全国科技成果统计调查制度

1、PAGE 全国科技成果统计调查制度中华人民共和国科学技术部制定国家统计局批准2018年12月 PAGE 56本调查制度根据中华人民共和国统计法的有关规定制定中华人民共和国统计法第七条规定：国家机关、企业事业单位和其他组织及个体工商户和个人等统计调查对象，必须依照本法和国家有关规定，真实、准确、完整、及时地提供统计调查所需的资料，不得提供不真实或者不完整的统计资料，不得迟报、拒报统计资料。中华人民共和国统计法第九条规定：统计机构和统计人员对在统计工作中知悉的国家秘密、商业秘密和个人信息，应当予以保密。中华人民共和国统计法第二十五条规定：统计调查中获得的能够识别或者推断单个统计调查对象身份的资料，

2、任何单位和个人不得对外提供、泄露，不得用于统计以外的目的。目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc29809 一、总 说 明 PAGEREF _Toc29809 3 HYPERLINK l _Toc21723 二、报 表 目 录 PAGEREF _Toc21723 5 HYPERLINK l _Toc19466 三、调 查 表 式 PAGEREF _Toc19466 6 HYPERLINK l _Toc32488 （一）基础理论、软科学类科技成果 PAGEREF _Toc32488 6 HYPERLINK l _Toc14336 （二）应用技术类科技成果 PAG

3、EREF _Toc14336 8 HYPERLINK l _Toc1744 四、 主要指标解释 PAGEREF _Toc1744 12 HYPERLINK l _Toc7811 （一）基础理论、软科学类科技成果 PAGEREF _Toc7811 12 HYPERLINK l _Toc13236 （二）应用技术类科技成果 PAGEREF _Toc13236 15 HYPERLINK l _Toc25911 五、附 录 PAGEREF _Toc25911 22 HYPERLINK l _Toc11164 （一）社会经济目标 PAGEREF _Toc11164 22 HYPERLINK l _Toc

4、32018 （二）国民经济行业分类 PAGEREF _Toc32018 28 HYPERLINK l _Toc14963 （三）中国高新技术产品目录（2006） PAGEREF _Toc14963 54 HYPERLINK l _Toc19958 （四）向国家统计局提供的具体统计资料清单 PAGEREF _Toc19958 54 HYPERLINK l _Toc19883 （五）向统计信息共享数据库提供的统计资料清单 PAGEREF _Toc19883 54一、总 说 明（一）调查目的科技成果登记统计是全国科技统计工作重要组成部分，是掌握我国科技发展状况的重要手段之一。为及时、准确地掌握国家科

5、技计划成果情况，促进国家科技计划成果的推广应用及产业化，维护国家安全和利益，对“执行各级、各类科技计划（含专项）产生的科技成果”建立科技成果统计调查制度，掌握科研院所、大专院校、企业以及医疗机构的科学研究与试验发展成果应用状况，避免重复立项，为科技成果转化服务，为科技宏观管理服务。（二）调查对象和统计范围科技成果统计调查制度的统计范围是各级、各类科技计划（含专项）项目产生的科技成果。在进行科技成果申请登记时，即应将其相关信息纳入科技成果统计调查制度。按照科技成果登记管理的规定，该统计报表由具有独立法人地位的科技成果完成单位填报，两个或两个以上单位共同完成的科技成果，由科技成果第一完成单位填报。

6、（三）调查内容科技成果统计调查制度的主要内容包括：成果类别、成果名称、完成单位、成果概况、立项情况、评价情况、知识产权状况、成果应用情况、以及成果登记管理相关信息等。（四）调查频率和时间本调查制度为年报。调查时期为上一年度11月1日至本年10月31日。（五）调查方法本调查制度采用全面调查的调查方法。（六）组织实施国家科学技术奖励工作办公室负责全国科技成果统计制度的组织管理，具体工作由科技部委托中国化工信息中心有限公司承担，负责制定统计报表，指导各地方、部门的科技成果登记统计的数据采集和数据上报。（七）报送要求1.统计报表必须加盖批准登记单位公章。2.要按填写说明的规定认真填报。所填报内容原则上

7、可以向社会公开，涉及商业秘密的请酌情填报。3.字迹工整，用钢笔、签字笔、圆珠笔填写，数字用阿拉伯数字，文字用汉字。4.填报时，如果数字为“0”，须填“0”；如某项指标值不详，填“”。5.于年后1月15日前以电子邮件形式报送电子文档至中国化工信息中心有限公司“国家科技成果信息系统”项目组。联系方式：通讯地址：北京市安外小关街53号 邮政编码：100029联系电话：（010）64444078；（010）64437114 传真：（010）64438762联系人： 刘千祥，吴昌权E-mail：； 质量控制制定数据质量控制方案，明确审核要求与流程，建立统计数据质量监控和评估制度，健全统计数据质量责任制。

8、（九）统计资料公布及数据共享基于该统计调查制度的数据编写全国科技成果统计年度报告，于次年4月在国家科技成果网网站上发布，并寄发科技部有关机构以及各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科委（科技厅、局），国务院各有关部门、直属机构科技司（局）的科技成果管理部门。科技成果登记数据结果经过加工后进入国家科技成果数据库，面向用户开放，提供查询、浏览、定制等服务。（十）统计信息共享的内容、方式、时限、渠道、责任单位和责任人中国科技统计年鉴中收录的相关数据可与其他政府部门及本系统内共享使用，按照协定方式共享，在最终审定数据10个工作日后可以共享，共享责任单位为科技部奖励办，共享责任人为奖励办主管统计

9、工作负责人。（十一）使用名录库情况本调查制度使用本部门基本单位名录库。（十二）本统计调查制度由国家统计局、科技部负责解释。二、报 表 目 录表 号表 名报告期别统计范围报送单位报送日期及方式页码CG-001基础理论、软科学类科技成果年报通过验收、评审及结题等方式评价，并且不涉及国家秘密的基础理论成果、软科学成果各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科委（科技厅、局），国务院各有关部门、直属机构科技司（局）的科技成果管理部门。年后1月15日前电子信箱发送电子版。6CG-002应用技术类科技成果年报通过鉴定、验收、行业准入、评估等方式评价或已获得知识产权，并且不涉及国家秘密的应用技术成果同上

10、同上8三、调 查 表 式 （一）基础理论、软科学类科技成果表 号：CG001制定机关：科学技术部批准登记号(PZH)：批准机关：国家统计局批准登记日期(DJRQ)：年月日批准文号：国统制2018196号推荐单位（TJDW）： 年有效期至：2021年12月一、成果概况1成果名称(CG01) 2关键词 关键词(CG021)关键词(CG022)关键词(CG023)3成果体现形式(CG03) 1.论文 2.著作 3.研究报告 4.其他 4成果水平(CG04) 1.国际领先 2.国际先进 3.国内领先 4.国内先进 5.国内一般 6.未评价5合作形式(CG05) 1.独立研究 2.与企业合作 3.与院校

11、合作 4.与研究院所合作5.与国（境）外合作 6.其他 6学科分类学科分类(CG061) 学科分类(CG062)7中图分类中图分类(CG071) 中图分类(CG072)8战略性新兴产业 (CG08)（单选） 1.节能环保产业 2.新一代信息技术产业 3.生物产业 4.高端装备制造产业 5.新能源产业 6.新材料产业 7.新能源汽车9社会经济目标(CG09)（单选） 01.环境保护、生态建设及污染防治 02.能源生产、分配和合理利用 03.卫生事业发展 04.教育事业发展 05.基础设施以及城市和农村规划 06.社会发展和社会服务 07.地球和大气层的探索与利用 08.民用空间探测及开发 09.

12、农林牧渔业发展 10.工商业发展 11.非定向研究 12.其他民用目标 13.国防10成果应用行业(CG10)（单选） A.农、林、牧、渔业 B.采矿业 C.制造业 D.电力、热力、燃气及水生产和供应业 E.建筑业 F.批发和零售业 G.交通运输、仓储和邮政业 H.住宿和餐饮业 I.信息传输、软件和信息技术服务业 J.金融业 K.房地产业 L.租赁和商务服务业 M科学研究和技术服务业 N.水利、环境和公共设施管理业 O.居民服务、修理和其他服务业 P.教育 Q.卫生和社会工作 R.文化、体育和娱乐业 S.公共管理、社会保障和社会组织 T.国际组织二、立项情况1课题来源(CG21)（单选） 来源

13、于国家科技计划： 十三五计划：01国家自然科学基金 02国家科技重大专项 03国家重点研发计划 04技术创新引导计划 05基地和人才专项 以往计划：06国家重点基础研究发展计划（973计划） 07国家高技术研究发展计划（863计划） 08国家科技支撑计划 09国家重大科学研究计划 10星火计划 11火炬计划 12科技惠民计划 13国家重点新产品计划 14国家软科学研究计划 15国际科技合作专项 16中欧中小企业节能减排科研合作资金 17创新人才推进计划 18国家重点实验室 19国家科技基础条件平台 20国家工程技术研究中心 21科技型中小企业技术创新基金 22科研院所技术开发研究专项资金 23

14、农业科技成果转化资金 24科技富民强县专项行动计划 25科技基础性工作专项 26国家磁约束核聚变能发展研究专项 27国家重大科学仪器设备开发专项 28国家其他科技计划来源于其他： 31部门计划 32地方计划 33部门基金 34地方基金 35民间基金36国际合作 37横向委托 38自选 39其他2课题来源单位(CG22)3课题立项名称(CG23)4课题立项编号(CG24)5经费实际投入额（万元）(CG25)总计国家投入部门投入地方投入基金投入自有资金银行贷款国外资金其他合计省级投入地级投入县级投入TR00TR10TR20TR30TR31TR32TR33TR40TR50TR60TR70TR80三、

15、评价情况1评价方式(PJ01) 1.验收 2.评审 3.结题 4.机构评价2评价单位(PJ02) 3评价日期(PJ03) 4评价报告编号(PJ04) 四、成果完成单位情况（此栏涉及到的知识产权问题由填报单位负责）第一完成单位名称(DW01)组织机构代码(DW02)-统一社会信用代码(DW03)通讯地址(DW04)邮政编码(DW05)网址(DW06）传真(DW07)单位联系人(DW08)电话(DW09)电子信箱(DW10)单位属性(DW11) 10.独立科研机构 20.大专院校 30.医疗机构 41国有企业 42集体企业 43股份合作企业 44联营企业 45有限责任公司 46股份有限公司 47私

16、营企业 48个体经营 49港、澳、台商投资企业 50外商投资企业 51其他企业 60其他 科研机构转制型企业(DW12) 1.是 2.否所在省市(DW13)上级主管单位(DW14) 成果转让意向与范围(DW15) 1.可国（境）内外转让 2. 仅限国内转让 3. 仅限国（境）外转让 4.不转让成果转化联系人(DW16)电话(DW17)电子信箱(DW18)成果合作完成单位情况序号单位名称通讯地址邮政编码联系人联系人电话N0DWMCTXDZYBLXRDH单位负责人： 统计负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：20 年 月 日（二）应用技术类科技成果表 号：CG002制定机关：科学技术部批准登记

17、号(PZH)：批准机关：国家统计局批准登记日期(DJRQ)：年月日批准文号：国统制2018196号推荐单位（TJDW）： 年有效期至：2021年12月一、成果概况1成果名称(CG01) 2关键词关键词(CG021)关键词(CG022)关键词(CG023)3成果体现形式形式(CG031) 1.新技术 2.新工艺 3.新产品 4.新材料 5.新装备 6.农业、生物新品种 7.矿产新品种 8.其他应用技术形式(CG032) 1.国际标准 2.国家标准 3.行业标准 4.地方标准 5.企业标准标准号(CG0321)标准名称(CG0322)4成果属性(CG04) 1.原始性创新 2.国外引进消化吸收创新

18、 3.国内技术二次开发5成果所处阶段(CG05) 1.初期阶段 2.中期阶段 3.成熟应用阶段6成果水平(CG06) 1.国际领先 2.国际先进 3.国内领先 4.国内先进 5.国内一般 6.未评价7合作形式(CG07) 1.独立研究 2.与企业合作 3.与院校合作 4.与研究院所合作5.与国（境）外合作 6.其他 8学科分类学科分类(CG081)学科分类(CG082)9中图分类中图分类(CG091)中图分类(CG092)10战略性新兴产业 （单选）(CG10)1.节能环保产业 2.新一代信息技术产业 3.生物产业 4.高端装备制造产业 5.新能源产业 6.新材料产业 7.新能源汽车11所属高

19、新技术领域 （单选）(CG11) 01.电子信息 02.先进制造 03.航空航天 04.现代交通 05.生物医药与医疗器械 06.新材料 07.新能源与节能 08.环境保护 09.地球、空间与海洋 10核应用技术 11现代农业12成果主要应用行业 （单选）(CG12) A.农林牧渔业 B.采矿业 C.制造业 D.电力、热力、燃气及水生产和供应业 E.建筑业 F.批发和零售业 G.交通运输、仓储和邮政业 H.住宿和餐饮业 I.信息传输、软件和信息技术服务业 J.金融业 K.房地产业 L.租赁和商务服务业 M.科学研究和技术服务业 N.水利、环境和公共设施管理业 O.居民服务、修理和其他服务业 P

20、.教育 Q.卫生和社会工作 R.文化、体育和娱乐业 S.公共管理、社会保障和社会组织 T.国际组织二、立项情况1课题来源(CG21)（单选） 来源于国家科技计划： 十三五计划：01国家自然科学基金 02国家科技重大专项 03国家重点研发计划 04技术创新引导计划 05基地和人才专项 以往计划：06国家重点基础研究发展计划（973计划） 07国家高技术研究发展计划（863计划） 08国家科技支撑计划 09国家重大科学研究计划 10星火计划 11火炬计划 12科技惠民计划 13国家重点新产品计划 14国家软科学研究计划 15国际科技合作专项 16中欧中小企业节能减排科研合作资金 17创新人才推进计

21、划 18国家重点实验室 19国家科技基础条件平台 20国家工程技术研究中心 21科技型中小企业技术创新基金 22科研院所技术开发研究专项资金 23农业科技成果转化资金 24科技富民强县专项行动计划 25科技基础性工作专项 26国家磁约束核聚变能发展研究专项 27国家重大科学仪器设备开发专项 28国家其他科技计划 来源于其他： 31部门计划 32地方计划 33部门基金 34地方基金 35民间基金 36国际合作 37横向委托 38自选 39其他2课题来源单位(CG22)3课题立项名称(CG23) 4课题立项编号(CG24) 5经费实际投入额（万元）(CG25)：总计国家投入部门投入地方投入基 金投

22、 入自 有资 金银 行贷 款国 外资 金其他合计省 级投 入地 级投 入县 级投 入TR00TR10TR20TR30TR31TR32TR33TR40TR50TR60TR70TR80三、评价情况1评价方式(PJ01) 1.鉴定 2.验收 3.行业准入 4.评估 5.机构评价 6.知识产权授权2评价单位(PJ02) 3评价日期(PJ03) 4评价报告编号(PJ04)四、知识产权状况1知识产权形式(CQ01) 1.发明专利 2.实用新型专利 3.外观设计专利 4.软件著作权 5.其他2专利状况(CQ02) 1.未申请专利 2.已受理专利 3.已授权专利3已受理专利项数(CQ03)4已授权专利项数(C

23、Q04)5已授权专利情况授权公告号(CQ051)名称(CQ052)6已受理专利情况专利申请号(CQ061)名称(CQ062)7获得软件著作权情况软件著作权登记号(CQ071)软件著作权名称(CQ072)五、成果转移转化情况1应用状态(ZH01) 1.产业化应用 2.小批量或小范围应用 3.试用 4.应用后停用 5.未应用2应用效果(ZH02) 1.落后技术、工艺、装备的替代 2.进口替代 3.填补国内空白 4.降低成本3转化方式方式(ZH031) 1.自我转化 2.合作转化 3.技术转让与许可方式(ZH032) 1.技术服务 2.合作开发 3.技术入股 4.完成人创业4转移途径(ZH04) 1

24、.协议定价 2.挂牌交易 3.技术拍卖 4.其他5自我转化效益(万元)收入(ZH051)净利润(ZH052)实交税金(ZH053)出口创汇(ZH054)节约资金(ZH055)6合作转化收入（万元）(ZH06)其中：技术入股股权折价（万元）(ZH061)7技术转让与许可收入(万元) (ZH07)其中：知识产权技术转让收入(万元) (ZH071)8已转让单位数(个) (ZH08)9转化的政府支持(ZH09) 1.纳入政府计划 2.进入政府采购 3.得到转化财政经费支持 4.享受政府税收优惠 5.军民融合 6、没有支持10本单位转化政策支持(ZH10) 1.设立转化机构 2.纳入绩效考评 3.与职称

25、评定挂钩 4.与个人收入分配挂钩 5、未设立转化机构未出台转化政策11转化的奖励和报酬(ZH11) 1.未实施转化收益奖励和报酬 2.未完全实施转化收益奖励和报酬 3.完全实施转化收益奖励和报酬12项目研发人员状态(ZH12) 1.项目组存在 2.项目组解散 3.横向兼职 4.自主创业13未应用的主要原因（单选）资金问题(ZH131) 1.拨款未到位 2.贷款困难 3.无资金渠道 4.协议终止 5.其他技术问题(ZH132) 1.技术过时 2.成熟度不够 3.成套性差 4.引进技术冲击 5.其他市场问题(ZH133) 1.进口产品冲击 2.新产品替代 3.与市场要求不吻合 4.市场信息不灵 5

26、.其他 管理问题(ZH134) 1.管理原因 2.经营原因 3.其他政策因素(ZH135) 1.产业政策调整 2.技术政策调整 3.金融信贷政策 4.进出口政策 5.其他14停用的主要原因（单选）资金问题(ZH141) 1.拨款未到位 2.贷款困难 3.无资金渠道 4.协议终止 5.其他技术问题(ZH142) 1.技术过时 2.成熟度不够 3.成套性差 4.引进技术冲击 5.其他市场问题(ZH143) 1.进口产品冲击 2.新产品替代 3.与市场要求不吻合 4.市场信息不灵 5.其他 管理问题(ZH144) 1.管理原因 2.经营原因 3.其他政策因素(ZH145) 1.产业政策调整 2.技术

27、政策调整 3.金融信贷政策 4.进出口政策 5.其他六、成果转化需求1转化需求意向(XQ01) 1.近期内有转化需求 2.近期内无转化需求2. 转化意向与范围(XQ02) 1.可国（境）内外转让 2.仅限国内转让 3.仅限国（境）外转让 4.不转让3拟采取的转化方式(XQ03) 1.合作研发2.技术转让3.技术许可4.技术入股5.创业融资6.股权融资 7.其他：4成果转化联系人(XQ04)电话(XQ041)5电子邮箱(XQ05)七、成果完成单位情况（此栏涉及到的知识产权问题由填报单位负责）第一完成单位名称(DW01)组织机构代码(DW02)统一社会信用代码(DW03)通讯地址(DW04)邮政编

28、码(DW05)网址(DW06)传真(DW07)单位联系人(DW08)电话(DW09)电子邮箱 (DW10)单位属性(DW11) 10独立科研机构 20大专院校 30医疗机构41国有企业 42集体企业 43股份合作企业 44联营企业 45有限责任公司 46股份有限公司 47私营企业 48个体经营 49港、澳、台商投资企业 50外商投资企业 51其他企业60其他科研机构转制型企业(DW12) 1.是 2.否所在省市(DW13) 上级主管单位(DW14)成果合作完成单位情况序号单位名称通讯地址邮政编码联系人联系人电话XHDWMCTXDZYBLXRDH单位负责人： 统计负责人： 填表人： 联系电话：

29、报出日期：20 年 月 日主要指标解释组织机构代码 指根据中华人民共和国国家标准全国组织机构代码编制规则（GB11714-1997），由组织机构代码登记主管部门给每个企业、事业单位、机关、社会团体和民办非企业等单位颁发的在全国范围内唯一的、始终不变的法定代码。组织机构代码共9位，无论是法人单位还是产业活动单位，组织机构代码均由八位无属性的数字和一位校验码组成。统一社会信用代码 指按照国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知（国发201533号）规定，由赋码主管部门给每一个法人单位和其他组织颁发的在全国范围内唯一的、终身不变的法定身份识别码，由十八位的阿

30、拉伯数字或大写英文字母（不使用I、O、Z、S、V）组成。已经领取了统一社会信用代码的法人单位和产业活动单位必须填写统一社会信用代码。在填写时，要按照营业执照（证书）上的统一社会信用代码填写。（一）基础理论、软科学类科技成果基础理论成果：为获得新知识而进行的独创性研究。其目的是揭示观察到的现象和事实的基本原理和规律，而不以任何特定的实际应用为目的。基础理论类图书列入此类。软科学成果：指为推动决策科学化和管理现代化，运用现代科学技术手段，所取得的为解决各种复杂自然现象和社会问题的方案。它包括发展战略、规划、预测、项目评价、可行性论证、对策分析管理方案和理论方法等。一、成果登记标识1.推荐单位 将该

31、项成果推荐到省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市和国务院有关部门科技管理机构的单位。需加盖单位公章。2.批准登记单位 地方、部门科技管理机构。3.批准登记号 按如下格式填写：XXX（地方、部门代码，3位）+XXXX（年份，4位）+ R；J(软科学R；基础理论J，1位)+XXXX（流水号，4位），共12位。二、成果概况1.成果名称 课题在批准立项时的名称，根据计划任务书或合同（协议）书由成果完成单位填写。也可按照鉴定（评价）报告上的名称填写。2.关键词 最多填写3个。3.成果体现形式 按论文、著作、研究报告、其他择一填写，选择“其他”时，请写明具体体现形式。4.成果水平 根据评价结论择一填

32、写。对成果水平未做评价的填写“未评价”。5.合作形式 只有一个完成单位的，填写“独立研究”；有两个或两个以上完成单位的，根据合作单位的性质按“与企业合作、与院校合作、与研究院所合作、与国（境）外合作、其他”择一填写，填写“其他”时，请写明具体合作形式。6.学科分类 按学科分类与代码（GB/T13745-2009）填写，最多填写2个。7.中图分类 按中国图书资料分类法（第四版）填写，最多填写2个。8.战略性新兴产业 此项指标为单选，不属于战略性新兴产业的成果不填此项。参见国家统计局战略性新兴产业分类（2012）。9.社会经济目标 此项指标为单选。参见国家标准社会经济目标分类与代码GB/T 244

33、50-2009。10.成果应用行业 此项指标为单选。参见国家标准国民经济行业分类(GB/T47542017)。三、立项情况1.课题来源 单选。如列入多项计划，按最高级别计划填写。国家科技计划 指正式列入国家科技计划的项目，包括：“十三五计划”：国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导计划、基地和人才专项，以及“以往计划”：国家重点基础研究发展计划（973计划）、国家高技术研究发展计划（863计划）、国家科技支撑计划、国家重大科学研究计划、星火计划、火炬计划、科技惠民计划、国家重点新产品计划、国家软科学研究计划、国际科技合作专项、中欧中小企业节能减排科研合作资金、创新人

34、才推进计划、国家重点实验室、国家科技基础条件平台、国家工程技术研究中心、科技型中小企业技术创新基金、科研院所技术开发研究专项资金、农业科技成果转化资金、科技富民强县专项行动计划、科技基础性工作专项、国家磁约束核聚变能发展研究专项、国家重大科学仪器设备开发专项、国家其他科技计划等。选择“国家其他科技计划”时，请写明具体计划名称。部门计划 国家科技计划以外，列入国务院各有关部门的科技计划。地方计划 国家科技计划以外，列入省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市的科技计划。部门基金 指国务院各有关部门自然科学基金等的科技项目。地方基金 指地方自然科学基金、青年基金、风险基金、智力引进基金等的科技项

35、目。民间基金 指利用非官方的组织或个人设立的基金研究开发的科技项目。国际合作 指除国家科技计划中国际科技合作计划外通过官方和民间以及多边的科技合作，共同研究、开发、培训的科技项目。横向委托 指机关、企事业单位及个人委托研究开发的计划外科技项目。自选 指自立课题并利用自有资金进行研究开发的科技项目。其他 凡不属上述分类的科技项目均列入本栏，并请写明具体课题来源。2.课题来源单位 课题批准立项的管理单位名称。3.课题立项名称 成果完成单位必须根据计划任务书或合同（协议）书填写课题批准立项时的名称。4.课题立项编号 严格按照课题立项计划任务书或合同（协议）书上的编号填写。5.经费实际投入额 指在研究

36、起止期间，该项目在研究、开发、应用和推广过程中实际投入的全部资金，按国家、部门、地方、基金、自有、银行贷款、国外资金、其他逐项填写。其中“自有资金”指成果完成单位用于该课题的自有资金，集资和借款应包括在其他中。四、评价情况1.评价方式 指科技成果评价采用的形式，包括：验收、评审、结题和机构评价。验收 指由主管部门、下达计划部门或委托单位按照计划任务书或合同（协议）书所规定的验收标准和方法进行的测试、评价，并作出正式的评价结论。评审 指各级科技管理机构组织或者委托有关单位组织科技、经济、管理等方面的专家，按照规定的程序、办法和标准，对成果项目进行咨询和评判。结题 指成果完成单位的科研管理机构或学

37、术委员会对基础理论成果和软科学成果的学术价值、指导作用进行的评议和审定。机构评价 指通过第三方评价机构对基础理论成果和软科学成果的学术价值、指导作用等方面进行的评议和审定。2.评价单位 指对成果做出评价结论的单位，包括：验收单位、评审单位、评价机构等。3.评价日期 组织评价单位签署评价意见的日期。4.评价报告编号 按评价报告上的编号填写。五、成果完成单位情况成果第一完成单位的情况包括：单位名称 按单位法人证书、营业执照或组织机构代码证内容填写。组织机构代码 以组织机构代码证上的组织机构代码为准。统一社会信用代码 有“统一社会信用代码”的法人和其他组织填写“统一社会信用代码”。统一社会信用代码是

38、一组长度为18位的用于法人和其他组织身份识别的代码。参见国家标准委发布的强制性国家标准GB 32100-2015法人和其他组织统一社会信用代码编码规则。通讯地址 按单位法人证书、营业执照或组织机构代码证内容填写。邮政编码 单位所在地区的邮政编码。网址 指单位正式注册的因特网址。传真 指单位法人传真（含区号）。单位联系人 指法人单位联系人，或者本项目单位主管部门的联系人。电话 指“单位联系人”电话（含区号）。电子邮箱 指“单位联系人”注册的E-mail。单位属性 从以下分类中择一填写。独立科研机构 指有明确的任务和研究方向，有一定学术水平的业务骨干和一定数量的研究人员，具有研究、开发、开展学术工

39、作的基本条件，主要进行科学研究和技术开发活动，并且在行政上有独立的组织形式，财务上独立核算盈亏，有权与其他单位签订合同，在银行有单独户头的单位。包括国务院有关部门、中国科学院和地方、部门所属的国有独立的科学研究与技术开发机构或民办科研机构。大专院校 指国务院有关部门或省、自治区、直辖市所属的大专院校或民办高校。隶属于大专院校的非独立科研机构列入此栏。医疗机构 包括医院、疗养院、专科防治所（站）、卫生防疫站、妇幼保健所（站）、药品检验所等。大专院校、科研机构、企业开办的医疗机构列入此栏。企业 包括国有企业、集体企业、股份合作企业、联营企业、有限责任公司、股份有限公司、私营企业、个体经营、港澳台商

40、投资企业、外商投资企业、其他企业。隶属于企业的科研机构以及由大专院校或科研机构开办的、具有独立法人资格的企业列入此栏。科研机构转制型企业 指1999年1月1日以后转制为企业的科研机构。其他 不属上述四种类型的单位均列入其他，并请写明具体单位属性。所在省市 依据单位法人证书内容填写。上级主管单位 按成果完成单位上级主管单位填写。 转让意向与范围 有转让意向的填写具体转让范围，按“可国（境）内外转让、仅限国内转让、仅限国（境）外转让”择一填写，无转让意向的选择“不转让”。成果转化联系人、成果转化联系人电话、成果转化联系人电子信箱 填写具体从事本成果的推广、转化、招商、合作等工作的联系人情况。成果合

41、作完成单位情况包括：序号 按对成果贡献大小顺序填写。邮政编码 单位所在地区的邮政编码。联系人 成果合作完成单位与本成果相关的项目负责人或联系人。联系人电话 成果合作完成单位与本成果相关的项目负责人或联系人的电话。（二）应用技术类科技成果应用技术成果：主要针对某一特定的实际应用目的，为获得新的科学技术知识而进行的独创性研究。应用研究通常是为了确定基础研究成果或知识的可能用途，或是为达到某一具体的、预定的实际目的确定新的方法（原理）或途径。计算机软件、植物新品种、集成电路布图设计成果列入此类。一、成果登记标识1.推荐单位 将该项成果推荐到省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市和国务院有关部门科

42、技管理机构的单位。需加盖单位公章。2.批准登记单位 地方、部门科技管理机构。3.批准登记号 成果登记时由成果登记批准单位赋予并填写，按如下格式填写： XXX（地方、部门代码，3位）+XXXX（年份，4位）+ Y(应用技术类成果标志，1位)+XXXX（流水号，4位），共12位。二、成果概况1.成果名称 课题在批准立项时的名称，根据计划任务书或合同（协议）书，由成果完成单位填写。也可按照鉴定（评价）报告上的名称填写。2.关键词 最多填写3个。3.成果体现形式 根据成果体现形式分别在两栏中填写，标准形式按最高级填写，填写“其他”时，请写明具体体现形式。成果体现形式为“标准”的，需填写“标准号”和“标

43、准名称”。4.成果属性原始性创新 系指前人尚未发明或尚未公开的、运用科学技术知识做出的、具有先进性和创造性，并在国民经济建设中产生显著经济效益或社会效益的新技术、新设备、新材料等类成果。国外引进、消化吸收创新 系指在国家有计划、有重点、有选择地引进国外先进技术、先进设备的基础上，结合国家经济发展的需要进行技术创新，取得的新技术、新设备等类成果。国内技术二次开发 系指在国内已经研发取得的、并在经济建设中应用的技术、设备、材料的基础上，再次开发的新技术、新设备、新材料等类成果。5.成果所处阶段 按评价时成果实际所处阶段择一填写。初期阶段 指实验室、小试等初期阶段的研究成果。中期阶段 指新产品、新工

44、艺、新生产过程直接用于生产前，为从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程而进行的中间试验（中试）；为进行产品定型设计，获取生产所需技术参数而制备的样机、试样；为广泛推广而作的示范；为达到成熟应用阶段、广泛推广而进行的阶段性研究成果。成熟应用阶段 指已经工业化生产、正式投入应用的成果，包括农业技术大面积推广，医疗卫生的临床应用，公安、军工的正样、定型等成果。6.成果水平 根据鉴定或评价结论填写。对成果水平未评价的填写“未评价”。7.合作形式 只有一个完成单位填写“独立研究”。有一个以上完成单位，根据合作单位的性质按“与企业合作、与院校合作、与研究院所合作、与国（境）外合作、其他”择一填写，填写“其

45、他”时，请写明具体合作形式。8.学科分类 按学科分类与代码（GB/T13745-2009）填写，最多填写2个。9.中图分类 按中国图书资料分类法（第四版）填写，最多填写2个。10.战略性新兴产业 此项指标为单选，不属于战略性新兴产业的成果不填此项。参见国家统计局战略性新兴产业分类（2012）。11.所属高新技术领域 单选。具体参见附件三中国高新技术产品目录2006，不属于高新技术领域的成果不填此项。12.成果应用行业 单选。参见国家标准国民经济行业分类(GB/T47542017)。三、立项情况1.课题来源 单选。如列入多项计划，按最高级别计划填写。国家科技计划 指正式列入国家科技计划的项目，包

46、括：“十三五计划”：国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导计划、基地和人才专项，以及“以往计划”：国家重点基础研究发展计划（973计划）、国家高技术研究发展计划（863计划）、国家科技支撑计划、国家重大科学研究计划、星火计划、火炬计划、科技惠民计划、国家重点新产品计划、国家软科学研究计划、国际科技合作专项、中欧中小企业节能减排科研合作资金、创新人才推进计划、国家重点实验室、国家科技基础条件平台、国家工程技术研究中心、科技型中小企业技术创新基金、科研院所技术开发研究专项资金、农业科技成果转化资金、科技富民强县专项行动计划、科技基础性工作专项、国家磁约束核聚变能发展研究

47、专项、国家重大科学仪器设备开发专项、国家其他科技计划等。选择“国家其他科技计划”时请写明具体计划名称。部门计划 指国家科技计划以外，列入国务院各有关部门的科技计划。地方计划 指国家科技计划以外，列入省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市的科技计划。部门基金 指国务院各有关部门自然科学基金等的科技项目。地方基金 指地方自然科学基金、青年基金、风险基金、智力引进基金等的科技项目。民间基金 指利用非官方的组织或个人设立的基金研究开发的科技项目。国际合作 指除国家科技计划中国际科技合作计划外通过官方和民间以及多边的科技合作，共同研究、开发、培训的科技项目。横向委托 指机关、企事业单位及个人委托研究

48、开发的计划外科技项目。自选 指自立课题并利用自有资金进行研究开发的科技项目。其他 凡不属上述分类的科技项目均列入本栏，并请写明具体课题来源。2.课题来源单位 课题批准立项的管理单位名称。3.课题立项名称 成果完成单位必须根据计划任务书或合同（协议）书填写课题批准立项时的名称。4.课题立项编号 严格按照科技计划课题立项计划任务书或合同（协议）书上的编号填写。5.经费实际投入额 指在研究起止期间，该项目在研究、开发、应用和推广过程中实际投入的全部资金，按照实际经费来源方式，逐项填写国家投入、部门投入、地方投入、基金投入、自有资金、银行贷款、国外资金资助、其他 。其中“自有资金”指成果完成单位用于该

49、课题的自有资金，集资和借款应包括在“其他”中。四、评价情况1.评价方式 指科技成果评价采用的形式，包括：鉴定、验收、行业准入、评估、机构评价和知识产权授权。鉴定 指通过地方、国务院有关部门科技管理机构或经其指定的中介服务机构组织的鉴定。验收 指由主管部门、下达计划部门或委托单位按照计划任务书或合同（协议）书所规定的验收标准和方法进行的测试、评价，并做出了正式的评价结论。行业准入 指依照国家有关法律法规的行政审批内容，以新产品或新技术为体现形式的科技成果。如，肥料、农药、农机、种子、饲料添加剂、转基因产品、医疗器械的市场准入。评估 指以项目评估的方式通过中介服务机构进行的评价。机构评价 通过第三

50、方评价机构对应用技术成果的技术水平及应用价值等方面进行的评议和审定。知识产权授权 指依法获得专利、软件著作权、植物新品种登记、集成电路布图设计等知识产权。2.评价单位 对成果做出评价结论的单位，包括：鉴定机构、验收、行业准入批准单位和科技成果评价机构等。3.评价日期 组织评价单位签署评价意见的日期。4.评价报告编号 按评价报告上的编号填写。五、知识产权状况1.知识产权形式 该项成果登记时表现的知识产权形式，包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、软件著作权、其他等五种。其中：发明专利、实用新型专利系指科技成果获得专利授权并已实施；软件著作权登记系指软件经过正式依法办理著作权登记。“其他”系指

51、植物新品种登记、集成电路布图设计等。2.专利状况 按专利受理和授权情况填写。 3.已受理专利项数 按登记时已受理专利的项数填写。4.已授权专利项数 按登记时获得授权专利的项数填写。5.已授权专利情况 左栏逐一填写专利授权公告号，右栏填写对应的专利名称；6.已受理专利情况 左栏逐一填写专利受理申请号，右栏填写对应的专利名称；7.软件著作权登记号 指软件著作权行政管理机构发放的登记证明文件上的登记号。8.软件著作权名称 指软件著作权行政管理机构发放的登记证明文件上的名称。六、成果转移转化情况1.应用状态 “产业化应用”指成果已经正式投入应用或生产，能够保持连续使用，处于稳定应用状态，达到设计产能，

52、成为所在单位主要产业；“小批量或小范围应用”指成果正式投入应用或生产后小批量、小范围间歇使用；“试用”指成果在正式投入应用或生产之前进行试验性或检验性使用；“应用后停用”指成果投入生产应用后，被扬弃不再使用；“未应用”指成果完成后，既未进行自我转化，也未进行转让生产，处于闲置状态。2.应用效果 指该成果应用后已产生的实际效果，按“落后技术、工艺、装备的替代”、“进口替代”、“填补国内空白”、“降低成本”填写。3.转化方式 按自我转化、合作转化和技术转让与许可等选项择一填写，其中合作转化方式分为技术服务、合作开发、技术入股和完成人创业等。“自我转化”指成果第一完成单位自己进行的成果转化。4.转移

53、途径 指已经转移转化了的成果实现转移转化的途径，按“协议定价”、“挂牌交易”、“技术拍卖”、“其他”填写，填写“其他”时，请写明具体转移途径。协议定价 指成果所有者与购买方通过商议成果交易价格进行交易。挂牌交易 指出让人发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让成果的交易条件在指定的交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定交易方进行交易。技术拍卖 指以公开竞价的形式，将成果转让给最高应价者的买卖方式。5.自我转化效益 指截止到登记时自我转化成果在生产或应用中产生的经济效益。包括以下几个方面：收入 指自我转化成果形成的全部收入。净利润 指自我转化成果应用

54、后累计所获得的净利润；实交税金 指自我转化成果应用后累计向税务部门实际交纳的各种税金；出口创汇 指自我转化成果应用后累计出口创汇（折成人民币填报）；节约资金 指自我转化成果应用后，直接带来减少投资，原材料、动力和燃料消耗降低等所节约的资金总和。6、合作转化收入 指非自我转化成果，通过技术服务、合作开发、技术入股等方式形成直接和间接收入（包括技术服务费，合作开发费，股权折价等）的总和。其中，技术入股股权折价指技术入股股权按照登记时股权的市场价值折成的现金量。7.技术转让与许可收入 受让单位支付的全部技术转让和技术许可费用。其中，知识产权转让收入系指受让单位在合同中明确规定为专利、著作权、商标、商

55、业秘密等的转让而支付的费用。8.已转让单位数 指非自我转化性质的技术转让单位数，以签订成果转让协议（合同）的受让单位数为准。9.转化的政府支持 指本项成果转化过程中，得到来自政府的各种形式的支持，按“纳入政府计划”、“进入政府采购”、“得到转化财政经费支持”、“享受政府税收优惠”、“军民融合”和“没有支持”填写。10.本单位转化政策支持 指本项成果的转化得到成果完成单位的各种形式的支持，按“设立转化机构”、“纳入绩效考评”、“与职称评定挂钩”、“与个人收入分配挂钩”和“未设立转化机构未出台转化政策”填写。11.转化的奖励和报酬 指本项成果转化，成果完成单位是否对成果项目团队实施相应的转化收益奖

56、励和报酬，按“未实施转化收益奖励和报酬”、“未完全实施转化收益奖励和报酬”、“完全实施转化收益奖励和报酬”填写。12.项目研发人员状态 指项目组在该成果进行登记时的状态，按“项目组存在”、“项目组解散”、“横向兼职”、“自主创业”填写。13.未应用的主要原因、停用的主要原因 单选。应用状态为“未应用”的填写“未应用的主要原因”，应用状态为“应用后停用”的填写“停用的主要原因”。主要有：资金问题 由于资金（包括拨款、贷款、自筹和横向经费）不落实、未到位或短缺的原因而对成果的研究、开发、应用和推广过程产生影响，造成成果未用于生产或应用后停用。技术问题 由于国内外技术取得进展及技术趋势发生变化导致该

57、成果技术的落后或不经济，设备、材料等配套要求高难以解决，技术成套性差，技术不成熟，技术对环境、劳动安全产生危害，其他技术方面的原因，造成成果未用于生产或应用后停用。市场问题 由于市场的供求状况发生变化、推广渠道不畅、信息不灵等原因，造成成果未用于生产或应用后停用。管理问题 在应用和推广过程中，由于经营、管理上的原因造成成果未用于生产或应用后停用。政策因素 产业政策的调整、计划的改变等政策性因素影响成果未用于生产或应用后停用。七、成果转化需求1.转化需求意向 按“近期内有转化需求”、“近期内无转化需求”择一填写。2转化意向与范围 有转化意向的填写具体转让范围，按“可国（境）内外转让、仅限国内转让

58、、仅限国（境）外转让”择一填写，无转让意向的选择“不转让”。3.拟采取的转化方式 有转化意向的单位进行“合作研发、技术转让、技术许可、技术入股、创业融资、股权融资、其他”择一填写，填写“其他”时，请写明具体转化方式。4.成果转化联系人、电话、电子信箱 填写具体负责本成果的推广、转化、招商、合作等工作的联系人及其电话和电子邮箱。八、成果完成单位情况成果第一完成单位的情况包括：单位名称 按单位法人证书、营业执照或组织机构代码证内容填写。组织机构代码 以组织机构代码证上的组织机构代码为准。统一社会信用代码 有“统一社会信用代码”的法人和其他组织填写“统一社会信用代码”。统一社会信用代码是一组长度为1

59、8位的用于法人和其他组织身份识别的代码。参见国家标准委发布的强制性国家标准GB 32100-2015法人和其他组织统一社会信用代码编码规则。通讯地址 按单位法人证书、营业执照或组织机构代码证内容填写。邮政编码 单位所在地区的邮政编码。网址 指单位正式注册的因特网址。传真 指法人单位的传真（含区号）。单位联系人 指法人单位联系人，或者本项目单位主管部门的联系人。电话 指单位联系人电话（含区号）。电子邮箱 指单位联系人注册的E-mail。单位属性 按以下分类择一填写。独立科研机构 指有明确的任务和研究方向，有一定学术水平的业务骨干和一定数量的研究人员，具有研究、开发、开展学术工作的基本条件，主要进

60、行科学研究和技术开发活动，并且在行政上有独立的组织形式，财务上独立核算盈亏，有权与其他单位签订合同，在银行有单独户头的单位。包括国务院有关部门、中国科学院和地方、部门所属的国有独立的科学研究与技术开发机构或民办科研机构。大专院校 指国务院各有关部门或省、自治区、直辖市所属的大专院校或民办高校。隶属于大专院校的非独立科研机构列入此栏。医疗机构 包括医院、疗养院、专科防治所（站）、卫生防疫站、妇幼保健所（站）、药品检验所等。大专院校、科研机构、企业开办的医疗机构列入此栏。企业 包括国有企业、集体企业、股份合作企业、联营企业、有限责任公司、股份有限公司、私营企业、个体经营、港澳台商投资企业、外商投资