2022年风险和机遇管理程序

1、第PAGE6页共NUMPAGES6页2022年风险和机遇管理程序1.目的：通過識別公司潛在風險及機遇，找出應對措施，提高公司過程業績，不斷滿足客戶及市場需求。2.範圍：適用於本公司所有風險及機遇的識別與控制。3.定義：無。4.作業流程：5.風險和機遇的應對措施管理工作流程過程流程內容描述採用表單生產部行政部採購部客聯部總經理风险识别風險識別時機：品質管制體系策劃、企業宗旨變化、戰略變化、內外部環境變化、組織及其背景、相關方的需求和期望變化。SWOT分析表财务风险市场风险经营风险环境风险质量风险品質風險：直接產品品質風險、間接產品品質風險。環境風險：又主要有自然、人文、政治、經濟以及其他。經營風

2、險：主要有原材料、員工、設備、供銷鏈、技術、管理、產品、法律、專利及產權。市場風險：包括市場容量、競爭力、價格風險、促銷風險。財務風險有融資/籌資風險、資金償還風險、資金使用、資金回收、效益分配。SWOT分析表风险总估风险分析1.品質風險1.1直接品質風險：產品品質問題，導致退貨、換貨、修理等風險。1.2間接品質風險：產品使用過程，損壞了顧客的其它財產權或人身權，應負民事賠償責任。2.環境風險2.1產品銷售淡季與旺季，影響顧客的採購，也間接影響公司產品生產，考慮庫存。_人文環境：主要體現在不同時間、不同地區、不同民族的人消費習慣不同。2.3政策環境：國家宏觀經濟政策、經濟環境的變動，以及個地方

3、的相關政策的變動會間接的影響到企業資金融入以及企業運營的必要條件。2.4經濟環境：利率的變動、匯率的變動、同夥膨脹或通貨緊縮等。3.經營風險3.1原材料供應：主要包括了原材料的價格、品質和送貨時間的變化、採購過程的欺詐為，採購人員的疏忽，導致原材料數量以及品質上的不達標等。3.2員工風險：採購人員、服務人員，技術人員和其他生產管理人員，由於他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。3.3設備：生產設備出現意外的故障，甚至損壞等。3.4供銷鏈風險：主要包括供應商及顧客違約，以及供應或銷售管道不暢通等風險。3.5法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。4.市場風險4.1市場容量：對市場容

4、量的調查所採用的方法不合適，沒有準確的弄清市場物件對產品的用量，使得產品的產量大於實際需求，而增加公司的投資風險。4.2市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產品市場的競爭力高估或低估，引發期望值風險。4.3價格風險：產品的價格風險受產品的成本、品質和聲譽、顧客消費等的影響。促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預測失誤以及對品質的懷疑等。5.財務風險5.1融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。5.2資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩定性，增加償還風險。5.3資金使用過程中的風險：主要表現為短期資金風

5、險和長期資金投資風險。5.4資金回收過程中的風險：應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現率。5.5收益分配過程中的風險：主要表現在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產生的風險。SWOT分析表风险总评估對風險等級評價後，找出重要風險專案，確定應對的風險和機遇。制定风险应对措施風險應對措施包括風險規避、風險降低、風險接受等。並制定可行實施方案。SWOT分析表风险措施评估价對風險措施有效性進行評價，直到目標達成。1.注：机遇在SWOT分析表中体现。2022年风险和机遇管理程序（二）第一章、总则一、编制依据为规范中铁十七局西成客专项目部所管辖铁路建设工程风险工点管理工作，依据_关于进一步加强企业安全生

6、产工作_(国发_号)、铁道部_关于进一步加强企业安全生产工作通知_(铁安监_号)、铁路建设工程安全风险管理暂行办法(铁建设_号)、_进一步加强铁路建设施工安全生产工作_(铁建设_号)、西成客专公司等有关规定，制订本办法。二、定义本办法所规定的风险带班工点范围主要包括：极高、高风险隧道、大型基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁和地下工程，地质灾害及其它、风险工点等。三、原则施工安全带班管理应遵循“全面兼顾，重点防范，带班在工点，解决在现场”的原则，将风险始终处于可控状态，确保沪西成客专工程建设安全有序可控。第二章、风险工地带班管理组织机构一、项目部风险工点带班管理组织机构项目经理部成立以项目经理为组长，

7、总工、副经理、安全总监为副组长，相关部门负责人及部员为组员的风险工点带班领导小组，其人员及职责如下：组长：副组长：组员：二、各工区风险工点带班管理组织机构各工区成立以分部经理为组长，工区总工、副经理、安全总监为副组长，相关部门负责人及部员为组员的风险工点带班领导小组。三、领导小组职责1、基本掌握所带班工点的风险源情况，熟知风险对策措施，了解残余风险类型及处理原则，加强对重点部位、关键环节的检查巡视，全面掌握当班各工作面的安全生产状况；2、参加作业班组的班前分工会，提示当日作业重要安全质量注意事项，3、全面巡视检查各关键岗位标准化作业执行情况，对重点部位检查巡视要求签字确认作业人员在岗在位情况及应急备品携带数量4、及时发现和组织消除事故隐患和险情，及时制止违章违纪行为，严禁违章指挥。5、遇有险情时，立即下达停工撤人命令，组织涉险区人员及时有序撤离到安全点，并及时向有关领导或部门报告。6、参加班组完工会，总结本班次安全生产情况，对作业过程中的安全质量问题明确整改要求。第三章、人员分工及带班范围一、人员分工建立风险工点分级管理和高风险工点带班作业制度。极高风险工点由项目部主要负责