EHS内审员审核知识和技巧

1、EHS内审员审核知识和技巧 IT 見职业女康干，S 珪怦泰 核k第一部分:审核概述第二部分:审核准备第三部分:审核施行 第四部分:审核结果跟踪e第五部分:案例分析第一部分审核概述以确定满足审核准那么的程度所进展的系统的、独立的并形成文件的过程够注1:内部审核,有时称第一方审核,用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组 织的名义进展,可作为组织自我合格声明的根底。果 注2 :外部审核包括通常所说的“第二方j审核和“第三方审墜二方审核由组定义续审核准那么：审核员用来作为参照,与所搜集的关于主题事项的审核证 据进展I:匕较的方针.惯例.程序或要求。注:审核准那么用作与审核证据进展比较的根据审核证据:

2、与审核准那么有关的并且可以证实的记录.事实陈述或其他 信息注：审核证据可以是定性的或定量的审核发现:将捜集的审核证据对照审核准那么进展评价的结果 注：审核发现能说明是否符合审核准那么，也能指出改进的时机审核结论:审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果定义续受审核方：受审核的用人单位衮托方：提出更核要求的单位和个人可以是用人单 夜，也可以是蓉户）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。往往 由重核组长、鱼核员、技术专家、见习审核员组成。 内审审，示会看授系专家攻疫.见习审核员审核组长：主持和从事审核工作的人员。技术专家：盗果箋空带常责g知识或技能，而不以审核员身分参审核准那么,审核

3、证据.审核发现.审核结审核目的审核准那审核发现匸二 .审核结论定义续环境职业安康平安管理体系客观地获取 证据并予以评价，以判断一个组织的环境 职业安康平安管理体系是否符合组织所规 定的环境职业安康平安管理体系审核准那 么的一个系统化，并形成文件的验证过程 ,包括将这一过程的结果呈报管理者环境职业安康平安管理体系审核的类型内部帀核.外曲由核 nflubu 第一方申申核第二申核认认Ut和申孩员NI,旳天中国合格评定国家认可委员会（CNAS）国际认可,论曇J） a、国际认国家权威IA认可机构审核员注认证机构获证组织审核员我国国家认可制度的组织机构图国家权威认可机构审核员审核培训机构检测和 校准实验中

4、国认证 认可协会 CCAA认证机构管理体系认证机构获证组织组织的管理体系审核准那么内审和外审的一样点1都属于审核范畴，都要遵循标准IS019011中规定的 基本原则2都是对EHS进行审核，都要以标准作为审核依据3目的都是检查EHS与有关标准的符合程度4都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5都按正规的程序和做法来进行6审核程序和阶段大致相同L审核员都应具备的素质基本相同内审和外审的区另!工程 内审 夕卜审委托方、审核 方和受审核方不区分，都是同一组织二方不同审核的主要目 的和重点发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖

5、集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核样本量及深度时间充裕，样本量较多，审 核可以较深时间较短，样本量及深度 相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等不符合问题分 类按性质分类，目的在于抓住 问题纠正、评价体系改进按严重程度分类，目的在 于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正 措施要跟踪、分析有效性不能做咨询，对纠正措施 计划的实施要跟踪验证内部审核的根本特点安客观性.独立性,公正性,系统性管理者代表任命审核组长组成审核组 贮由有资格的内审员进展可以是全面的，也可以是部分的审核 一年中最好将全体部门及全部要素审核到内部审核员的资格要求务培

6、训K进展管理体系审核所根据的标准知识俗检查,提问,评估和报告的技巧青筹划,组织、沟通和指导审核所需的才能 俗获得培训证书曾经历熟悉组织的消费过程.产品.效劳，或三部门的业务骨干 环境职业安康平安管理体系标准的应用才能 有关法律及其他要求的应用才能,识别和评价环境因素与影响的才能字危险源识别和风险评价的才能，施行审核,控制审核过程的个人素质与才能 伫口头与书面表达才能会人际交往才能保持充分独立性，客观性的才能&组织指导才能组长者代表体系专员内审员.被审核对象 |制定内亩计划N发布审核计划内部审核计划鋤E陪同人员裕料准备制定内亩检查表；内审检査表内审流程审核前的准备明确审核任务首次会议Y审核施行纠

7、正,预防措 施报告发布宙核报告及纠正,预防措施报告原因分折及制定措施措施实施验证提交实施结果，审核后的跟踪XY结案 |:纠正、预防捎施跟:踪检査报告11管理评审输入1第二部分审核准备2.1制定内审方案2.1制定内审方案2.2确定审核组成员2.3资料搜集2.4文件评审2.5预先走访2.6编写检查表2.7分发审核方案2.8准备随身携带资料2.9准备好工作文件根据年度内审方案制定 需要经过公司管理者代表批准 内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制 按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间 一般情况下，应该明确以下工程：审核目的：例行的全面审核或针对特定目的的审 核审核范围：整个质量体系或只是特定部门

8、或过程 审核时间：有限定的或可以灵敏加以增减人员安排：应考虑到：回避原那么、审核的要求 、审核员的经历、技巧与个人特长、企业的特点配合要求:各部门的配合要求确定审核的目的范围根据内审的目的验证施行的EHS的有效性 为持续改进提供根据 内审的范围，可以是 组织的全部某一个或几个部门 某一区域内审根据即审核准那么内审方案的种类集中式 在较短时间内完成一次完好的审核滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素 的审核临时性 针对特殊的部门或要素进展审核良好审核方案的要求：明确审核目的、范围、准那么；明确受审核部门详细的审核内容或要素；明确详细的审核时间； 明确受审核人员及会议参加人员； 明确审核施

9、行的审核员； 应该安排审核组总结时间；审核方案应该有专门的拟制人、批准人审核方案举例集中式日期及时间第一小组第二小组 I1998. 3. 178:309:00 9:0010:00 10:0012:00首次会议与最高管理者及管理者代表座谈 化学品库、原料区、分装站同左 同左 生产一区12:0013:30午餐午餐13:3016:30生产二区、污水处理站，分析室生产三区、控制室1998.3.188:3012:00供应部、财务部、市场部空压机房、技术部12:0013:30午餐午餐13:3014:30质量部生产部14:3015:30审核小组内部会议同左15:3016:30与管理者代表座谈同左16:301

10、7:00末次会议末次会议审核时间：1997年3月17日一 18日审核组长：刘 恒审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅第二小组：张辰，彭晓艳审核方案存在的问题缺少关于审核目的、范围、准那么的描绘； 未明确受审核部门详细的审核内容或要素； 化学品库、消费二区等未给出详细的审核时间;未明确受审核人员及会议参加人员；每半天、每天增加审核组总结为宜；缺少方案的拟制、确认吓垃茗理体系审任讦划共2虹第1贝A-张恩祥一（组长）B.程姫一（组员）C-一季超徒（组员）现场甲核时问，2005年5月8 FI至5月10 11 共3天订划编吁 s 20050508-0016受审核方名称: 江阴市决源印染有限公司审核EI第

11、;二阶段申核 口 口扩大 口女评 审核目的：证实环境膂理体彖待否ISCI40011MS标准和安施的状况.为推荐环阅歆理 体注册做出结论。 申核依据：CD GBAr 24001-2004 idt ISO 14001 2004EMS 造用于受申核方的环境法律、法规和共他要求；受W核方的环境管理体系文件c审核范围；审核E：申核时间；注意事项：（1）本次审核所涉及的职能以及对该职能重点评价过程及活动见后计划安排，希望在计 划审核期间该职能和活动直接員责人员在场。若有不便.请预先通知审核组。（2）审核组在实施市核工作时实行组长负责制。（3）审核组长将按照计划实施审核并主持召开首次末次会议，介绍与本次审核

12、有关的 信息和审核结果。请麦单位通知主要领导以及本次审核涉及部门的贝责人等参加首. 末次会议，并请协助审核组完成本次审核任务。（4）为保证审核的公正性，审核姐不得接受贵单位赠送的礼品、礼金等，并不得参与宴请.娱乐等活动，请貴单位给予支持和配合。否则会对本次环境管理体系审核结果 产生负面影响O保密承诺及审核报告提交审核组全体成员在审核过程中所接触到的一切有关受申核方的信息，有痰任保守秘密， 在没有得到受审核方书面许可之前，不得向第三方泄盘。本次审核报吿将在现场审核后10天内提交赛宝认证中心技术委员会审议后发岀（若需 受审核方对审核发现采取纠正措施.则将随同审核组对纠正措施冇效性的验证意见提 交）

13、,发放范围限赛宝认证中心及江阴市康源印染有限公司审核曰程安排rirnl时间安排AIB +C5 月8U8:30 09:00的次会议09:00 - 10:00对第一阶段审核发现问题愛点纠正措施的审核，调阅环 境管理体系文件及相关文件10:00 12:0。生产才：l = 4.3. 1;4.4.3;4.4.6;4.4.7;环保科:4.3.3;4.5.1;4.5.2;4.5.3;4.4.7;14:00- 17:00质检科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.7;19:00-20:00审核组内部交流5 月9曰8:30 12:00经膏糾4.3.1;4.4.3;4.4.6;继续环保科申核佔去应术L 4

14、.3.1;4.4.3;4.4.6;14:00 15:30总办了 4.4.5;4.5.3; 4.3.1 ;4.4.3;4.4.6;总厂设备芥人4.5.1; 4.3.1;4.4.3;4.4.6;15:30 17:00安保科：4.3.1;4.4.3：446;4.4.7;分丿 设备科，4.3.1：4.4.3;4.4.6;19:00 20:00审核组内部交流5 月 1() 曰08:30 09:30技术科；4.3.1;4.4.3;4.4.6;，票染车1 诃4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.709:3()10:30管代：4.3.1 ;4.3.2;4.4.2;4.4.4;4.5.5;4.6;4.5.

15、310:30 12:00闽幅乍间4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.714:00 15:00总经理、WK：4.1 ;4 2;4.3.3;4.4. 1;4.5.2;4.6继续审核15:00 15:30补充审核15:30- 16:30屮核组内部交流16:30 17:00与受申核方交流17:00- 17:30末次会议4.4.5及4.5.4结合作部门进行申核123456789OOb二部分析室.技枸.OO审核方案举例.滚动式vhfeij亍有曲练习一：内审方案制定假设本公司方案在8月14-16 S进展15014001内部审核，请据此制定内审方案。2.2确定审核组成员任命审核组长根据审核所需的专业技

16、能选择成员根据审核员所在的部门确定审核员,防止同 部门审核保证审核员的相对独立性注意选择好审核小组长23资料搜集受审核部门的根本清况部门分析法产品主要的技术标准以及行业标准、法规 上次审核的情况问题、纠正措施及其效 果以往事故发生情况体系文件审查手册、程序、作业指导书2.4文件评审文件包括：包括手册、程序、作业指导书及必要的体系文件相关的法律文件、背景资料文件审核的要求理解并熟悉受审核方的EHS文件能否满足EHS标准的要求，即文 件的符合性。通过对EHS文件和背景资料的审阅，理解受审核地域的EHS情况 ,以便进展准备阶段的其它工作。可以结合4.4.5 b） 一同进展，必要时进展修改。内审员一定

17、要熟悉EHS文件（手册、程序文件、作业指导书等） 文件评审的目的：是否符合审核要求理解文件的内容与要求为现场审核做准备在内部审核中要根据文件编写检查表2.4文件评审2.4文件评审文件审核的内容：是否覆盖标准的全部要素文件的逻辑性层次构造、逻辑关系，防止出 现互相引用）文件的系统性一个问题在一个文件中解决， 一个文件解决几个问题）各层次文件间的互相关系文件的适用性和可操作性文件对实际工作的指导作用有效性）注：现场审核中也包含文件评审的内容内审中应审核的文件组织的通用文件：方针、职责、适用的法律法 规、文件控制、信息交流等受审核部门的工作文件：职责、运行控制、应 急准备、作业指导书与其他部门穿插的

18、文件：搬运、应急准备、监 测、信息交流等方案性文件：目的、指标，管理方案和/或 整改方案）、监测方案外来文件：投诉处理、法规更新、监测报告等适用于企业规模较大或分布较广时可由审核组长或其率领审核组成员进展走访 也可以分组根本确定分工后针对性走访 熟悉受审核部门的地理位置和工作场所分布 大致理解其工作流程进一步证实或补充必要的信息在审核时间和人员安排上征求受审核方意见2.6编写检查表2.6编写检查表组长布置编写审核用检查表的任务检查表概念:审核内容的清单形式：取决于申核的目的、范围和对象目的和作用保证审核过程按方案完成保证审核的覆盖面和专业化减轻审核的工作量,并可弥补审核员经历的 缺乏.作为审核

19、记晁报袈岬史礬者以失V 次从事审核的人)(员而言，审核检查表是指。一弓I,也是熟悉系统文件的、事要过程.内容受审核方部门.班组）审核时间审核员姓名审核根据一IS014001标准,管理手册,程序文件,作业 指导书，相关的法律及其他要求检查事项检查方式检查或跟踪记录一结果,客观事实审核检查表所提的审核内容应以以下为根据ISO14001标准 OHSAS18001 标准相关法律法规及其他要求运行的EHS文件为保证审核检查表符合EHS审核标准要求，保证体系 审核的系统性，尽量减少重复审核内容，审核组长对锁链使用检查表的本卷须知:检查表是审核员的工作文件，不要事先披 露给受审核方，以保证审核的客观性;检查

20、表主要起备忘作用，使用时不要机械 僵硬;按照检查表审核发现问题时可追踪调查， 调整检查表的内容，但也不要完全脱离检案例：审核检查表内审检査表受审部门乍辆部设备分部时间审核员受审部门陪同人员OHSAS18001标 准条 款相关文吋审核内容审核方法判断4. 2职业健康方针GDYHSM 2005 职业健 康安全 管理手144.2.3条规定，-M 1：是否熟紺职业健康安全方针”现场询问三名员匸.职业健康安全方针是什么？42.4条规定：“方针应该向所有员 I：传达.应保证所以员I：能 够紺道公司职业他康安全方 针”询问区主任方针是如何传达给员工的？4.2 .昧规定，“相关方需要快取本公 可提供的方针时.

21、采购部成 对应部门应予以提供“询问刘主任：设备分部的相关方包括那些？方针是 如何让相关方获取？4. 3.1危1二：方 辩、风. 险评 价和 风险策划GDYQP242005 危险源 识别、 风险评 价和风 险控制 措施控 制程序42条规定：“危险源辩识.风险评估 程序应该包含常规和卄常规 的活动中的危险”1、要求区主任提供设备分部的设备清单：2、请受区主任介靖设备分部的主要活动：3.从设备清单中抽査三台/辆设备.査看危险源识 别和评价表是否识别其危险源；4.抽査两个区主任介绍的活动，者是否进行r危 险源识别？5.询问识别危险源的人员.是加何进行识别及评 价活动的？检查表的制作检查表的制作制作检查

22、表本卷须知是审核员的工具而不是主人体系所有过程及相关的所有部门均要涉及 抽样与所检查的问题同时在制作检查表时考虑 考虑对每一问题进展检查时所允许的时间 对某一过程既要防止重复审核，又要防止没有涉 及不应该作为文件化的强迫要求来僵化审核行为 根据审核情况可以调整或改变检查表的内容 检查表应得到不断的优化 首次制作时工作量大 检查表的制作技巧在部门分析的根底上编制检査表要充分考虑将要审核部门的特点，如： 规模大小涉及体系要素多少 环境因素分布情况%需要控制风险的风险补缀情况在体系中的作用大小 以往事故发生情况 以往审核的结果 目的、指标以及管理方案工作内容完全一样的部门可采用一样的检查表 就部门主

23、要职能区分由该部门承担的体系要素检查表的制作技巧续 检查表的编制方法有两种:按部门编制检查表，主要适用于全面审核及针对特定 部门审核按标准条款编制检查表，主要适用于针对特定过程审 核齡责任部编制部门检查表时应把审核重点放在主要职能上 编制标准条款笈总的原那么：以部门划分为根底，以要素为主线，以文件为根据！!门上 工练习二：审核检查表编写练习一、QA部门负责体系的建立以及施行运 行的筹划，请针对该部门审核43.1要素时编写 内审检查表练习二、以釆购部门为例，请针对该部门编写 内审检查表2.7分发审核方案及时分发至：各受审核部门内审组成员企业高层指导分发审核方案时可附加文字性说明：参加各种会议人员

24、名单或职务召开会议的场所各部门需注意或配合的地方2.8准备随身携带的资料没有适当的资料就无法进展正常的工作内部审核应提早准备以下资料：审核方案和检查表相关的体系文件和标准审核笔记本内审记录用的各种空白表格工作文件便于审核员审核 包括：检査表-会议人员记录表-现场观察记录表第三部分审核施行3.1首次会议3.1首次会议目的确认审核的范围和目的澄清审核方案中不明确的内容 落实审核组需要的资源和设施确认末次会议的时间和地点内容：-参加会议的人员签到-介绍审核组成员及其在审核中担负的职责-介绍审核的重要性最好请企业最高层指导来讲-介绍审核的目的、范围和根据-现场确认审核方案-强调审核的原那么抽样-介绍审

25、核所用的的程序和方法-介绍对审核中可能发现的不符合项的处理方法-明确各部门的审核陪同人员必要时-征求受审核部门对内审工作的意见-确定小结会和末次会议的时间、地点和参加人员本卷须知:-内审组长要负责主持会议-要使用企业内部的习惯用语,尽量使用复数第一人称我们-讲话应庄重严肃，表示出对内审的重视-要说明审核是采用抽样调查的方法，抽样是随机的、有代表 性的,但有其局限性说明审核重在对整个系统的检査，对事不对人说明不良现象在甲部门发现，可能原因在乙部门发现问题后关键要找出原因和解决问题的措施要防止冗长的发言控制会议时间般不超过半小时审核组长的职责主持首末）次会议合理控制时间（留有一定的弹性）勤于考虑，

26、按方案审核 对审核全过程负壹 监视审核组的各项工作包括事前及事后确实认审核员职责ppntewMt验证管理体系有效运行客观搜集管理体系运行的证据运用审核技巧发问清楚明了，采用公开途径且耐心倾听从简单问题着手不可挑战受审方详细记录符合与不符合的工程3.2现场审核3.2.1搜集客观证据3.2.2审核技巧3.2.3审核证据记录3.2.1搜集客观证据321搜集客观证据客观证据定义:一支持事物存在或其真实性的资料。客观证据的属性:实际存在不是可能、也许等主观臆断不受感情或偏见影响不以个人爱好或陈见定论可以被陈述可以用口头和书面方式表达是质量/环境/平安方面的与体系的运行状况或者体系运行的结 果有关定量的或

27、定性的可用数字描绘或可互相比较可被验证可用文件证明或经得起重复检查应包括正面的以及负面的正面证据反复求证负面证据立即采纳客观证据的种类有关人员所说的自己职责范围内工作的话体系文件、报告和质量记录在工作现场看到的正在进展的活动和实际存在 的结果效劳行业更应注重效劳过程的表现 审核时实际检测或试验所得出的数据关键点:客观性H内审更要重视经过暨案例：客观性性判断户主听到敲门声翻开门。 一个男人进入屋内。他说要钱。 户主翻开了钱箱，里面的东西被 抢了。贼人逃跑了。一个警察被 户主叫去了。问题:哪条对?哪条错?哪条资料缺乏?1.一个男人在前门打铃。2 .户主翻开了门。3 敲门的人进入车库。4 敲门的人要

28、求要钱。5 .抢去钱箱内的东西的人逃走了。6 .橱柜内有钱。7 .户主翻开钱箱8 .贼人是一个男人。9 .户主通知警察。 10 .警察接到。.进入屋内的男人没有说要钱。练习三：客观性练习本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度，以初步掌握事实判断的根本要求。请根据以下场景中的背景材料，判断所作的结 论是客观事实还是主观臆断？青景1三|场景：消费部管理员说：”我从未见到过?文件和资料控制程序?这份文件结论:公司尚未按IS014001标准的要求制定?文件和资料控制程序?o1=场景：所使用的?环境手册?批准人栏中，总经理的名字是打印上去的结论：？环境手册？尚未得到总经理的批准。场景：抽查上个月

29、所进展内审的12份不符合项报告，有6份报告的“纠正措施跟踪情况栏为空白。结论：对内部审核中发现的问题，公司尚未釆取纠正措施。情景4场景：审核发现消费部员工将沾有油污的抹布 放在标识为、可回收废弃物的桶内。结论：消费部员工未经培训合格就上岗工作。情景 情景 场景：公司？环境手册？中未规定QC部的职责。结论：公司没有规定QC部的环境职责。,三情景 情景 场景：检验规程规定金工车间质控点工作人员对零部件要用硬度计等检 测设备进展自检。检测设备台帐 上并没有硬度计发给金工车间的 记录，但车间提供的自检记录数 据齐全。结论：这些自检记录中的数据是伪造的。场更：技规定向隣半如鶏所0冷恪佚 方进膻1次仝if

30、li怦价.fiKSW 供W ElfW记泉中Sfiru 机站第广的怦价记录陆论：公司采购的电仇、失 控的情景 情景 #场景：原料仓库中未标明不合格品区。结论：仓库没有对原料不合格品进展标识。3.2.2审核技巧提问与谈话查阅文件、记录观察消费、工作现场作业情况对已完成的工作进展重复验证审核抽样原那么现场审核应注意的问题一提问和谈话一提问和谈话1 .提问的内容 提问语言 防止提带有进犯性的问题 不要胁迫被接见的人 不要让对方感到他做了错事 用以下的引导词提问歌暮哪个,为什么什么时候什么地方什么人聰醐曜以正面答复可以在较短Ji不要忘记提出：“请让我看看 2.提问的顺序-有关组织机构、人员职责和权限的问

31、题 本岗位涉及的主要环境因素以及控制要求-如何对过程加以控制以及对结果加以验证的问题-发现文件规定与做法不一致时询问为什么这样做-假使出现异常或紧急情况询问该如何处理3.提问的方式开放型提问：鼓励对方自由交谈,防止Y/N探究型提问：追踪目的，集中焦点，一问到底,一次只谈一个 问题，该问题搞清楚后再进入下一个工程反效果提问：成心混淆事实真相请其确认征求意见式提问：表示自己还不清楚，询问是否如此。本卷须知不同受审核对象,不同的话题与直接担当者谈话，防止让其上司答复切忌摆出一副审问别人的架子要说明理解问题的目的是为了改进努力创造一个和谐的气氛注意倾听，谈话时要看着对方，表示尊重不要太久时间盯着别人的

32、眼睛需要打断别人谈话时,要使用礼貌客气的言语练习四：提问-情景 练习四：提问-情景 对总经理：公司制定的环境方针时怎样考虑污 染的要求？对试验员的员工，如何提出类似问题?以下提问有何不同：”你是不是按仪器校准程序来校准pH仪的9 ”你是按什么规定进展pH仪的校准？”你怎样校准pH仪？下一个问题是什么？问：”公司的压力表校了吗？ ？答：”所有涉及重要环境因素的压力表都校 了。问：？下一个问题是什么?.问：”危险化学品的MSDS是怎样建立的?.答：”所有危险化学品是按其分子式建立。.问：？.“UV颜料呢注:“UV的成分:环氧树酯、甲苯、丙酮、红丹练习四：提问-情景 #练习四：提问-情景 下一个问题

33、是什么？问：”公司的车辆都年检了吗？尾气排 放的结果的怎样？答：”所有的小汽车都年检了，且全部 合格。问：？下一个问题是什么？问：有害废物最终如何处置的？答：“所有废物都最后由废物处理商负责处 理。问：？二、查阅文件、记录文件和资料是开展工作的根据记录是工作有无进展及结果如何的证据任何不相一致或错误的地方都会导致体系运行 问题要尽量细心，对每个标题、每个栏目,甚至是 每个数字都应仔细阅读、核对二、查阅文件、记录查阅文件可能发现的问题缺少标准或缺少实际工作所要求的文件.没有很好地执行文件.未经受权的文件更改.使用文件的场所未能及时得到文件的有效版本.没有及时从发放和使用场所撤出失效或作废文 件三

34、、观察消费、工作现场作业情况审核员应将大部分的精力用在现场审核之中利用眼睛和审核员的职业敏感性深化工作消费第一线，观察实际的消费工作状 况有利于分析问题产生的原因，针对性地提出改 进建议练习五：观察一情景 练习五：观察一情景 一房间门上有牌，上书:“防爆房1、问此房何用2、看此房的物料清单3、查设备清单4、5、要作业指导书 观察.程序要求：”设备保养完成后，保养人应清理作业现场，工具回位，关闭电源后分开。观察：练习五：观察一情景 练习五：观察一情景 法规要求：设置危险化学品识别标志，.不得将危险化学品混入一般物品中贮存 观察：程序规定：”从事焊接作业前，先翻开铅烟净 化器，待其正常运转后，方可

35、启动焊接工作。 假设净化器出现故障，且24小时无法修好，应 停顿该焊接机的作业，报告设备科修理.观察：您在公司的厂房楼顶，看到一根管道.工友说那是用来排臭氧的.观察:公司有一个喷涂房，进入房内，应观察到： 环境的、平安的、安康的、质量的?环境保污水处理系统运作情况关键设备泵.阀门维护保养记录污水处理作业指导文件 有关药品的MSDS信息 化学品储存条件及防泄漏措施 污泥储存条件及防渗漏装置 排污口标志排污口计量装置情况监测设备台帐及校准维护记录监测记录监测人员培训及资格情况练习五：观察一情景 练习五：观察一情景 锅炉房燃料如煤.柴油）的存放及平安措施锅炉容许证平安阀校验压力容器的检验情况司炉工的

36、特种作业证书燃料的含硫量及检测报告锅炉运行记录锅炉废渣的处理记录和相关协议 锅炉废气的监测记录锅炉废水处理装置的运行锅炉房应急预案,物资.演练情况“波峰焊大锡炉助焊剂，稀释剂储存量及条件 化学品M5D5使用的焊料及是否含铅 设备的点检，维修 消防器材的装备 人员的PPE装备 平安警示标志抽风系统效果.废气污染物测试报告消防演习施行和分析四、对已完成的工作进展重复验证最终结果很有说服力地证明体系的有效性和适 宜性现场审核过程中要确认最终结果,如：对已完成的工作要求重新进展一次对已经检验合格的产品抽样进展复验或比较试 验在重复复验过程中要求讲解或演示工作的主要 环节和本卷须知对已经发现问题的要追踪

37、原因以及处理情况五审核中的抽样原那么五审核中的抽样原那么抽样要公正、有代表性样本的种类：人员、设备、产品、记录、文件按检查表的顺序随机抽样根据谈话或现场观察获取的信息，进展定向抽 样抽样是随机的审核员应自己或在自己的监视下抽样抽样范围应覆盖审核规定的全部体系要素抽取3 - 10个样便可反映某一详细要素的情况发现问题应扩大抽样，以查明是普遍的还是孤 立的未发现问题就应该继续其他审核六）、现场审核应注意的问题现场审核时应注意：始终保持礼节，营造良好和谐的气氛 保持冷静，并掌握主动 应遵循审核方案和检查表，防止遗漏 注重观察，搜集客观事实，确认相关证据 做好笔记，明晰、准确并及时整理 审核组间应做好

38、沟通 应关注的重点工程 设备及其操作如锅炉） 化学品的贮藏区 固体废物，特别是危险废物存放323审核证据记录证据记录时间-在记忆消退之前-在审核下一现场前在审核组讨论之后（很重要）确保准确清楚与同事协调，解决不一致323审核证据记录审核证据记录要求明晰/不模糊客观有现场观察或文件核实的根据支持准确确定是检査表的相关部分确定详细的发现现场、所在部门审核证据要求可作客观证据 存在的客观事实或情况 部门负责人或当事人谈 话（并有其他实物旁证） 现行有效文件审核当 前的质量活动）和有效 的质量记录不可作客观证据 估计、猜测、分析、推断 陪同人员或其他无人员谈 话、传闻过期的或作废的文件，擅 自涂改的质

39、量记录，未经 证实的新闻报道3.3不符合的处理3.3.1重要概念3.3.2不符合的形成3.3.3不符合的分类3.3.4不符合报告3.3.1重要概念不符合违犯审核准那么的审核发现。不符合项构成不符合的事项（客观事实）即为不符合项。表现为：一存在的对质量/环境/职业安康平安不利的条件 一违犯规定的要求观察项可能构成不符合项或潜在不符合项，但证据缺乏或尚未造 成不良后果提出观察项是内审员的权利和义务案例：不符合事实描绘案例：不符合事实描绘两个事实描绘的差异：“监测记录说明甲苯浓度未达标仍继续排放。“2002年1-6月的监测报告说明，2月15日，5 月15H,车间甲苯的浓度分别为0.023mg/m3

40、和0.018m9/m3 ,超过国家规定标准O.Olmg/ m3 ，仍然继续消费。两个事实描绘的差异: 公司没有进展来料检查 审核仓库时，发现2007年5月28日新进入的AA原料没有来料检查的记录，仓库人员解释说，当时因为消费经理催得急，而且是老客户 ,质量一直很稳定，就没有做。而公司文件 OP-015?来料检验程序?4.5.1规定每一批次 AA原料必须进展抽检合格后才能接收两个事实描绘的差异：”未按安康平安管理方案(HS0-12)完成Q车间 空气净化器的安装。Q车间空气净化器未按安康平安管理方案(HSCM2)的要求于2002年6月安装并使用,Q车间空气状况至今仍无好转。3.3.2不符合的形成断

41、定不符合必须以客观事实为根底文件、记录审阅以及现场观察发现的客观事 实受审人员针对审核员所提问题的答复断定不符合必须以审核准那么为根据不能以审核员的个人意见、观点为根据在审核准那么中找到对应条款3.3.2不符合的形成3.3.2不符合的形成应对不符合的原因进展分析，找出体系上存在 的不符合形成不符合项之前，审核组应充分讨论，统一 意见与受审核方共同确认审核发现的事实3.3.3不符合的分类.重要或严.次建议或观察厕严重不符合项体系运行出现系统性失效，假设一个或多 个IS014001要素重复出现失效现象 体系出现区域性失效，如某一部门中有关 要素全面失效体系运行后仍造成了严重的环境危害一般不符合项及

42、观察项一般不符合项専个别、偶尔、孤立、性质细微的问题点 尊假设不进展纠正，将开展成严重不符合项观察:専不一致与EHS或标准不能相联络的，但不校 正会对环境造成影响建议好的操作标准有助于改善环境职业安康 平安管理体系3.3.4不符合报告不符合报告应包括:受审核方名称不符合事实的描绘不符合标准的要素号或体系文件的编号不符合项性质的断定审核员姓名及形成该不符合项报告的日期受审核方代表确认及签名书写不符合报告可分为五部分:不符合事实的 描绘是关键！ 、描绘客观事实客观事实须为现场审核中查找到的客观证据语言要简短、清楚不应该加上判断二对客观事实进展判断即违犯了标准或体系文件三、分析不符合的原因一由责任部

43、门进展四、制定纠正预防措施由责任部门进展五、措施跟踪结果一由监视部门进展不符合报告受审核部门名称：制造部|日 期：1999年4月150 审核员：文清.齐鲁 不符合描绘：公词目的和指标明确规定，1998年将废汕回收率川997年的68%进歩到85%,但从记录可以看到，1998年的废油回 收率为72%,而在1999年3月的管理评审报告中未对目的和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75% 彖符合理由：15014001： 1996的4.6管理评审明确要求.管理里审应指出对方针、目的以及EH5的其他要素加以修正的可能 的需要”，公司程序EMP-46-1也明确了同样要求，但没看海到执行.受审

44、核部门签名：史PH1999/4/15原因分析：没冇认真执行文件要求 责任部门负责人：王成祥1999/4/16 纠正措施：一周内召开管理评审会议.审议对方针，目的以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。施行负责人签名：王成祥1999/4/16确认人签名：史阳1999/4/16 预防措施：对管理评审议程严格审査.在议程中明确审议对方针.目的以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。施行负责人签名：王成祥1999/4/16|确认人签名：史阳1999/4/1 船翘勰娜y獄康费號般重新召开管理评审会议其中将日的膈标调整初99年将废油回收率内审员签名：文清日期：1999年4月26日练习六:不符合报告编写

45、 2007年6月15日审核员来到消费车间，发现编 号为023的干粉灭火器上次换药的时间是2006 年5月18日，询问负责的管理人员，答复说程 序文件要求（WI-O23消防设施管理程序4.3.1） 是每年换一次，最近因为消费任务比较紧，没 来得及进展更换，已经安排下个星期换药。请对上述现象进展判断，开岀不符合报告。练习七：不符合判断-情景 练习七：不符合判断-情景 #判断下同）:1、是否为不符合？ 假设是，应该是违犯了哪一标准条款？、可能的原因是什 应该如何制定纠，措施？ 是否要制定预防措施？Jill你到重油储槽区审核时，发现重油槽的防溢堤 因改善工作正在进展中，暂时打掉靠东侧的部 分围堤。 1

46、5014001 4.4.7应急准备和响应组织应建立、施行并保持一个或多个程序，用 于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况 和事故，异规定响应措施。练习七：不符合判断-情景 #练习七：不符合判断-情景 你到仓储部审核时，核査记录发现化学品分 区存放管理方案落后预定进度三个月，而公 司程序ISST-002规定每二个月要对管理方案的内容进展检査和更新。 15014001 4.5.1监测和测量组织应建立、施行并保持一个或多个程序，对 可能具有重大环境影响的运行的关键特性进展 例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩 效、适用的运行控制、目的和指标符合情况的 信息形成文件。练习七：不符合判断-情景 练

47、习七：不符合判断-情景 #审核员在陪同人员的带着下，对厂区进展巡视 0他突然看到前面的一个储罐，在他的记忆中 工厂的重大环境因素，台帐中有一项为硫酸储 罐的泄漏。于是询问陪同人员。陪同人员确认 就是那个储罐，审核员又问你们采取了何种对 策时。陪同人员答复，罐子很结实，从没发生 过事故。如今还有很多事要做，因此还没将此 事放在议事日程上150140014.4.7应急准备和响应组织应建立、施行并保持一个或多个程序，用于确定 可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规 定响应措施。.组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预 防或减少伴随的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必

48、要时对其 进展修订，特别是当事故或紧急情况发生后。.可行时，组织还应定期试验上述程序。练习七：不符合判断-情景 #练习七：不符合判断-情景 在办公室检查时,发现标识为”生活垃圾的垃圾桶内放有三节电池。练习：不符合判断练习：不符合判断在维修部审核时，发现公司聘请的ABC工程公 司的维修人员正在整理作业现场，将地面上的 一些杂物，包括垃圾、沾有油污的抹布等全部 扫起来后扔到了垃圾桶。练习：不符合判断IIIIIIIII审核员发现作业现场有位承包商人员正在做反 响槽作业，但槽处无任何人监护，经询问得知 ,监护人员正好外出购置盒饭。按该公司的 入槽作业管理程序清槽作业时，包商须有监 护人员且工厂也必须有

49、平安监护人员在场。OHSAS180014.4.6运行控制组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和 活动。组织应针对这些活动包括维护工作）进展筹划，通过以 下方式确保它们在规定的条件下执行：对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离任业安康平安方针、 目的的运行情况，建立并保持形成文件的程序；在程序中规定运行准那么；对于组织所购置和（或）使用的货物、设备和效劳中已识别的职业安康平安风险，建立并保持程序，并将有关的程序要求通报供方和合同方;建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序 和工作组织的设计，包括考虑与人的才能相适应，以便从根本上 消除或降低职业安康平安风险。你在

50、审核喷漆车间时，发现程序文件ISST- 016规定每个月需要更换操作人员防护面具的 滤毒罐一次，审核时发如今喷涂车间工作的三名员工，其中有一名员工的滤毒罐已有一个半 月未更换。该员工老陈向你说明他使用的滤毒 罐一切良好，配戴时并未闻到溶剂的味道，且 并无身体不适的感觉。OHSAS180014.4.6运行控制组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有 关的运行和活动。组织应针对这些活动包括维护工 作）进展筹划，通过以下方式确保它们在规定的条件 下执行：4.4.2培训、意识和才能组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次 的员工都意识到：在工作活动中实际的或潜在的职业安康平安后果 ,以及个

51、人工作的改进所带来的职业安康平安效益；14在审核一厂时，你发现有一个人未配戴平安眼 镜，此作业区域要求眼睛保护且根据危险评价 ,结果也是如此。此员工说他因为在等待制作 有近视度数的平安眼镜，所以他没有平安眼镜 OHSAS180014.4.6运行控制组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的 风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动 包括维护工作）进展筹划，通过以下方式确 保它们在规定的条件下执行：建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置 、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考 虑与人的才能相适应，以便从根本上消除或降 低职业安康平安风险。某化工厂3-4月事故记录如下:2001年3月22日操作工

52、周润发通过料口放钢球时，钢球掉下，因穿有铁皮头防护鞋，只 将右脚背砸成青肿。4月9日操作工谢庭锋在 出料时，未释放球磨机内蒸汽便翻开料盖。当时配戴平安镜，但眼角仍被烫伤。4月30日,操作工周润发未将球磨机内蒸汽放尽，被 余留蒸汽烫伤眼角。OHSAS180014.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以 便：处理和调查：一一事故；事件； 不符合.釆取措施减小由事故、事件或不符合而产生的影响； 采取纠正和预防措施，并予以完成；确认所采取的纠正和预防措施的有效性。IIIIII审核员发现盛装氨水的容器敞口放着，车间内 有很浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩

53、带 防护用品。现场人员解释说，建厂以来就一直 这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步 查阅资料，没有找到车间氨水浓度的监测报告OHSAS180014.5.1绩效测量和监视组织应建立并保持程序，对职业安康平安绩效进展常 规监视和测量。程序应规定：适宜组织需要的定性和定量测量；4.4.2培训、意识和才能组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次 的员工都意识到：在工作活动中实际的或潜在的职业安康平安后果 ,以及个人工作的改进所带来的职业安康平安效益；不符合报告中该写与不该写该写不该写1.与时间有关的要与1.涉及人名不要写2.与数量有关的要写2,自己的习惯用语不要写3,与记录有关的要写3.省略

54、语不要写4.与文件有关的要写4.不明确的字眼不要与5.与参数有关的要写5.涉及机密内容的不要,6.与接口有关的要写7.与重要环墳因素有关的要写8,与法律、法规的条款有关的争9,要写槌审方使用的专业术语10.与地点有关的要与3.4审核总结341审核组总结342审核结论343末次叙3.4.4编制审核报告3.4.1审核组总结综合审核发现，从不符合项的数量、性质、分布入手，判断EHS 体系的总体符合性和有效性，并确定体系的薄弱环节。EHS文件的完好性和可操作性；EHS体系的施行EHS体系运行的有效性方针是否得到贯彻；目的、指标和方案是否得到落实；是否严格遵守了法律、法规和其它要求；整体环境职业安康平安

55、行为是否得到持续改善；员工的环境职业安康平安意识是否得到了进步；相关方对体系的评价如何；EHS开展的历史和趋势3.4.2审核结论关于被审核方管理体系符合性、有效性的总体 评m由审核组讨论达成一致意见，审核组长拥有最 终决定权在现场审核末次会议上口头说明，最终的审核 结论表达在书面的审核报告中与受审核方指导交流以组长为主简要向受审核方指导交流审核发现 和审核结论；口头说明有关的观察项并提出改进建议，观察项不在末次会议上宣读;对体系今后重点改进领域做简要说明；一般1530分钟，内审也可直接在末次会议 上沟通3.4.3末次会议由审核组.核组全体成员、受审核方管理者及各部门负责人、时间在30分钟左右，

56、可根据实际延长-内审员可对发现的不符合项提出纠正措施建议-内审员应说明不符合纠正和验证的流程会议内容：感谢受审核方-介绍正面审核发现介绍不符合项、观察项介绍遇到的问题（假设有）-解决争议结合审核目的作出现场审核结论对不符合项的整改给出建议-提出纠正措施要求3.4.4编制审核报告3.4.4编制审核报告报告由审核组长编制，一般至少应包含 审核的目的和范围审核准那么审核组及受审方代表人员 审核时间简述审核过程及遇到的问题正面的审核结果报告至少应包含续: 不符合项分布表 亩核结论及建议 审核报告的分发范围内审报告审核目的审核范围: 审核准那么根据: 审核时间: 审核综述附不符合项分布表: 审核结论:

57、纠正措施要求: 审核报告分发范审核组长/日期:批准管理者代表:第四部分审核结果跟踪纠正措施跟踪的目的a.促使受审核方找出不符合的根源.消除原因，通过 改善管理环境，创造良好的体系运行条件。b.促使受审核方的纠正措施方案有效施行，为审核组 的认证结论提供根据。c.通过纠正措施施行情况跟踪，促使受审核方完善环 境职业安康平安管理体系的自我改逬机制o纠正措施跟踪的原那么,所有不符合项都必须关闭？根据不符合的性质或程度咐.采用跟踪验证方式现场跟/审核;资,审核及时复查.C.纠正措严重不符个月时间内现场审核期及时进展纠一般不符合项一般在1个由受措施跟踪验证。审核双方在纠正措施跟踪上的貴任1.内审员的责任确定不符合项；提出纠正措施要求、建议和施行完成期限；逬展纠正措施的跟踪验证。2 .受审核方的责任a.确认不符合项；b.分析不符合项的原因；c制定和施行纠正措施；检查完成纠正措施情况，做好记录；及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。纠正措施的验证,分析面确切找到问题的根2 .措施制?是否举-HP11喝3 .施行及效果方