2022年证券投资合作协议

1、第PAGE13页共NUMPAGES13页2022年证券投资合作协议甲方：代理人：地址：联系电话：乙方：代理人：地址：联系电话：证券投资是一种高风险、高利润的金融投资，在签署本协议前，甲、乙双方确定并清楚其中的风险，并自愿承担协议中约定的投资亏损造成的资金损失，现根据中华人民共和国合同法的相关规定，经双方友好协商，就共同合作证券投资及其相关事项达成一致意见，并订立本协议，以兹共同遵守。一、股票账号（一）双方约定，在协议期限内，由乙方提供证券交易账户，具体如下：交易服务商：证券有限公司账户名称：账户号码：沪A：_、深A：_；委托资金：_；银证转账开户行：_；银证转账开户账号_；结算货币：人民币。（

2、二）如果乙方提供的股票账户不在乙方本人名下的，乙方应负责提供股票账户名义开立人的身份证明及对乙方授权的委托书。风险提示：投资协议最重要的部分便是出资问题，因此一定要在协议中载明出资的方式，以此方式认缴的出资额是多少，确定该出资额所占的出资比例等。其中，最为重要的是，出资实际缴付的时间确定。实践中不乏有投资人在签订出资协议后，因各种原因而迟迟不予缴付出资，从而导致整个合作项目进程延缓。若未在协议中对此约定，或使迟延履行出资义务人逃脱责任。二、出资约定（一）双方约定按以下方式出资和保管资金：甲方出资_万元，乙方出资_万元,共计_万元存入证券交易账户。甲方向乙方交纳_万元保证金后，乙方出资_万元，存

3、入证券交易账户。（二）合同签订后三日内，双方按约定将出资资金存入约定账户，每逾期一天，须向对方支付应出资金金额千分之一的违约金。风险提示：为避免发生潜在风险，合同各方将违约责任条款作出明确约定，就会使签约人谨慎签约，全面系统的估计自己的履约能力，防止签约人故意违约，提高签约人履行合同的自觉性，并在履约过程中积极按合同约定履行义务，使合同风险消弭于签约阶段。其次，合同中，许多当事人常约定“因违约造成对方损失的，应当承担赔偿责任”，但确忽略对具体违约金的确定，而在后续纠纷争议中，守约方又对损失的大小无法确切举证，而造成无法弥补全部损失，因此在设置违约责任条款时应当多费些心思。三、操作约定（一）该证

4、券交易账户由乙方负责管理，在双方资金到账后，乙方将证券交易密码直接告知甲方。（二）本协议有效期内，在同时符合以下条件的情况下，甲方有权利用证券交易账户内的股票和资金（以下共称“资产”）进行证券交易：1、该账户内总资产亏损不超过_%，即账户总资产不低于_万元；2、甲方无违约行为。（三）为避免亏损造成的损失，出现以下情况，由乙方全权负责该账户的处置（包括但不限于买入或卖出股票、将证券账户内属于乙方的本金和约定的收益转入乙方账户，收回乙方的出资本金及收益等）。1、该账户内总资产亏损超过_%，即账户总资产低于_万元；2、乙方不按约定补齐亏损；3、合作期满，在双方不再续约的情况下，乙方未按约定卖出股票。

5、四、风险管控1、合作期内，双方设定的账户内资产止损点为_%，即该账户内资产累计亏_%，或者账户总资产低于_万元。2、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，甲方须在当日补齐等额亏损资金。甲方以现金的方式将等额的亏损资金存入第一条 约定的银行账户。3、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，乙方有权对该账户进行修改交易密码等操作，在甲方补齐等额的亏损资金后，乙方将密码告知甲方，甲方恢复本协议第三条 约定的操作权限。4、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，甲方未在规定期限内补足等额亏损资金的，视为甲方违约，乙方有权利用该账户的资产进行买卖，收回出资资金，以减少损失。五、合作期限双方约定，合作期限从_

6、年_月_日至_年_月_日。风险提示：在盈余分配问题上，投资人通常不会忽略，但对于投资项目给第三人造成损失的赔偿责任分担上，投资人往往会出现疏漏。虽然各投资人对外承担责任的范围和内容是一致的，但对投资人内部责任分担以及追偿问题很大程度上是依据协议/约定确定的。若因约定不明，会使得无过错投资人要与过错投资人共同承担责任，甚至数倍于有过错投资人。六、收益分配及结算（一）收益分配1、在合作期内，甲方享受股票投资收益与承担亏损风险。2、乙方无权获得该账户股票投资收益，也不承担股票交易造成的损失，但甲方须每月按乙方实际出资额的_%即_元，向乙方支付管理费。3、首期管理费在合同签订当日付清；以首期付款日为基

7、准，以后满月前三天，甲方向乙方支付下月管理费。合作期满，如最后一期未满一月，则按整月计。4、任何情况下，甲方收取的管理费均不再退还。（二）结算1、合作期满或提前终止协议的，需提前三个交易日，双方按本协议第三条 约定的操作权限卖出股票，将资金转入本协议约定的银行账户_。2、乙方在收回出资资金后，三个工作日将剩余款项或保证金退回甲方。如涉及任何一方违约，须向对方支付的违约金或其他未结清的费用，则在该款项内直接扣除。3、如遇提前终止本协议的，甲方收取的管理费不再退还，双方按本款结算方式清算资产。七、双方权利义务（一）甲方权利与义务1、甲方拥有该账户投资收益权；2、甲方享有本协议约定的账户操作权限；3

8、、甲方承诺不经乙方书面同意，不转移股票账户内的资产；4、甲方不得利用账户内资金进行诸如操纵股价等违法行为，因此造成的所有责任全部由甲方自行承担。（二）乙方的权利与义务1、合作期内，乙方拥有该股票账户出资资产的所有权；2、乙方有权对账户内资金的变化及使用情况进行察看；3、在亏损情况下，乙方有权督促甲方按约定补齐亏损金额；4、在甲方违约的情况下，乙方有权对该账户进行密码修改、卖出股票并收回出资资金；5、在甲方未违约的情况，乙方不得转移股票账户内的资产或对该资产设定质押；6、在甲方未违约的情况下，乙方不得委托其他第三人对股票账户内的资产进行证券交易或进行其他实际处理；7、乙方必须保证其资金来源合法，

9、并承担因资金来源问题所带来的损失。八、协议解除协议有效期内，存在下列情况之一的，视为提前终止本协议：1、乙方股票账户因为第三方原因无法进行实际操作，包括但不限于司法查封、行政冻结、强制平仓等情况；2、双方同意，由于不可抗力之原因或因为国家及地方法律、法规、政策、司法解释等规范性文件的出台或变更导致本协议实际无法履行的，本协议自动提前终止；提前终止协议的，双按照本协议约定的结算规定进行结算，双方互相不承担违约责任。第九条 其他按约定（一）本协议一式两份，双方各执一份，法律效力相同。若发生争议时，双方应严格按照本协议约定执行，并本着友好协商的精神进行协调，在不能协调解决的情况下，双方可通过合同签署

10、地的人民法院仲裁并执行。（二）双方对本协议约定的事项作出变更，或经双方协商一致变更出资金额的，双方应另行签订书面的补充协议，补充协议同样有效果。甲方（盖章）：代理人（签字）签署时间：_年_月_日签署地点：_乙方（盖章）：代理人（签字）签署时间：_年_月_日签署地点：_2022年证券投资合作协议（二）甲方：_法人代表：_证券投资咨询业务资格证书编号：_地址：_ 邮编：_电话：_乙方：_（个人）身份证号码：_ 电话：_地址：_ 邮编：_乙方：_（机构）法人注册登记号码：_法人代表：_地址：_ 邮编：_电话：_根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法、证券投资咨询管理暂行办法和会员制证券投资咨

11、询业务管理暂行规定等相关法律、法规，以及中国证券业协会（以下称协会）的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供证券投资咨询服务事项，签订本合同。第一章双方申明第一条 甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构；具备提供会员制证券投资咨询服务的必要条件和专业能力。第二条 乙方系证券市场合法投资者；知晓证券市场有风险，对甲方告知的“风险提示”业己清楚；已经详细阅读了本合同的所有条款并准确理解其含义。第三条 甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违法、违规行为。第二章服务内容及方式第四条 甲方向乙方提供服务，服务内容包括：证券投资信息、分析、预

12、测或咨询意见，个股研究成果及操作建议。服务范围包括：_（如：深、沪证券交易所挂牌的交易品种、基金）。第五条 甲方向乙方提供服务采用如下方式：_（如：手机短信或传真、电话、电子邮件、软件、现场指导等），不通过其它方式提供服务。第三章甲方的权利和义务第六条 甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿服务。第七条 甲方有权根据提供的服务和合同约定收取咨询服务费，并享有所提供的研究分析结果的知识产权。第八条 甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资损失。第九条 甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资的收益或分担损失。第十条 甲方保证其所提供

13、的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和误导性的陈述。第十一条 甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。第四章乙方的权利与义务第十二条 乙方成为甲方的_会员，享受甲方提供的专业服务。第十三条 乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。第十四条 乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。第十五条 乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。第十六条 乙方根据合同约定支付咨询服务费。第五章咨询服务费第十七条 乙方应向甲方支付证券投资咨询服务费，费用共计人民币_（大写）_元整（数字小写）。第十八条 乙方应在本合同签订之日起三日内支付

14、咨询服务费。以汇款方式支付的，应将款项汇至合同首页指定的咨询服务收费专用账户。第六章服务期限第十九条 本合同约定服务期为_，自甲方收到乙方咨询服务费用次日开始计算。第七章不可抗力第二十条 对于甲方无法预测或无法控制的设备故障、通讯故障及其它人力不可抗力而造成服务中断的情况，甲方不承担责任，但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知乙方，并在乙方要求时提供有关证明文件。第八章争议的解决第二十一条 凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，甲乙双方应本着善意通过友好协商解决。协商不成的，可申请由协会调解，调解不成或不符合协会调解规定的，应按下述第_种方式解决：（一）提交_仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费由败诉方负担。（二）向有管辖权的法院提起诉讼。第二十二条 在争议处理过程中，除正在进行审理的部分外，合同的其它部分将继续执行，任何一方不得因发生争议故意损害或恶意诋毁另一方，不得威逼、利诱、恐吓对方，不得干扰和破坏对方的工作、学习和生活，如果违背本条款必须向对方赔付双倍于本合同所涉款项之违约金。第九章合同的生效、变更和终止第二十三条 本合同经双方签字（盖章）即生效，服务期满终止。经双方协商同意，合同可提前终止。第二十四条 本合同签署生效后，若有关法律、法规及行业规定已修订，本合同涉