2022年证券从业资格考试试题

1、 2022年证券从业资格考试试题2022年证券从业资格考试试题 一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 第1题改涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A 参考解析： 涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 第2题改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的，应当由承销团承销。 A.3 B.4 C.5 D.6 参考答案：C 参考解析： 证券法第三十二条规

2、定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参加承销的证券公司组成。 第3题改5年内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩罚( )次以上，或者5年内曾经被实行证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施O A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C 参考解析： 证券市场禁入规定第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩罚三次以上，或者五年内曾经被实行证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施。 第4题改证券公司发起设立集合资产管理方案后( )日内，应当

3、将发起设立状况报中国证券业协会备案。 A.4 B.5 C.6 D.7 参考答案：B 参考解析： 证券公司集合资产管理业务实施细则第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理方案后五日内，应当将发起设立状况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住宅地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 第5题改( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 A.标准仓单 B.持仓量 C.平仓 D.涨跌停板 参考答案：A 参考解析： 标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 第6题改投资者及其全都行动人不是上市公司的第一大股东或者实际掌握人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发

4、行股份的5%，但未达到( )的，应当编制简式权益变动报告书。 A.10% B.15% C.20% D.25% 参考答案：C 参考解析： 上市公司收购管理方法第十六条规定，投资者及其全都行动人不是上市公司的第一大股东或者实际掌握人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式式权益变动报告书：投资者及其全都行动人的姓名、住宅;投资者及其全都行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;持股目的，是否有意在将来十二个月内连续增加其在上市公司中拥有的权益;上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已

5、发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式;权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要状况;中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。 第7题改发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。 A.15 B.20 C.25 D.30 参考答案：A 参考解析： 公司法第九十条规定，发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。 第8题改协会应当在( )个工作日内处理睬员、从业人员的诚信信息书面更正申请。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：C 参考解析： 中国证券业协会诚信管理方法其次十四条规定，协会应当在十五个工作日内处理睬员、从业人员的书面更正申请。 第9题改中国( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 A.证监会 B.证券业协会 C.基金业协会 D.银行业协会 参考答案：A 参考解析： 证券发行上市保荐业务管理方法(2022年修订)第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 第10题改( )是指融人方按商定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。 A.初始交易申报 B.购回交易申报 C.补充质押申报 D