埃森哲的IT规划方法论剖析

1、1 项目方法及成果1.1 项目方法在 client nameproject name 项目中，我们将采用埃森哲公司经过实践证明的IT战略制定框架作为分析和设计的基本模型。埃森哲认为，完整的IT 战略包含三个基本层面：IT 战略方向、IT 架构和 IT 管控。业务策略支持驱动埃森哲 IT 战略模型无论是对于一家企业，还是对于像client name 这样的政府机构，IT 战略总是与业务战略紧密相关的。一方面，业务战略决定了IT 的战略方向，而另一方面，IT 战略则为业务战略的实现提供支持。因此，在确定client name 的 IT 战略方向时，既要看业务发展对IT 提出了哪些要求，也要看IT

2、能在哪些方面促进业务的发展。具体来讲，确定IT 战略方向时要明确以下四个方面的问题：IT 愿景、 IT 发展的目标、 IT 在 client name 业务发展中的角色以及应该具备的IT 能力。IT 架构包含流程和数据、应用系统以及IT 基础设施（硬件设备、系统软件和网络等）三个方面的内容。其中，流程和数据部分解决的是IT 与业务的接口问题，对于 client name 而言，如有必要，在制定IT 战略时有可能需要对部分的业务流程进行适当的调整与优化。IT 管控也是IT 战略中很重要的、但常常会被忽视的一个组成部分。IT 管控包括IT部门的业务流程、IT 部门的组织模型、IT 部门与人员的业绩

3、目标和考核方法以及各种 IT 业务规范和业务标准。在这个模型下，结合client nameproject name 项目的具体要求，我们对埃森哲咨询方法进行了必要的调整，形成了本项目的工作方法。项目组将遵循如下研究方法来管理、完成client nameproject name 项目：规范的项目管理对业务现状与 IT 现状进 行分析诊断设计未来IT 蓝图确定 IT 战略方向制定 IT战略实施计划? 明确项目范围 ? 制定工作计划 ? 项目动员 ? 准备项目所需 资源? 了解业务现状? 了解 IT 现状与已有的 IT计划? 了解业务战略? 确定信息技术 战略方向、指 导原则、基本 思路? 必要的业

4、务流 程调整与优化? 数据架构 ? 应用系统架构 ? 基础设施架构? 分析现状与蓝 图之间的差距 ? 确定实施方案 ? 明确实施方法 ? 项目列表与项 目描述* 并入现 状报告IT 蓝图 设计报告充分的交流沟通client nameproject name 项目研究方法IT 现状、确定IT 战略方向、设计未来IT 蓝图以及制定IT 战略实施计划。各个阶IT 蓝图设计阶段。项目组将在理解client name 的业务战略、业务现状、IT 现状以及已有的IT 项目计划的基础client name 设计出未IT 蓝图。研究方法说明项目启动本阶段埃森哲最重要的任务是通过与client name 项目负

5、责人的深入沟通，进一步明确并确定项目的工作范围，在此基础上制定出合理的项目计划。同时，埃森哲与client name 双方均需尽快为project name 项目配备相应的资源。项目启动阶段最重要的成果是明确可行的项目计划。现状分析与诊断在现状分析与诊断阶段，埃森哲项目组将基于埃森哲已有的对税务业务的理解，进一步了解client name 业务流程的特点，从而了解client name 各级部门面临的与信息技术有关的主要问题和需求。另一方面，更重要的是要了解分析client name 当前的IT 架构（包括数据架构、应用系统架构、IT 基础设施架构）和IT 管控模式（包括IT 部门的业务流程、

6、IT部门组织和管控模式等），从而对client name 已经具有的信息技术能力有一个全面的了解。通过对 client name 业务与信息技术现状的调研，项目组将会对client name 的业务和信息技术条件有基本的理解，并对client name 的长处和弱点有所了解。在现状分析与诊断阶段，项目组将会阅读client name 所提供的大量的文件、资料等，并会对client name 各主要业务部门以及信息技术部门进行一系列的访谈。现状分析与诊断阶段最重要的成果是现状分析报告。这份报告一方面要描述业务现状与信息技术现状的基本情况，另一方面，更重要的是要识别出业务对信息技术提出的最主要的需

7、求，以及信息技术领域面临的一些最主要的问题。确定 IT 战略方向我们将通过对client name 主要领导进行访谈，获得对client name 业务战略的理解。在分析了client name 业务与信息技术的现状，并理解了client name 的业务发展战略的基础上，项目组将结合埃森哲全球税务咨询的经验和对信息技术的深刻理解，并参考国内外的先进实践经验，制定出client name 的 IT 战略方向。我们假设client name 已经清楚地定义了业务发展战略，并且形成了相应的文件。因此我们的访谈只是对有限的问题与client name 主要领导进行进一步确认。当我们完成对业务战略和I

8、T 战略方向的确认和定义后，也将与client name 主要领导对该结果进行确认。如前所述，决定client name 的 IT 战略实际上就是要分析业务战略对信息技术提出的要求，从而定义出client name 的 IT 愿景、关键的IT 目标、需要的IT 能力，以及IT 在 client name 应该扮演的角色。在确定了IT 战略方向以后，我们还会根据client name 的现状、战略目标以及先进的实践经验，形成制定IT 蓝图的一些重要的指导原则和一些基本思路。项目组所确定的战略方向、指导原则以及初步的设计思路将会client name进行充分地沟通，得到client name的确认

9、之后，这些原则和初步思路将用于指导下一阶段的 IT 蓝图设计。设计未来IT 蓝图这个阶段的主要任务是设计client name 未来的 IT 架构和与之配套的IT 管控模型。 IT 架构包括数据架构、应用系统架构以及IT 基础设施架构（硬件设备、系统软件和网络等），而IT 管控模型则包括IT 组织、 IT 流程以及IT 绩效管理等。业务对信息技术提出要求，同时，信息技术也会为业务的发展提供新的可能。因此，在设计未来的IT 蓝图时，有可能会发现，有必要对部分的业务流程进行调整和优化。流程改进的建议也将在这个阶段完成。根据分析结果并经过深圳国税的确认后，项目组将定义client name 的信息技

10、术能力蓝图和IT 架构。定义的IT 架构覆盖以下方面：数据 确定主要的数据来源和数据流（数据分布和数据接口），这一方面是为了将应用系统与业务流程对应起来，另一方面也是为了支持业务流程以及应用系统之 间的信息流应用系统 既包括各个应用系统的功能描述，也包括应用系统的集成与整合架构IT 基础设施 对支持应用系统的关键硬件、系统软件、设施加以说明，并勾画 出概要的网络结构与网络资源需求为了管理、执行和支持所定义的IT 架构，需要对信息技术进行有效的管控。IT 管控模型主要包括以下要素：IT 业务流程 定义 IT 系统的规划、建设、维护等业务流程以及相关的决策和财 务方面的责任IT 部门的组织模型 定

11、义 IT 部门的组织结构、角色、职责以及IT 部门与其他业务部门的关系IT 部门的绩效目标和考核指标 定义业务绩效指标，指导IT 组织的管理IT 业务规范和标准 确定用于指导IT 系统实施和绩效监控的原则（如定义服务水平，系统开发标准等）制定IT 系统实施计划分析client name 未来 IT 蓝图与现状之间的差距，确定这些差距的难度与优先级，提出client name 的 IT 系统整合候选方案，并对候选方案进行综合对比分析，提出建议方案。根据整合方案确定在今后三年 中 client name 需要实施的IT项目、在实施阶段中各个项目的时间顺序、相互依赖关系、项目时间表和需要的资 源。我

12、们还将在项目中与client name 密切配合，基于client name 的业务战略和业务需要确定适当的实施战略、实施指导原则、实施所需的方法论支持、client name需要提供的保障条件等。1.2 交付成果及关键交付成果示例 项目进行过程中，每个阶段结束以后，项目组都会提交相应的报告，作为该阶段的工作成果，而所有这些报告以及相应的过程文件便组成了整个项目的交付成果。为了帮助client name 更好地理解我们在本项目结束后将提交的工作成果，下面对本规划项目将交付的成果进行初步的解释，并给出了其中部分成果的示例。项目启动阶段：项目计划项目启动阶段的主要成果是项目计划，项目计划的主要内容

13、包括：项目进度计划项目资源计划与职责定义项目质量计划项目文档模板项目进度计划示例可参见本项目建议书“项目进度计划”部分。现状分析确定IT 战略方向：现状分析报告现状分析阶段的任务一方面是了解client name 的业务特点和业务对信息技术提出的需求，另一方面是了解client name 现有的 IT 架构和 IT 管控模式。现状分析阶段的工作成果是现状分析报告。在了解了client name业务与信息技术现状的基础上，结合埃森哲对税务行业和信息技术的深刻理解，项目组将提出client name未来的信息技术发展战略方向。相应的结论将包含在现状分析报告中一并提交。现状分析报告主要包括以下内容：

14、client name 业务现状概述业务对信息技术提出的关键需求client name 现有的 IT 架构；包括数据架构、应用系统架构、基础设施架构client nameIT 管控的现状；包括IT 业务流程、IT 部门的组织模型、IT 部门的绩效目标和考核指标以及IT 业务规范和标准等client name 信息技术发展战略方向、指导原则和初步思路现状报告的重点是发现问题。除了详细的现状描述以外，现状报告将会对项目组在业务流程、业务需求、IT 架构、 IT 管控方面的一些关键发现进行归纳，并有重点、有针对性地提出client nameIT 发展的战略方向、指导原则以及一些初步的思路，为下一步的

15、蓝图设计奠定基础。设计未来IT 蓝图：蓝图设计报告蓝图设计阶段的主要任务是基于现状分析的成果，在IT 发展战略方向与指导原则的指引下，提出必要的业务流程改进或者流程重整的建议，设计client name未来的 IT架构与 IT 管控机制。蓝图设计阶段的主要工作成果是蓝图设计报告。这份报告将包含以下一些基本内 容：业务流程改进建议未来的数据架构未来的应用系统架构；包括应用系统的功能分布、主要应用系统描述、主要应用系 统的迁移路径建议、应用系统集成与整合架构等未来的基础设施架构；包括网络、硬件、系统软件以及运行维护、开发、安全等的 基本原则未来的 IT 管控机制；包括主要IT 业务流程的定义、IT

16、 部门的组织结构、IT 部门绩效考核与考核指标、IT 业务规范对于 client name而言，应用系统的集成与整合将是未来的蓝图设计要解决的特别 突出的一个问题，这方面的工作将体现在“未来的应用系统架构”部分。数据架构设计示例：应用系统架构设计示例：系统财务数据输入纳税人识别架构清理数据确认数据质量完整性业务部门 系统用户数据中心前台服务中心数 据 操 作 架 构 层金税银税网站领导人员CTAIS金税联机交易处理数据实时传递通用数据交换平台纳税人编号纳税人基本信息纳税人性质主数 据库纳税人基本信息数据传递架构批量传递纳税人分析资 料历史分析纳税人情况 分析业务工作效率数据 中心分析型数据数 据 分 析 架 构 层纳税人服务 效率和质量纳税人分类税收业务规划分析内部管理效率趋势预测IT 蓝图实施计划制定出 client name的IT蓝图之后，项目组将分析client name未来IT蓝图与现状之间的差距，确定这些差距的难度与优先级。提出client name的 IT系统整合候选方案，并对候选方案进