私募基金管理人登记法律意见书（样本）模版

1、*市*（*）律师事务所关于 股权投资基金管理有限公司申请私募基金管理人登记的法律意见书*市*（*）律师事务所*市*电话：* 传真：*www.*关于 股权投资基金管理有限公司申请私募基金管理人登记之法律意见书（2016）年沪*基字第（ ）号致：中国证券投资基金业协会*市*（*）律师事务所依据与 股权投资基金管理有限公司签署的专项法律顾问委托协议，指派 律师和 律师担任 股权投资基金管理有限公司申请私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问。本所承办律师根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）以及中国证券投资基金业协会的有关规定，以及其

2、他有关法律、法规和规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见书。目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc454123737 第一部分 释 义 PAGEREF _Toc454123737 h 4 HYPERLINK l _Toc454123738 第二部分 律师声明事项 PAGEREF _Toc454123738 h 5 HYPERLINK l _Toc454123739 第三部分 正 文 PAGEREF _Toc454123739 h 6 HYPERLINK l _Toc454123740 一、申请机构的设立、变更及

3、合法存续 PAGEREF _Toc454123740 h 6 HYPERLINK l _Toc454123741 1、申请机构的设立 PAGEREF _Toc454123741 h 6 HYPERLINK l _Toc454123742 2、申请机构的历次变更事项 PAGEREF _Toc454123742 h 7 HYPERLINK l _Toc454123743 3、申请机构的存续情况 PAGEREF _Toc454123743 h 8 HYPERLINK l _Toc454123744 二、申请机构的名称和经营范围 PAGEREF _Toc454123744 h 10 HYPERLINK

4、 l _Toc454123745 1、申请机构的名称 PAGEREF _Toc454123745 h 10 HYPERLINK l _Toc454123746 2、申请机构的经营范围 PAGEREF _Toc454123746 h 10 HYPERLINK l _Toc454123747 三、申请机构的业务 PAGEREF _Toc454123747 h 11 HYPERLINK l _Toc454123748 1、申请机构目前的主营业务 PAGEREF _Toc454123748 h 11 HYPERLINK l _Toc454123749 2、申请机构目前的兼营业务 PAGEREF _To

5、c454123749 h 11 HYPERLINK l _Toc454123750 四、申请机构的股权结构 PAGEREF _Toc454123750 h 12 HYPERLINK l _Toc454123751 五、申请机构的实际控制人 PAGEREF _Toc454123751 h 14 HYPERLINK l _Toc454123752 六、申请机构的子公司、分支机构及其他关联方 PAGEREF _Toc454123752 h 16 HYPERLINK l _Toc454123753 1、申请机构的子公司 PAGEREF _Toc454123753 h 16 HYPERLINK l _T

6、oc454123754 2、申请机构的分支机构 PAGEREF _Toc454123754 h 16 HYPERLINK l _Toc454123755 3、申请机构的其他关联方 PAGEREF _Toc454123755 h 16 HYPERLINK l _Toc454123756 七、申请机构的运营基本设施和条件 PAGEREF _Toc454123756 h 21 HYPERLINK l _Toc454123757 1、申请机构的从业人员 PAGEREF _Toc454123757 h 21 HYPERLINK l _Toc454123758 2、申请机构的营业场所 PAGEREF _T

7、oc454123758 h 22 HYPERLINK l _Toc454123759 3、申请机构的资本金 PAGEREF _Toc454123759 h 23 HYPERLINK l _Toc454123760 八、申请机构的风险管理和内部控制制度 PAGEREF _Toc454123760 h 23 HYPERLINK l _Toc454123761 （一）制度建设的完备性和合规性 PAGEREF _Toc454123761 h 23 HYPERLINK l _Toc454123762 （二）制度执行的基础和条件 PAGEREF _Toc454123762 h 24 HYPERLINK l

8、 _Toc454123763 九、申请机构的外包情况 PAGEREF _Toc454123763 h 25 HYPERLINK l _Toc454123764 十、申请机构的高级管理人员 PAGEREF _Toc454123764 h 25 HYPERLINK l _Toc454123765 十一、申请机构的资信情况及是否涉及刑事、行政处罚 PAGEREF _Toc454123765 h 28 HYPERLINK l _Toc454123766 （一）刑事处罚、金融监管部门行政处罚及被采取行政监管措施情况 PAGEREF _Toc454123766 h 28 HYPERLINK l _Toc4

9、54123767 （二）诚信记录状况 PAGEREF _Toc454123767 h 28 HYPERLINK l _Toc454123768 十二、申请机构最近三年所涉及的诉讼、仲裁情况 PAGEREF _Toc454123768 h 29 HYPERLINK l _Toc454123769 十三、申请机构的申请材料真实、准确、完整性 PAGEREF _Toc454123769 h 29 HYPERLINK l _Toc454123770 十四、其他事项 PAGEREF _Toc454123770 h 30 HYPERLINK l _Toc454123773 十五、结论性意见 PAGEREF

10、 _Toc454123773 h 30第一部分 释 义除非本法律意见书另有所指，下列词语具有如下含义：本所指*市*（*）律师事务所协会指中国证券投资基金业协会申请机构/公司指 股权投资基金管理有限公司公司法指中华人民共和国公司法（2013年12 月28日修订，自2014年3月1日起施行）证券法指中华人民共和国证券法（2014年8月31日修订，自 2006年1月1日起施行）基金法指中华人民共和国证券投资基金法监督管理办法指私募投资基金监督管理暂行办法登记备案办法指私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）募集管理办法指私募投资基金募集行为管理办法（试行）4号文指关于进一步规范私募基金管理人登记

11、若干事项的公告（中基协发*4号）资格考试通知指关于基金从业资格考试有关事项的通知（中基协字2015112 号）公司章程指现时有效的 股权投资基金管理有限公司章程本次申请指申请机构本次私募基金管理人登记中国为本法律意见书之目的，指中华人民共和国，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区元指人民币元第二部分 律师声明事项本所律师依据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）以及中国证券投资基金业协会的有关规定，以及其他有关法律、法规和规范性文件的有关规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出具日以前已

12、经发生或存在的事实进行了充分的核查，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。本所律师对 公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件、资料以及有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具本法律意见书；对本法律意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、 公司或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述，或者在相关司法机关网站、相关监管部门网站和其他公开网站的查询结果作出判断。 公司保证已提供本所承办律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准确，复印件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒。本法律意见书仅就与 公司本次申请私募基金管理人登记有关的法律问题发表意见，并不对会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。如涉及会计、审计、资产评估等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性进行核查或作出任何保证。本法律意见书仅供 公司申请私募基金管理人登记之目的，不得用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司申请私募基金管理人登记的法律文件，随同其他