上半年重庆省基金从业设立基金管理公司的申请人模拟试题

1、2017 年上半年重庆省基金从业：设立基金管理公司的申请人模拟试题一、单项选择题（共26 题，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、 基金宣传推介材料可以登载该基金、 基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足个月的除外。A ： 6B： 9C： 12D： 152、我国封闭式基金实行_日交割、交收。A T+1B T+2C T+3D T+43、我国基金税收的政策法规主要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A 1998年 3 月 1 日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知B 2002 年发布的关于开放式证券投资基金有关

2、税收问题的通知C 2004 年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D 2005年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营 个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于 万元人民币。 _A 3； 2000B 3； 3000C 2； 3000D 2； 20005、目前，我国的基金主要投资于_等。A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具6、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A 主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风

3、险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D 要求在加强基金市场监管的同时， 加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理7、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A 证券投资基金销售管理办法B 证券投资基金销售机构内部控制指导意见C 证券投资基金销售人员执业守则D 证券投资基金托管资格管理办法8、 _是国有股权行政管理的专职机构。A 股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门9、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A 当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的

4、组合时，分散程度差的组合其特雷诺 指数可能较好，但夏普指数可能较差C.通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金 高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散 程度作出考察10、基金会计核算的内容主要包括_。A 证券和衍生工具交易及其清算的核算B .持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算11、下列不属于基金利润来源的是_。A 存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益12、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。A 销售机构提供的服务不够齐全B.客户没有得到预期的服务C.客户

5、对基金销售机构的服务预期过高D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽_是基金投资运作的具体执行部门。A 投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。A 23C 5D 715、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于 A: 一人B:三人C:五人D:十人 16、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。A 1B 2C 3D 4 17、 _是股票最基本的特征。A 永久性B.收益性C.风险性D.流动性 18、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。A 基金管理费B.基金托管费C .信息披露费D.申购费1

6、9、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A 相互排斥B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡 20、封闭式基金溢价发行是指 A:基金按高于面值的价格发行B:基金按低于面值的价格发行C:基金按等于面值的价格发行D:以上都不是21、根据中国证监会，证券投资基金拟在 2007 年 7 月 1 日起实施新会计准则。A ： 证券投资基金法B： 关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知C： 中华人民共和国证券法D： 证券投资基金销售管理办法 22、自律性组织包括_。A 证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会23、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。B.市场风险C.

7、系统性风险D.经营决策风险 24、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是_。A 管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差 25、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。A 股票型基金B .债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金 26、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A 以规范交易为目的的法人B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人二、多项选择题（共26 题，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为 _日。A TB T+

8、1C T+2D T+32、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。A 征收；征收B.征收；不征收C.不征收；征收D.不征收；不征收3、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A 留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D .跟踪误差4、 _在债券存续期内其票面利率保持不变。A 零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券5、优先认股权是指_。A 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B 当股份公司为增加公司资本发行新股时

9、，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D 当股份公司为增加公司资本发行新股时， 原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利6、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金、 对于基金管理人而言， 建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于A 明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各

10、基金的总体表现有一个概览.分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参 考C.有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D.完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 8、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_A 公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则9、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。A 债券所有权不发生转移B.属于质押冻结C.又称“开放式回购”D.可以在任一日期交易10、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值1

11、1、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。A 大规模的广告宣传和促销B. 一定数量的客户提供专人理财服务C.激烈的基金销售市场竞争D.销售机构产品、服务的创新和优化12、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息 13、 _应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A 基金投资者B.基金份额持有人大会C.基金托管人D.基金管理公司14、 基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时， 对在 6 个月内连续两次被出 具监管警示函仍未改正的， 中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送

12、中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A 3B 5C 8D 1015、目前，我国基金管理人编制基金年报由 复核。A:中国证监会B:基金发起人C:证券交易所D:基金托管人16、基金销售机构针对_，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。A 保险公司B.财务公司C.工商企业D.公众投资者 17、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A 商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人 18、证券的_通过证券的转让实现。A 期限性B.收益性C.流动性D.风险性 19、零息债券以_面值的价格发行和交易。A.高于B.等于C .低于D.大于或等于20、在债

13、券合约中未规定利息支付的债券是_。B .附息债券C.零息债券D.息票累积债券 21、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A 股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C .股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势 等各种因素的影响而变化， 如果股价下跌， 股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 TOC o 1-5 h z D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 22、基金销售监管中的公平原则要求_。A 公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇 23、基金销售中，常用的营业推广手段