学术不端行为的一些表现第一，为写文章而写文章。文章应该是知识积累到一定程度之后的自然的知 识输出。可是目前很多单位都有规定，要求研究生的毕业论文答辩资格之一是在 SCI收录或核心刊物上发表文章，这就导致有些研究生

11、为文凭而学习，为写文章 而写文章。在这种形势下，研究生对论文的发表上有极大的目的性和功利性，有 相当一部分研究生并不是真正的出于对学术的热爱与追求而写文章，不是真正为 了解决学术问题而写文章，而是被逼“无奈”，可想而知文章的质量了。第二，一稿多投。是指作者把自己的作品同时或者先后发给不同的出版社或 其他媒体,即多次使用同一作品的行为。由于研究生学习期限有限，一般学制为 二至三年，而大多数培养单位要求在学研究生必须在毕业论文答辩前完成一定数 量的学术论文，有的学生为了取得答辩资格，利用互联网的方便快捷和作者隐匿 性，一稿多投。很多研究生认为一稿两投或多投，如果没有造成一稿两发或多发， 就没有违背

12、学术道德。一稿多投的直接后果是不尊重编辑的劳动。第三，署名不真实。一部分研究生为了使论文能够更快的发表，或者是为了 能发表在较高档次的刊物上，就会署上一些对论文没有实际贡献但却对论文发表 具有极大影响的权威人物的名字，也属于学术不端行为。第四，请他人代笔。“我想给人代写各种论文、总结、报告等等。不知道哪里有市场”、“跪求1500字大学马哲论文。不要网上找来的！最好自己写的”这 样的字样在网上随处可见。有人把代他人撰写学术论文作为企业来运营，这势必 会给那些急功近利的研究生提供了便利条件，这也是一种学术不端行为。还有剽 窃他人研究成果、伪造或篡改实验数据等等上述列举现象都属于学术不端行为。2.5

13、形成学术不端行为的原因本来文章应该是知识积累到一定程度之后的自然的知识输出。可是目前很多 单位都有规定，要求研究生的毕业论文答辩资格之一是在SCI收录或核心刊物 上发表文章，这就导致有些研究生为文凭而学习，为写文章而写文章。在这种形 势下，研究生对论文的发表上有极大的目的性和功利性，有相当一部分研究生并 不是真正的出于对学术的热爱与追求而写文章，不是真正为了解决学术问题而写 文章，而是被逼“无奈”，可想而知文章的质量了。所以对于研究生规范其学术 行为，提高道德修养，完善内在气质，建立防止学术不端行为的长效机制是十分 必要的。研究生之所以会出现学术不端的行为，探究其原因，主要体现在以下几 个方面

14、：（1）社会因素。如今，对个人科研能力的的认可局限于用发表论文来衡量。 在经济利益的驱使下，一些期刊和杂志利用研究生必须发表定量论文的心理压 力，变相提供代劳服务。这些都在一定程度上助长了研究生的学术不端行为。有 的学生抱着偷懒、侥幸、蒙混过关的心理，便开始了学术不端行为。从而，导致 抄袭和水平很低的敷衍作品大量涌现，对我国的学术研究产生了极为不利的影 响。（2）学校因素。首先，许多高校的研究生评价体系不够完善，过多的追求 数量而忽视了质量问题。学校对研究生的学术不端行为没有给予及时的警告甚至 惩罚，因此，在一定程度上纵容了研究生的学术不端行为。其次，在研究生的培 养方案中未开展学术道德的教育

15、，没有给学生敲响警钟。当前我国研究生的学术 道德教育处于缺失状态，研究生对学术道德规范以及学术不端行为认识不清，获 取关于学术规范知识的渠道也有限。专家指出多数科研不端行为源于常规规范基 本训练不够，一开始就要对青年人特别是大学生进行基础训练，知道怎样的引注 格式是正确的，能够正确区分什么是合理引用，什么是抄袭剽窃，知道如何标注 参考文献。同时，导师作用发挥不到位，也导致了研究生的学术不端行为。导师 既是研究生学术生涯的引路人、学术成果的审核人，又是研究生人格修养的榜样 人。导师的素质直接决定了研究生学术环境的优劣。研究生的扩招、研究生导师 在聘任和遴选上把关不严，这些直接导致了研究生质量的下

16、降。另外，高校存在 的教授行政职务化的制度也导致很多导师在行政职务上投入了大部分时间，使得 原本应该对学生进行指导的时间被大量的占用了。导师很难以保证对每一个学生 都进行精心的指导，从而教学质量就难以保证。（3）研究生自身的原因。当然，从根本上说，研究生的学术不端行为应该 归咎于其自身在学术道德和学术修养方面的缺失、同时还有淡薄的自律意识、匮 乏的创新意识以及缺少一定的学术积累等。确保学术研究活动能够顺利进行的一 个必要的条件就是学术的规范，学术规范的灵魂和核心是学术创新。很多研究 生缺少一些论文写作方面的比较基本的常识、缺少一定的学术知识的积累和一些 基础的学术修养，更缺少进行学术研究的兴趣

17、和动力，缺少吃苦耐劳的科学精神 和比较伟大的抱负。因此催生出了大量的“重复之作”。2.6学术不端行为的危害学术不端行为败坏科学界的声誉，阻碍科学进步。学术的意义是求真，探 求真理本来应该是每个学者的崇高职责，诚实也应该是治学的最基本的态度。人 类的活动很难找出还有哪一种像学术这样强调真实，学者也因之受到公众的敬 仰，甚至被视为社会的良心。如果科学界的声誉由于学术不端行为的频发而受到 严重损害，败坏了科学研究在公众心目中的形象，那么必然会阻碍科学的进步， 因为做科学研究是需要全社会的支持的，需要有科研资金的提供，需要有一个比 较好的科研环境的。没有了这些因素，科学就很难发展。学术不端行为也直接损

18、害了公共利益。科学研究在很大程度上都在使用国家 资金，学术造假就是在浪费纳税人的钱。有的学术造假是和经济腐败相勾结的， 是为了推销假药、假产品的，那么就是在骗消费者的钱，危害消费者的身体健康。学术不端行为违反学术规范，在科研资源、学术地位方面造成不正当竞争。 如果靠剽窃、捏造数据、捏造学术履历就能制造出学术成果、获得学术声誉、占 据比较高的学术地位，那么脚踏实地认认真真搞科研的人，是竞争不过造假者的。 而且学术造假还对同行造成了误导。如果有人相信了虚假的学术成果，试图在其 基础上做进一步的研究，必然是浪费了时间、资金和精力，甚至影响到学位的获 得和职务的升迁。受造假者最直接危害的往往是同一实验

19、室、同一研究领域的人。因此，人人都有权利维护学术规范、学术道德，维护学术规范、学术道德也 是在保护自己的利益。3如何防止学术不端行为3.1高校防止学术不端行为的措施（1）塑造正确的学术人格观，培养严谨的学术人格。当前，我国社会处在 一个转型期，一部分人在市场经济的影响下，价值观出现错位，畸形的价值取向， 链接到学术研究领域便是学术人格的缺失，是我国当前社会人格诉求利益化的体 现，学术不端行为人，多数是在各种利益的驱使下，为了达到个人目的而引发学 术不端的行为，这部分人缺乏基本的学术道德，学术人格有着严重的缺陷，甚至 是有着严重的思想道德问题。针对这样的问题，高校道德教育首先要做的是，治 理高校

20、文化取向，从而端正学术研究者的学术人格，把社会公认的价值观、规范 体系、行为模式等融入到个体的人格中，完善研究者的人格取向，重塑学术研究 理念，培养严谨的学术人格，教育高校大学生减少功利心理、侥幸心理及虚荣心 理，启发自觉，培养大学生严以律己的能力。作为高校的道德教育工作者，应从 当代大学生自我意识发展的规律入手，帮助高校大学生进行自我教育，确立科学 的人生价值，减少社会不良风气对大学生的影响，培养他们的自尊，自立的学术 人格。（2）重视和加强学风建设，建立良好的学术风气学风建设历来都是处于我国 教育界道德教育首要位置的环节，高校科研过程中的浮躁心理和急功近利的思 想，导致学风建设和学术道德建

21、设受到很大的影响，最终导致了学术不端行为的 愈 演愈烈，同时加剧破坏了学术风气和社会风气，如此陷入了一个严重的恶性 循环。因此，要从根本上杜绝学术不端行为的发生，必须从其根源上入手，重视 和加强学风建设，端正学术态度，建立良好的学术环境，树立良好的学术风气， 始终坚持把思想教育和学术道德教育摆在高校思想政治教育工作的首位，并全局 考虑具体的教育制度、内容等不同的因素，制定学术道德教育制度，完善学术道 德教育内容，并作出相关的长远规划以及相应的考评标准和奖惩措施。通过加强 学风建设，使高校学生每个人自觉的遵守学术道德规范，共同维护良好的学术氛 围，并在此氛围中完成科研任务和学术活动。（3）加强学

22、习和宣传学术道德规范，提高自觉防范学术不端行为的能力。近 年来，教育部先后出台了关于加强学术道德建设的若干意见、高等学校 哲学社会科学研究学术规范以及关于进一步加强和改进师德建设的意见 等文件及相关规范，对学术道德建设、学风建设提出了详细明确的要求。高校应 当把加强师生道德建设，提升学术研究素质作为治理高校学术不端行为的前提， 把学术研究和社会责任统一起来加强学习和宣传，提升高校师生的社会责任感， 自觉遵守学术道德规范，自觉防范学术不端行为，变被动监督出发为主动预防。 高校道德教育工作者应充分利用互联网和科技期刊平台，采用专题教育和讨论等 多种形式，切实帮助在校大学生学习掌握国内外的相关科研政

23、策和学术道德规 范，提高大学生识别学术不端行为的能力，广泛宣传学术不端行为的危害，已成 为当前高校道德教育工作者的一项重要责任和任务。（4）建立防范学术不端行为的有效机制。高校应当成立一个完整的专门的学 术道德和学术诚信的宣传监督机构，制定一套详细的道德教育规范，长期有效地 开展各种宣传教育活动，是科研诚信的观念深入人心，并且同时起到评价监督的 作用，建立科学、公平、规范严格的评价监督机构，并制定详细的惩处机制，为 规范的学术氛围提供一个保障机构。高校的评价机制应当质量与数量并重，适当 降低科研成果数量的指标权重，提高科研成果价值性的指标权重，平衡二者的衡 量标准，端正急功近利的研究思想，从而

24、减少功利性的学术不端行为。例如，利 用网上各种专业学术文献数据库进行学术不端行为的自查：年终总结阶段，组织 专家对已获得的成果和已发表的论文进行最终审查和认定，一经发现的学术不端 行为，应坚决查处，并纳入个人学籍内容，务必使行为人为自己的不当行为付出 应有的代价，让其他人从中受到教育和警示。3.2研究生学术不端的防范措施3.2.1落实规范，加强监督机制针对高校每况愈下的学术风气，教育部在2009年颁布的关于严肃处理高 等学校学术不端行为的通知中要求高校“切实加强对所属高校学术不端行为处 理工作的领导，制定必要的规章制度”，“根据学术不端行为的性质和情节轻重， 依照法律法规及有关规定对学术不端行为人给予警告直至开除等行政处分。由此可见，高校对本校的学术不端行为负有直接责任，为此，各高校应设立 专门的监督机构并颁布针对各种违规行为的处罚条例，同时，应完善相应的举报 制度，发挥“群众”的监督作用。对于学术不端的行为要予以严格的查处、批评 和处罚，同时对学术上的创新要给予支持和鼓励，对于有价值的学术成果要给予 认可和奖励。只有建立起学术上的监督与奖惩相结合的机制，才能有效监督研究 生的不端学术行为。3.2.2完善培养