证券投资学练习答案

1、以下各题，均为不定项选择题，请大家自觉做自己的题，不要使用别人的 答案。谢谢！（一共50题，限时25分钟，答对5040题，5分；3935 题，4.5分；3430题，4分；2925题，3.5分；2420题3分；1915题，2.5分；1410题，2分，95题，1.5分；5题以下，1分。）1、以下哪些属于狭义有价证券范畴：（CD ）A.本票B提货单C股票D.债券E购物券F收据2、下列属于衍生证券的是：（BD ）A.股票B期货C公司债D.权证E. ETF F. LOF3、下列属于自律性组织的是：（CD ）A.银行B证券公司C.证券业协会 D证券交易所E.证监会派出机构4、“为实体经济服务”体现了证券市

2、场的哪种功能？ （ A ）A.融资B.定价C资本配置D.套期保值E.风险管理5、下列关于证券投资与投机说法正确的是：（BCD ）A.证券投机者看重的是公司的成长性、公司内在价值的增长B.投机有利于证券市场正常而持续运行C投机有助于投资者分散价格变动的风险D.投资者在期货市场中一般指的是行业内的厂商、经销商等需要对冲现货 风险的市场参与者 TOC o 1-5 h z 6、下列股票的特征中，也适用于债券的是（AD ）A.收益性B风险性C永久性D.流动性E参与性7、可获取剩余收益，体现的是普通股股东的（B ）A.经营参与权B.盈利分配权C认股优先权D剩余资产分配权8、产生于上世纪90年代，香港和国际

3、投资者把在中国境外注册，并在香港上市的带有中国大陆概念的股票，我们称其为（B ）A.蓝筹股B红筹股C概念股D.成长股E. H股9、以下不属于优先股特征的是（C ）A.固定的股息率B优先分派股息C股东具有表决权D股票可以由公司赎回10、以下关于优先股股东与普通股股东权力说法正确的是（D ）A.普通股、优先股股东都有优先认股权B.普通股和优先股的股利都是相对固定的C普通股和优先股股东都有对于公司重大经营事项的投票表决权D.公司利润进入投资者分配环节，优先保证优先股股东权益11、按投资主体划分，我国的股票类型可以分为（ACDF）A.国有股B非流通股C法人股D公众股E机构股F外资股12、人民币特种股是

4、指：（B ）A. A 股 B. A+H 股 C. B 股 D. H 股13、注册地在内地，上市地在香港的公司（大多为早期国企）发行的，以 港币标价，港币交易的股票为 （D ）A. A股 B.B股C.N股D.H股E.S股14、当日是某只股票的除权日，则该股票名称前面应加（ B）前缀A. XD B.XR C.DR D. ST15、以下股票收益来源于公司的是（ABCA.财产股利B股票股利C债券股利D.资本利得16、以下关于股息、红利分配程序正确的是（C）A.股权登记日一分配公告日一除权除息日一付息日B.股权登记日一分配公告日一付息日一除权除息日C.分配公告日一股权登记日一除权除息日一付息日D.分配公

5、告日一股权登记日一付息日一除权除息日17、股票的价值中，用于标识每股在公司（发行的）总股本中的比例的是 （C）A.账面价值B市场价值C票面价值D清算价值E空壳价值18、以下股价指数中，属于成分股指数的是（CD ）A.上证综指B深证综指 C沪100 D上证5019、以下哪种股价指数反映的是我国 A股市场的整体表现情况 （D ）A.上证综指 B.深成指C中小板指D.沪深300 E中证500 F上证5020、下列有关我国股票市场竞价机制说法错误的是（BC ）A.我国A股市场的开盘集合竞价时间为 9:15-9:25B.交易所系统在集合竞价时段，按价格从高到低的顺序排列卖单，按从低 到高的顺序排列买单来

6、依次撮合成交C连续竞价遵循的是以“成交量最大原则”D.集合竞价在深交所收盘的时候也会进行21、有价证券本身：（D）A.没有价格，有价值随使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D没有价值，但有价格22、以下债券类型中，在票面上没有明确规定利率的是（C）A.复利债券B.附息债券C贴现债券D.累进利率债券23、下列有关市盈率说法正确的是（AC ）A.市盈率一i般用PE表不B.静态市盈率是用每股最新股价除以今年全年每股收益C.市盈率反映的是股价当前的估值情况D.当公司处于亏损状态时，市盈率为负值24、我国现有的国债种类包括：（ABC）A.记账式国债B凭证式国债 C储蓄式国债 D存托凭证25、通

7、过沪深交易所交易系统发行和交易的债券类型是：（A ）A.记账式债券 B凭证式债券 C储蓄式国债 D实物债券26、以下债券中，收益水平最高，但是信用水平最低的是：（ B ）A.国库债券B.公司债券C银行债券D公债券27、以下属于外国债券的是：（BD ）A.中国银行在美国发行的面值为100人民币的债券，B.建设银行在英国发行的面值为100英镑的债券，C.交通银行在德国发行的面值为100美元的债券，D.工商银行在法国发行的面值为100欧元的债券。28、以下几种证券的收益按照从高到低的风险的顺序排列的是（C ）A.股票、金融债券、国债、公司债券B,可转债、优先股、金融债券、央行票据C,股票、公司债券、

8、金融债券、国债D.公司债券、股票、金融债券、国债29、国债的特点包括：（ABCD）A.安全性高B流通性强C收益稳定D.减免税待遇30、债券按有无担保可分为：（BCD ）A.实务债券B抵押债券C.担保债券D.信用债券31、下列属于外国债券的是：（ABCD ）A.扬基债券B.武士债券C.猛犬债券D.熊猫债券32、央行进行的公开市场操作所使用的“ SLF工具是指：（D ）A.长期再融资操作B抵押补充贷款C.中期借贷便利D.常备借贷便利33、基金管理人 （AD ）A.收取基金管理费B收取基金托管费C负责基金资产的保管 D.负责基金投资操作34、（ D）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受

9、益人A.基金管理人B.基金托管人C.基金中介DS金份额持有人35、目前我国基金管理公司按照 （C）的规定管理基金资产。A.发起人协议以司章程C基金合同D基金托管协议36、以下关于封闭式基金的说法正确的是（ BCD ）A.封闭式基金的交易价格为基金净值B.封闭式基金的交易价格受市场供求关系影响C.封闭式基金可以在二级市场流通D.封闭式基金会出现折价现象37、以下不属于开放式基金特征的是（D ）。A.基金规模不固定B.投资者中途可以要求赎回C.部分开放式基金可以上市交易D. 一般有存续期38、以下关于各类基金说法错误的是（BD ）A.开放式基金基金份额的交易价格为基金净值B.封闭式基金基金份额的交

10、易价格为基金净值C.开放式基金投资人可以向管理人申购或赎回基金单位D.封闭式基金投资人可以向管理人申购或赎回基金单位39、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（ A ）。A.基金申购费矗金托管人的托管费C.基金管理人的管理费 D.销售服务费40、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（ C）A.封闭式基金B开放式基金C. ETFD. LOF41、基金单位资产净值等于（C）。A.基金资产净值总额/基金单位流通数B基金总资产值/基金单位总数C基金资产净值总额/基金单位总数D基金总资产值/基金单位流通数42、下列有关开放式基金和封闭式基金的区别说法错误的是：（ AD ）A.开放式基金由固定

11、的存续期，但存续期满可以通过持有人大会延长B.封闭式基金的发行规模在基金的存续期内是固定的C部分特殊开放式基金是可以上市交易的D.封闭式基金不能将全部资产用于长线投资43、关于不同标的类型的基金按风险大小从低到高排列，正确的是：（ D ）A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.混合基金、债券基金、股票基金、货币市场基金C.混合基金、货币市场基金、债券基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金44、（ B）是以合约本身为交易对象A.远期B.期货C现货D.期权45、（。需要交易双方都缴纳履约保证金。A.远期交易B.现货交易C期货交易D.期权交易46、看跌期权的买方（BD ）A.有权以约定的价格买入标的资产B.有权以约定价格卖出标的资产C认为标的资产的价格会涨D.认为标的资产的价格会跌47、以下哪个是看涨期权的卖方收益图（C ）48、以下关于期权交易基本策略说法正确的是（C）A.理论上，看跌期权的买方亏损有限，盈利有限B.理论上，看涨期权的买方亏损无限，盈利有限C理论上，看跌期权的买方亏损有限，盈利无限D.理论上，看跌期权的卖方亏损有限，盈利无限49、以下关于美式、欧式期权说法正确的是（ACD）A.美式期权可以提前行权B.欧式期权可以提前行权C.美式期权的行