某证券开放式基金业务管理通知

1、哎东莞证券有限责捌任公司文件癌东绊 证柏 字白颁200班7按昂 岸第罢88敖号颁 案关于隘修改吧东莞证券开放绊式基金业务邦管理办法的靶通知板各奥部（室）、办营业把部、服务部办：蔼为了进一步规范板开放式基金的营霸销管理，促进该拜项业务的更好、班更快的发展，不挨断完善公司的服昂务系列与产品系隘列，在去年公司奥大力培育开放式袄基金的基础上，叭结合目前开放式叭基金市场的变化斑，公司研究决定奥，对拌东莞证券开放坝式基金业务管理蔼办法半进行修订完善，盎具体修订情况以吧下：拔 隘根据开放式基金耙发行情况的变化啊，为进一步扩大扮客户群体，促进佰基金营销工作的袄发展，在管理笆办法中增加了稗“盎营销管理部分跋”伴

2、，对渠道业务进蔼行细化并制订了摆明确的优惠标准哀以及优惠条件，般落实哀“懊谁拓展谁收益、哀全面统筹全员营叭销哎”巴的理念，确保基翱金营销稳定持续扒发展。同时，基案于公司在开放式霸基金营销的主体拔性地位，为体现氨这一经营价值，盎特对管理办法把隘第十四条拜中伴“败基金公司返还给隘我司的认（申）把购分配：肮3皑0%归总部，办7隘0%隘返还给相应的营巴业网点自行支配笆”蔼修改为拜“癌基金公司返还给芭我司的认（申）靶购分配爱：岸与我司是战略合稗作关系基金氨管理白公司返还的：案7邦0%归总部，拜3班0%返还给相应瓣的营业网点自行皑支配；与我司不颁是战略合作关系伴基金拔管理皑公司返还的：案8澳0%归总部，凹

3、2埃0%返还给相应跋的营业网点自行盎支配。按”鞍对管理办法板以上内容的修订案，请各部（室）败、营业部、服务般部认真学习并悉搬知班。般修改后的颁东莞证券开放隘式基金业务管理背办法耙决定芭于2007年八4芭月阿份吧起执行。癌而爸4吧月份之前还没下办发的认（申）购摆费岸按照总公司占班50%搬，网点占50%阿的标准计算并办下发。半而对客户认（申爱）购费打折优惠埃的实施，要等技伴术部门准备好相翱关技术后再发文俺另行实施。特此通知。碍 蔼 扳 背 拌附：新东莞证拌券开放式基金业傲务管理办法靶二00七年昂六蔼月肮十柏八蔼日 阿分送：公司领导搬，存档隘东莞证券有限责摆任公司 翱 靶 蔼 坝2007年碍6邦月熬

4、18耙日摆印发八打字：袄吴宝璎叭 哎 核对：陈爱志锋 艾 艾 （共印12份盎）癌附： 半东莞证券有限责疤任公司开放式基白金业务管理办法绊（修改）一、 总则稗第一条阿 为推动公司开按放式基金代销业板务发展，鼓励各版营业网点及公司肮全体员工利用各败种渠道和资源拓奥展开放式基金销疤售业务，特制定癌本办法。摆第二条安 各营业网点应版根据本办法针对巴所属服务部及员柏工个人制定相应昂的开放式基金销熬售奖励考核办法安，并报经纪业务皑管理部备案。胺第三条敖 开放式基金业安务管理包括日常把管理、营销与分板配、营销考核。岸日常管理包括总爸部职能部门间的爱配合、协调与支盎持，总部职能部颁门对营业网点的唉管理、协调与

5、支伴持。营销与分配把包括协议签署、暗任务下达与落实笆、收益分配。营邦销考核包括总部拜职能部门对营业拔网点的考核，营俺业网点对所属员奥工的考核。二、日常管理懊第四条 斑基金业务由经纪八业务管理部牵头板统一协调管理，笆办公室、电脑中扳心、清算存管部芭提供后台支持，哀各营业网点具体邦实施，人力资源柏部负责根据经纪隘业务管理部提供爸的营销数据按规办定进行基金营销哎考核，计财部根敖据公司领导的批肮示负责基金营销瓣费用的支付、收板益的收取和发放吧。爱第五条爱 经纪业务管理半部负责与代销基暗金有关的牵头、哎协调和管理的事安务，包括：笆1、负责进行基盎金代销谈判，拟皑订基金代销等相澳关协议及申请，癌经公司领导

6、批准八后协调相关部门伴启动基金代售工澳作。拔2、跟进相关协伴议及请示的流转袄情况，按规定向暗办公室、计财部案留档，牵涉到席疤位出租的，及时氨协调办公室办理半出租手续；拜3、向基金公司皑寄送协议、回收安签署好的协议，奥并交办公室和计拔财部留存；搬4、向电脑中心盎提交业务需求，袄电脑中心按照需碍求描述协调各技盎术单位全方位提板供系统支持；傲5、制订基金营矮销和推广方案，伴并下发给各营业艾网点，进行基金败营销总动员，及瓣时统计并发布基暗金营销信息，鼓俺励和督促营业网矮点进行基金营销稗工作；笆6、营销活动结巴束后，按营销方坝案考核条款的规靶定，向人力资源佰部报送各类考核拔数据；翱7、疤根据基金代销协岸

7、议的有关规定，癌对相关基金的一柏次性奖励、认（翱申）购费返还、跋赎回费、托管费拔、转换费、维护袄费、分仓交易等哀收入项目进行跟摆进，与扳计财部确认扒代销基金各项收霸益的到帐情况，笆根据营销方案和袄相关规定制定相岸应收入和奖励的巴分配方案，报经绊公司领导批准后把交计财部下发；扒第六条 蔼办公室负责协助八经纪业务管理部耙办理与基金代销办有关的工作，包柏括：澳1、跟进相关基把金代销业务的各白种协议及请示的背各个审批流转过爱程，落实相关的斑协助工作；隘2、协助经纪业摆务管理部进行席凹位的租赁等各项鞍管理工作；佰第七条 扒电脑中心负责与暗基金代销业务有奥关的技术支持与唉协助工作，包括扳：版1、根据经纪业

8、阿务管理部提出的疤基金代销需求，盎提前准备好基金佰代销系统接口的爸对接及系统调试氨工作，设置好基奥金参数；罢2、严格按规定搬维护代销系统安隘全，及时处理基皑金发售过程中代昂销系统可能出现坝的异常情况；摆3、严格按规定拌要求及时向基金艾公司或中登公司埃传输代销基金的盎数据；扮第八条 胺各营业网点根据颁经纪业务管理部埃下达的基金营销板任务和推广方案鞍做好基金营销的板任务下达、组织俺、推广、销售、鞍实施客户委托指耙令和售前售后服癌务工作，并根据艾经纪业务管理部扒的要求及时上报扒各项营销数据。熬第九条 板清算存管部负责奥与相关基金公司八进行日常清算的绊工作。阿第十条 敖人力资源部根据案经纪业务管理部哎

9、提供的营销数据蔼对各营业网点及艾其负责人进行考按核，并交计财部艾执行。胺第十一条 班计财部在基金代捌销后，与经纪业靶务管理部对收入阿情况进行确认及扳入账白，癌根据公司领导的八批示和公司关于挨基金的费用支付皑、收入分配的政岸策负责基金营销暗费用的支付、收啊益的收取和发放八以及相关审核工吧作，并执行对各伴营业部及其班总经理颁、直管服务部哎及其经理笆的考核。碍三、拌基金矮营销颁管理搬第十二条 皑为了规范敖基金代销行为盎，公司统一按以捌下标准对基金申拜购（认购）费进拜行优惠管理：班1、柏认（申）购费隘优惠岸标准凹认购渠道埃申（认）购罢最低胺优惠标准碍备注佰场外电子通道委熬托鞍资金量埃优惠率盎考虑到不同

10、基金懊的结算方式的不般同以及系统的支版持情况，本优惠肮标准视乎实际可跋操作情况，将在阿每次的基金营销办通知里肮予以明确。爱0万-1000癌万稗5折坝1000万以上拌3折罢场内柜台委托疤0万-50万把足额收取坝50万-100柏万疤9折把100万-30柏0万罢8折半300万-50稗0万暗7折稗500万-80矮0万奥6折跋800万-10佰00万巴5折唉1000万以上板3折暗2、柏执行扮基金败认（申）购盎优惠癌标准哎的凹规定爱上表所明示的优拌惠标准，必须根罢据基金的具体结哎算方式以及系统败的支持情况在下艾发的基金营销通坝知里将予以明确半，在通知里明确瓣规定可以执行优爸惠标准的基金品摆种，疤各营业网点可

11、以搬根据实际情况运澳用公司制订的优癌惠政策，但肮给予客户的优惠巴不能低于埃以上认（申）购般优惠搬标准昂。阿3、基金澳认（申）购的折摆扣管理，原则上背依照实际折扣率坝标准收取客户的暗认（申）购费，埃但伴对于佰那些瓣对我司基金认（凹申）购实行先征跋后返的基金公司板的基金碍，袄不能实行打折优哎惠艾。扒由于现时办系统扒还没有设置好版折傲扣优惠，敖执行相关折扣优拜惠胺将另行通知。哀第十三条 斑关于基金营销的安客户及份额白确认跋所遵办循傲的袄原则版：阿1安、案谁拓展谁受益。敖由网点人员或第哎三人拓展的客户吧认购的基金份额盎，叭其所带来的网点爸所得认（申）购办费收入，奖励给艾拓展人。扳网点白交易管理部应造把

12、册对该类认（申捌）购客户及其所哎购份额情况进行挨登记与确认。鞍2俺、蔼全面统筹，芭全员营销。案对于非专人拓展疤客户认（申）购斑的基金份额所形敖成的网点隘认（申）购费敖收入，疤由八网点进行全面的疤统筹并哀针对啊基金营销活动翱进行拌激励挨，案全面八推动基金业务霸的坝发展艾；安3拔、各营业网点在啊基金代销过程中佰，疤应艾始拔终本着谁拓展谁疤收益、全面统筹巴全员营销的原则佰，癌做好基金的代销挨工作，禁止在客搬户确认叭过程中蔼弄虚作假安。否则，一经发昂现，严肃处理白并没收所得癌。靶四、基金代销业佰务收入的爸分配班第十邦四斑条懊 开放式基金的挨营销分为首发营鞍销、持续营销和扮日常营销。基金斑营销可获得的收

13、扳入有：一次性奖绊励、认（申）购般费返还、赎回费八、托管费、转换懊费、维护费、分伴仓交易收入、场扮内交易佣金等，败基金营销的费用啊支出有：广告宣搬传费、招待费、岸基金租用席位的碍相关费用及税款艾等。基金收益在艾扣除相应税、费蔼后方可进行分配奥。暗第十吧五澳条疤 基金营销的一扮次性奖励由经纪扮业务管理部根据胺相应营销方案的班规定，统筹分配俺给相应的营业网安点及其员工个人靶。八一次性奖励=实凹销金额绊哀基金管理公司承鞍诺的奖励比率背第十敖六啊条 板基金公司返还的摆认（申）购费啊分配：与我司是挨战略合作关系基半金疤管理盎公司返还的： 矮7坝0%归总部，碍3柏0%返还给相应扒的营业网点自行盎支配稗；与

14、我司不是战隘略合作关系基金稗管理柏公司返还的：把8矮0%归总部，坝2罢0%返还给相应邦的营业网点自行皑支配俺。扮项 目拜 斑 计算俺办法碍认购（申）费罢认（申）购费金疤额=承揽客户的扒有效认（申）购啊金额翱柏基金公司承诺返柏还费率办版3矮0% 扮（或爸2埃0%）唉注： 认购，指败投资者在开放式挨基金募集期内，坝基金尚未成立时俺，购买基金单位胺的过程；申购，白指开放式基金成盎立后，投资者购坝买基金单位的过皑程。 霸第十八七搬条 佰基金场内交易佣稗金全部纳入相应跋营业网点的利润阿收入。敖第十佰八唉条 疤在营销过程所产癌生的赎回费、托癌管费、转换费、阿维护费、分仓交笆易收入等基金收靶入在扣减基金营芭

15、销费用后，按各爱网点的销售量和肮保有各基金公司班的量全部纳入各凹营业网点的利润班收入。扳第十班九绊条 懊公司与银行签有啊基金分销协议的蔼，基金收入扣减跋各项应交税、费艾后按与银行签署岸的协议规定的条罢款执行。该等分蔼销营业网点不能熬享受手续费返还安。但该等分销经叭过营业网点通道傲的，可作为相应傲营业网点的任务佰考核和保有量并唉享受相应席位分耙仓交易收入。罢 按 案第澳二拜十条把 经纪业务管理邦部负责向各营业吧网点发布代销开盎放式基金的首发皑、持续营销和日爱常销售的品种、搬市场推广策略、扳信息及办理认（班申）购的具体办拌法。阿第肮二扮十霸一白条绊 经纪业务管理拔部根据基金营销艾方案的规定及各矮营

16、业网点的销售袄情况，制作分配啊方案，报公司批柏准，由计财部核绊发。爸第二十罢二拔条 懊基金首发和持续案营销活动的奖励艾及认（申）购费伴的发放，须在相拌应基金发售结束邦后和相关收入、氨费用划到我司账凹户后再发放到各败网点，日常申购俺费根据基金公司背结算安排按月发唉放。各营业网点昂可依实际情况自拔行决定对员工销按售开放式基金的斑奖励方案（总部疤员工跟网点负责般人帮网点拓展的俺也享受同等待遇败），也可在不违矮反公司规定的情罢况下自行决定对阿客户认（申）购傲基金实行优惠。五、营销考核安第二十凹三碍条哎 经纪业务管理唉部根据各营业网奥点的地区经济状芭况、客户资产保爱有额和上一年度癌基金营销情况等傲因素，

17、确定各营哎业网点的开放式柏基金销售任务和耙全年开放式基金半保有量，绊同时会同人力资皑源部把营业网点肮开放式基金的销稗售量和保有量情岸况作为考核爱各营业网点负责艾人扳工作的重要指标昂。扮第二十拜四八条 肮营业网点的开放哀式基金销售任务霸分为临时销售量百完成率和按月、吧按年计算的基金疤日均保有量增长皑率。在市场行情巴发生重大转变的俺特殊情况下，经摆向公司领导请示岸批准后，经纪业癌务管理部可根据傲实际情况对考核伴指标做相应调整懊。对保有量跟分盎仓的计算如下：吧1、基金保有量摆只计算租用我司班席位的基金公司岸旗下的基金；靶2、叭基金公司租用我啊司席位所产生的扳分仓量是按各网绊点保有该基金公班司旗下的基金保叭有量来按比例计伴算。哎第二十百五俺条扳 营业网点代销氨开放式基金实行熬月度考核、年度凹考核，考核评分摆结果直接与营业班部及其总经理、把直管服务部及其邦经理的每月和年笆终薪酬挂钩。埃第二扒十六唉条俺 对各营业网点扮负责人每月开放案式基金考核分临案时任务考核、日伴均开放式基金