保理公司项目尽调清单模版

1、序号,贷前资料/保理融资项目调查资料清单,索引1-1,业务进度跟踪表,1-2,风险评估报告,1-3,项目立项审批表,1-4,项目调查报告,1-5,保理业务申请书,1-6,企业基本情况介绍,1-7,营业执照复印件,1-8,公司章程复印件,1-9,验资报告复印件,1-10,税务登记证复印件,1-11,组织机构代码证书复印件,1-12,机构信用代码证书复印件,1-13,法定代表人：身份证复印件、履历,1-14,财务负责人：身份证复印件、履历,1-15,实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历,1-16,实际控制人及其家庭资产情况调查表,1-17,客户人行征信查询报告,1-18,实际控制人

2、及配偶个人征信报告,1-19,客户最近二年的已审计年报和最近一个月报表及科目明细,1-20,客户主要银行账户近6个月流水,1-21,客户纳税申报表或税单复印件,1-22,客户特种经营许可证复印件（特种行业提供）,1-23,客户资质登记证书复印件（施工、房地产企业等提供）,1-24,买卖双方交易合同及发票、应收账款清单,1-25,买卖双方历史交易记录证明资料（近二年）,1-26,卖方与其前五大上下游客户的最近一年的购销合同,1-27,单位印章、法定代表人、股东、董事会成员签字样本,1-28,客户的银行账户信息清单,序号,贷前资料/买方相关资料,索引2-1,企业基本情况介绍,2-2,营业执照复印件

3、,2-3,公司章程或合伙、联营协议复印件,2-4,验资报告复印件,2-5,税务登记证复印件,2-6,组织机构代码证书复印件,2-7,机构信用代码证复印件,2-8,法定代表人：身份证复印件、履历,2-9,财务负责人：身份证复印件、履历,2-10,实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历,2-11,实际控制人及其家庭资产负债情况，主要银行近六个月流水,2-12,人行征信查询报告,2-13,实际控制人及配偶个人征信报告,2-14,最近二年的已审计年报和最新月报,2-15,主要流水账户近六个月流水,2-16,纳税申报表或税单复印件,2-17,特种经营许可证复印件,2-18,资质登记证书复印

4、件,2-19,项目资料,序号,贷前资料/保证人相关资料,索引3-1,企业基本情况介绍（企业适用）,3-2,营业执照复印件（企业适用）,3-3,公司章程或合伙、联营协议复印件（企业适用）,3-4,验资报告复印件（企业适用）,3-5,税务登记证复印件（企业适用）,3-6,组织机构代码证书复印件（企业适用）,3-7,机构信用代码证书复印件（企业适用）,3-8,法定代表人：身份证复印件、履历（企业适用）,3-9,财务负责人：身份证复印件、履历（企业适用）,3-10,实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历,3-11,实际控制人及其家庭资产负债情况，主要银行近6个月流水,3-12,人行征信查

5、询报告,3-13,实际控制人及配偶个人征信报告,3-14,最近二年的已审计年报和最近一个月报表及科目明细（企业适用）,3-15,主要流水账户近6个月流水,3-16,纳税申报表或税单复印件（企业适用）,3-17,特种经营许可证复印件（特种行业提供）,3-18,资质登记证书复印件（施工、房地产企业等提供）,序号,贷中资料/保理业务放款资料清单,索引4-1,批复,4-2,保理业务放款审批表、保理业务放款通知书,4-3,保理业务放款申请书,4-4,保理业务放款申请核准书,4-5,保理融资服务合同,4-6,应收账款转让登记协议,4-7,最高额保证合同,4-8,最高额抵押合同,4-9,最高额质押合同,4-

6、10,xx保理核保书,4-11,保理业务法律文书面签声明,4-12,应收账款债权转让通知书,4-13,xx保理有限公司回款专户授权划付协议书,4-14,交易合同复印件,见1-244-15,发票复印件,见1-244-16,融资主体股东会决议或董事会决议,4-17,融资主体公司章程,见1-84-19,担保主体股东会决议或董事会决议,4-20,担保主体章程,见3-34-21,中国人民银行征信中心动产权属统一登记-查询证明,4-22,中国人民银行征信中心动产权属统一登记-初始登记,4-23,保理融资资金收妥确认书,4-24,卖方企业征信查询以及其实际控制人征信查询,见1-17、1-184-25,发票真

7、实性查询确认单,4-26,私章确认函,4-27,单位印鉴、法定代表人、股东、董事会成员签字样本,见1-274-28,身份证复印件,见1-15,序号,xx保理基础资料清单,索引5-1,营业执照,5-2,自成立以来的历史沿革情况明细表，以及对应的历次工商变更登记文件,5-3,股权结构图（向上披露至实际控制人）,5-4,现行有效的公司章程,5-5,组织结构图,5-6,现任董事、监事、高级管理人员的情况说明（至少包括姓名、现任职务及任期、从业简历、兼职情况、持有发行人股份和债券的情况）,5-7,报告期内董事、监事、高级管理人员的任职批准文件,5-8,原始权益人最近三年的财务报表或审计报告（缺2013/20