证券交易考前押题十

1、.：.；2021年证券从业资历考试考前押题十共10套一单项选择题01：2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券买卖所和深圳证券买卖所分别推出了 。A：金融债券回购买卖B：企业债券回购买卖B：以企业债为主要种类的质押式回购买卖D：以国债为主要种类的质押式回购买卖02：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，经过严厉监管的专门账户投资当地，其资本利得、股息等经同意后可转为外汇汇出的种制度。A：证券市场B：基金市场B：信托市场D：房地产市场03：全国银行间市场买断式回购的期限由买卖双方确定，但最长不得超越 。A：61天B：90天

2、B：91天D：97天04：在证券买卖活动中，涉及公司的运营、财务或者对该公司证券的市场价钱有艰苦影响的尚未公开的信息是 。A：有效市场信息B：内幕信息B：自营账户D：内幕买卖05：获得融资融券业务试点资历的证券公司在开展融资融券业务前还应向买卖所恳求融资融券买卖 。A：上限B：资金额度B：权限D：通行证06：共同对手方是指在结算过程中，同时作为一切买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，普通由 充任。A：管理机构B：托管机构B：清算机构D：结算机构07：附有交换条款的债券是指。A：债券一切人具有按商定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B：债券发行人在债券到期日之前具有

3、买回部分或全部债务的权益B：债券一切人具有按商定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D：债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权益08：客户委托资产该当按照中国证券监视管理委员会的规定采取 方式进展保管。A：质押B：抵押B：第三方存管D：托管09：由有关高级管理人员及部门担任人组成，担任制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A：董事会B：业务决策机构B：业务执行部门D：分支机构10：2021年1月，中国证券监视管理委员会与中国银行业监视管理委员会结合发布通知，开

4、展在证券买卖所参与债券买卖试点。A：全国性银行B：政策性银行B：上市商业银行D：一切商业银行11：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的 关系。A：从属B：委托B：代理D：制约12：融资融券业务的决策与授权体系原那么上按照 的架构设立和运转。A：董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B：业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构B：业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D：业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会13：当今的证券市场，买卖所之间跨国合并或者跨国协作的案例层出不穷，场外买卖也日趋交融，这表达了国际证券市场的趋势。A：证券市场一体化B：投资者法人化B：金融

5、创新深化D：金融机构混业化14：2002年发布的第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为 ，最长为。A：1天，l年B：2天，l年B：10天，l年D：50天，l年15：全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以 进展的债券买卖行为。A：竞价方式B：询价方式B：招招标方式D：定价方式16：发行人经过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是。A：商品证券B：公募证券B：私募证券D：货币证券17：规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超越净资本的 。A：20B：50B：70D：10018：债券买断式回购的计价单位是 。A：每百元资金到期年收益

6、率B：每百元面值债券的到期购回现值B：每百元面值债券的到期购回价钱D：每百元资金到期年收益额19：和从规定的内容看，主要是采用了制度。A：客户买卖结算资金第三方存管B：会员分级结算B：新股发行现金申购D：客户买卖结算资金独立存管20：被称为“金边债券的是。A：政府债券B：金融债券B：公司债券D：企业债券21：规定，债券回购买卖集中竞价时单笔申报最大数量该当不超越 。A：1万手B：5万手B：1万张D：5万张22：按照股东享有权益的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先主要表达在。A：对企业运营参与权的优先B：认购新股发行的优先B：持有股票依法转让的优先D：股息分配和剩余资产清偿的

7、优先23：标的证券为股票的，该当符合的条件是 。A：在买卖所上市买卖满2个月B：融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元B：股东人数不少于l 000人D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的2024：融资买入、融券卖出的申报数量该当为 或其整数倍。A：1 000股(份)B：100股(份)B：1 000手D：100手25：证券公司该当在每年度终了之日起日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A：15B：30B：60D：18026：证券公司运营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册

8、资本不得低于人民币 亿元。A：2B：3B：4D：527：证券公司该当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进展事前审查、事中监控、事后检查，发现艰苦问题的，该当及时向报告。A：中国证券监视管理委员会B：公司注册地中国证券监视管理委员会派出机构B：证券买卖所D：证券登记结算机构28：初次发行的股票在 ，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价钱，不再进展累计招标询价。A：主板上市的B：创业板上市的B：中小企业板上市的D：代办股份转让系统上市的29：可转换债券具有 的双重特性。A：股权和期权B：债务和股权B：债务和权证D：债务和期权30：由于技术缺点或其他缘由暂时无法运用

9、PROP划款时，结算参与人也可运用 作为应急措施划拨资金。A：书面划款凭证B：划款凭证B：划款凭证D：网络划款凭证31：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的选项是 。A：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场买卖资历的证券公司在银行间市场以本人名义进展的证券自营买卖B：目前银行间市场的买卖种类主要是债券B：采取询价买卖方式进展，买卖对手之间自主询价谈判，逐笔成交D：买卖手续简单、明晰，费时少32：股份挂牌前，非上市公司至少该当披露 。A：股份报价转让阐明书B：暂时报告B：年度报告D：半年度报告33：由于自然灾祸、艰苦事故等导致公司主要运营设备被损毁，公司消费运营活动遭到严重影响且估计在个月以

10、内不能恢复正常的，证券买卖所对其股票买卖实行其他特别处置。A：1B：2B：3D：434：1999年，我国香港地域推出的盈富基金属于。A：ETFB：LOFB：封锁式基金D：开放式基金35：以人口统计要素为根据细分市场，普通需求 个或 个以上的详细变量才干准确地描画每个子市场的特征。A：1，1B：2，2B：3，3D：4，436：2006年9月8日，经国务院赞同、中国证监会同意，由上海期货买卖所、郑州商品买卖所、大连商品买卖所、上海证券买卖所和深圳证券买卖所共同发起设立。该买卖所的成立，将有力推进中国金融衍消费品的开展，对健全中国资本市场体系构造具有划时代的艰苦意义。A：中国金属期货买卖所B：中国外

11、汇期货买卖所B：中国金融期货买卖所D：中国期货买卖所37：延续3个买卖日内日均换手率与前5个买卖日的日均换手率的比值到达30倍，并且该股票、封锁式基金延续3个买卖日内的累计换手率到达的，证券买卖所分别公告该股票、封锁式基金买卖异常动摇期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券买卖所是营业部或席位)的称号及其累计买人、卖出金额。A：5B：10B：15D：2038：深圳证券买卖所证券的收盘价经过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔买卖一切买卖的成交量加权平均价(含最后一笔买卖)为收盘价。A：前1分钟B：前5分钟B：前l0分钟D：前15分钟39：证券公司自营

12、业务的内部控制中重点防备的风险不包括 。A：规模失控、决策失误B：变相自营、账外自营B：支配市场、内幕买卖D：市场风险、管理风险40：以下关于买断式回购买卖初始结算流程的说法，不正确的有 。A：T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日一切证券买卖、有效认购的资金交收后，进展T+0资金预交收B：结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额缺乏抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金缺乏，其差额为待交付金额必需在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内B：证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原那么，将逆回购方资

13、金划至正回购方指定账户D：T日一切证券买卖资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处置41：深圳证券买卖所规定，债券回购买卖申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量该当不超越 。A：1万张B：10万张B：50万张D：100万张42：深圳证券买卖所证券的收盘价经过 的方式产生。A：延续竞价B：集合竞价B：基准价钱竞价D：完全竞争竞价43：深圳证券买卖所的暂时停盘措施：盘中成交价较当日开盘价初次上涨或下跌到达或超越 时，暂时停牌至14：57。A：20B：50B：80D：9044：委托柜台应严厉按照 的

14、原那么，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A：客户优先B：机构优先B：时间优先D：VIP优先45：境内法人恳求开立证券账户时，客户填写，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A：B：B：D：46：询价买卖中，询价方每次可以向 家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A：2B：3B：4D：547：以下不属于限制证券账户买卖的措施是 。A：限制卖出指定证券或指定买卖种类B：限制买入指定证券或全部买卖种类(但允许卖出)B：限制卖出指定证券或全部买卖种类(但允许买入)D：限制买入和卖出指定证

15、券或全部买卖种类48：客户信誉证券账户为证券公司客户信誉买卖担保证券账户的 证券账户。A：一级B：二级B：三级D：初始49：理财顾问效力的要求提供效力的人员有扎实的金融证券知识根底，对相关的金融市场及其买卖机制、相关的金融产品的风险和收益性有明晰的认识，在此根底上提供专业性的判别。A：顾问性B：专业性B：综合性D：长期性50：证券买卖所的监管要求，会员 编制库存证券报表。A：按日B：按月B：按季D：按旬51：实行分级结算原那么主要是出于防备 的思索。A：买卖风险B：投资风险B：结算风险D：清算风险52：深圳证券买卖所根据会员的恳求和业务答应范围，为其设立的买卖单元设定的买卖或其他业务权限不包括

16、 。A：一类或多类证券种类或特定证券种类的买卖B：上市开放式基金等的申购与赎回B：协议转让D：小额买卖53：目前我国封锁式基金都是股票基金，均按照的比例计提基金管理费。A：1%B：1.5%B：2%D：2.5%54：代理客户办理公用证券账户，该当由 向证券登记结算机构恳求。A：客户本人B：证券买卖所B：证券公司D：代理人55：清算普通有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业终了运营活动，收回债务、处置分配财富等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券买卖的清算，适用解释。A：第一种B：第二种B：第三种D：都不适用56：A公司

17、权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10，那么权证次日的涨跌幅比例为 。A：10B：40B：50D：6057：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括 。A：签署B：签署、B：开立证券买卖资金账户D：分享投资收益，承当投资损失58：经过沪、深证券买卖所买卖系统进展投票，其操作类似于 。A：股票买卖B：申购配股权证B：现金红利发放D：新股申购59：将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的根据是。A：优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B：优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参

18、与本期剩余盈利的分配B：优先股票在一定的条件下能否转换成其他种类D：优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回60：在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 。A：投资收入B：投机收入B：手续费、佣金收入D：买卖证券的差价二多项选择题01：全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有 。A：保证金或保证券制度B：仓位限制B：履约金制度D：处分制度02：对情节严重的异常买卖行为，证券买卖所可以视情况采取以下 措施。A：口头或书面警示B：约见说话B：要求相关投资者提交书面承诺D：限制相关证券账户买卖03：我国证券买卖所的职能包括 。A：组织监视证券买卖B：制定证券买卖所的业务规那么B：设立证券登记结算机

19、构D：管理和公布市场信息04：客户及其一致行动人经过 和持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计到达规定的比例时，该当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收买义务。A：客户信誉买卖担保证券账户B：信誉买卖证券交收账户B：普通证券账户D：信誉证券账户05：以下 属于其他买卖场所。A：证券买卖所B：代办股份转让系统B：银行间债券市场D：柜台市场06：证券公司该当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的详细规范有 。A：从事证券买卖时间B：账户形状B：信誉情况D：资产情况07：在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必需与 等业务严厉分别。A：资产管理B：投资银行B：经纪D：物业管理08：

20、当证券账户注册资料中的 之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变卦手续。A：自然人姓名或机构称号B：有效身份证明文件号码B：中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形D：资金计账币种09：恳求送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交恳求表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改动公司的股本数或权益数。A：配股B：增发B：扩募D：封转开10：证券账户管理包括 。A：证券账户的开立、挂失补办B：证券账户注册资料查询与变卦B：证券账户合并与注销D：非买卖过户11：以下属于证券经纪商应承当的义务有 。A：提示客户了解

21、并留意从事证券投资存在的风险B：坚持了解客户原那么B：必需忠实办理受托业务D：坚持为客户严密的制度12：在以证券公司名义开立的 内，该当为每一客户单独开立信誉账户。A：融券公用证券账户B：融资公用资金账户B：客户信誉买卖担保资金账户D：客户信誉买卖担保证券账户13：净额清算分为 。A：单边净额清算B：双边净额清算B：同步净额清算D：多边净额清算14：B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有 。A：境外客户假设要卖B股，可经过境内、境外的证券代理商进展B：驻场B股买卖员将委托指令经过终端输入证券买卖所买卖系统B：境外证券代理商根本都是经过国际通讯设备与证券买卖所系统将客户买卖指令申

22、报进买卖所D：B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统15：以下 指令在协议平台确认成交前可以撤销。A：意向申报B：定价申报B：成交申报D：双边报价16：ETF的清算交收涉及 。A：组合证券出卖的证券冻结和过户B：网上现金出卖的证券过户B：ETF份额买卖、申购、赎回的登记、托管及结算业务D：网上现金出卖资金结算17：可以动用证券公司客户信誉买卖担保证券账户内的证券和客户信誉买卖担保资金账户内的资金的情形有 。A：为客户进展融资融券买卖的结算B：收取客户该当归还的资金、证券B：收取客户该当支付的利息、费用、税款D：按照规定以及与客户的商定处分担保物18：上市开放式基金的主要特点有

23、。A：基金出卖可在深圳证券买卖所和基金管理人及其代销机构同时进展B：基金在深圳证券买卖所上市后，投资者可在买卖所买卖系统以撮合成交的方式买卖基金份额B：经过买卖所买卖系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回那么按当日收市的基金份额净值成交D：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变卦19：经纪业务主要环节包括 A：证券账户的开立B：证券账户管理B：资金账户管理D：证券委托买卖20：以下各项中，属于非流通国债特征的有。A：自在认购B：自在转让B：不能自在转让D：可记名，也可不记名21：合格投资者在经同意的投资额度内，可以投资于中国证券监视管理委员会同意的人民

24、币金融工具，包括 。A：在证券买卖所挂牌买卖的股票B：在证券买卖所挂牌买卖的债券B：在证券买卖所挂牌买卖的权证D：中国人民银行发行的国债22：变卦登记包括 。A：证券过户登记B：证券司法冻结、质押引起的变卦登记B：权证创设与注销引起的变卦登记D：可转换公司债券转股引起的变卦登记23：中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要根据是 。A：B：B：D：24：证券公司受期货公司委托从事引见业务时，不得 。A：代理客户进展期货买卖、结算或者交割B：代期货公司、客户收付期货保证金B：利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D：提供期货行情信息25：以下关于封锁式基金和开放式基金的说法中，正确

25、的有。A：封锁式基金普通有固定的存续期限B：开放式基金普通没有固定的存续期限B：封锁式基金投资人少D：开放式基金投资人多26：客户从事融券买卖的，可以选择 的方式，归还向证券公司融入的资金。A：以借还借B：买券还券B：卖券还款D：直接还款27：以下关于买断式回购业务履约金归属断定规那么的说法，正确的有 。A：融资方申报不履约、融券方无力履约，归风险基金B：融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方B：双方均申报不履约，退还双方D：融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方28：以下说法正确的有 。A：证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监视管理委员会和买卖所报送自

26、营业务情况B：中国证券监视管理委员会对证券公司自营业务虚行日常管理B：中国证券监视管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D：营业务情况是证券公司向证券买卖所报送年检报告主要内容之一29：优先股票的特征主要有。A：股息率固定B：股息分派优先B：剩余资产分配优先D：普通无表决权30：证券买卖从结算的时间安排看，可以分为 。A：滚动交收B：恣意交收B：会计日交收D：特别交收31：商品证券是证明持有人有商品的凭证。A：一切权B：运用权B：收益权D：债务32：A股账户按持有人分为 。A：自然人证券账户B：普通机构证券账户B：证券公司自营证券账户D：基金管理公司的证券投资基金公用证券账户33：我国

27、证券买卖所规定的会员必需承当的义务包括 。A：维护投资者和证券买卖所的合法权益B：遵守证券买卖所章程、各项规章制度B：按规定交纳各项经费和提供有关信息资料D：遵守国家的有关法律法规、规章和政策34：以下关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有。A：又称金融衍消费品，与根底金融产品相对应B：其价钱取决于根底金融产品价钱的变动B：包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D：衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权35：我国从l994年开场发行凭证式国债，我国的凭证式国债经过面向社会发行。A：银行储蓄网点B：财政部门国债效力部B：证券公司营业部D：买卖所买卖系统36：以下关于上海证券买卖所开放式基金认购、申

28、购、赎回业务的说法中，正确的有 。A：基金募集期内，上海证券买卖所接纳认购申报的时间只需每个买卖日的撮合买卖时间B：在最低申购金额的根底上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超越99 999 900元B：上海证券买卖所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价栏目提示当日每百份基金份额的面值D：同一买卖日可进展多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外37：商业银行应经过进展债券买卖的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券买卖的资金结算途径由双方自行商定。A：结算备付金账户B：预备金存款账户B：人民银行资金划拨结算系统D：人民银行资金

29、划拨清算系统38：证券公司开展资产管理业务，制止的行为有 。A：挪用客户资产B：利用客户委托资产进展内幕买卖、支配证券价钱B：将集合资产管理方案资产用于能够承当连带责任的投资D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺39：境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有 。A：加盖公章的法定代表人证明书B：法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书B：董事会或董事、主要股东授权委托书D：授权人的有效身份证明文件复印件40：以下关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有 。A：坚持公平买卖，防止利益冲突，制止利益保送，维护客户合法权益B：该当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业

30、务风险的防备、控制和检查，规范运作B：投资风险由证券公司和客户共同承当D：证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者获得最低收益作出承诺三判别题01：流通国债是指可以在流通市场上买卖的国债。这种国债的特征是投资看可以自在认购、自在转让，通常记名02：凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，经过“纸质媒介记录债务债务关系的国债。03：因中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收环节，中国证券登记结算有限责任公司并不详细处置结算参与人与客户的资金交收。 04

31、：委托指令一旦发出，在有效期限内，不论市场行情有何变化，只需受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必需接受买卖结果，不得反悔。 05：上海证券买卖所规定，单个会员管理的多个集合资产管理方案由同一托管机构托管的，可以共用1个公用买卖单元。 06：金融期权买卖双方的权益与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只需义务而没有权益，而期权的卖方只需权益而没有义务。金融期权买卖双方的权益与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只需权益而没有义务，而期权的卖方只需义务而没有权益。07：金融期货合约是由买卖双方在有组织的买卖所内以公开竞价的方式达成的，在未来某一特定时间交收规范数量特定金融工具的协议。08：柜台委

32、托是指委托人亲身或由其代理人到证券经纪商买卖柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的方式。 09：权证是根底证券发行人或其以外的第三人发行的，商定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价钱向发行人购买或出卖标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。10：证券公司该当在审计终了后4个月内，将证券营业部担任人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 11：在债券质押式回购买卖中，融资方是指在债券回购买卖中融入资金、出质债券的一方。 12：证券公司该当按中国证券监视管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研讨、投资决

33、策、买卖等环节采取有效的控制措施。 13：投资种类的研讨、投资组合的制定和决策以及买卖指令的执行该当相互分别并由不同人员担任。 14：证券公司在证券承销过程中不能进展证券自营买入。 15：货银兑付原那么是证券结算的一项根本原那么，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。16：深圳证券买卖所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，该当分别经过公用的买卖单元进展(买卖所另有规定的除外)。17：信誉买卖是投资者经过交付保证金获得经纪商信誉而进展的买卖，也称为融资融券买卖。 18：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 19：全国银行间市场买断式回购以全价买卖，净价结算。 2

34、0：证券公司该当自每一会计年度终了之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 21：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修正、注销，建立及变卦客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定买卖等与客户权益直接相关的业务该当一人操作、一人复核，复核该当留痕。 22：买卖商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。 23：证券公司应对集合资产管理业务虚行集中一致管理，建立严厉的岗位隔离制度。 24：根据我国证券买卖所现行制度的规定，证券买卖所会员该当至少获得并持有一个席位。 25：欧洲债券普通由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券那么由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几

35、个国家同时承销。外国债券普通由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券那么由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。26：日均换手率是指过去l个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 27：根据的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的运营活动。28：自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可接受风险限额内，从证券池内选择证券进展投资。 29：在债券买断式回购买卖中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在商定期满后以事先商定的价钱向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。 30：风险性、流动性31：深圳证券买卖所对上市开放式基金买卖实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为10，自上市首日起执行。 32：从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应到达人民币l亿元。 33：自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职担任，非自营业务部门和分支机构不