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1、大工21春投资银行学在线作业1试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)投资银行利润的主要来源是（ ）。佣金利息差租金股票收益答案:A2.以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（ ）。承销业务经纪业务自营业务存款业务答案:D3.以下哪项业务属于我国投资银行的业务（ ）。活期存款个人储蓄存款结算业务信托业务答案:D4.我国企业债券管理条例规定，企业发行债券必须由（ ）承销。证券承销机构商业银行中央银行中介组织答案:A5.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是（ ）。复利债券单利债券贴现债券记账式债券答案

2、:C6.（ ）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”。国债可转换债券基金优先股答案:A7.某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于（ ）。战略性资产配置战术性资产配置资产混合配置积极的投资风格答案:A8.对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段，这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是（ ）。创业板退出清算主板退出股权协议转让答案:B9.同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为（ ）。升水贴水对冲基差答案:D1

3、0.场内证券交易业务的特点是（ ）。交易地点和交易时间不固定交易价格的形成是通过“一对一”分别协商交易信息基本不作公开披露通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交答案:D二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)11.金融衍生工具主要包括（ ）。远期期货期权债券答案:ABC12.股票的公募发行（ ）。主要面向社会公众投资者主要面向特定机构投资者比私募发行更加节约发行时间和发行成本信息披露监管要求比私募发行更加严格答案:AD13.与商业银行比较，投资银行的主要特点包括（ ）。只为资金需求者提供融资服务以间接融资为主主要以佣金收入为主主要服务于资本市场，由证券监管当局监管答案:CD14.在

4、采用有限合伙制的风险投资机构中，合伙人通常分两类（ ）。有限合伙人普通合伙人公司型合伙人契约型合伙人答案:AB15.股票发行包销的特点是（ ）。包销的费用低于代销包销的费用高于代销发行人可以迅速可靠地获得资金股票发行风险转移答案:BCD三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)16.从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。（ ）答案:错误17.从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。（ ）答案:错误18.我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。（ ）答案:正确19.在我国，拟上市公司的首次股票发行（IPO）、上市公司再融资所进行的增资发行和面向

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