证券投资分析作业随堂练习

1、证券投资分析随堂练习.（单选题）有价证券代表的是（）。A财产所有权 B债权 C剩余请求权 D所有权或债权参考答案：D TOC o 1-5 h z .（单选题）以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）A实际资本 B虚拟资本 C生产资本 D货币资本 参考答案：B.（单选题）下面哪一种不属于有价证券（）A股票 B债券 C大额可转让存单 D邮票参考答案：D.（判断题）有价证券是不允许自由转让的。参考答案：X.（判断题）证券所包含的权利是有法律保障的。参考答案：V.（单选题）下面哪些不是股票的特征（）。A永久性 B安全性 C收益性 D参与性参考答案：B.（单选题）普通股股东通过参加（）体

2、现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A董事会 B监事会 C股东大会 D小组会参考答案：C.（单选题）在破产事件中，下面哪句话不正确？（）A股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资B普通股股东在获得公司资产赔偿方面比债券所有人有优先权C普通股股东获得公司偿付债务清算后所剩余资产的赔偿D优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权参考答案：B.（判断题）股票是代表股份所有权的股权证书，是代表对一定经济分配请求权的资本证券。参考答案：V.（判断题）如果股份有限公司经营不善，股东是可以要求公司退股的。参考答案：X.（判断题）股东若是不参加股东大会，可填写授权委托书，委托代理人来行使投票表决

3、权。参考答案：V.（判断题）B股是以人民币标明面值，以人民币认购和买卖，在境外上市的普通股股票。参考答案：X.（单选题）以下关于债券表述不正确的是 （）。A收益较稳定 B市场价格波动较大C风险相对较小 D具有较强的变现能力参考答案：B.（单选题）短期债券是偿还期限在（）以下的债券。A 3个月 B 6个月 C 1年D 5年参考答案：C.（单选题）在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券参考答案：C.（判断题）债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。参考答案：X.（判断题）我国证券法规定，债券

4、不允许折价发行。参考答案：X.（单选题）证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。A债权关系 B所有权关系 C综合权利关系 D委托代理关系 参考答案：D.（单选题）关于开放型基金与封闭型基金的区别，以下论述不正确是（）。A开放型基金的规模可变，封闭型基金的规模不变；B开放型基金的交易在投资者和基金之间，封闭型基金的交易在投资者之间进行；C开放型基金的价格由基金单位资产净值确定，封闭型基金的价格由市场供求确定；D开放型基金的申购和赎回是免费的，封闭型基金的交易会发生费用。参考答案：D.（单选题）以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（）。A 一般有固定的存续期限B规模固定C交易价

5、格不受市场供求的影响D交易费用相对较高参考答案：C.（判断题）证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。参考答案：V.（判断题）契约型基金是根据国家的信托法组建，基本具有法人资格。参考答案：X.（单选题）金融衍生工具产生白最基本原因是 （）。A逃避金融管制B金融机构的利益驱动C避险 D存在套利机会 参考答案：C.（单选题）以下哪种交易不属于金融衍生品交易（）。A商品期货 B权证 C股指期货 D外汇参考答案：D.（单选题）金融衍生工具的共同特征是 （）。A收益性 B安全性 C保证金交易 D参与性参考答案：C.（判断题）金融衍生工具的共同特征是保证金交易。考答案：V.（判断题）金融衍

6、生工具可以消除风险。参考答案：X.（单选题）证券市场可分为发行市场和流通市场，这反映了证券市场的（）。A交易结构 B层次结构 C品种结构 D主体结构参考答案：B.（判断题）证券市场实行的是等价交换原则。.参考答案：X.（单选题）下面（）属于证券市场的主体。A投资者 B证券公司 C证券业协会 D证券交易所 参考答案：A.（单选题） 按照我国公司法的规定，（）可以发行股票。A政府 B金融机构 C有限责任公司 D股份有限公司 参考答案：D.（单选题）下面（）属于证券市场的监管机构。A投资者 B证券公司 C中国证券业协会 D中国证券监督管理委员会 参考答案：D.（判断题）证券市场的投资者可以是个人，也

7、可以是机构。参考答案：V.（判断题）按照我国公司法的规定，有限责任公司既可以发行债券募集资金，也可以发行股票募集资 金。参考答案：X TOC o 1-5 h z .（单选题）证券市场按职能划分，可以分为发行市场和（）。A交易市场 B股票市场 C债券市场 D场外市场参考答案：A.（判断题）证券交易所是交易市场的核心。参考答案：V.（判断题）股票交易既可以在交易所交易，也可以在场外市场交易。参考答案：V.（单选题）在证券市场的运行机制中，市场的核心是（）。A证券交易所 B二板市场 C证券监管机构 D证券自律机构参考答案：A.（单选题）关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（）。A.投资者的目的是为

8、了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B.投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D.投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券参考答案：B.（判断题）证券市场是资源合理配置的有效场所。参考答案：V.（判断题）2.一国央行无法通过证券市场进行宏观调控。参考答案：X TOC o 1-5 h z .（单选题）新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是（）。A证券发行市场 B证券流通市场 C二级市场 D次级市场参考答案：A.（单选题）我国公司法规定，股票不

9、得（）。A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D以上均不正确参考答案：C.（判断题）证券发行市场又称证券初级市场、一级市场，由发行者、投资者和证券中介机构组成。参考答案：V.（判断题）债券评级的目的是将发行人的信誉与偿债的可靠程度公布给投资者，以保护投资者的利益。参考答案：V.（单选题）下面哪一个不是证券交易市场的特点（）A参与者的广泛性 B价格的不确定性 C交易的连续性 D交易的盈利性 参考答案：D.（判断题）证券交易所内的证券交易必须遵循价格优先和时间优先原则。参考答案：V.（单选题）已公开发行的证券需要经过（）批准，才能在交易所公开挂牌交易。A证券监督管理委员会 B证券交易所 C证券业协会

10、 D地方政府参考答案：B.（判断题）证券上市是指已公开发行的证券经过中国证监会批准在交易所内公开挂牌买卖。参考答案：X.（判断题）股份有限公司的股票的上市资格是永久的。参考答案：X.（单选题）我国目前证券结算对 A股实现（）交收。A T+0 B T+1 C T+2 D T+3 参考答案：B.（判断题）普通个人投资者买卖证券可以不通过证券经纪商。参考答案：X.（判断题）证券经纪人可以无须经过投资者的委托，直接代理投资者买卖证券。参考答案：X.（单选题）未来一笔现金流量在今天的价值，是指（）。A现值 B终值 C内在价值 D市场价格参考答案：A.（单选题）某附息债券票面价值为 1000元，持有期为1

11、0年，票面利率为10%,必要收益率分别为10%时, 债券的价值为（）A 851 B 887 C 1000 D 1134 参考答案：C.（单选题）某零息债券的票面额为1000元，票面利率10%,必要收益率为10%,期限为10年，其内在价值为（）元。A 385.54 B 620.92 C 1610.51 D 2593.74 参考答案：A.（判断题）债券的价格就是债券未来现金流以投资者必要到期收益率为折现率折现后的现值，这个值与债券交易市场的价格是一致的。参考答案：X.（判断题）市场利率与债券价格之间是一种反向变动的关系。参考答案：V.（单选题）股票的净值又称为（）。A票面价值 B账面价值 C清算价

12、值 D内在价值参考答案：B.（单选题）股份公司在所发现的股票上标明的票面金额，称为股票的（）。A面值B账面价值 C清算价值 D内在价值参考答案：A.（单选题）某上市公司的除息前的收盘价为10元，分配方案为每10股派5元红利，除息后的价格为（）。A 5元 B 9.5元 C 10.5元 D 15元参考答案：B.（单选题）某上市公司的除权前的收盘价为10元，分配方案为每10股转增10股，除权后的价格为（）。A 5元 B 10元 C 15元 D 20元参考答案：A.（判断题）股票的市场价格一定大于股票的帐面价值。参考答案：X.（判断题）2.股票的清算价值一定等于股票的净值。参考答案：X.（单选题）投资

13、基金的单位资产净值是（）。A经常发生变化的B不断上升的 C不断减少的 D一直不变的 参考答案：A.（单选题）在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证等金融资产是以计算日集中交易市场 的（）为准。A开盘价 B收盘价C最高价 D最低价参考答案：B.（单选题）有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为 500万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产净值。（）A 5.59元/份 B 5.95元/份 C 6.00元/份 D 6.05元/份参考答案：A.（判断题）证券投资基金资产总值是基金经营业绩的指示器，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。

14、 参考答案：X.（判断题）2.封闭型基金的交易价格不仅受基金净值的影响，还会收市场供求的影响。参考答案：V.（判断题）3.开放型基金的申购和赎回价格不受市场供求的影响。参考答案：V（单选题）上海证券交易所编制的，影响力最大的股票指数是：（）。A沪深300指数 B上证综指 C上证180指数 D上证50指数参考答案：D（单选题）2.目前我国的股指期货选择的标的指数是（）。A沪深300指数 B上证综指 C上证180指数 D上证50指数参考答案：A（判断题）股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是灵敏反映社会经济形势的指示器。参考答案：V4.（判断题）我国目前的股指期货交易选择的标的

15、指数是上证综指。参考答案：X.（单选题）派氏指数指的是下列哪个指数（）。A简单算术股价指数B基期加权股价指数C报告期加权月价指数 D几何加权股价指数参考答案：C.（判断题）用基期发行量为权数或用报告期发行量为权数计算出的股票价格指数应该是一样的。答案：X.（单选题）影响证券市场价格变动的首要因素是（）。A政治 B宏观经济 C文化 D自然资源参考答案：B.（单选题）使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。A持续、稳定、高速的 GDP增长 B高通胀下GDP增长C宏观调控下GDP减速增长 D转折性的GDP变动 参考答案：A.（单选题）反映宏观经济状况的经济指标大体上可分为先行、同步和滞后

16、三种类型。以下表述正确的是：（）。A通货膨胀率属于先行性经济指标B国内生产总值属于先行性经济指标C银行短期商业贷款利率属于先行性经济指标D股票价格指数属于先行性经济指标参考答案：D.（单选题）当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（）。A公司债券 B国库券 C普通股 D优先股参考答案：C.（判断题）证券价格的变动大体上与经济周期的走势是一致的。参考答案：V.（判断题）当中央银行采取紧的货币政策时，股价将下跌。参考答案：V.（判断题）扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。参考答案：V.（判断题）一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越

17、大。参考答案：V.（单选题）某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那 么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？（）A幼稚期 B成长期C成熟期 D衰退期参考答案：B.（单选题）在行业生命周期的初创阶段，以下哪个答案最准确（）。A很难预测哪个公司将成功，哪个公司会失败B行业增长的速度趋缓C公司支付较高水平的股息D厂商数量慢慢减少参考答案：A.（单选题）投资者一般倾向于对（）行业进行投资。A增长型 B周期型 C稳定型 D幼稚型参考答案：A.（单选题）判断行业是否属于增长型行业，通常是将该行业历年的统计资料与（）进行对比。A上市公司综合统计资料B国外同行业统

18、计资料C国民经济综合指标 D全国各行业统计资料参考答案：C.（单选题）属于典型的防守型行业的是：（）。A计算机行业 B汽车产业 C食品行业 D家电行业参考答案：C.（判断题）有时候，当经济衰退时，稳定型行业或许会有实际增长。T参考答案：V.（判断题）在产业生命周期的成长阶段，企业的利润增长很快，竞争风险非常大，破产率与被兼并率相当 高。T参考答案：V.（判断题）在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。T参考答案：V.（判断题）周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，即当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经 济衰退时，这些行业会扩张。F参考答案：X.（判断题）垄断性企业在产品

19、定价上不受限制，因此垄断性上市公司在证券市场上的价格不断上涨。 参考答案：x TOC o 1-5 h z .（单选题）计算财务比率指标“速动比率”时，需要从（）。A流动负债中剔除应付帐款B流动资产中剔除营运资金C流动负债中剔除营运资金D流动资产中剔除存货参考答案：D.（单选题）用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：（）。A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率参考答案：A.（单选题）公司净利润与平均资产总额的比率是（）。A投资收益率 B销售净利率 C销售毛利率 D资产收益率参考答案：D.（单选题）能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。A股东权益周转率 B主营业务收入增长

20、率C总资产周转率 D存货周转率参考答案：B.（判断题）上市公司产品的市场占有率越高，表示公司的经营能力和竞争力越强，公司的销售和利润水平 越好、越稳定。参考答案：V.（判断题）利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。参考答案：X.（判断题）资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。参考答案：X.（判断题）资产收益率是企业净利润与平均资产总额的百分比。参考答案：V TOC o 1-5 h z .（单选题）下列哪种分析方法是通过对市场过去和现在的行为，应用数学和逻辑上的方法，归纳总结出典 型的行为，从而预测证券市场的未来的变化趋势的（）A技术分析 B基本分析C市场分析 D学术分析参考答案：A

21、.（单选题）与基本分析相比，技术分析的优点是（）。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势B同市场接近，考虑问题比较直观C考虑问题的范围相对较窄D进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长参考答案：B.（单选题）技术分析理论认为，市场过去的行为（）。A完全确认未来的走势B可以作为预测未来的参考C对预测未来的走势无帮助D预测的时间跨度太短参考答案：B.（单选题）进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：（）。A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的参考答案：C.（判断题）技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。参

22、考答案：V.（判断题）技术分析的理论基础有三大假设：市场行为包括一切信息；价格沿趋势波动，并保持趋势；历史会重复。参考答案：V.（判断题）价和量是市场行为最基本的表现。参考答案：V.（判断题）时间和空间是市场潜在能量的表现。参考答案：V.（判断题）技术分析的不同方法有时候会相互矛盾，因此不能相互借鉴，结合使用。参考答案：X.（单选题）技术分析的理论基础是（）。A道氏理论 B缺口理论 C波浪理论 D江恩理论参考答案：A.（单选题）道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是（）。A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价参考答案：B.（单选题）当日收盘价正好与当日最高价相等的K线的名称是（）。A光头阳线

23、 B光头阴线 C光脚阳线 D光脚阴线参考答案：A.（单选题）能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义的是（）。A多方占绝对优势B空方占绝对优势C多空双方争斗激烈，但空方占了优势D多空双方争斗激烈，但多方占了优势参考答案：C.（判断题）道氏理论认为股市千变万化，但却跟经济发展一样都存在着周期性的变化规律。参考答案：V.（判断题）道氏理论贴近市场，可操作性很强。参考答案：X.（判断题）光脚阴线的出现说明股价先跌后涨。参考答案：X.（判断题）下影线越长，股价下降的趋势越弱。参考答案：V.（单选题）对收盘价进行平滑之后产生的技术指标是（）。A PSY B BIAS C MA D WMS% 参考答案：C

24、.（单选题）股市中常说的黄金交叉，是指（）。A短期移动平均线向上突破长期移动平均线B长期移动平均线向上突破短期移动平均线C短期移动平均线向下突破长期移动平均线D长期移动平均线向下突破短期移动平均线参考答案：A.（判断题）技术指标法的本质是通过数学公式产生技术指标。参考答案：V.（判断题）技术指标背离是指指标的走向与价格走向不一致。参考答案：V.（判断题）短期移动平均线先下突破长期移动平均线，成为金叉。参考答案：X.（单选题）一般选择（）的期限结构来表示一个经济体的利率期限结构。A基准利率 B存款利率 C贷款利率 D市场利率参考答案：A.（判断题）即期利率与远期利率之间是相互独立的，没有关系。参

25、考答案：X.（判断题）利率期限结构只能就与某种信用品质相同的债券相关利率，或同一发行人所发行的债券相关的 利率来讨论。参考答案：V.（单选题）夏普比率是用基金的单位（）所带来的超额收益作为衡量基金业绩的一个风险调整指标。A系统风险B总风险C无风险D市场风险参考答案：B.（单选题）特雷诺比率是用基金的单位（）所带来的超额收益作为衡量基金业绩的一个风险调整指标。A系统风险B总风险C无风险D市场风险参考答案：A.（判断题）一个完整的绩效评估过程实际上是由绩效衡量、绩效评估和归属分析三部分构成。答案：V.（判断题）债券型基金与股票型基金在基金绩效评估上具有可比性。参考答案：X.（单选题）组合管理的目标是实现（）。A收益最大化 B风险最小化 C效用最大化 D非系统性风险最小化参考答案：C.（单选题）对证券进行分散化投资的目的是（）。A取得尽可能高的收益B尽可能回避风险C在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险D复制市场指数的收益参考答案：C.（单选题）下列说法是正确的（）。A分散化投资使系统风险减少B分散化投资使非系统风险减少C分