证券市场基本法律法规（二）17金融管理1班

1、证券市场基本法律法规（二）17金融管理1班基本信息：矩阵文本题 *姓名：_班级：_学号:_1. 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人 ，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。 单选题 *内部激励制度业务提成制度人员聘任制度绩效考核制度(正确答案)2. 根据证券业从业人员资格管理实施细则（实行）的规定，应妥善保管证券执行证书申请人的书面申请表及有关材料的是 单选题 *申请人所在机构(正确答案)证券交易所中国证券业协会中国证监会3. 证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起 个工作日内，向证券业协会办理

2、申请注销证券投资顾问注册登记。 单选题 *302010(正确答案)5选项24. 证券发行上市保荐制度的内容不包括 单选题 *发行人按法定程序向监管部门提交有关信息、经审阅后注册生效(正确答案)有助于发行人建立严格的信息披露制度保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导保荐机构和保荐代表人承担连带担保责任5. 下列可以成为背信运用受托财产犯罪主体的是 单选题 *律师事务所期货经纪公司(正确答案)会计师事务所自然人6. 注册登记成为证券投资顾问的人员，其所在机构、 、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站上公布。 单选题 *身份证号家庭住址职业领域范围职业证书编号(正确答案)7. 是依法取得

3、证券投资咨询职业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提送上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。 单选题 *证券投资顾问证券研究员证券分析师(正确答案)证券咨询员选项28. 按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订 单选题 *证券交易委托代理协议书(正确答案)网上买卖规则证券全权买卖协议书证券交易委托规则9. 根据证券业从业人员资格管理办法的规定，下列说法错误的是 单选题 *取得执业证书的人员，连续3年不在机

4、构从业的，由协会注销其执业证书机构不得聘用未取得执业证书的人员开展证券业务从业人员取得执业证书后，辞职或不为原机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记(正确答案)被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的职业培训，并重新申请执业证书10. 根据证券业从业人员资格管理办法的规定，从事证券业务的专业人员不包括 单选题 *证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员委托机构业务部门的管理人员(正确答案)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员11. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是

5、单选题 *在经纪业务中接受全权委托(正确答案)接受客户委托，按规定的标准收取各项费用接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会12. 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 日内向协会报告。 单选题 *1510(正确答案)305选项213. 下列关于证券业财务与会计人员的说法中，错误的是 单选题 *机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正财务与会计人员应当依据法律和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作财务与会计人员在任何情况下都不

6、得动用本单位资金(正确答案)14. 下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是 单选题 *证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、服务、产品销售活动证券公司及其工业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(正确答案)15. 保荐代表人职业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起 年内不再受理该申请人的职业注册申请。 单选题 *123(正确答案)5选项216. 下列关于发行人设立的审计委员会及其职责的表述中，错误的是 单选题 *会计师事务

7、所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中审计委员会应对发行人聘请的审计机构的独立性予以审查，并就其独立性发表意见审计委员会负责内部审计部门与外部审计部门之间的沟通，对其发现的重大内部控制缺陷应及时向外部审计机构报告(正确答案)审计委员会独立董事应占多数，其中至少应有1名独立董事是会计专业人士17. 下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构是 单选题 *证券投资咨询机构证券资信评估机构基金销售机构金融资产管理公司(正确答案)18. 下列不属于管理人的职责的是 单选题 *对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相

8、关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关机构出具专业意见依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产(正确答案)在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务按照约定及时将募集资金支付给原始权益人19. 有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担 单选题 *无限责任连带责任经营责任有限责任(正确答案)20. 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金的会计核算工作由 负责 单选题 *基金份额登记机构基金管理人基金托管人(正确答案)基金份额持有人21. 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖 单选题 *创业版股票A股B股国

9、债(正确答案)22. 下列关于上市公司收购的说法中，错误的是 单选题 *收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让(正确答案)收购上市公司中，由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关部门批准23. 根据证券业从业人员资格管理实施细则，受到 处罚的证券执业人员，应当参加强制培训。 单选题 *行政(正确答案)通报批评记过刑事24. 下列申请从事证券投资咨询业务应具

10、备的条件中，错误的是 单选题 *已取得证券从业资格证具有高中以上学历(正确答案)具有从事证券业务2年以上的经历具有中华人民共和国国籍25. 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是 单选题 *具备证券从业资格从事证券相关行业2年以上具有证券专业知识具备行业分析的学科背景(正确答案)26. 关于财务鼓舞主办人的资格管理，下列说法错误的是 单选题 *财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理(正确答案)中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历27. 证券公

11、司应当在 后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁给证券经纪人。 单选题 *为证券经纪人进行执业注册登记(正确答案)证券经纪人通过从业资格考试证券经纪人签订委托合同证券经纪人签订劳动合同28. 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是 单选题 *证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码(正确答案)证券公司应提醒客户密码的保护证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案选项229. 证券公司持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过 ，不得担任该上市公司的独立财务顾

12、问。 单选题 *5%(正确答案)3%8%10%30. 根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是 单选题 *禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务(正确答案)证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问31. 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散步虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据中华人民共和国证

13、券法责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上 万元以下的罚款。 单选题 *100300(正确答案)6020032. 下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是 单选题 *发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年(正确答案)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则33. 证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销

14、宣传材料报 备案。 单选题 *中国证监会住所地证监局和中国证券业协会(正确答案)证券登记结算机构证券交易所34. 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的 单选题 *非流通股东流通股东部分股东或者所有股东所有股东(正确答案)35. 除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与照顾说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是 单选题 *招股说明书（预披露稿）招股说明书（申报稿）招股意向书(正确答案)招股意向书（申报稿）36. 保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期限不少于 年 单选题 *1510(正确答案)2037. 发行人出现以下情

15、形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是 单选题 *证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更公开发行证券上市当年即亏损(正确答案)38. 下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是 单选题 *证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批(正确答案)证券公司不必取得代销金融产品业务资格

16、，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展39. 保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交 单选题 *证券从业人员资格考试成绩合格的证明(正确答案)变更登记申请报告新任职机构出具的接收函保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明40. 在首次公开发行股票时， 与拟公开发售股份的公司股东应当将本次发行承销费用的分摊原则进行约定。 单选题 *承销组成员监管机构主承销商发行人(正确答案)41. 股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足50%，但所享有的表决权已足以对 的决议产生重大影响的股东。 单选题 *董事会监事会股东大会(正确答案)职工代表大会42. 李某

17、大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销信托产品业务，按规定应当具有 资格。 单选题 *证券从业(正确答案)法律从业市场营销会计从业43. 对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，除 罚款。 单选题 *5000元以上5万元以下1万元以上10万元以下(正确答案)5万元以上50万元以下2万元以上20万元以下44. 根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法的规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产不应少于 亿元人民币。 单选题 *2(正确答案)31845. 证券公司发布对具体股

18、票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份 以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 单选题 *3%10%1%(正确答案)5%46. 证券公司的 应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 单选题 *董事、监事、高级管理人员、部门经理独立董事、监事董事、监事、高级管理人员(正确答案)高级管理人员、境外分支机构负责人47. 无记名股票持有人出席股东大会的，应当于 将股票交存于公司。 单选题 *会议召开3日前至股东大会开幕时止会议召开3日前至股东大会闭会时止会议召开5日前至股东大会闭会时止(正确答案)会议召开5日前至股东大会开幕时

19、止48. 期货交易所实行 结算制度 单选题 *当日无负债(正确答案)T+1日无负债T+2日无负债暂时无负债49. 证券公司最近 个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。 单选题 *24(正确答案)36486050. 申请公司债券上市交易，必须向证券交易所报送是文件不包括 单选题 *上市报告书申请公司债券上市的董事会决议公司章程纳税证明(正确答案)51. 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负责、损益和资本是否充足等情况确定 单选题 *投资品种自营业务规模(正确答案)投资时机资产配置52. 下列关于上市公司要约收购的表述中，正确的是 单选题 *要约可以是全面邀

20、约，也可以是部分要约(正确答案)要约可以向被收购公司所有股东发出，也可以向部分股东发出收购人可以向证券交易所申请豁免发出要约要约可以仅向该上市公司非流通股股东发出，业可以仅向流通股股东发出53. 证券市场误导性陈述，是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，做出使投资人对其投资行为发生 的陈述。 单选题 *错误判断并产生重大影响(正确答案)错误判断并产生特别重大影响错误判断错误判断并产生一般影响54. 下列关于封闭式基金和开放式基金的表述中，错误的是 单选题 *封闭式基金的基金份额没有净值，而开放式基金的基金份额由净值(正确答案)两者均是公开募集基金的运作方式开放式基金是基金份额可以在基

21、金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金，而封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，而开放式基金的基金份额总额不固定55. 下列关于证券经纪人的说法中，错误的是 单选题 *证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动证券经纪人可以接受两家证券公司的委托(正确答案)证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件证券经纪人为证券从业人员56. 发生影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送 ，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。 单选题 *

22、临时报告(正确答案)风险报告月度报告应急报告57. 下列不属于拥有上市公司控制权的情形是 单选题 *持有上市公司50%以上股份的控股股东持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东(正确答案)依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者58. 证券公司从事客户资产管理业务，依照法律发给的规定应当向 申请客户资产管理业务资格。 单选题 *中国证监会(正确答案)证券登记结算机构中国基金业协会证券交易所59. 甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利

23、，乙某的行为属于 单选题 *内幕交易行为操纵市场行为利用未公开信息交易行为(正确答案)欺诈客户行为60. 根据证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品是指接受 委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 单选题 *金融产品发行人(正确答案)金融产品托管人中介机构监管部门61. 根据中华人民共和国合伙企业法的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是 单选题 *作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧

24、事民事行为能力(正确答案)62. 企业为公司股东或实际控制人提供担保的，应经过 决议 单选题 *股东会或股东大会(正确答案)董事会监事会职工代表大会63. 有限责任公司变更为股份有限公司是，折合的实收股本总额不得高于公司 单选题 *总资产额股东实缴的出资额净资产额(正确答案)注册资本64. 有限责任公司股东会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表 表决权的股东通过。 单选题 *1/32/3(正确答案)1/2全部65. 下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是 单选题 *同种类的每一股份应当具有同等权利公司发行新股，可以根据公司

25、经营情况和财务状况，确定其作价方案任何单位和个人所认购的股份，每股应当支付相同价额同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同(正确答案)66. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 的，应当有股东大会作出决议。 单选题 *30%(正确答案)10%40%20%67. 下列不属于普通合伙企业特殊之处表现的是 单选题 *特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任(正确答案)1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任合伙人执业活动中

26、，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任68. 股份有限公司发行新股募足股款后，必须向 办理变更登记，并公告 单选题 *国务院证券监督管理机构公司登记机关(正确答案)税务部门证券交易所69. 甲公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。当甲公司股东会审议此请求时，下列情形可以通过的是 单选题 *全体股东过半数通过出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过除乙公司外，出

27、席会议的其他股东过半数通过除乙公司外，出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过(正确答案)70. 公司的经营范围由 规定，并依法登记 单选题 *公司董事会公司章程(正确答案)公司监事会公司登记机关71. 有限责任公司的注册资本是指 单选题 *在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额在公司登记机关登记的实收资本总额在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额(正确答案)公司实际拥有的资产总额72. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以 罚款 单选题 *5万元以上50万元以下10万元以上20万元以

28、下1万元以上10万元以下3万元以上30万元以下(正确答案)73. 公司合并的，应当自做出合并决议之日起 内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。 单选题 *51510(正确答案)2074. 下列关于证券公司客户资产管理业务的说法中，错误的是 单选题 *证券公司须确保客户资产的稳定增值(正确答案)证券公司对客户委托的资产进行经营运作为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务证券公司应与客户签订资产管理合同75. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、 报送保荐总结报告书。 单选题 *中国证券业协会中国证监会派出机构当地政府证券交易所(正确答案)7

29、6. 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件的说法中，正确的是 单选题 *注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本注册资本不低于1亿元人民币，可为认缴资本注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本(正确答案)注册资本不低于5亿元人民币，可为认缴资本77. 根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行， 管理 单选题 *在证券公司主账户下设子账户采取银证转账方式按资金率大小分类设置账户以每个客户的名义单独立户(正确答案)78. 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是 单选题 *基金托管人基金管理人(正确答案)基金份额持有人基金

30、监管机构79. 期货公司 期货自营业务 单选题 *在获得许可的情况下可从事可以从事可绕道从事不得从事或者变相从事(正确答案)80. 保荐机构应当在签订保荐协议时指定 名保荐代表人具体负责保荐工作。 单选题 *4132(正确答案)81. 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法中，错误的是 单选题 *注册资本不低于1亿元人民币董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国基金业协会批准(正确答案)取得基金从业资格的人员应当达到法定人数82. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当指定 名财务顾问主办人负责。 单选题 *312(正确答案)483

31、. 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使 的法人、其他组织或个人。 单选题 *股东权利(正确答案)分配权利管理权利指挥权利84. 约定购回式证券交易及登记结算业务办法属于 单选题 *自律管理业务规则(正确答案)法律规范性文件行政法规85. 下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是 单选题 *基金管理人不得将基金财产归入其固有财产(正确答案)基金托管人可以将其固有财产归入基金财产基金托管人可以将基金财产归入其 固有财产基金管理人可以将基金财产归入其固有财产86. 下列关于销售证券投资基金行为规范的说法中，错误的是 单选题 *办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务

32、，并向基金销售机构收取以基金交易为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持管理人利益优先原则(正确答案)87. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以 为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。 单选题 *银行储蓄存款和持有的证券资产持有的证券资产出资(正确答案)银行储蓄存款88. 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的 单选题 *基金当事人共同承担基金管理人负责承担基金份额