论执行力的要件、限制及扩张

1、.文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 9ask 中顾法律网提供更多免费资料下载：.；论执行力的要件、限制及扩张黄奕新假设判决上记载的是金钱恳求权时，对于特定继受人能否为判决效能所及，德日和我国台湾地域实务上没有争议，均以为判决上的债务转让或债务承当时，受让人可以直接恳求执行，承当人可以被变卦为被执行人。判决即使正确无误，仍能够存在能否有执行力，执行力能否受有限制，执行力能否扩张于诉讼当事人以外之人等争议。一、执行力的要件(一)执行力的方式要件一是须为法定公文书。即公权益机关或法律授权的人，为了确定私法或公法上的给付义务，而于其职权范围内作成的文书。反之，如人民调解达成的和解协议，依现行法律

2、，尚无执行力。二是须已确定发生法律效能。如留置送达、代为送达或代为签收法律文书时，必需符合法律规定，否那么极易产生争议。三是须依法可以交付法院强迫执行。反之，如行政法律文书，依现行法律，并非都由法院强迫执行。公证债务文书，非具法定要件，也不能由法院强迫执行。四是须阐明债务人及债务人。虽未记载明确或记载不实，而依客观情形可以确定的，亦为合法。如诉讼费用、罚款等，可解国库为债务人。五是须阐明应执行的事项。原那么上以主文内阐明为准，在主文不明了时，可参酌判决理由等部分的记载，必要时也可调卷参酌。但此种参酌该当严厉限制在解释学的范围内，不得对实体关系作出新的判别。例如，营口市鲅鱼圈区海星建筑工程公司恳

3、求执行营口东方外国语专修学校建筑工程欠款纠纷执行一案。专修学校未能按合同商定给付工程款，双方诉前曾达成还款协议，确认专修学校的欠款数额，并商定专修学校如不能按期付款，将按工程造价每平方假设干元计算，把所建造的房屋抵偿过户给海星公司一切。原通知请给付工程款，但未主张房屋抵偿。生效判决确认双方的还款协议合法有效，判令被告给付欠款。执行中，营口中院将房屋评价后交付拍卖，但流拍。双方赞同以物抵债，但于房屋价值有所争论，被执行人认以评价价计算房屋价值，恳求执行人主张按当初还款协议商定的基数计算房屋价值。执行法院遂于2001年8月裁定中止执行，并待恳求人赞同以评价价接纳或判决确认以还款协议价钱给付后恢复执

4、行。恳求人恳求“再审该裁定，辽宁高院于2002年4月再审裁定支持恳求人的主张，以为应按还款协议的商定计算房屋价值。营口中院据此裁定将房屋抵偿并移转给恳求人。被恳求人也恳求再审，辽宁高院再次再审裁定撤销其原裁定，按原生效判决执行。最高法院执行办以(2004)执他字第19号复函赞同辽宁高院的第二次裁定。本案中，执行名义虽然在判决理由部分确认还款协议合法有效，但基于原告的诉求和不告不理的原那么，其主文明确记载恳求权仅为金钱给付内容，并非房屋交付并移转一切，应认并无疑义。故本案判决仅对金钱给付有执行力，还款协议的有关内容不得作为执行根据。辽宁高院的第一次裁定，错误征引判决理由对房屋价钱作出解释，显属不

5、当。(二)执行力的本质要件一是须有给付内容。主文有时表述为“债务人有权要求债务人给付某某等语，亦为合法。但有时究为给付还是确认，甚有争议。例如，夫妻离婚后，判决女方对原婚姻住房仍“享有居住权，能否可解为女方得恳求强迫男方交付占有并容忍其居住?又如，在共有物分割之诉中，判决各共有人“享有份额，能否可解为得恳求强迫占有共有物的一方交付或移转给他方应有份额?这就有赖于法院依解释学的原理，参酌判决主文外的其他部分内容予以判别。有时究为财富给付还是行为给付，亦有争议。例如，四川省石油管理局勘察设计研讨院与成都广视房地产开发公司拆迁安顿纠纷执行一案。 判决是命令广视公司限期“将尚未拆迁安顿的9户及其他未撤

6、除的房屋予以拆迁安顿和撤除，执行法院将其了解为金钱给付执行，并以被执行人无可供执行财富为由，裁定中止执行。最高法院执行办于2002年1月20日以(1999)执监字第231-2复函以为本项给付应为可替代行为的给付。二是给付内容须能够。反之，法律上不能或现实上客观不能给付的，那么无执行力。往往发生在物之交付或行为恳求权执行的场所。例如，判令返还古画，但该画曾经灭失;判令返还房屋，但房屋已被加盖楼层且不可分，债务人又不能依添附规定获得整幢房屋;或者诉讼标的物被第三人依法好心获得等是。但有得以他种给付替代含义的，仍宜解为能够。例如，判令给付黄金，可解为得兑现纸币执行;判令给付美圆，可解为折算人民币执行

7、。判决返还种类物或为可替代履行行为的，得以被执行人的金钱从公开市场上购买种类物，或者由他人代为履行，所需费用数额得由执行法院依职权径行裁定后对被执行人强迫执行。但留意，假设该费用难以按公开市场价钱确定，当事人又有所争论的，常涉及实体关系，不宜由执行法院一纸裁定。三是给付内容须合法。即不违背公共次序、仁慈风俗及法律强迫或制止之规定而言。所谓“仁慈风俗，如德国规定：在充分顾及维护债务人的必要后，假设由于极其特殊的情况，强迫执行的措施成为一种有违仁慈风俗的苛酷行为时，执行法院可以依债务人的恳求将执行措施全部或一部取消、制止或暂时停顿。执行措施涉及动物时，执行法院在思索时，应留意到人对动物的责任(德民

8、诉765-1)。四是给付内容须详细确定。如交付动产，应阐明种类、数量及质量，但质量不能决议者，可解为中等质量。如交付不动产，普通应阐明地号、门牌号、楼幢号、单位号等;如判决时不能特定，亦应明确一定范围，并明确如何特定化。此外，对给付时间、方式等亦应明确。反之，那么易引发争议。例如，判令被告“将四合院八间房中的三间腾给原告，究为哪三间，原告或被告能否有权选择，何时腾空，判决并未指明，应由执行法院依解释学原理参酌，但不得对实体关系作出新的判别。又如，判令当事人“继续履行合同，却未指明履行的详细内容，那么不能据以强迫执行。五是给付性质须适于执行。反之，如命夫妻同居或强迫劳动，那么有损人格尊严。上述要

9、件，法院该当在当事人恳求时的“规范时判别，能否判决成立前即不具备，在所不问。至于事后又具备，债务人得再行恳求。法院在审查时，可以参酌判决理由等部分的记载，必要时也可调卷或传讯当事人。留意，我国民诉法有规定恳求执行期限，但查德日和我国台湾地域的法律，并无此项规定。这是由于，它们以为，债务人恳求执行是基于其实体上的恳求权，其时效当然适用民法上的消灭时效的普通规定，并为防止债务人急于恳求执行，在强迫执行法上特别规定较长的时效期间。债务人一旦恳求执行，时效中断。债务人逾时效而为恳求的，债务人得以时效届满、恳求权已消灭为由提起“恳求权异议之诉。我国现行有关恳求期限的规定，在实际上难以解释其性质，实务上也

10、引发诸多问题。二、执行力的限制判决附有条件、期限或须债务人提供担保的，于条件成就、期限届满或供担保后，始得强迫执行;判决有对待给付的，以债务人已为给付或已提出给付后，始得强迫执行(台湾地域强迫 强迫执行法4)。债务人的给付以其他的给付不能到达强迫执行的目的时，应替代为其他的给付强迫执行的，只需债务人证明其他的给付未能到达强迫执行的目的时，才干强迫执行(日本民事执行法31)。这就是执行力遭到限制的情形。所谓“附有条件，系指附生效条件，例如，判令被告在原告考试及格时给付5万元即是。附解除条件的，那么属恳求权消灭的事由，债务人得提起“恳求权异议之诉。所谓“附有期限，应指附始期而言，例如，判令被告应于

11、某日为给付或定有履行期间即是。附终期的，债务人亦得提起“恳求权异议之诉。所谓“须债务人提供担保，主要发生于诉讼保全的情形。所谓“有对待给付，是指判令原告同时为对待给付后被告方负给付义务。所谓“应替代为其他的给付强迫执行，是日本民事执行法的特别规定，德国和我国台湾地域均未有规定。例如，判令被告“返还标的物，如不能返还时折价赔偿某金额时，被告不返复原物的，原告才干恳求金钱执行。又如，保证债务人只被判令承当普通保证责任时，债务人只需在对主债务人强迫执行无效果时，才干恳求对保证债务人为强迫执行。上述情形，除所附期限乃确定期限外，债务人必需提供相关证明，法院经方式审查无误后送达给债务人，必要时也可以事先

12、讯问债务人。而且，法院只能依当事人恳求时的“规范时来判别执行力能否受限制，至于能否判决成立前就已不受限制，不在所问。事后，执行力又不受限制的，债务人可以再行恳求。债务人有争论时，均会涉及实体问题。笔者以为，我国未来的立法，该当将这些实体争议均纳入答应执行之诉的范围，但可以思索将执行法院的程序性审查列为必经前置程序，以减少讼累和讼源。例如，辽宁省财务开发总公司恳求执行辽宁省本溪满族自治县天民集团公司、本溪满族自治县绢纺厂借款合同公证债务文书执行一案。 公证债务文书中载明债务履行期限为1997年8月10日，但执行法院在该期限未届满前，应恳求人的恳求对债务人实施了强迫执行，被执行人得提出异议。不过，

13、此种情形，违法明显，经过程序上的救援方法足以纠正，普通无需起诉。又如，广东建邦集团恳求执行深圳金安集团公司协作开发房地产合同纠纷及房屋买卖合同纠纷执行二案。原两案判决生效后，债务人恳求再审，广东高院再审主持调解，双方协议被告将某土地运用权抵还给原告，并协助办理产权转名手续及支付转名费用;被告如在3个月内履行完义务的，原告不再对上述两案的其他经济责任提出恳求;假设被告超越上述期限未依约履行义务的，那么应继续履行原二案判决。广东高院据此于1999年9月28日分别作出两份调解书。该案中，广东高院的调解书存有瑕疵，依民诉法第201条，再审调解书生效后，原判决即当然撤销，不存在再执行原判之说，但调解书的

14、条款可以变通了解为原告有权恳求被告履行原判决主文上所记载义务，而该恳求权是以被告未履行前述协议为条件。后来，原告以被告未履行调解协议为由，于2000年5月恳求强迫执行。被告异议称，其已履行了协助办理转名手续及支付转名费用的义务，土地的转名手续之所以未办理完，是由于国土局以为“资金不落实、“与龙东村非农建立用地有冲突，不赞同选址以及原告补地价或不配合等缘由呵斥的，原告无权恳求强迫执行。本案争议的焦点在于原告恳求被告履行原判决义务的前提条件能否成就。而要判别这一条件能否成就，涉及到实体上相当复杂的现实认定和法律适用问题，该当允许当事人另行起诉。三、执行力的扩张所谓“执行力的扩张，即指“为或“对诉讼

15、当事人以外之人执行，俗称“变卦或追加执行当事人。执行力的扩张，在以法院裁判为执行名义的情形下，即为既判力扩张的结果;在执行名义非法院裁判时，虽然不存在既判力，但其执行力扩张准用于判决的情形。执行力扩张应以未来法律明定为限，不能由执行机关恣意判别。(一)实体当事人(本人)即在实体上享有权益或承当义务，但依法可以由他人替代其为程序性当事人之本人。例如，清算人背后的清算法人，破产管理人背后的破产人，遗产管理人、遗言执行人背后的遗产共有人，诉讼选定人背后的全体有共同利益人，代位债务人背后的债务人。又如，董事、他人损害公司利益的，股东得以本人名义为公司起诉，由此获得的判决及于公司(公司法152)。程序性

16、当事人是依法为本人担当当事人。即使程序性当事人与对方恶意串通，在判决被撤销之前，本人也不得否认其效能的扩张。相反，在特定的法律关系中，法律没有规定他人可代为当事人的，原告在起诉时就应中选择好被告，被告如认原告不适格应及时抗辩，否那么，判决仅在诉讼当事人之间有既判力。例如，受托人以本人的名义与第三人订立合同时，第三人不知道受托人与委托人之间的代理关系的，受托人因委托人的缘由对第三人不履行义务，受托人未向第三人披露委托人，或者虽有披露，但第三人依然选择受托人作为被告起诉的，判决对受托人有既判力，对委托人不具有扩张力。又如，合伙人为合伙事务对外以本人名义签约，买卖相对人假设知道其系为合伙事务，可以对

17、合伙起诉，但其仍选择只起诉合伙人的，那么判决难谓及于合伙。再如，甲被乙的雇员丙驾车运货时撞伤，甲不知丙是乙的雇员，只诉请丙赔偿，丙亦未抗辩，那么判决不能及于乙。此外，在信托财富上，受托人享有独立的信托财富权，因信托财富所生的债务债务，受托人是为本人而为当事人，该当“为或“对受托人为执行，不得“为或“对委托人执行。(二)继受人即诉讼系属后当事人(包括实体当事人)之继受人。为防止因当事人人格变动而使判决落空，法律特作此规定，故发生继受的事由必需是在诉讼系属之后，否那么当事人该当在诉讼中及时变卦当事人，未及时变卦的无由主张执行力扩张，只能另行获得执行名义。继受人分为概括继受人和特定继受人。概括继受人

18、，普通指自然人死亡或法人人格变动后概括地继受其权义之人，除非另有规定，其责任范围和得执行标的均不受限制。前者如承继人、受遗赠人等是。后者如法人分立或合并的，分立或合并后存续的法人;有限责任公司变卦为股份，或股份变卦为有限责任公司的，变卦后的公司等是。特定继受人，是指受让特定诉讼标的之人，就该特定标的之执行受判决效能所及。假设判决上记载的是金钱恳求权时，对于特定继受人能否为判决效能所及，德日和我国台湾地域实务上没有争议，均以为判决上的债务转让或债务承当时，受让人可以直接恳求执行，承当人可以被变卦为被执行人。我国有关司法解释稿也予以认可。留意，虽然此时债务人的一切财富均为债务人对外承当债务的责任财

19、富，但本案的诉讼标的并非直接针对某项特定的财富，故第三人从债务人处受让(即使无偿)甚至无权占有某项特定的财富时，该第三人并不属受让诉讼标的之人，不为判决效能所及。例如，中国林业国际协作总公司恳求执行博州边贸总公司三台林场分公司、刘晓军等及案外人李福胜执行一案。 判决是命令给付金钱。新疆高院执行中查明，被执行人刘晓军原预购住房一套，并已支付72多万元，后将该房更名至案外人李福胜名下。新疆高院遂于2000年4月向李福胜发出执行通知，要求限期将该72万多元汇至该院。案外人李福胜提出异议，以为其根本不认识刘晓军，系经过开发商引见受让该预售房，由于简化手续起见，其已直接支付刘晓军73万元，结清刘晓军的全

20、部购房款，并将余款6万多元支付给开发商，现也已获得了房屋产权登记。新疆高院以为李福胜的异议自相矛盾，且提供不出充分证据，故驳回其异议。最高法院执行办于2001年11月以(2000)执监字第226-1号复函以为，新疆高院强迫执行李福胜名下的房屋是错误的，如恳求人对李福胜的房屋权属有争议，应经过诉讼程序处理。笔者以为，本案诉讼标的为金钱给付恳求权，并非争议的特定房屋，而且第三人李福胜是在诉讼系属前就已从被执行人处受让该特定房屋上的财富权时，李福胜显然不属受让诉讼标的之人。当然，假设李福胜确实未与刘晓军结清购房款，执行法院固得以债务执行方法，就刘晓军对李福胜的债务为执行，但这时不得对李福胜的异议作实

21、体性审查，而应由债务人另行提起代位权之诉。假设李福胜系与刘晓军恶意串通，虚伪转让预售房，债务人得对其另行提起确认无效之诉，令预售房回复刘晓军一切后供执行。假设刘晓军未与李福胜恶意串通，但其转让行为属民法上撤销权的对象的，债务人亦得对李福胜提起撤销权之诉，令房屋回复刘晓军一切后供执行。假设判决上所载的是物之交付或行为恳求权时，对于特定继受人能否为判决效能所及，争议较大。焦点在于，债务人在诉讼系属后，将诉讼标的物转让于第三人，第三人仅单纯地受让诉讼标的物而未接受相应义务时，该第三人能否为判决效能所及。一定说，有利于维护债务人利益，否认说那么倾向于思索买卖平安。笔者以为，该当采取折中的方法，区别恳求

22、权的根底而定，即恳求权是基于债务的，判决不及于继受人;基于物权的，及于继受人。台湾地域实务上原采一定说，后改采折中说。当然，即使恳求权是基于物权，但如受让第三人有民法上受维护的诸如好心获得或信任不动产登记利益的，债务人也不得主张追及，这被称为“执行力扩张之阻却。可见，此种情形的特定继受人，条件和范围相当严厉，实务上能征引的场所不多。例如，购房人诉请房地产开发商交付并移转房屋，诉讼系属后，开发商又将房屋移转登记给第三人，那么因购房人的恳求权是基于买卖之债，故判决不能及于第三人。又如，出租人仅因租赁关系消灭诉请承租人返还房屋，诉讼系属后，承租人又将房屋转租给第三人，第三人不受判决效能所及。但如出租

23、人本于一切权以原承租人无权占有为由诉请返还房屋的，第三人那么受判决效能所及。在陕西兵器工业西北公司恳求执行西安九龙房地产开发有限责任公司及第三人西安市赛格商贸租赁合同纠纷执行一案中， 判决是命令双方不动产租赁合同予以解除，被告将不动产现状交复原告。陕西高院开场执行时，不动产由第三人赛格公司实践占有。债务人恳求直接强迫赛格公司退出不动产。但赛格公司提供双方往来的函件，证明兵器公司赞同出租，本人是兵器公司新的承租人，且其已就该租赁关系另案诉请继续履行，兵器公司也反诉恢复原状并赔偿损失。兵器公司那么以为赛格公司前系基于九龙公司的授权于九龙公司2004年10月撤离后占有不动产，判决生效后，九龙公司已无

24、权委托他人管理，赛格公司提供的函件系伪造，其并未与赛格公司成立新的租赁关系。无论赛格公司与九龙公司有何商定，赛格公司现占有不动产已无合同商定或法律根据。赛格公司的起诉，系恶意拖延，不应影响执行。陕西高院经审查以为应中止执行，视另案结果断定能否对赛格公司执行。最高法院执行办于2004年5月函复赞同陕西高院意见。笔者以为，首先，本案诉讼标的为物之交付恳求权，赛格公司占有该被恳求之物。其次，赛格公司于2004年10月17日后占有不动产，显然是在“诉讼系属或“言词争辩终结之后。可见，在诉讼标的和时间这两个方面，赛格公司已符合特定继受的方式方式。有所争论的是，赛格公司的占有能否受让于债务人，还是基于其与

25、债务人的另行合意?本案第三人与债务人各自提供了有关证据，涉及到许多实体问题，显非执行程序所能处理，应另行提起答应执行之诉。赛格公司另行就租赁关系起诉，兵器公司反诉恢复原状并赔偿损失，在我国尚无答应执行之诉规定的情况下，此种诉讼也可以到达答应执行之诉的效果。故陕西高院中止执行以等诉讼的处置方法是正确的。不过，笔者以为，本案还存在一个可讨论的问题，即本案恳求权的根底，究为物权还是债务，甚为不明，执行法院也显未留意到这一区别。(三)诉讼标的物占有人即诉讼系属后为当事人(包括实体当事人或继受人)占有诉讼标的物之人。主要防止当事人使他人占有其物，致妨碍执行，故只能适用于追加被执行人的情形。所谓“诉讼标的

26、物，是在物之交付恳求权执行的情形下，原告对之主张权益，恳求被告给付的特定物。假设是金钱给付恳求权执行，那么不存在特定的诉讼标的物。所谓“为当事人占有，指为当事人的利益直接占有。如受任人、保管人、受寄人等是。又如，代位权人代位受领物后，在性质上即属为债务人保管该物。至于仅为“占有机关的，如法定代理人占有无行为才干人的物，法人职员占有法人的物，受雇人、学徒等受当事人指示占有的，应认物仍在当事人本人占有之下，当然可以强迫执行。假设为本人的利益直接占有，如承租人、质权人、典权人、借用人、信托财富受托人等，那么非判决效能所及，只能保管其占有及相关权益而对物的一切权执行，除非有其他扩张情形(如成立特定继受)。例如，前述陕西兵器工业西北公司恳求执行西安九龙房地产开发有限责任公司及第三人西安市赛格商贸租赁合同纠纷执行一案中，赛格公司假设主张其系继续受债务人委托而管理不动产，当属“占有人扩张情形。留意，假设是无权占有，也属于为本人利益占有，不受判决效能所及，债务人亦应另行诉请返还。至于金钱给付恳求权的执行，在查封之后占有执行标的物，应受查封效能的约束，执行法院应依职权解除其占有，乃另一问题。第三人对其在查封前无权占有不争论的，或者在抵押权之后未经抵押权人赞同而承租标的物，并对抵押权有影响的，