风险防控协同机制在防范化解重大风险课题中的应用探究

1、风险防控协同机制在防范化解重大风险课题中的应用探究摘要：本文从“目标、组织、制度、手法、信息等多个层面出发，探究了将协同 机制用于建设领域重大风险防范与化解工作中的必要性及可行性，为重大风险的 防范及化解工作提供新思路。关键词：重大风险的防范与化解；建设领域；协同机制Research on the Application of Risk Prevention and Control CooperativeMechanism in Preventing and Resolving Major RisksWei Chen, Zheng MinChina shipping environment t

2、echnology (Shanghai) Co., Ltd, Shanghai 200135, ChinaAbstract： This paper explores the necessity and feasibility of applying collaborative mechanism to the preventing and resolving major risks in the social field from the perspectives of objectives, organization, system, techniques and information,

3、providing new ideas for the prevention and resolution of major risks.Key words: major risk prevention and resolution, construction field, coordination mechanism1刖言近年来，防范化解重大风险工作在建设项目推进过程中受到越来越多的关注。 其中，风险的评估、研判机制的完善超前于风险防控协同机制与防控责任机制的 发展。而后者往往约束着前者的效果体现。从目前国内风险防控机制研究现状来看，研究领域现主要集中在经济领域， 如经济转型期的风险防范与应

4、对等，研究对象关注风险研判机制、决策风险评 估机制方面，对风险防控协同机制方面的研究较少。从目刖协同机制的相关研究 现状来看，研究主要集中在环境治理、应急预案等领域，如城市固体废弃物协同 治理机制、环境治理与绿色发展协同机制等，对建设项目领域的风险防控 协同机制关注较少。因此，本文从防范化解重大风险课题出发，以“完善风险防控协同机制为研 究方向，从目标、组织、制度、手法、信息多个层面，探究将风险防控协同机制 应用于建设项目推进过程中风险化解的必要性及可行性。2风险防控协同机制的构建必要性风险分析和防控的整体框架贯穿风险对象的始终，包括风险发生前的预判和 分析，也包括风险发生前、中、后期的防控。

5、完善风险防控机制，必须从风险的 风险研判机制、决策风险的评估机制入手，提高风险发生前的预判准确度和分析 的完整性；同时，需从风险防控协同机制和风险防控责任机制入手，健全风险防 控的组织、制度保障，为建设项目推进过程中的风险防控及应急响应提供有效支 撑。自建设项目风险评估工作开展以来，风险发生前的预判和分析，包括具有指 导性的风险评估和评价指南的出台，以及全国各省、市相关部门关于风险评估专 项实施意见的下发，正逐步将建设项目风险评估工作推向正轨”。这对完善风险 防控机制，建立健全风险研判机制都起到了很好的促进作用，但也逐步突显示出 风险防控协同机制在整个风险分析和防控框架建设过程中的相对滞后性。

6、在风险防控的整体框架中，风险防控协同机制是预判转化为预案的重要 支撑。重点建设项目推进全过程是包含众多参与方的复杂体，具有涉及面广、阶 段性强等特点。仅以建设项目前期来说，流程上就可能涉及发展改革、规划、环 保、国土等多个政府部门及所在地街镇、居村委等基层组织。而目前，各部门和 参与方之间基于所辖权限的信息沟通相当有限，且相互之间缺乏协同工作，从而 导致建设项目实施推进困难、各类潜在风险和问题突显时间滞后等，而这些都可 能进一步增加风险处置的复杂性和难度。因此，为了进一步提高防控能力，完善风险分析与防控的整体框架，支撑风 险防控措施的具体落实，构建风险防控协同机制具有其必要性和紧迫性。3风险防

7、控协同机制的构建要素风险防控协同机制的具体内容是指协调两个或两个以上不同资源或个体，相 互协作完成某一目标。建设项目多个参与方可从目标协同一致、组织和制度层面 的关系协同、手法和信息层面的共享协同等多方面展开探索，建立健全建设项目 推进的风险防控协同机制。3.1目标协同目标协同是指以防范化解重大风险，推进工程实施作为相互协作完成的共同 目标。目前，建设项目前期所开展的各项风险评估工作正是建立这种共同目标的 方式之一。社会学家克拉克(Lee B, Clarke)在谈及组织与风险感知中，将组 织(organization)感知风险并且对某些不确定性做出预案的通常方法是通过对这 些不确定性进行分级和

8、计算，以控制不确定性转变为风险。这些对风险预防和管 理的文件被称为空想文档(fantasy documents)”。正是这些社会稳定风险分 析和评估的文件使得组织及其成员可以清晰地将一些策略和风险联系起来，从而 确保其随时有既定方式发现和应对风险。建设项目推进过程中，各参与方目标呈现多样化，如投资成本、进度安排、 安全管控、环境影响等。而将推进工程实施，防范化解工程推进过程中的重大风 险作为各参与方的共同目标，有助于各参与者间就相关风险认知方面形成共识， 并在应对风险时能够采取必要的应对联动。3.2组织协同、制度协同组织协同、制度协同是指通过联席会议或搭建沟通联动平台，形成组织上、 制度上保障

9、风险防控协同得以实现。在风险的风控协同机制中，组织联动关系既发生在参与方之间，又发生在参 与方自身内部。以重点建设项目为例，在不同建设阶段可能涉及到多领域、多层 面的联动。例如，项目前期需办理各类开工前手续阶段，而各相关政府部门间呈 现为制度上的协同关系以及职能上的接序性互依关系；而在相关部门内部往往呈 现为科室间责任机制的协同关系。在建立起组织协同、制度协同的方式方法上，目前往往采用由建设主管单位 牵头、搭建沟通联动平台的方式来组建协同。此外，也有以应急预案的形式来构 建协同关系一一应急预案中明确了相关责任主体，并通过跨部门合作来落实协同 方式，从而保证项目推进过程中遇到突发问题时，组织内部

10、协同应对问题行为的 实现。在防范化解重大风险方面，面对建设项目推进过程中可能遭遇的各类风险和 问题，风控机制存在松散化的困境。要打破这一困境，需要从构建风控的协同 机制入手，并从重大风险跨部门协同的角度提升风险防控和化解的能力。如果在 重大风险的防范及化解工作中缺少统筹和协调，会导致应对准备不足、效率低下 以及相关方之间的角色冲突等问题，协调过程难以实现。因此，组织协同、制度协同是首先建立在目标协同的基础上，由一个牵头主 体以会议或预案实施小组的方式开展；同时，应加强针对性，不同领域的参与者 应通过协同方案的制定与修订、联合培训等熟悉彼此的协作方式。这在建设项目 推进过程中相关风险应对措施的落

11、实方面，有着保驾护航的重要作用。3.3手法协同、信息协同手法协同、信息协同是指通过统一的风险应对和信息公开方式。在风险的风控协同机制中，通过组织协同建立起来的协同平台，有助于协调 参与各方在风险应对和处置手法上保持统一，具体可表现为对问题的统一准确的 答复口径、根据不同风险类型配套相应的处置方式等等。同时，协同参与各方可 通过手法、信息协同，从而实现有关风险信息间的共享，避免遗漏问题，为优化 风险应对措施提供多元化的配合与支持。同时，也有利于协同参与各方间目标协 同的稳固。4风险防控协同机制的构建效果由目标协同为基础，组织和制度协同为保障，手法和信息协同为体现的风险 防控协同机制，可以将建设项

12、目的各参与方之间形成一股合力，拧成一股绳。这 一方面有利于建设项目推进过程中风险处置措施的落实，另一方面也有助于明确 责任分工，提高工作效率，从而形成协同效应的良性循环，从源头上提升风险抵 御和处置的能力与水平。正是重大风险防范与化解的需要，催生了构建风险防控协同机制的需求，这 首先表现为目标协同的需求，即以防范化解重大风险、推进工程实施作为相互协 作完成的共同目标。目标协同是协同机制构建的基础。基于共同的风险化解目标，可由建设项目 主管单位牵头，以会议或小组的形式将相关参与方联系在一起，基于相关制度的 保障，形成职责明确的组织协同方式。具体表现为，在处置建设项目推进过程中 遇到的问题时，参与

13、各方采取有利于防范化解重大风险的方式，共同致力于优化 项目推进工作中，从而产生良性的协同效应。这种协同效应的产生一方面有利于 化解建设项目推进过程中遇到的问题与风险，另一方面也有利于提升参与各方在 重大风险防范与化解中的主动性和能动性。风险防控协同机制的构建不仅仅是为 了单个建设项目的顺利推进和风险化解，更是为了从协同过程中不断提取经验， 加强合作，最终获得从源头上提升风险抵御和处置的能力的协同循环效果。图1风险防控协同机制的构建效果示意图从某市政建设项目前期工作实际经验来看，虽然在该项目推进过程中参与各方之间尚未 建立起完整的风险防控协同机制，但在应对部分阶段性问题时，各方已显现出协同应对重

14、大 风险的趋势。例如，在该项目方案前期，建设部门通过召开专题会议的形式多次征求相关方 意见，将推进工程顺利实施、防范化解工程推进过程中的重大风险作为共同目标。此外，建设单位紧紧依托相关基层组织及各职能部门，并以相关制度为支撑，提高起其 应对项目推进过程中各类问题与风险的能力。例如，在开展该项目规划设计方案公示的工作 期间，建设单位即以风险应急预案的形式，将该项目建设所涉及的街镇、相关职能部门组织 起来，明确了相关公示意见的收集者、现场接待者等人员，并形成了对相关问题的统一、准 确的答复口径以及与不同风险类型配套的处置方式等。而从该项目信息公示阶段的反馈情况 来看，上述措施的执行有效保证了居民意

15、见的快速回复和妥善处理，也从实践中验证了风险 协同防控机制的卓越成效。4总结与讨论本文从目标、组织、制度、手法、信息多个层面出发，探究了风险防控协同机制的构建 依据、组成要素及协同效果等，凸显了将协同机制应用于建设项目推进过程中的风险防控工 作的可行性及必要性，为建设项目重大风险的防范与化解以及风险防控协同机制的构建提供 了框架性的参考。理论来源于实践，实践是检验真理的唯一标准。经济社会的发展必然伴随着各类客观存 在的风险，而风险防控协同机制构建的方法、其在重大风险防范与化解中的应用方式等，还 有待在实践操作中加以摸索与探讨。主要参考文献：【1】国务院发展研究中心.打好防范化解重大风险攻坚战：思路与对策J.管理师姐，（1）： 1-15；【2】张其春.城市固体废弃物治理机制研究一一一个协同治理的分析框架J.江南大