北京XX投资(有限合伙)基金募集说明书

1、.：.； 北京投资有限合伙企业募集阐明书北京投资顾问 2007年月日 目录第一部分 北京投资(有限合伙)企业设立与运作阐明书 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc277084672 内 容 摘 要 PAGEREF _Toc277084672 h 2 HYPERLINK l _Toc277084673 一、基金设立背景 PAGEREF _Toc277084673 h 3 HYPERLINK l _Toc277084674 二、设立并购基金的意义 PAGEREF _Toc277084674 h 4 HYPERLINK l _Toc277084675 三、基金的定位及比较

2、优势 PAGEREF _Toc277084675 h 5 HYPERLINK l _Toc277084676 四、基金组建的详细事宜 PAGEREF _Toc277084676 h 6 HYPERLINK l _Toc277084677 五、基金投资理念 PAGEREF _Toc277084677 h 13 HYPERLINK l _Toc277084678 六、基金投资工程规范及基金投资分布 PAGEREF _Toc277084678 h 13 HYPERLINK l _Toc277084679 七、基金获取投资工程的方式 PAGEREF _Toc277084679 h 15 HYPERLI

3、NK l _Toc277084680 八、基金投资工程的退出方式 PAGEREF _Toc277084680 h 16 HYPERLINK l _Toc277084681 九、闲置资金的投资战略 PAGEREF _Toc277084681 h 16 HYPERLINK l _Toc277084682 十、一期资金拟投资的工程 PAGEREF _Toc277084682 h 16第二部分 基金管理人及其对基金管理的相关规定 HYPERLINK l _Toc277084683 一、基金管理人的根本情况 PAGEREF _Toc277084683 h 17 HYPERLINK l _Toc27708

4、4684 二、公司作为基金管理人的优势 PAGEREF _Toc277084684 h 17 HYPERLINK l _Toc277084685 三、公司顾问及管理团队 PAGEREF _Toc277084685 h 18 HYPERLINK l _Toc277084686 四、公司协助投资机构投资的典型工程 PAGEREF _Toc277084686 h 19 HYPERLINK l _Toc277084687 五、公司的职责及管理框架 PAGEREF _Toc277084687 h 19 HYPERLINK l _Toc277084688 六、公司对基金的承诺 PAGEREF _Toc27

5、7084688 h 20 HYPERLINK l _Toc277084689 七、公司的风险管理和内部控制 PAGEREF _Toc277084689 h 21 HYPERLINK l _Toc277084690 八、公司所管理基金的投资决策流程 PAGEREF _Toc277084690 h 23 HYPERLINK l _Toc277084691 九、公司所管理基金的投资退出流程 PAGEREF _Toc277084691 h 25 HYPERLINK l _Toc277084692 十、投资限制 PAGEREF _Toc277084692 h 26 HYPERLINK l _Toc277

6、084693 十一、对基金投资的制止行为 PAGEREF _Toc277084693 h 26北京投资有限合伙企业设立与运作阐明书内 容 摘 要拟成立的投资公司是根据的规定，采取有限合伙制企业方式注册的投资基金以下简称“基金，专门从事收买兼并及 PRE-IPO领域的股权投资，充分利用我国经济快速开展所发明的投资机遇，谋求基金资产的快速增值； 基金的初始出资额暂定为 5亿元人民币，方案由意向出资人根据拟投资工程资源的贮藏情况和预期投资进度分步缴付到位，北京投资顾问将按照基金出资额的 1进展出资；基金合伙人大会将根据工程及运作情况决议能否进展扩募、及扩募的详细数额、条件等； 基金的投资及投资管理事

7、宜将委托作为基金独一普通合伙人的北京投资顾问以下简称“基金管理人运作和管理；基金管理人将按照所管理基金实践资产额的 2收取年度基金管理费，基金管理人承诺：在基金实践投资到目的企业前，不收取管理费；只对实践投资的部分收取；基金管理人还将以业绩奖励的方式参与基金投资收益的分配； 基金将定位为自动并购型投资基金，主要投资于有市场开展潜力的快速生长期及成熟性企业，投资方式包括但不限于与并购重组相关的企业股权投资、生长期企业的 PREIPO投资、与战略性并购重组相关的上市公司大宗股权收买和定向增发、以及参与国有企业产权改革等战略性投资； 为确保基金投资的平安性，确保基金投资在被投资主体中具有一定的话语权

8、，基金对单个工程的投资占被投资企业的股权比例不设上限；基金对单个工程的投资原那么不超越基金净资产的 30； 基金对工程的投资为阶段性战略投资，对拟投资工程的投资周期为 25年，并根据工程的详细情况选择利益最大化的退出方式。一、基金设立背景作为新兴的市场经济国家、金砖四国之一、以及世界上人口最多的国家，随着经济的快速、稳定、继续增长，我国资本市场迅速开展，大量中小企业快速生长，各行业的整合日趋活泼，我国产业投资的价值和其所迸发出的财富效应明确显现。作为灵敏的投资主体，产业投资基金、以及以各种方式设立的产业投资基金性质的投资公司成为一支重要的投资力量，并日渐显现出其独特的竞争优势和市场影响力。 经

9、济开展、技术创新以及科技提高所带来的产业晋级，发明了大量的投资时机； 大量民间剩余资本需求可以带来相对较高并稳定增值收益、且可以有效降低风险的投资途径； 政府鼓励民间资本积极参与经济构造调整，有效弥补政府投资所不能兼顾的产业经济领域，以保证国民经济的稳定、协调、安康开展； 资本市场的日益成熟和渠道的多样化为产业投资的退出提供了更灵敏的选择； 包括创业投资、风险投资Veture Capital和各种类型的投资机构在投资领域所获得的瞩目业绩推进了私募股权基金的生长，成为我国中小企业直接融资的重要途径；与此同时，私募基金等投资机构也为民间闲散资本提供了理想的投资渠道； 产业投资日益专业化，催生了专业

10、化的产业投资力量，并培育了从事专业产业投资、以及为产业投资效力的专业人才队伍，为产业投资的更好开展奠定了坚实的人才和技术根底。从每年私募股权基金投资额占 GDP的比例来看，美国私募股权基金占全年 GDP的比例是 0.6%，欧洲为 0.35%，亚洲为 0.2%，而目前在中国该比例还不到 0.1%。中国私募股权资本在未来 10年将有一个快速的增长，私募股权资本的快速开展过程是我国企业所面临的一次较大的商业时机。在私募资本市场的构成和快速生长中，谁能及时把握住这个时机，谁就能够胜利地成为私募股权投资领域的受害者。基于在并购业务中所积累的专业阅历和资源优势，北京投资顾问以下简称“我们或“北京拟结合有协

11、作意向的资金方，共发起成立并购基金，并以此为根底进展基金投资。注：有关私募股权投资的根底资料，请参考附件一：二、设立并购基金的意义1、可以经过资金方与我们作为专业并购与投资管理团队之间的优势互补，实现双赢，共同开展；2、充分发扬我们在从事并购兼并业务中所积累的技术优势和资源优势，有效控制投资风险，为资金方获取运营利润和资本利得双重收益，实现资本的大幅增值；3、经过会聚分散的资金进展集中投资，可以抓住更多有价值的投资时机，躲避单个资金实力缺乏的缺陷，并对所投资工程构成有效的决策机制和监视机制，最大限制地降低投资本钱和风险，实现预期的投资收益；4、充分发扬基金在出资人实施产业并购中的辅助作用，协助

12、处于具有开展潜力的出资人实行对所处行业的自动性战略并购整合，获取高额投资收益、以及出资人未来整体上市的资本增值收益；5、充分利用当前阶段国家政策对外资基金对关系我国国家平安和国计民生等重要领域投资的限制、且将该等部分投资领域向民营等领域开放的难得机遇，占领投资的制高点。三、基金的定位及比较优势1、并购基金的概念和并购基金的定位1并购基金的概念并购基金buyout/buyi fud是专注于对目的企业进展并购的基金，其投资手法是，经过收买目的企业股权，获得对目的企业的控制权，然后对其进展一定的重组改造，持有一定时期后再出卖。并购基金与其他类型投资的不同表如今，风险投资主要投资于创业型企业，并购基金

13、选择的对象是成熟企业；其他私募股权投资对企业控制权无兴趣，而并购基金意在获得目的企业的控制权。并购基金经常出如今MBO 和MBI中。2并购基金的定位并购基金将投资方向定位为自动并购型股权投资，不限定特定行业，重点关注传统行业里业务比较稳定与成熟的公司，及时寻觅或发明市场并购时机，经过参股、控股等方式自动对并购对象进展投资，实现对目的公司的控股或一定的控制，进而对其实施资本、管理以及构造重组，改善公司的治理与运营，实现公司的价值发明与提升，在其增值后再出卖或者上市获利。2、同其他股权类投资基金的比较优势并购基金异化了传统上金融资本与产业资本之间资金供应与需求者之间的关系，而是经过控制与改造的互动

14、方式实现资本的最大增值。与传统的投资基金所仅仅可以给目的企业带来资金支持外，并购基金为目的公司带来的价值：协助 企业完善公司治理构造，并建立和健全鼓励约束机制，提高公司管理层和员工的积极性，从而改善公司运营效率；利用本人的专家库资源为目的企业确定适宜的战略定位，以及引进相关背景的战略协作同伴，协助 企业拓展潜在业务和市场，添加股东价值；协助 目的企业进展行业整合，经过扩张性收买，把相关业务做大做强，提高企业的营业额和利润，从而提升企业价值；协助 目的企业谋划如何根据资本市场的要求进展与管理层股权鼓励、公司增资、收买兼并等活动，并就其适宜的发行上市IPO 或者借壳上市等事宜提供专业化的咨询意见和

15、建议；并购基金的投资方向并不专注于特定的行业，而是根据市场时机、针对拟投资企业的价值提升潜力等进展分析的根底上，灵敏投资，在给目的企业带来价值的根底上，实现投资价值。3、并购基金与其他类型的股权投资基金的收益比较根据美国著名的私募股权投资机构凯雷所做的之分析，全美私募股权投资基金主要是并购基金和风投基金相对于各类股票指数来看，无论是35 年短期收益还是1020 年长期收益，内部收益率IRR明显要高于各类股票指数。而对于不同种类的私募股权投资基金，它们的内部收益率和收益的动摇性差别很大。经过对比全美前 25并购基金和全美前25的风投基金的收益表现，我们可以看出，在35 年期和20 年期上，并购基

16、金的收益率强于风投基金。虽然在1015 年期，并购基金的收益率弱于风投基金，但是从风险角度看，风投基金的收益率动摇性很大，而并购基金的收益率比较稳定，风险明显小于前者。综上所述，私募股权投资基金的收益强于各类股票指数，而综合考量收益和风险两个要素，那么私募并购基金表现最出色。四、基金组建的详细事宜1、基金称号北京投资有限合伙企业2、基金注册地北京市区。3、基金的组织方式拟组建的基金采用合伙制方式设立，为有限合伙企业，按照的规定设立。根据第六条“合伙企业的消费运营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别交纳所得税的规定，采取合法企业的方式有利于有效防止反复纳税的问题。4、基金出资人的类

17、别基金的出资人股东分为普通合伙人和有限合伙人两类。北京投资顾问为普通合伙人，执行合伙事务，为基金管理人；其他出资人为有限合伙人。有限合伙人和普通合伙人的权益和义务遵照和的相关规定。5、基金出资额基金的初始出资拟订为5 亿元人民币，方案由意向出资人根据拟投资工程资源贮藏情况和预期投资进度分步缴付到位，北京投资顾问将按照基金出资额的1进展出资。基金合伙人会议将根据工程及运作情况决议后续扩募的时间、及扩募的详细数额、条件等。6、基金存续期限基金的存续期暂定为7 年。到期后由合伙人会议决议存续期能否延伸、及延伸的期限等事项。7、基金运作框架以合伙企业注册的基金自获得营业执照之日起三个任务日内，即根据的

18、商定，与北京投资顾问签署，并与托管银行签署。8、基金的费用及税收1基金费用的种类基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金所持股权转让买卖费用；基金合伙人大会费用；与基金事务相关的会计师、律师和行业专家等中介机构费；基金向合伙人送达信息通告的费用；按照国家有关规定和基金合同文件商定应在基金资产中列支的其它费用。2基金费用计提方法、计提标淮和支付方式基金管理人的管理费基金公司按照2%的年费率，每季度末向管理人支付本季度委托管理费。基金公司支付的管理费，是以基金实践投资的金额和投资时间为根底计算，初始承诺出资中未实践投资的出资部分不收取管理费投资退出后的资金不在此限定内；第一年以实践投资的资金额

19、为基数计提管理费；从第二年开场，以曾经投资资金的资产净值为基数计提当年的管理费。本基金的管理费原那么上每季度计提一次。缺乏一个季度的按时间比例计提。每季度最后一个月的25日，由基金管理人向基金托管人发送本季度基金管理费划款指令，基金托管人复核后于当月30 日前从基金财富中一次性支付给基金管理人。假设遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。基金托管人的托管费基金公司按照 %的年费率，每季度末向托管人支付本季度托管费。基金公司支付的托管费，是以基金资金实践投资的金额和投资时间为根底计算，初始出资或后续扩募出资中未实践投资的部分不收取托管费；第一年以实践投资的资金额为基数计提托管费；从第二年开场，以曾

20、经投资资金的资产净值为基数计提当年的托管费。本基金的托管费原那么上每季度计提一次。缺乏一个季度的按时间比例计提。每季度最后一个月的25日，由基金管理人向基金托管人发送本季度基金托管费划款指令，基金托管人复核后于当月30 日前从基金财富中一次性扣划基金管理托管费。假设遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。上述(1)基金费用的种类中第37 项费用，由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实践支出金额列入当期费用，从基金财富中支付。3不列入基金费用的工程基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财富的损失，以及处置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。为募集设

21、立本基金公司而发生的、在基金设立前的相关费用，包括但不限于律师费、文件传送费用等不列入基金费用。但与基金设立相关的律师费等属于基金费用。其他详细不列入基金费用的工程根据有关规定执行。4费用调整基金管理人和基金托管人可根据市场变化及国家政策要求调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金合伙人大会审议经过；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金合伙人大会。基金管理人必需最迟于新费率实施日前15 个任务日内通知基金合伙人。5基金税收基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。9、基金管理人业绩报酬奖励除本节第8 条商定的基金管理费外，基金

22、将按照下表的比例向基金管理人支付年度业绩奖励报酬，缺乏一年的按照实践时间比例及相应折算的股本收益率折算确定。基金管理人业绩奖励计提方法出资份额持有人年算术平均股本收益率所在区间股本收益率所在区间基金管理人业绩报酬占超额收益部分的比例8%0%8%15%含15%15%25%含25%25%35%含30%35%40%上述业绩奖励根据所投资工程对应股权的公允价值确定上市公司股权以其股票市场买卖价钱计算、非上市公司以经审计的净资产值计算，并经审计机构审计，在每个完好会计年度后的6月30 日之前支付终了。10、基金的收益及收益分配1基金收入的构成股权或债务投资退出变现后的差价；股权投资的分红；银行存款利息；

23、银行理财收入；曾经实现的其他合法收入。2基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的税后余额所得税除外，由于所得税将由合伙人分别交纳。3收益分配原那么 基金合伙人按照出资比例分享分配的收益； 基金收益分配后每一实践到位出资份额净值不能低于1.00 元；基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进展当期收益分配； 自获利年度起，原那么上每年分红一次； 基金每年净利润在提取10%公积金后，原那么上剩余部分将全部向基金合伙人分红； 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由合伙人自行承当； 基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，投资人可选择获取现金红利或者将现金红利转为基

24、金增资进展再投资。4收益的分配基金管理人承诺在本基金合伙人大会经过分红方案后10个任务日内足额支付现金红利。假设将现金红利转为基金增资的再投资，那么基金管理人承诺将在最短的时间内完成基金公司的增资任务。11、基金管理人的详细情况及基金管理的根本原那么有关基金管理人的详细情况及基金管理人对基金管理的根本原那么，见文件第二部分：。12、基金的组织机构基金采用有限合伙方式的合伙制企业进展注册，基金管理事务由作为普通合伙人的北京投资顾问实施。基金的最高决策机构为合伙人大会，合伙人大会审议并决议以下事项：基金托管人的选聘和改换； 假设基金管理人出现本章第14 项的事项，由合伙人大会重新选聘基金管理人；

25、基金管理费和基金托管费费率的提高； 基金合伙人的入伙和退伙事项； 基金存续期满后能否延伸存续期、及延伸期限； 决议进展基金清算等。13、基金投资决策程序请参照本文件的附件：。14、基金管理人的改换遇以下情形之一，经基金公司合伙人大会决议可以改换基金管理人：1基金管理人破产清算的；2本基金财务审计延续三年每一出资份额净值小于1.00 元的。五、基金投资理念经过自动性并购投资和整合提升工程的附加值；经过灵敏的退出机制，追求中长期的投资收益最大化，实现稳定与生长的一致。协助企业主成为企业家，共享胜利；协助企业家成为资本家，分享收益。六、基金投资工程规范及基金投资分布1、基金投资工程规范基金选择投资的

26、工程应在行业内具备中心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、具备稀缺特点、或准入资历等，并至少具备以下五点：1 开展战略明晰、未来增长可预期；2 明晰且经检验的有效盈利方式；3 稳定、专业、可沟通的运营团队；4 法人治理构造明晰；5 具有完好财务、税务记录，无潜在损失。2、基金投资分布基于此战略性定位，基金的投资分布原那么确定如下：并购类工程投资：基金净资产的70以上将投资于存在并购时机的工程，即经过亲密跟踪北京投资顾问的收买兼并业务，自动寻求以较低的价钱、经过战略性投资方式投资存在并购整合时机的非上市公司股权、参与具有整体上市潜力的国有大型企业的产权改革增资或存量股权转让方式、或认购潜在

27、价值被低估的上市公司定向增发股份并阶段性持有上市公司股权、协助收买方锁定股权方式进展的大宗上市公司股权收买等。这类工程属于规模比较大、处于成熟期的企业，经过战略性投资可以分享被投资企业经过自动性并购进展的行业整合，由此构成规模扩张和管理程度的提升，企业价值得以被充分发掘，基金投资除可以获得正常的利润分配外，还获得潜在的资本增值收益；PRE-IPO投资： 基金约30的净资产将用于对PRE-IPO工程的投资，作为基金投资的重要补充。这类工程属于快速生长性企业，根本可以确定在未来12 年内完成上市融资，股权可以在资本市场流通退出。北京投资作为专业性投资顾问公司，为多家生长性企业提供初次公开发行IPO

28、的财务顾问效力，可以获得大量的PRE-IPO 投资时机；此外，基金还可以跟投北京投资战略的协作同伴发现并论证可以进展投资的PRE-IPO 工程投资；思索到风险投资VC的风险相对较高，基金将严厉制止这类投资；另外，基金也严厉制止从事除用闲置资金申购新股外的证券市场二级市场短期证券买卖。七、基金获取投资工程的方式基金主要从以下4个途径投资工程：1、经过北京投资顾问的专业并购活动获取投资工程北京投资顾问是国内资本市场知名的专业化收买兼并咨询效力机构，凭仗其本身的资源优势和业务创新才干开展业务。在业务开发及实施过程中，经常伴随着战略投资的难得时机。借助于北京投资顾问的并购优势，基金将在并购业务中发现投

29、资时机，投资收益可预期、且风险较小的工程。2、投资于北京提供IPO之前企业改制财务顾问效力的工程北京投资顾问除主要从事的收买兼并业务外，依托其强大的专业人员与业务阅历优势，经常为拟上市企业提供IPO之前的公司改制业务咨询效力，这类企业属于国内具有较大开展潜力的拟上市企业，投资该类企业可以经过其迅速上市获得资本市场增值收益。3、结合其他大型私募基金共同投资北京投资顾问与具有较高市场影响力的境外私募基金等建立起了战略协作关系，向其引荐投资工程、或同其一道进展工程投资。由于这类机构对拟投资工程的尽职调查、价值评价、风险控制等严厉遵照国际投资银行的规范实施，其投资的工程普通具有良好的开展前景，跟投工程

30、将获得良好的报答。4、投资北京与外部机构协作开发的投资工程由北京经过与地方政府、券商、国内创投基金等工程来源建立长期协作关系的方式，以资源共享的方式定期同协作方交流工程信息。对于经过北京与外部协作机构协作开发的投资工程，早期开展立足现有资源，长期开展经过确立市场影响力扩展工程来源。八、基金投资工程的退出方式基金投资工程的退出方式如下：对于非上市公司的股权投资，将根据工程情况在国内可选择主板、中小板实现退出，也可选择国外资本市场实现退出；在上市之前或所投资工程无法上市的投资工程，选择协议转让方式退出。对于上市公司股权投资，将根据投资该项股权时确定的流通条件选择在证券买卖所公开流通、或采取协议转让

31、的方式退出。九、闲置资金的投资战略本基金闲置资金的投资战略为：为了最大限制提高资金运用效率，维护基金出资人利益，同时满足基金资产的流动性要求，将基金闲置资金投资于国债、金融债等金融理财种类、以及进展风险低、收益稳定的新股网上申购等，以获取高于同期银行平均存款利率的稳定收益。十、一期资金拟投资的工程本次基金募集的第一期资金拟投资下述工程：1、并购类工程1某机械工程2上市公司母公司产权改革工程2、PRE-IPO工程1文化股权融资工程2某汽车附件企业股权融资工程基金管理人的根本情况及其对基金管理的相关规定一、基金管理人的根本情况基金管理人北京投资顾问以下简称“公司创建于200年。公司业务范围包括收买

32、兼并、产权改革包括改制为股份公司、资产重组、关联买卖、公司治理、长期鼓励、融资安排等领域。二、公司作为基金管理人的优势1、政策优势公司的主要管理团队成员长期从事投资银行、证券投资、创业投资和私募股权投资、资产管理和基金管理业务。2、工程资源优势公司的主要管理团队具有深沉的客户资源和丰富的人脉关系及对外协作渠道，且对我国各个行业的根本情况、各行业的详细企业、以及其后续的开展趋势具有明确的判别。基金更可得天独厚地参与公司的主要管理团队所开发的上市公司收买兼并、定向增发等的工程投资，获得短时期的迸发性投资增值。3、管理团队优势公司的中心骨干和外部顾问拥有多年的投资顾问业务阅历、部分人员具有多年的创业

33、投资阅历及工程投资的良好业绩。4、退出渠道优势公司的中心团队成员均来源于国内一流的券商，拥有多年的投资银行业务阅历，承当过上百家国有及民营企业改制、IPO发行、配股、增发及可转换债务、企业债务、收买兼并等业务，在投资前即充分思索拟投资工程在证券市场退出的能够性并确定上市方案的安排，以确保基金投资畅通高效的退出渠道。三、公司顾问及管理团队1、公司管理团队 先生董事长，总裁。北京投资顾问开创人。 先生执行董事，北京投资顾问合伙人。 先生投资总监。 先生执行董事，北京投资顾问合伙人。2、公司顾问团队 先生公司专家顾问。 先生四、公司协助投资机构投资的典型工程公司曾协助多家投资机构或企业实施过对上市公

34、司的收买兼并类投资，这些企业的投资获得了极大的增值。主要包括：五、公司的职责及管理框架根据的商定，公司主要履行以下职责：1、根据中关于基金投资的商定，担任挑选工程，进展工程前期调查、论证，最终制定投资方案建议，提交公司的基金投资委员会讨论经过后，构成对外投资决议并对外投资；对受托的基金财富进展股权投资及按所规定的其他投资内容进展投资并对投资工程做好管理；2、根据的商定，对基金所投资的工程进展监视管理和增值效力，并按方案实施退出；3、定期编制基金财务报告，经注册会计师审核或审计后向合伙人大会报告；对受托管理的不同基金财富分别管理、分别记账；4、按照、的商定确定基金收益分配方案，经基金合伙人会议审

35、议同意后，向基金持有人及时、足额分配收益；5、办理与基金财富管理业务活动有关的信息送达通告事项；6、保管基金一切会计账册、记录15年；7、根据、的商定，向基金引荐基金托管人、会计师事务所、律师事务所；8、及有关法律、法规规定的其他职责。六、公司对基金的承诺1、公司承诺不从事违反、的运营活动；承诺按照恪尽职守、老实信誉、谨慎勤勉的原那么管理和运用基金财富；2、公司承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止以基金财富从事以下行为： 向他人贷款或者提供担保； 房地产业务； 在二级市场上买入并卖出已上市的股票进展短期投资活动； 对单个企业的投资超越本基金总资产的30%； 承当无限责任的投资；

36、向其他基金管理人出资； 不公平地对待公司管理的不同基金财富； 按照法律、行政法规有关规定制止的其他活动。3、公司总经理承诺 按照有关法律法规和基金合同文件的规定，本着恪尽职守、老实信誉、谨慎勤勉的原那么为基金份额持有人谋取最大利益； 不利用职务之便为本人、受雇人或任何第三者谋取损害本基金利益的利益； 不泄露在任职期间所知悉基金的商业、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资方案等信息； 不在与本基金具有同业竞争关系的其它基金管理人中担任高级管理职位。七、公司的风险管理和内部控制1、风险管理和内部控制的原那么 健全性原那么：风险管理和内部控制该当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到

37、决策、执行、监视、反响等各个运营环节。有效性原那么：风险管理和内部控制该当科学、合理、有效，公司全体职员必需竭力维护风险管理和内部控制的有效执行，任何职员不得拥有超越风险管理和内部控制约束的权益。 独立性原那么：公司该当在精简高效的根底上设立能充分满足公司运营运作需求的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上坚持相对独立性。财务部坚持高度的独立性和权威性，担任对公司各部门内部风险管理任务进展稽核和检查。 相互制约原那么：内部部门和岗位的设置该当权责清楚、相互牵制，并经过真实可行的相互制衡措施来消除风险管理和内部控制中的盲点。 防火墙原那么：公司与基金财富、固有财富和其他财富的运作该当分别。

38、本钱效益原那么：公司运用科学化的运营管理方法降低运作本钱，提高经济效益，力争以合理的控制本钱到达最正确的风险管理和内部控制效果。 适时性原那么：风险管理和内部控制应具有前瞻性，公司将根据国家法律法规、政策制度等外部环境的改动和运营战略、运营方针、运营理念等内部环境的变化及时对公司风险管理和内部控制进展相应的完善。2、风险管理和内部控制组织体系及职能公司内部控制组织体系是一个分工明确的组织构造，详细而言包括如下组成部分： 监事会：作为股东会下设的机构，其主要职能是：检查公司董事会及经理层遵守有关法律法规和基金规定的情况；监视公司在机构设置、管理制度、运营决策程序、风险管理和内部控制等方面的合规合

39、法性，发现问题及时向股东会汇报；研讨拟订公司的风险管理战略和政策，报股东会同意；检查公司风险管理和内部控制的完善性；检查评价公司风险管理和内部控制的执行情况；检查公司部门风险管理和内部控制完善和执行；担任组织对公司存在的艰苦风险隐患或出现的艰苦风险事故进展内部调查，并将调查结果和处置意见报告股东会，由股东会决议作出处置。 工程审议会：工程审议会是公司的初级投资决策机构，在内部控制组织体系中担任投资初选层面的风险管理。财务部：财务部全面担任公司的风险管理和内部控制任务，对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进展合规性监视检查，向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见或建议。 各业务部

40、门：风险控制是每一个业务部门和员工重要的责任。各部门的主管在权限范围内，对其担任的业务进展检查监视和风险控制。各个员工根据国家法律法规、公司规章制度、品德规范和行为准那么、本人的岗位职责进展自律。3、公司关于风险管理和内部控制的声明： 本公司确知建立、实施、维持和完善风险管理和内部控制是本公司董事会及管理层的责任； 本公司特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实准确； 本公司承诺将根据市场环境的变化和业务的开展不断完善风险管理和内部控制。八、公司所管理基金的投资决策流程为保证基金投资原那么、投资战略的执行和投资目的的实现，本公司采用较为科学合理的分层决策体制。公司投资委员会为基金投资决策机

41、构,委员会委员为7人，出资额高的前三家出资人各选派1名委员，其他4人由公司管理团队成员出任。假设有资历的出资人放弃选派人选，那么公司有权指派与出资人无关的他人出任该委员。个案预期累计投资额超越3000万元的工程，公司工程审议会做出投资建议，由公司投资委员会做出经过、否决或有条件经过的决议。个案预期累计投资低于3000万元含的工程，由公司工程审议会做出投资决策，报公司投资委员会备案。公司工程审议会成员由公司总经理牵头，投资部、咨询部各二人组成。公司投资委员会做出决策时，需求参与会议的全体成员的2/3赞同经过。投资决议投资建议投资部挑选工程工程审议会公司投资委员会投资部执行投资投资超越3000万元的工程投资决议投资部挑选工程工程审议会公司投资委员会备案投资部执行投资投资低于3000万元含的工程本基金详细的投资决策流程分为挑选与立项、尽职调查、投