不符合纠正与预防控制管理

1、采油技术服务公司职业健康安全管理文件编号版本 /修订颁布日期2006OPTS/OHSMS-40B/0年 4月 20日不符合纠正与预防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5页第 1页不符合纠正与预防控制管理目的对于偏离目标、指标、 OHSMS文件以及国家标准、法律、法规或其它要求的现象，及时采取纠正和预防措施，保证体系持续有效地进行。适用范围适用于公司生产经营过程中， 对不符合项或相关问题进行纠正并采取预防措施的管理。职责3.1 健康安全环保部3.1.1负责对体系运行中存在的不符合发出纠正通知。3.1.2负责对纠正与预防措施的效果进行验证。3.2 各分公司3.2.1对本单位体系运行中存在的

2、不符合实施控制与管理3.2.2负责制定和实施公司下发的与本单位有关不符合的纠正与预防措施。管理控制要求4.1 不符合项及观察项信息来源4.1.1安全检查中发现的不符合项或观察项；4.1.2 OHS 法律、法规、标准及其他要求发生变更引起的不符合项或观察项4.1.3公司职业健康安全管理文件内部审核中发现的不符合项或观察项；4.1.4对各分公司OHSMS实施审核时发现的不符合项或观察项；4.1.5纠正措施跟踪验证中发现的不符合项或观察项；4.1.6绩效测量与监测中发现的不符合项或观察项；4.1.7应急演习中发现的不符合项或观察项；采油技术服务公司职业健康安全管理文件编号版本 /修订颁布日期2006

3、OPTS/OHSMS-40B/0年 4月 20日不符合纠正与预防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5页第 2页4.1.8对外来施工队伍或施工作业现场进行检查时发现的不符合项或观察项；4.1.9事故调查时发现的不符合项或观察项；4.2 不符合项的控制管理4.2.1不符合的类别不符合分为严重不符合和一般不符合两种：4.2.1.1一般不符合： 问题已产生， 但还不构成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可以消除这种不利影响，如个别、单一违反程序要求的事例。4.1.1.2严重不符合： 不符合的产生将影响目标、指标或管理方案的完成， 重要危害因素完全没有控制； 违反法规要求， 已明显影响了

4、体系的实施； 多个单位或部门存在相同的问题，或一个单位存在若干体系要素未实施或不利的情况。4.2.2不符合的处理4.2.2.1公司监督管理过程中发现的不符合检查人员在不符合项报告表的“不符合描述”栏中对不符合情况进行描述及签字确认后，由健康安全环保部以整改通知单附不符合项报告表的形式发放到受检单位安全管理部门，并在整改通知单上注明整改期限，限期整改。受检单位安全管理部门收到整改通知单及不符合项报告表后，应及时递交本单位主管安全的副经理审阅，主管安全副经理在“被检查方（签字）”栏中签字确认后，安排相关区域或部门组织人员对该不符合项进行分析和研究，查找原因，制订整改和预防措施。制定不符合项整改预防

5、措施的区域或部门负责人在“受检单位负责人（签字）”栏中签字确认后，将该不符合项报告表递交本单位安全管理部门汇总。分公司安全管理部门将各责任区域或部门上交的不符合项报告表汇总后，与整改通知单的“回执页”一同递交本单位主管安全副经理审阅。采油技术服务公司职业健康安全管理文件编号版本 /修订颁布日期2006OPTS/OHSMS-40B/0年 4月 20日不符合纠正与预防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5页第 3页分公司主管安全副经理对 不符合项报告表 中的整改预防措施审阅同意，并在整改通知单“回执页” 的“整改单位负责人 （签字）”处签字确认后，交由本单位安全管理部门。分公司安全管理部门应

6、在整改通知单的限定日期前，将不符合项报告表及经本单位主管安全副经理签字确认后的整改通知单 “回执页”共同返回公司健康安全环保部。健康安全环保部应及时组织人员对不符合的纠正与预防措施实施效果进行验证，并在不符合项报告表 “跟踪验证”栏中签署意见后，将该不符合项报告表传真或复印返回受检单位。4.2.2.2各分公司进行自我监督管理过程中发现的不符合由本单位实施管理与控制。4.2.3不符合的纠正与预防措施4.2.3.1纠正与预防措施的形式现状恢复：消除已造成的对职业健康安全管理体系运行的实际影响，包括设备、设施的维修、更换，工程的恢复等。人员培训：对违章的责任人员进行必要的培训，提高其责任意识和能力，

7、保证其能按照规定要求操作，防止问题的再次发生。预防改进：修改原有的管理程序和措施，包括对相关设施的完善和更新，以防再度违章，特别对潜在问题应采取预防措施。奖惩措施：对责任人员按公司健康安全环保奖惩制度采取必要的奖惩措施，加强教育。文件修订：根据改进或预防要求，对文件进行完善和补充，保证能够对体系运行提供明确、 有效的指导。文件修改时按文件与资料控制管理 执行。4.2.3.2对不符合采取的纠正与预防措施应与问题的严重性和伴随的危险性相适应，在进行原因调查分析，制定纠正和预防措施时应体现以下几方面内容：采油技术服务公司职业健康安全管理文件编号版本 /修订颁布日期2006OPTS/OHSMS-40B

8、/0年 4月 20日不符合纠正与预防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5页第 4页产生不符合的原因是什么？提出的纠正措施是否能真正解决问题？何时能够将不符合的整改或纠正措施进行完成或落实？防止同类问题的再次产生应采取什么措施和方法？4.2.4纠正与预防措施的验证4.2.4.1验证工作可采用现场检查或通过查阅OHS记录，以及资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。4.2.4.2若责任单位或责任人未能完成纠正与预防措施或措施的实施未达到预期效果，而且无正当理由或未能提出可接受的修正期限的，则由验证人员向其主管部门或上级汇报， 督促责任方落实。 必要时应重新开整改通知单及不符合项报告表

9、，直至问题得到解决。4.3 观察项的控制管理4.3.1公司对分公司监督检查中观察项的控制管理4.3.1.1在对各分公司监督检查中发现观察项后，检查人员认真填写 观察项报告表中的“问题描述”及“建议内容描述”栏后，按照第4.2.2.1.1 中 a)条款的要求与不符合项报告表一起或单独下发到责任单位安全管理部门。4.3.1.2 责任单位安全管理部门收到 观察项报告表 后，应及时递交本单位主管安全副经理。主管安全副经理在“被检查方（签字） ”栏签字确认后，安全管理部门应对检查方提出的问题点及建议内容进行分析， 并评审其可行性， 提出相应的处理意见后，部门经理在“受检单位负责人（签字） ”栏签字确认后，报本单位主管安全副经理审阅。4.3.1.3分公司主管安全副经理审阅同意，并在整改通知单“回执页” 的“单位负责人（签字）”处签字确认后，返回安全管理部门。4.3.1.4分公司安全管理部门应在限定的期限内将观察项报告表 及经主管副经理签字确认的整改通知单 “回执页”共同返回公司健康安全环保部。采油技术服务公司职业健康安全管理文件编号版本 /修订颁布日期2006OPTS/OHSMS-40B/0年 4月 20日不符合纠正与预防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5页第 5页4.3.2各分公司进行自我监督管理过程中发现的观察项由本单位实施管理与控制。4.4 各分