中国民族国际信托投资公司稽核监察部部门职责

1、.：.；中国民族国际信托投资公司稽核监察部部门职责一、部门目的:在监察委员会的指点下确保公司规范化战略目的的实现经过独立、公正地执行稽核义务，检验公司系统内业务与管理活动的合法性、合规性、准确性与效益性经过对公司的运营业务、资本金充足性、资产质量和运营效益的监视与控制，保证运营方针和运营目的的实现在公司推行建立完善的内部控制体系，化解和防备各种业务与管理风险经过本身的稽核业务虚践，为公司指点与其他部门提供改良现有管理方式的建议二、部门主要任务内容阐明任务内容涉及岗位规划稽核监察部的本身开展，并全面担任部门内部的日常事务管理：拟定部门的业务开展规划和中长期开展规划并实施；根据公司规定进展部门预算

2、制定及执行；制定和完善有关的规章制度、组织执行并进展检查；根据公司绩效考核流程进展分级绩效考核与评定；制定对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案；对外协调与有关管理部门、分支机构的关系；全面担任部门的日常管理任务，并协调部门内各业务小组及人员的分工协作；总体担任本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；稽核监察部的业务稽查业务：拟定常规稽核的规范流程；现场稽核实施；对违纪行为进展核对，并提出处置意见；督促各单位对存在的问题进展整改，规范内部管理；检查评价内部控制制度的健全有效；配合外审及财务部门规范委托代

3、理业务的财务管理和会计核算。稽核监察部的电脑稽核业务：对电脑数据进展检查；对软硬件系统设备进展检查；对机房管理进展检查。稽核监察部的承销业务稽核业务：检查评价承销业务中的内控制度能否健全有效；对承销业务的资产质量和获利才干进展检查评价；对承销业务的风险进展评价；稽核监察部的自营业务稽核业务：检查评价自营业务的内控制度能否健全有效；对自营业务的资产质量和获利才干进展检查评价；对自营业务的风险进展评价；对公司自营业务的决策进展跟踪反响。稽核监察部的代客理财业务稽核业务：检查评价代客理财业务的内控制度能否健全有效；对代客理财业务的帐户管理、资金管理、决策管理等方面进展检查评价；对于代客理财业务的风险

4、进展评价；对公司代客理财业务的决策进展跟踪反响。稽核监察部的资金营运业务稽核业务：检查评价资金营运业务的内控制度能否健全有效；对资金营运业务的资产质量和获利才干进展检查评价；评价资金营运业务的风险；对公司资金营运业务的决策进展跟踪反响。稽核监察部的专项稽核业务：在监察委员会的组织下开展专项稽核；对业务部门主要担任人离任开展离任稽核；稽核监察部的非现场稽核业务：跟踪、监测、评价、反响公司投资决策委员会决策工程的实施；拟定非现场稽核系统的规范流程建立非现场稽核系统，并进展日常维护；非现场稽核的实施；搜集、整理稽核信息，并定时提供报告；监控日常运营风险，并将问题报有关部门处置稽核监察部的综合管理业务：部门的日常接待和公关任务；公司内外部文件的收发保管及信息传送；进展部门内部文档管理任务；部门日常考勤；部门固定资产管理；指点交办的其他任务。稽核监察部总经理岗稽核监察部业务稽核岗稽核监察部电脑稽核岗稽核监察部承销业务稽核岗稽核监察部自营业务稽核岗稽核监察部代客理财业务稽核岗稽核监察部资金营运业务稽核岗稽核监察部专项稽核岗稽核监察部非现场稽核岗稽核监察部综合管理岗三、部门岗位设置：稽核监察部稽核监察部总经理岗总经理岗承销业务稽核岗电脑稽核岗专项稽核岗业务稽核岗业务稽核岗非现场稽核岗