证券从业《市场基础知识》全真冲刺试卷

1、一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证成分股指数C.深证100指数D.房地产指数2、中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。A.后续职业培训B.从业人员的资格管理C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.规范业务，制定业务指引3、 与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。A.管理能力风险B.市场风险C.技术风险D.巨额赎回风险4、优先股票的“优先”主要体现在()。A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利

2、很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先5、关于证券市场，以下说法不正确的是()。A.证券市场的基本功能不包括定价功能B.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D.证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题6、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的()。A.10%B.20%C.30%D.40%7、下列证券投资基金中，风险最大的基金是()。A.债券基金B.股票基金C.货币市场基金D.衍生证券投资基金8、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债

3、券可以分为()。A.固定利率债券与可变利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券9、下列关于基金托管费的阐述错误的是()。A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B.目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率10、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.3,5B.1,3C.2,6D.3,41

4、1、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指()。A.19291933年B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D.从20世纪70年代开始至今12、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由()代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易协会C.证券交易所D.中国证监会13、股票及其他有价证券的理论价格是根据()。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论14、基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。A.基金负债B.基金份额净值C.各类证券的价值D.证券基金的费用1

5、5、临时停市()。A.由国务院决定，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构16、证券公司中单独或合并持有该公司()以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。A.3%B.5%C.8%D.10%17、 1999年11月，国务院颁布()。A.股票发行与交易管理暂行条例B.中华人民共和国公司法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券法18、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过()批准。A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证券交易所19、证券公

6、司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。A.20%B.30%C.50%D.100%20、由H股、N股、S股等构成的是()。A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.社会公众股D.红筹股21、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.20%B.25%C.30%D.40%22、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()。A.每股股票的实际卖出价B.每股股票在当日的市价C.每股股票当日的实际交易价D.每股股票所代表的实际资产的价值23、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中

7、的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.5亿元24、下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是()。A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制25、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()。A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议26、有甲、乙、丙三

8、种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。A.10.59元和11.50元B.11.50元和10.59元C.10.5元和11.59元D.11.59元和10.59元27、下列不属于上海证券交易所的运作系统的是()。A.集中竞价交易系统B.大宗交易系统C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台28、 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。A.欺诈客户行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.内幕交易行

9、为29、我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”A.3万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.3万元以上D.10万元以下30、美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的()。A.最低利率要求B.最高利率要求C.平均利率限制D.基准利率要求31、可转换公司债券最主要的金融特征是()。A.套期保值B.附有转股权C.双重选择权D.单项选择权32、证券公司经营证券自营

10、业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A.500%B.100%C.30%D.5%33、()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A.基金管理人B.证券公司C.证券登记公司D.基金托管人34、证券市场监管的“三公”原则不包括()。A.公开原则B.公允原则C.公平原则D.公正原则35、 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。A.深证新指数B.深证综合指数C.中小企业板指数D.深证创新指数36、下列关于债券发行主体的论述中，正确的是()。A.金融债券的发行主体是银行B.司债券的发行主体是股份公司

11、C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业37、二板市场指的是()。A.中小企业板块市场B.主板市场C.代办股份转让系统D.创业板市场38、 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为()。A.20%B.25.5%C.31.66%D.30.5%39、 1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过

12、()元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿40、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映()市场整体走势的指数。A.H股B.B股C.A股D.S股41、下列不属于操纵市场行为的是()。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

13、42、下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是()。A.降低非系统性风险B.降低系统性风险C.保护投资者D.保证证券市场的公平、效率和透明43、不得进入证券交易所交易的证券商是()。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商44、按()，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资理念的不同B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同45、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为()。A.欧洲债券B.国际债券C.亚洲债券D.外国债券46、 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有

14、其他严重情节的，属于()。A.内幕交易罪B.诱骗他人买卖证券罪C.非法发行股票和公司、企业债券罪D.欺诈发行股票、债券罪47、随着基金规模的扩大，管理费用有逐步()的倾向A.调高B.调低C.稳定D.不断波动48、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由()代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易协会C.证券交易所D.中国证监会49、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为()。A.存托凭证B.可转换债券C.股票期权D.权证50、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事5

15、1、非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清A.每个经营周期B.每个分配年度C.每个营业年度D.每个生产周期52、下列不属于无限售条件股份的是()。A.国有法人持股B.人民币普通股C.境内上市外资股D.境外上市外资股53、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了()。A.流动性风险B.信用风险C.法律风险D.基差风险54、从资本市场的发展历程来看，()是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.依法监管C.保护投资者利益，让投

16、资者树立信心D.防止内幕交易55、对社会公益基金认识错误的是()。A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者56、保险公司进行证券投资主要考虑()。A.本金安全和收益率B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金57、全国银行间同业拆借中心接受()监管。A.中国人民银行B.中央国债登记结算有限责任公司C.证监会D.银监会58、对我国证券投资基金的叙述正确的是()。A. 证券投资基金管理暂行办法 以法律形式确认了基金

17、业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C.1998 年 3 月，两只封闭式基金 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触D.截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司59、关于私募证券，下列说法正确的是()。A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多60、下列选项中，对公司型基金描述错误的是()。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发

18、行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)61、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。A.道德风险B.财务风险C.法律风险D.市场风险62、对基金投资进行限制的主要目的是()。A.引导基金分散投资，降低风险B.发挥基金引导市场的积极作用C.避免基金操纵市场D.督促基金改进投资策略63、证券公司合规总监的职责有()。A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审

19、查，并出具书面的合规审查意见B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作64、我国证券市场监管的原则是()。A.监管与自律相结合B.公开、公平、公正C.保护投资者利益D.依法监管65、证券投资基金的作用有()。A.基金丰富了大投资者的投资方式B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道C.有利于证券市

20、场的稳定和发展D.有利于证券市场的国际化66、可转换证券主要分为()。A.可转换普通股票B.可转换优先股C.可转换国债D.可转换公司债67、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。A.场内股票基金B.一般股票基金C.场外股票基金D.专门化股票基金68、证券服务机构主要包括()。A.证券登记结算公司B.证券投资咨询机构C.律师事务所D.资信评级机构69、证券投资基金与股票的联系主要体现在()。A.均属有价证券B.同属金融投资工具C.收益率相互影响D.前者的风险性较大70、股东大会的权力包括()。A.修改公司章程B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议C.制订公司的利润分配

21、方案和弥补亏损方案D.对发行公司债券作出决议71、下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有()。A.用于转移或防范信用风险B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种72、我国的债券指数包括()。A.中证全债指数B.政策性银行金融债指数C.上证企业债指数D.中国债券指数73、我国目前对基金投资进行限制的主要目的是()。A.避免基金操纵市场B.防止封闭式基金出现大幅折价C.引导基金分散投资D.发挥基金引导市场的积极作用74、有面额股票的特点是()。A.可以明

22、确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据75、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括()。A.公司对现金的需要B.员工薪酬政策C.公司的经营环境D.股东所处的地位76、金融衍生工具伴随的风险主要有()。A.汇率风险、利率风险B.信用风险、法律风险C.市场风险、运作风险D.流动性风险、结算风险77、下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有()。A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品C.按发行方式分类，结构化衍生产品可

23、分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品78、下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是()。A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后B.是商业银行为了补充附属资本而发行的C.发行期限在8年以上D.是发行之日起10年内不可赎回的债券79、证券发行市场由()组成。A.证券发行人B.证券监管机构C.证券投资者D.证券中介机构80、证券公司监督管理条例中对证券公司业务规则与风险控制的规定有()。A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险C.从业人员不得直接或间

24、接持股的规定D.证券账户的实名制规定81、我国的国际债券品种有()。A.可转换公司债券B.金融债券C.熊猫债券D.政府债券82、存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表()证券。A.债权B.外国公司C.跨国公司D.基金组合83、下列属于证券发行人的是()。A.政府B.企业C.金融机构D.会计师事务所84、证券具有收益性，有价证券的收益表现为()。A.利息收入B.红利收入C.买卖证券的差额D.印花税85、关于证券发行市场论述正确的是()。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

25、D.证券发行市场是交易市场的基础和前提86、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是()。A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失D.债权人的意外死亡87、下列对证券投资基金认识正确的是()。A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一88、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有

26、()。A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制89、根据关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是()。A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金B.净资产不少于200万元C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元90、进入21世纪，金融创新深化的表现是()。A.结构化票据、交易所交

27、易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分91、下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是()。A.二者的差别主要体现在股东权利等方面B.无记名股票转让相对简单;而记名股票转让相对复杂或受限制C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全D.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出

28、资;而记名股票可分一次或多次缴纳出资92、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以()。A.修改公司章程B.推选经理候选人C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人D.向股东会提出议案93、认股权证在多数情况下与()同时发行。A.债券B.优先股C.普通股D.期货94、关于优先股票的阐述错误的是()。A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利D.优先股票股东有表决权95、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。A.为单一客户融

29、资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备96、下列可以发行证券的有()。A.个人B.企业C.政府D.金融机构97、下列关于非上市证券的认识中，正确的有()。A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券C.不允许在证券交易所内趸易D.不可以在其他证券交易市场交易98、股票发行的定价方式，可以采取()。A.询价方式B.协商定价方式C.公开招标方式D.上网竞价方式99、债券与股票不相同的地方表现在()。A.两者的权利不一样B.

30、两者的目的不一样C.两者的期限不一样D.两者的收益率不一样100、目前我国发行的普通国债有()。A.财政债券B.凭证式国债C.记账式国债D.储蓄国债(电子式)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)101、当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。()A.正确B.错误102、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。()A.正确B.错误103、风险就是指未来收益的不确定性。A.正确B.错误104、中国证监会在19

31、95年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。()A.正确B.错误105、证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散()106、对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险()107、股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。()108、截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。()A.正确B.错误109、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券

32、资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()A.正确B.错误110、系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。()111、除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。()A.正确B.错误112、证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。()113、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。()A.正确B.错误114、自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公

33、司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()115、 证券市场的形成离不开信用制度的发展。A.正确B.错误116、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。A.正确B.错误117、货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。A.正确B.错误118、金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。()A.正确B.错误119、连续竞价的所有交易以同一价格成交。()A.正确B.错误120、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主

34、要是各类浮动收益金融工具。()A.正确B.错误121、根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。()A.正确B.错误122、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。()123、公司法规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。()A.正确B.错误124、基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。()125、对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券

35、分别进行独立交易是可行的。A.正确B.错误126、中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的，属于异常波动。()A.正确B.错误127、传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。()128、根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型()129、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。()A.正确B.错误130、存托凭证一般代表外国公司股票，票据和权证等。A.正确B.错误131、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。A.正确B.错误132、股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 ()133、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。A.正确B.错误134、 1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。()A.正确B.错误135、债券投资不能收回有两种情况：一是