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文档简介

1、5：投资银行业务之四：基金管理 1、投资基金概念、种类 2、基金的发起设立与运作管理3、投资银行与基金. 5.1 投资基金概念、种类一、概念：指经过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金经理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式.二、投资基金的特点 .三、投资基金的分类 一按基金的组织方式和法律位置不同划分： 1、契约型基金2、公司型基金： 3、公司型基金与契约型基金的区别 a、法律根据不同 b、基金财富的法人资历不同 c、发行的凭证不同 d、投资者的位置不同e、基金资产运用根据不同 f、融资渠道不同 g、基金运营方式不同 .

2、二按照认购、赎回机制的不同划分 1、封锁式基金 2、开放式基金3、封锁式基金与开放式基金区别(1)基金买卖场所 (2)基金存续期限 (3)基金规模 (4)赎回限制 (5)买卖方式 (6)价钱决议要素 (7)分红方式 (8)费用 (9)投资战略 (10)信息披露 .三证券投资基金细分类1、生长型投资基金 2、收入型投资基金 3、平衡型基金 4、雨伞基金 5、基金中的基金 6、指数基金 .5.2 基金的发起设立与运作管理一、基金发起设立的当事人1、基金发起人 2、基金管理人 3、基金托管人 4、基金承销人 5、投资人.二、基金的设立与发行一基金设立1、审批机构 2、基金类型 3、基金成立条件 封锁

3、式基金成立条件开放式基金成立条件二基金发行1、上网发行方式 2、网下发行方式公募发行：.私募发行 ：向特定投资者募集的基金 在我国，由于法律上没有明确私募基金的身份，所以私募基金大都埋伏于地下，暗箱操作，主要以任务室、委托理财或委托资产管理中心、投资或咨询公司等方式存在 。国外合法存在。 四、基金投资管理.5.3 投资银行与基金 一、投行基金业务 1、基金发起人 2、基金管理人 3、基金承销人 二、基金管理收益 投行先按所管理的基金收取以固定比例计算的较低的管理费，数年以后，当客户收回本金并赚了一定百分比的收益以后，再按实现商定的比例分享一部分利润 。.复习思索题:1、投资基金的概念、特点2、公司型投资基金和契约型投资基金的区别3、封锁式投资基金和开放是投资基金的区别4、投资基金各当事人之间的关系5、简述我国投资基金的发行方式6、谈谈他

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