课件第四章公共选择理

1、第四章 公共选择理论第一节 公共选择理论概述一、公共选择的含义：对非市场决策的经济学研究，或者说是政策决策过程的经济分析。公共选择理论研究的是一国的政治制度如何作出资源配置及收入再分配决策的，其突出特点是把经济学的基本假设和分析方法用于政治决策的分析，既拓宽了经济学的研究领域，也为政治科学的研究方法开辟了道路 二、公共选择理论的诞生19世纪末瑞典经济学家克努特维克塞尔：提出了政治的自愿交易学说。 20世纪初，埃里克林达尔（瑞典）：公共物品的生产和私人物品的生产一样，都是社会成员通过自愿交易而彼此受益的结果 19291933年经济危机的现实以及庇古福利经济学和凯恩斯宏观经济学建立之后，对市场完美

2、的信念产生动摇 。詹姆斯布坎南：市场失灵、政府失灵。为了揭露这假定的不完整性，就必须对政府行为进行实证分析，从而引出了公共选择理论。 三、非市场决策按公共选择学者谬勒的说法，公共选择理论可以定义为非市场决策的研究,，或简单地定义为将经济学运用到政治科学。 按谬勒的观点，公共选择的主题与政治学的主题是相同的，涉及国家理论，投票规则，投票者行为，政党政治，官僚机构等。 对个人偏好的研究，又集中在两个方面：一是对个人偏好显示的研究，二是对个人偏好加总的研究。 第二节 多数投票制的政治均衡一、简单多数投票制一致同意规则实行的是一票否决制，按照该规则取得的集体决策能够满足全部投票人的偏好，也就是该决策可

3、以满足至少一个人的偏好而又不损害其他任何一个人偏好。 多数票规则，是指一项提案须经至少半数以上投票人赞成才能被采纳的一种投票规则。多数票规则又可分为:简单多数票规则:只要赞成票超过半数，提案就可以通过。比例多数票规则:赞成票必须以高于半数以上的比例(如23、34等)，提案才能获得通过。 二、多数投票制下的政治均衡政治均衡如果一个社会人们根据既定的规则，对公共物品或服务的供给量就税收份额的分配达成协议。税收份额（tax shares)（税收价格）指事先公布的投票者（社会成员）所须承担的税收数额，是政府提供的公共物品或服务的成本。 阿罗五原则理性原则帕累托原则独立原则非限制性原则非独裁原则四、中间

4、投票人唐斯在1957年出版的民主的经济理论中正式提出中间投票人理论:在单峰偏好的多数票决定模型中，反映中间投票人的那种政策将会取得胜利，因为选择该政策会使整个群体的福利损失最小。所谓中间投票人，是指其偏好结果处于所有投票人员偏好结果的中间状态的投票人。中间投票人定理，是指多数规则下的政治均衡经常是中间投票人员偏好的公共物品或劳务的产量 第三节 投票悖论一、投票悖论18世纪80年代，法国社会学家孔多塞发现，多数票规则无法在多个备选方案中取得均衡。而是在各种选择之间进行循环，这种现象被称为投票悖论。 偏好顺序个人第一选择第二选择第三选择个人甲个人乙个人丙ABCBCACAB二、单峰偏好和多峰偏好19

5、58年，对投票悖论进行研究之后，邓肯布菜克提出解决投票悖论的方法就是限制投票人偏好，使个人的偏好具有单峰偏好特征。 偏好顺序个人第一选择第二选择第三选择个人甲个人乙个人丙ABCBCBCAA A B C 个人甲 个人乙 个人丙 偏好顺序 选择方案 其一，在单峰偏好倩况下，社会偏好具有传递性，多数票决策具有稳定的决策结果。在存在多峰偏好的倩况下，社会偏好不具有传递性多数票决策有可能出现循环现象。其二，由于单峰偏好的前提是把个人偏好限制在单峰状态，因此，单峰偏好尽管能够克服投票悖论，但它违背了阿罗的非限定区域假设的条件。 第四节 投票交易 一、互投赞成票（Logrolling）互投赞成票，就是指投票

6、人对于事关其重大利益的问题或提案进行的投票交易。当投票人同时就两个或两个以上的问题或提案进行投票时，互投赞成票的投票交易就可能发生。 投票者成本、收益ABC合计燃放焰火收益雇佣保安收益成本净收益02502005000200-200250020050250250600-100第五节 政治行为分析一、投票者参与投票的动因投票者是否参加投票，主要取决于两个方面的因素：其一是参加投票的效益和成本；其二是投票对公共选择发生影响的可能性 讨论：选一个大坏蛋做村长的可能性二、政治家与选票最大化政治家的目标就是选票最大化，政党的政治纲领通常由一系列分别迎合少数投票利益的项目所组成。通过将这些利益项目巧妙地进行

7、组合，并将其成本分散到多数人身上，政党就可以赢得选票。讨论：在一条街上开店政党选票最大化的竞选方案符合中间投票者的意愿，而政治均衡最终在中间投票者最偏好的结果上形成。安东尼唐斯（A.Downs)模型定性的解释政治家的行为模式。唐斯模型认为：（）政党或政治家是追求自己的利益，而不是追求某种意识形态的目标或公共利益；（）政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益的；（）政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择提案来争取选票；（）政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票最大化。三、公共权力极大化：政府官员政府及其官员行为的特点，与私人部门相比有很大差别：第一，缺乏竞争

8、性，从而可能导致政府部门和官员的工作低效率；第二，由于政府官员并不是以利润化最大化为目标，因此其提供公共服务和产品的成本会提高；第三，公共产品或服务不以价格出售，工作评价困难，缺乏敏感性。政府及其官员行为追求公共权力最大化。而公共权力的大小与控制社会资源的数量正相关。社会资源与公共预算规模正相关。其结果：公共权力的极大化必然带来预算规模的极大化。第六节 利益集团与寻租理论一、利益集团 指对政府的公共选择活动施加压力的、由少数共同利益的投票人组成的组织。利益集团形成的基础：相同的收入水平、相同的行业、居住同一社区、具有相同人口统计学上的特征。其活动方式是通过政治游说，使政府通过有利于该集团的立法

9、或政策。利益集团的形成是合乎理性的自利行为。 利益集团形成有几个方面的原因第一，信息成本说，利益集团有众多人数组成，形成集团活动可以降低信息成本；第二，形成利益集团的原因是利益集团具有稳定性，其偏好具有共同特征是可以预测的；第三，交易效率说，政治过程是交易过程。可以与政府进行交易获取利益。二、寻租理论广义寻租活动泛指人类社会活动中追求经济利益活动，是利用行政法律的手段来阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益。狭义寻租是指投票人或利益集团通过各种合法和非法努力，如游说或行贿等，影响公共决策为自己谋利的行为。寻利是市场自由竞争机制产生的利润。寻租理论的经济学意义：研究的出发点是个人理性对于自身经济利益的追求，追求其个人经济利益的极大化。 寻租的成本包括三个方面：寻租活动中浪费掉的资源；是由经济寻租引起政治寻租而浪费掉的资源；是寻租成功后形成垄断所损失的经济效率，即传统理论的社会净福利损失。 案例在2004年广东省的人大、政协“两会”上，人大代表林才贤认为，公务员加薪应提前公开，增加透明度，实行听证。公务员所加的薪水来源于纳税人缴纳的财政资源，因而公务员加薪不能