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文档简介
1、 关于期货从业人员资格考试模拟试题与答案关于期货从业人员资格考试模拟试题与答案 1、哪些人不能成为经纪公司的客户？ 答：（1）无民事行为力量或限制民事行为力量的自然人； （2）期货监管部门、期货交易所的工作人员； （3）本公司职工及其配偶、直系亲属； （4）期货市场禁止进入者； （5）金融机构、事业单位和国家机关 （6）未能供应法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业； （7）单位托付开户未能供应托付授权文件的； （8）中国证监会规定的其他状况。 2、期货交易有那些基本制度？ 答：保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度、实物交割制度
2、强行平仓制度、风险预备金制度、信息披露制度。 3、每日结算的含义是什么？ 答：期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的。期货交易所实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算全部合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应收应付的款项同时划转，相应增加或削减会员结算预备金。 4、涨跌停板制度的含义及作用是什么？ 答：含义所谓涨跌停板制度，又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停板的报价将被视为无效，不能成交。 作用制定涨跌停板制度，是由于每日结算制度只能将风险掌握在一个交易
3、日内，假如在交易日之内的期货价格发生猛烈波动，仍旧可能会造成会员和客户的保证金帐户大面积亏损甚至透支，期货交易将难以担保合约的履行并掌握风险。涨跌停板的实施，能够有效的减缓、抑制一些突发性大事和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌，减缓每一交易日的价格波动，交易所、会员和客户的损失也被掌握在相对较小的范围内。 5、强行平仓适用于哪些状况？ 答：（1）会员交易保证金不足并未能在规定时限内补足的； （2）持仓量超过其限仓规定标准的； （3）因违规受到交易所强行平仓惩罚的； （4）依据交易所的紧急措施应予强行平仓的； （5）其他需要强行平仓的。 6、风险预备金制度的含义及风险预备金的提取方法。 答：含义风险预备金是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取肯定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金制度。 提取方法是交易所按向会员收取的手续费收入（含
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