金融市场基础知识-作业2

1、金融市场基础知识作业2您的姓名： 填空题 *_班级： 填空题 *_学号 填空题 *_1. 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）保护投资者利益保证证券市场的公平、效率和透明防止市场操作行为降低系统性风险单选题 *(正确答案)2. 下面对证券交易所描述正确的是（）证券交易所是我国证券自律管理机构证券交易所是整个证券市场的核心证券交易所本身可以进行证券买卖证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统单选题 *(正确答案)3. 按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（）筹集、管理和运作基金监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作组织、参与被撤销、关闭

2、或破产证券公司的清算工作发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制单选题 *(正确答案)4. 我国证券登记结算制度包括哪些内容（）证券实名制货银对付的交收制度分级结算制度和结算参与人制度全额结算制度结算证券和资金的专用制度单选题 *(正确答案)5. 中国证券业协会三大职能不包括（） 单选题 *高效(正确答案)自律服务传导6. （）从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。 单选题 *证券公司机构投资者(正确答案)公募基金私募基金7.

3、 （）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。中国证券业协会中国证监会及其派出机构司法部地方司法行政机关单选题 *(正确答案)8. 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）最近一年未因违法职业行为受到行政处罚最近三年从事过证券法律业务最近三年连续职业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作或者接受过证券法律业务的行业培训 单选题 *(正确答案)9. 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解

4、客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例单选题 *(正确答案)10. 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名，开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同以机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的

5、风险监督指标持续符合规定的标准已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度单选题 *(正确答案)11. 按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。证券基金银行期货 单选题 *(正确答案)12. 下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电

6、信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 单选题 *(正确答案)13. 证券交易结算方式可以分为（）统一结算全额结算差额结算净额结算 单选题 *(正确答案)14. 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）财务信息公开披露所有公司内部信息披露公司所有信息披露基本信息公示 单选题 *(正确答案)15. 证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺不得向客户虚假宣传、误导客户 单选题 *(正确答案)16. 开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。依法筹集的资金自

7、有资金自有证券依法筹集的证券 单选题 *(正确答案)17. 证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）对客户的开户资料和身份真实性等进行审查向客户充分揭示期货交易风险揭示期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系告知期货保证金安全存管要求 单选题 *(正确答案)18. 个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定一定的经济实力对于部分高风险产品，具有一定的产品知识对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书 单选题 *(正确答案)19. 按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）从事信

8、托投资业务从事证券经营业务向非自用不动产投资向非银行金融机构和企业投资利用自有资金买卖债券 单选题 *(正确答案)20. （）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。 单选题 *中国证券业协会中国证监会证券交易所保荐机构(正确答案)21. 证券投资者可以分为（）两类。 单选题 *政府机构和金融机构机构投资者和个人投资者(正确答案)企事业法人机构和各类基金公司合格境外机构投资者和合格境内机构投资者22. 按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（） 单选题 *公

9、司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险(正确答案)公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试23. 目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（） 单选题 *上海市场中国香港市场(正确答案)主板市场创业板市场24. 下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（） 单选题 *同时为同一证券发行的发行

10、人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务(正确答案)25. 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（） 单选题 *统一存管集中管理第三方存管(正确答案)有效控制26. 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（） 单选题 *30

11、%20%15%(正确答案)10%27. （）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 单选题 *证券经纪业务证券投资顾问业务(正确答案)证券投资咨询业务证券资产管理业务28. 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。 单选题 *5；35；2(正确答案)3；23；129. 按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的同志的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。 单选

12、题 *1000800500(正确答案)30030. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。 单选题 *80%(正确答案)60%50%30%31. （）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 单选题 *证券公司中介介绍业务证券自营业务股指期货业务融资融券业务(正确答案)32. 个人进行证券投资应当具备的基本条件有（） 单选题 *选项1(正确答案)选项233. 201

13、6年12月12日，（）发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。 单选题 *中国证监会(正确答案)国务院中国证券业协会原中国银监会34. 2016年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（） 单选题 *10%15%20%(正确答案)25%35. 下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）一种强市场性的融

14、资活动一种间接融资活动在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体 单选题 *(正确答案)36. 设立证券金融公司时，应当符合的条件有（）组织形式为股份有限公司注册资金不少于人民币20亿元注册资本为实收资本股东用货币出资 单选题 *(正确答案)37. 机构投资者与个人投资者相比，具有（）的特点。投资管理专业化投资结构组合化投资行为规范化投资操作频繁化 单选题 *(正确答案)38. 中央银行参与金融市场的目的包括（）实现国家货币政策投资以获取稳定收益向地方政府提供贷款稳定货币，调节经济 单选题 *(正确答案)39. 根据不同的投资者对

15、风险的不同态度，理论上可以将投资者分为（）风险偏好型风险中立型风险回避型风险模糊型 单选题 *(正确答案)40. 中央政府发行债券被视为（） 单选题 *高风险债券低风险债券无风险债券(正确答案)一般风险债券41. 小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（） 单选题 *个人独资企业合伙企业有限责任公司股份有限公司(正确答案)42. 证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任。 单选题 *补充赔偿首要赔偿连带赔偿(正确答案)比例赔偿43. 相对而言，投资方向受

16、到较严格限制的机构投资者是（） 单选题 *证券投资基金社保基金(正确答案)社会公益基金企业年金44. 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于（）人。 单选题 *510(正确答案)203045. （）是指在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。 单选题 *FOFQFIIRQFIIQDII(正确答案)46. 资产评估机构在以往执业活动中收到行政处罚的，自出发决定执行完毕之日起需要满（）年，才可以申请证券评估资格。 单选题 *543(正确答案)247. 中国证监会在各省、自治区、直辖

17、市、计划单列市共设立（）个证监局。 单选题 *33304036(正确答案)48. 下列关于证券承销和保荐业务的说法中，错误的是（） 单选题 *证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构证券发行人负债证券发行的主承销工作(正确答案)保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务49. 证券金融公司和会计师事务所、律师事务所都是属于证券（）机构。 单选题 *服务(正确答案)投资代理金融50. 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。 单选题 *交收托管委托信托(正确答案)51. 证券投资者保护的最终措施之一是（） 单选题 *证券投资咨询证

18、券投资者保护基金(正确答案)投资者教育证券稽查52. 下列属于投资适当性要求的是（） 单选题 *特定的投资者购买特定的产品适合的投资者购买低风险的产品适合的投资者购买恰当的产品(正确答案)特定的投资者购买低风险的产品53. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（） 单选题 *10%(正确答案)15%20%30%54. 律师协会对律师事务所从事法律业务进行（）管理。 单选题 *自律(正确答案)法律专业行业55. 对证券公司与客户之间的（），委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。 单选题 *证券交易资金清算交收资金划付证券清算交收

19、(正确答案)56. 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于人民币（）亿元。 单选题 *532(正确答案)1057. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法正确的是（） 单选题 *对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以双向买卖可以从事信托投资业务可用自有资金买卖政府债券和金融债券(正确答案)只可用自有资金进行证券经营业务58. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本的最低限额为人民币（）元。 单选题 *5千万(正确答案)5亿1千万1亿59. 当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，

20、按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（） 单选题 *风险准备金保障基金保护基金(正确答案)保证金60. （）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 单选题 *证券实名制货银对付交收制度(正确答案)分级结算制度净额结算制度61. 负责组织制订证券行业技术标准和指引的是（） 单选题 *证券交易所国家技术监督管理局中国证监会中国证券业协会(正确答案)62. 证券业协会属于（） 单选题 *自律性组织(正确答案)证券市场中介机构证券服务机构证券监管机构63. 在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（） 单选题 *证券交易所证券登记结算公司证券公司(正确答案)证

21、券市场投资者64. 中国证券业协会的宗旨之一是发挥（）与证券行业间的桥梁和纽带作用。 单选题 *政府(正确答案)证券公司社会投资者65. 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（） 单选题 *上海华商证券交易所青岛物品证券交易所北平证券交易所(正确答案)天津市企业交易所66. 根据合格境内机构投资者制度，可以申请开展QDII业务的机构是（） 单选题 *商业银行、基金管理公司、社保基金、证券公司人民银行、基金管理公司、保险公司、证券公司商业银行、社保基金、保险公司、证券公司商业银行、基金管理公司、保险公司、证券公司(正确答案)67. 若以（）为主，则中长期信贷市场居于核心地位。 单选题

22、*境外融资上市融资直接融资间接融资(正确答案)68. 政府机构参与证券投资的目的主要有进行宏观调控和（） 单选题 *调剂资金余缺(正确答案)赚取高额利润稳定证券市场投资上市公司69. 为改善和优化我国目前的投资者机构，需要大力培养（），充分发挥其股市“稳定器”的作用。 单选题 *个人投资者境外投资者机构投资者(正确答案)证券公司70. 中央银行参与证券投资的目的主要是为了（） 单选题 *套期保值实现盈利影响汇率宏观调控(正确答案)71. 证券经营机构是指专营证券业务的金融机构，证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的（）机构。 单选题 *金融投资公司法人(正确答案)72. 从事证券服务业务

23、的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券（）机构。 单选题 *中介(正确答案)财务评估代理73. 证券市场监管的（）是证券市场监管部门的主要手段。 单选题 *经济手段法律手段(正确答案)行政手段司法手段74. 按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。 单选题 *123(正确答案)575. 律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。 单选题 *财务审计报告承销合同保荐书法律意见书(正确答案)76. 证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。 单选题 *诚实信用公正公平公开

24、(正确答案)77. 证券公司应当在每个会计年度结束之日前（）个月内报送柜台市场业务年度报告、 单选题 *1234(正确答案)78. 证券市场监管工作的首要目标是（） 单选题 *保护投资者合法权益(正确答案)保证证券发行人能够筹集到所需资金保证证券交易价格的稳定促进证券经营机构的不断壮大79. 合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（）万元。 单选题 *300500(正确答案)100100080. 中国证券业协会成立于（） 单选题 *1993年8月28日1992年8月28日1991年8月28日(正确答案)1990年8月28日81. 若以（）为主，则证券市场属于一国金融市场体系的核心地

25、位。 单选题 *直接融资(正确答案)境外融资银行贷款间接融资82. 通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（） 单选题 *社保基金企业年金社会公益基金证券投资基金(正确答案)83. 证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。 单选题 *中国人民银行司法部中国证券业协会(正确答案)中国证监会84. 目前，国际上股票发行制度的两种类型是（） 单选题 *审批制和注册制核准制和注册制(正确答案)审批制和核准制保荐制和注册制85. 典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。 单选题 *银行(正确答案)金融机构信托中心信贷机构86. 投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。 单选题 *自律管理(正确答案)科学管理廉洁自律规避监管87. 设立证券市场的目的是为了（） 单选题 *提高GDP加快商品销售速度解决资本供求矛盾和流动性