俄罗斯转轨以来经济走势的公共选择因素

1、PAGE PAGE 13俄罗斯转轨轨以来经济济走势的公公共选择因因素内容提要要俄罗斯斯经济转轨轨以来经历历了长期的的转型性经经济危机，并并于19999年出现现经济复苏苏和恢复增增长的势头头，这一势势头保持至至今。这种种经济形势势的变化和和俄罗斯转转轨以来的的政策博弈弈和公共选选择过程密密切相关。首先，公公共选择博博弈使俄罗罗斯的“休克疗法法”转轨政策策失效，进进而把制度度安排锁定定在非效率率的结构中中，这是俄俄罗斯转型型性经济危危机程度深深而且时间间长的重要要原因；其其次，20000年以以来俄罗斯斯社会趋于于稳定，公公共选择程程序和机制制在向有序序化和建设设性方向发发展，经济济形势也随随之好转

2、，并并有望保持持下去。关 键 词俄罗罗斯 经经济转轨 经济走走势 公公共选择作 者徐坡岭岭，19666年生，经经济学博士士，辽宁大大学国际经经济学院教教授，研究究生导师；E-maail:xxpl3229siina.ccom；邮邮编 1100036以往对俄罗罗斯经济转转型问题的的研究多从从经济或政政治的单一一角度展开开，而在经经济转轨过过程中，单单纯从经济济的观点看看是必要的的政策，从从政治的角角度看却往往往行不通通，这是俄俄罗斯经济济转型初期期“休克疗法法”失败的重重要原因。 对这一观点的论证参见徐坡岭著俄罗斯经济转型轨迹研究（经济科学出版社2002年12月版）第96106页。不仅如此此，一个

3、不不好的开端端和一种不不良的经济济发展趋势势逐渐被公公共选择机机制锁定，这这是俄罗斯斯转轨性经经济危机持持续十年之之久的根源源所在。同同样，俄罗罗斯公共选选择力量的的重新组合合和博弈也也成为俄罗罗斯19999年以来来社会经济济形势日趋趋好转的重重要原因。本文尝试试从公共选选择角度刻刻画俄罗斯斯转轨以来来经济走势势变化的形形成机制。这种分析析可以对我我国的经济济体制改革革提供借鉴鉴。一、问题与与分析模型型1经济转转轨过程的的公共选择择性质与分分析视角经济转型实实质上是一一个制度变变迁过程。在这一过过程中，制制度作为公公共物品被被生产出来来。制度消消费的非排排他性意味味着制度消消费具有强强制性。这

4、这就使制度度生产和供供给不仅取取决于制度度创新主体体的“成本收益”计算及其其创新制度度的意愿，而而且受制于于社会其他他利益相关关主体的影影响。也就就是说，由由于新的制制度安排所所确定的利利益分配结结构将可能能强烈地偏偏离原有制制度所确定定的旧的利利益分配结结构，从而而使制度变变迁表现为为受多种社社会因素制制约的过程程。这样，制制度变迁不不可避免地地要表现出出强烈的社社会各利益益主体或利利益集团的的公共选择择或社会博博弈性质。经济转轨的的公共选择择博弈结果果取决于整整个社会的的利益集团团结构、各各利益集团团的转轨福福利函数、公共选择择的原则和和程序等多多种因素的的综合影响响。在公共共选择过程程中

5、，由于于全体一致致同意的决决策规则的的外在决策策成本太大大或时间成成本太大，使使得这种理理想的决策策规则在实实践中不可可行（B. Barrry，11965，pp.2499；萨缪尔尔森，19969）。因此，实实践中的公公共选择过过程往往遵遵循少数服服从多数原原则。在少少数人受到到多数人支支配的情况况下，多数数决策规则则的结果将将强烈地导导致一种再再分配效应应，改善资资源配置效效率的考虑虑将会下降降到一个次次要的位置置上。在多多数通过规规则中，由由于存在选选民的“合乎理性性的无知”、“选民冷漠漠”以及议程程控制、互互投赞成票票等问题，决决策结果导导致对经济济剩余、经经济机会和和经济优势势的再分配配

6、将是不可可避免的。俄罗斯经济济转轨的最最根本原因因是出于追追求更高资资源配置效效率的考虑虑。但一方方面，经济济转轨一开开始就和政政治制度变变迁及其权权力斗争胶胶结在一起起，另一方方面，即使使不考虑政政治因素，经经济转轨的的公共选择择性质及其其遵循的选选择规则，也也会使各利利益团体首首先考虑各各自可能从从转轨中获获得收益的的大小，并并据此决定定自己对待待转轨的态态度。这样样，俄罗斯斯经济转轨轨以来经济济走势的变变化就与社社会各利益益集团对经经济转轨的的态度及其其相互博弈弈密切相关关。从公共共选择角度度可以比较较好地解释释俄罗斯转转型以来经经济走势的的变化(表表1)，并并可以据此此预测俄罗罗斯经济

7、转转轨的未来来走势和经经济形势变变化。表1 俄罗罗斯1999020003年GGDP变化化（与上年年比，%）年份1990199119921993199419951996GDP增长长率-4.0-5.0-14.55-8.7-12.77-4.1-3.5年份1997199819992000200120022003aaGDP增长长率0.8-5.05.49.05.04.36.5注释：a为为预测值。资料来源：根据欧洲洲复兴开发发银行11998年年转轨报告告和俄罗罗斯国家统统计委员会会统计作料料以及俄联联邦上院统统计分析报报告111(2044)（20003年55月莫斯科科）整理。2公共选选择分析模模型本文此处的

8、模型设定借鉴了刘世锦设计的一个中国经济改革公共选择模型（参见刘世锦：“中国经济改革的推进方式”，经济研究1993年第10期）。这方面研究中，一个比较宏大的模型是樊纲在渐进改革的政治经济学分析中用“制度公共物品利益冲突改革阻力行政行为与压力集团改革方案选择”等范畴组织起来的一个政治经济学分析框架。这一分析框架具有较强的理论透视能力，但若用于对某一经济转轨过程的实证分析，则比较难于把握。把上面讨论论的观点引引入对俄罗罗斯经济改改革过程的的分析，首首先必须设设定分析模模型。根据据经济转轨轨当事者的的转轨福利利函数，一一般可以把把当事者分分为决策层层（D）、中间层（MM）和基层层（B），这这是一种用用

9、于分析经经济转轨过过程中利益益冲突和公公共选择问问题的相对对可行的方方法。其中中：决策层D：提供包括括经济转轨轨方式、制制度目标模模式、经济济转轨具体体政策措施施的改革方方案；决策策层（D）根根据所提供供方案的性性质分为执执政当局（DDC）和潜在在的政治竞竞争对手（DDA）。DC通过向社社会提供符符合多数社社会利益集集团意愿的的改革方案案，并带来来符合他们们利益期望望的改革成成果而换取取存在的“合法性”；DC为使收入入最大化而而为每一个个不同的集集团设定不不同的改革革收益期望望；它还面面临着其他他国家或潜潜在统治者者的竞争。DC有维持和和加强自己己统治地位位的特殊利利益，其长长远利益与与社会的

10、“全局利益益”高度相关关，当全局局处于某种种困境时，DDC可能成为为改革的策策动者（诺诺思，19981）。但DC不总是以以“长远眼光光”看待全局局利益，如如它常常在在短期稳定定和为长远远利益承担担风险之间间选择前者者。中间层M：中间层MM包括行政政官僚阶层层和原国有有企业的厂厂长经理阶阶层，是承承上启下的的特殊集团团。改革中中它的地位位和利益变变化幅度较较大，有些些利益损失失未必能完完全补偿。所谓改革革的“非帕累托托改进”性质在MM身上体现现最为直接接和明显。因此，MM很容易对对改革持抵抵触态度，从从而发生所所谓的“中梗阻”问题。根根据改革福福利函数的的差别，他他们又可以以被分为负负责执行DD

11、C决策的政政府职能部部门的行政政官僚阶层层MO，以及计计划经济时时期作为国国家委托代代理人经营营管理国有有资产的国国有企业厂厂长经理阶阶层MM。由于经经济的市场场化转型将将剥夺他们们在计划经经济时期拥拥有的特权权，他们将将强烈要求求自己的损损失得到补补偿。而作作为改革政政策的执行行者，他们们也拥有通通过损害社社会利益谋谋取个人利利益的便利利。如果改改革方案设设计不够严严密，或行行政过程缺缺乏监督，MMO将有强烈烈的动机截截留政策，进进行寻租活活动，行政政过程中的的败德行为为将不可避避免，行政政效率将成成为影响改改革进程的的至关重要要的因素。而MM将按照个个人利益最最大化标准准对待DCC的产权制

12、制度改革和和其他经济济改革措施施。基层B：是是人数最多多的集团，市市场化经济济改革将使使它成为具具有独立法法律和经济济地位、自自主经营和和发展的主主体。比较较而言，BB在改革中中获益较多多，因而改改革的动机机较强。但但正如奥尔尔森在集集体行动的的逻辑（11965）中中揭示的：作为一个个庞大的社社会利益集集团，他们们是一个政政治行为能能力最小的的群体。根根据他们的的职业选择择，又可以以分为自我我雇佣（BBS）和就职职于原国有有企业者（BE）两部分。在公共选择择力量的三三个层次中中，通过改改革程序和和方案的严严密构建，避避免决策层层D和中间间层M等特特殊集团的的利益最大大化行为偏偏离社会利利益最大

13、化化目标，是是保证经济济转轨沿着着效率轨迹迹发展的关关键。3俄罗斯斯经济转轨轨中的公共共选择力量量及其展开开途径第一，最初初的公共选选择力量。DC：以叶叶利钦为首首的激进民民主派，最最初主张建建立以彻底底私有化、完全自由由化为核心心的自由市市场经济制制度；主张张政府最大大限度地减减少对经济济活动的干干预。随着着经济转轨轨的深入发发展，逐渐渐接受混合合市场经济济的主张。他们的同同盟者主要要是右派知知识分子。DA：最初初主要是11991年年“819”事件后大大权旁落的的以俄共为为代表的政政治左派。转轨开始始后，社会会力量迅速速分化，新新形成了以以日里诺夫夫斯基为首首的右派激激进民族主主义力量、代表

14、农民民利益的“农业党”、右派“保守”主义等政政治力量。 俄罗斯的政党政治非常不成熟，政党名称五花八门，政党整合的个人关系色彩浓厚，而且分化、重组非常迅速，大都没有自己成熟的政治主张或政治纲领，许多时候是临时的政治利益和地域、个人关系把它们组合在一起，阶段性目标一结束，大家各奔东西。因此，对这些政治反对派归类相当困难。这里总称他们为DA。在后面的探讨过程中，将根据需要进一步对他们进行概括。MO：执行行DC决策的行行政官僚阶阶层。MM：工业业企业经营营管理阶层层。BS：自我我雇佣的小小业主和自自由职业者者。BE：就业业于被私有有化的大中中型企业的的职工和文文教卫生工工作者。第二，俄罗罗斯政治经经济

15、制度结结构转型为为公共选择择力量确立立的力量展展开途径。政治制度转转型为俄罗罗斯公共选选择力量的的展开提供供了一种不不同于苏联联集权体制制的角逐模模式。大体体上，这一一政治力量量角逐模式式的演变可可以划分为为四个阶段段：第一阶阶段：19991年88月19日日19993年100月。这一一阶段，决决策层角逐逐的舞台是是强大的议议会和被约约束的总统统权力。此此时，激进进的政治民民主派在推推行自己的的主张时经经常受到议议会左派力力量的有力力反击。中中间层M在在这一阶段段把在苏联联解体之前前对国有资资产进行的的“事实私有有化”转变成实实际控制资资产的“合法”私有化。基层B通通过游行示示威和罢工工维护自己

16、己的利益；第二阶段段：从19993年110月到11996年年7月。11993年年10月“白宫”事件后，叶叶利钦消除除了“两个政权权并立”的局面，通通过了总统统集权的新新宪法。反反对派从热热衷于政治治斗争转化化为主要从从事议会斗斗争。俄国国出现了某某种程度的的“无民主而而有自由”的“新权威主主义”格局，政政治斗争变变得相对温温和而有序序。同时，切切尔诺梅尔尔金推动的的建立大型型垄断性金金融工业集集团的企业业发展战略略，使俄罗罗斯产生了了一批在政政治经济舞舞台上呼风风唤雨的金金融工业“寡头”，中间层层MM的政治影影响力加强强。在规范范行政程序序和过程问问题上，俄俄罗斯政府府颁布了一一系列法令令，但

17、未得得到切实贯贯彻执行。俄罗斯行行政系统的的寻租和腐腐败行为制制度化，行行政效率低低下。基层层B通过支支持自己的的政治代理理人，或游游行示威和和罢工维护护自己的利利益；第三三阶段：11996年年7月20000年3月。在这一阶阶段，决策策层D和基基层B展示示自己力量量的方式基基本没有变变化，但中中间层MMM通过资助助叶利钦的的总统竞选选活动，实实现了官商商的实质性性合作。他他们通过损损害社会全全局最大化化利益来追追求自己集集团的特殊殊利益的活活动达到最最高峰，这这种活动对对俄罗斯11998年年经济危机机负有不可可推卸的责责任，它严严重损害了了微观经济济领域刚刚刚萌生的经经济活力。基层B通通过游行

18、示示威和罢工工以及自己己的政治代代理人维护护自身利益益；第四阶阶段：（22000年年3月）。在这一一阶段，决决策层DCC通过民主主程序确立立统治权威威，潜在政政治竞争对对手DA通过议会会表达自己己的政治主主张，但力力量大大削削弱。中间间层MO的行为被被一系列行行政法规所所规范，但但这些法规规的执行仍仍不顺畅，政政策被截留留和扭曲现现象仍然存存在，但较较以前减弱弱；中间层层MM的寻租活活动受到一一定程度限限制。基层层B通过自自己的政治治代理人维维护自身利利益。二、公共选选择力量对对俄罗斯经经济转轨及及其绩效的的影响1“休克克疗法”的冲击在一个社会会经济系统统中，激励励提供与系系统稳定性性之间的关

19、关系是一种种两难关系系。计划经经济稳定性性强而激励励弱。俄罗罗斯19992年执行行的“休克疗法法”要通过解解决激励问问题提高经经济系统的的效率。但但由于缺乏乏一套制度度规则作为为保障，增增加的激励励因素破坏坏了系统。1992年年初，价格格放开导致致物价迅速速攀升，卢卢布货币信信用迅速下下降；同时时实行的卢卢布可自由由兑换政策策和后来实实行的解除除资本帐户户管制的措措施，导致致俄罗斯国国内经济迅迅速美元化化；生产资资料价格的的迅速攀升升和国家收收缩银根、停止向企企业发放补补贴的措施施使企业的的流动性陷陷入困境，生生产供给能能力很快遭遭到严重破破坏；垄断断性很高的的经济结构构使企业可可以对其供供给

20、社会的的数量有限限的产品实实行垄断高高价，推动动物价进一一步攀升；由于存在在通货膨胀胀引起的用用卢布价格格结算交易易的困难，易易货交易又又可以逃避避纳税，市市场中存在在易货贸易易的激励。经济规模模缩小、经经济的非货货币化和美美元化导致致国家财政政收入迅速速下降。此此时，尽管管经济形势势进一步恶恶化，这个个过程也还还是符合市市场规律的的。只不过过，对于一一个有效率率的经济系系统而言，仅仅有价格机机制的运转转是不够的的。价格机机制要发挥挥积极作用用，还需要要社会的契契约执行机机制运转正正常。就俄罗斯当当时的情况况而言，即即使我们假假定（1）俄俄罗斯能够够真正执行行货币紧缩缩和财政紧紧缩政策，同同时

21、（2）还还能够迅速速解决经济济垄断问题题，（3）并并能够推动动整个经济济的市场化化重组，但但由于整个个经济系统统中社会合合同（包括括隐意的和和明确的社社会合同）执执行机制已已经随着旧旧制度的毁毁坏而丧失失，而且无无法迅速恢恢复（一个个能动的制制度执行机机制的建立立需要时间间），即使使经济中多多余的货币币和缺乏需需求的生产产能力已被被市场力量量挤出，要要使整个经经济系统在在短期内收收敛到效率率均衡的水水平上，也也是希望比比较渺茫的的。何况，经济济震荡给社社会各利益益集团带来来的冲击使使他们不可可能对自己己可能受到到的损失坐坐视不管。在缺乏必必要的制度度约束的情情况下，各各利益集团团有强烈的的激励

22、加紧紧机会主义义行动，利利用各自的的信息和资资源优势迫迫使政府政政策向对自自身有利的的方向转变变，或至少少通过扭曲曲政府政策策减少自己己的损失。2社会公公共选择力力量对“休克疗法法”冲击的反反应与政策策斗争第一，19993年议议会改组前前后的政治治博弈特点点1993年年议会改组组前的政治治博弈特点点是：决策策层D并没没有为自己己的执政获获得足够的的政治支持持和建立有有利于自己己的稳定的的政治结构构。俄罗斯斯不仅带着着苏联时期期选出的议议会（苏维维埃与人大大）和宪法法踏上了“激进改革革”这趟列车车，而且权权力制衡机机制薄弱，行行政立法约约束滞后，行行政过程不不规范。在这种情况况下，各社社会利益集

23、集团根据自自己的福利利判断对“休克疗法法”做出反应应，对休克克疗法政策策的执行施施加巨大的的政治压力力，迫使政政策向有利利于自己的的方向改变变，或者干干脆扭曲政政策的执行行。例如，在在下诺夫哥哥罗德州的的公共选择择案例中，11992年年地方经济济改革计划划的核心决决策不是由由立法机关关或其他正正式的制度度机构做出出的，而是是由非正式式的调整委委员会（ccoorddinatting counncil）做做出的，这这个委员会会由下诺夫夫哥罗德州州和下诺夫夫哥罗德市市的行政和和立法首脑脑组成。 参见Vladimir Gelman: Regime Transition, Uncertainty and

24、 Prospects for Democratization: The Politics of Russias Regions in a Comparative Perspective. Europe-Asia Studies, Vol. 51, No. 6, 1999, 939-956.这这种决策程程序意味着着，在各级级政府机构构中，居于于相对优势势地位的那那种公共选选择力量，比比如DC、DA、MO、MM，甚至采采取激烈社社会行动（例例如罢工或或暴动）的的BS、BE，都可以以使政府政政策向有利利于自己的的方向扭曲曲。1993年年10月“白宫”流血事件件后所确立立的政治构构架，则形形成了俄罗罗

25、斯独特的的总统集权权体制下“没有民主主但有自由由”的政治权权力体制。除此之外外，行政立立法约束滞滞后，行政政过程不规规范政治等等政治博弈弈框架的基基本特点没没有发生根根本改变。同时，俄俄罗斯的公公民社会非非常软弱，不不能给政府府以必要的的制衡压力力，因此无无法制止大大多数滥用用权力的事事件。第二，政治治妥协与“休克疗法法”失败首先，政治治博弈框架架和力量对对比使俄罗罗斯政府不不得不放弃弃“休克疗法法”。19992年初到到19933年10月月的政策斗斗争主要是是在俄罗斯斯的激进民民主派和以以俄共为首首的政治左左派之间，在在总统府的的克里姆林林宫阵营和和议会阵营营之间进行行的。企业业经理阶层层由于

26、在苏苏联解体这这一重大历历史事件中中只发挥了了一种“边缘”作用，他他们是政治治左派和政政治右派争争取的对象象。19992年初开开始执行的的“休克疗法法”一开始并并没有在左左派控制的的议会里争争取到足够够的支持。“八月政变变”后，俄罗罗斯议会没没有选择的的余地，只只能向叶利利钦的政治治意志妥协协并承认他他的政治权权威。但这这一时期，从从前苏联继继承下来的的宪法没有有为总统和和议会确立立一种明确确、合适的的政治权力力关系，它它甚至没有有对议会与与总统的权权力进行明明确地划分分，这就出出现了“两个政权权并存”的混乱状状况。议会会拥有很大大权力，其其多数成员员在旧体制制下拥有权权益，他们们虽然在“8月

27、政变变”中支持政政治民主，但但并不接受受激进的市市场经济与与私有化改改革。在“休克疗法法”引起痛苦苦的情况下下，他们很很快与社会会上的抵制制力量结合合，成为叶叶利钦的反反对派，使使“休克疗法法”在议会的的强烈抵制制下实际上上只实施了了半年便告告流产。其次，稳定定化失败的的最根本原原因是其理理论逻辑缺缺陷和政策策配合失误误，直接原原因则是社社会抵制。在分析“休克疗法法”被扭曲的的影响因素素时，不能能不提到俄俄罗斯中央央银行在其其中扮演的的角色。休休克疗法政政策中的一一个重要指指导思想是是，在放开开价格、实实行卢布自自由兑换和和贸易自由由化的同时时，实行紧紧缩的货币币财政政策策，以便尽尽快实现宏宏

28、观经济稳稳定。但11992年年的俄罗斯斯中央银行行还不是一一个独立的的、只对币币值稳定和和货币流通通稳定负责责的职能机机关。在改改革开始的的头一二年年里，不论论俄中央银银行的法律律地位还是是事实地位位都不足以以保证其推推出的货币币政策不被被扭曲。事事实上，由由于改革初初期政府几几乎拥有不不受限制的的权力，它它一再迫使使中央银行行改变政策策为政府服服务。其中中对经济稳稳定影响最最坏的是中中央银行被被迫通过增增发货币来来弥补财政政赤字(. , 19998, .118)。另外，一一些特殊利利益集团在在政府中的的代理人也也向中央银银行施压，要要求它增发发货币，弥弥补高通胀胀率下的流流动性缺口口。俄罗斯

29、斯经济稳定定化的失败败，可以直直接归因于于俄罗斯中中央银行的的行为，它它发行了巨巨大的通货货膨胀信贷贷。1999219933年，俄罗罗斯中央银银行以通过过强加在全全社会的通通货膨胀税税来转移资资金的方式式，将大量量国民财富富（大约有有19922年GDP的40%和19933年GDP的20%）转转移到关键键压力集团团、政府和和银行的政政治宠儿以以及首脑官官员的各个个密友手中中。银行的的帐目无法法审计，流流失的资金金无法追查查。当然，中央央银行中途途放弃紧缩缩政策也是是为形势所所迫。因为为，若不如如此，工厂厂厂长自己己创造货币币的机会主主义行为、被拖欠工工资职工的的愤怒情绪绪等社会力力量会彻底底毁掉

30、经济济转轨的势势头。19992年118月，俄俄罗斯的工工资拖欠和和企业间的的三角债激激增，到了了非常危险险的程度。“当俄罗斯斯政府和中中央银行最最终严守国国际货币基基金组织的的约定时，其其潜在影响响是这样深深远和危险险，以至于于工厂厂长长把命运掌掌握在自己己手中，创创造他们自自己的货币币和信贷等等价物。”（马歇尔尔戈德曼，11997，pp.1099）问题的的严重性迫迫使俄罗斯斯中央银行行和政府开开始增加信信贷和开支支，在政府府指令下，银银行贷款从从19922年1月份份的44000亿卢布布迅速上升升到7月份份的140000亿卢卢布，货币币供应量从从5月份的的月增长率率9%上升升到6月份份的28%

31、、8月份份的32%。与此同同时，财政政赤字占GGDP的比比重达到221.8%。 以上数据见世界银行发布的1996年世界发展报告和其他统计资料。稳定化化以失败告告终也是政政治妥协的的必然结果果。再次，快速速私有化的的政治目的的和向企业业领导人及及企业职工工的妥协使使私有化流流于产权法法律登记形形式的改变变，企业重重组的任务务被推迟。俄罗斯改革革者的战略略考虑是，通通过私有化化使经济转转型不可逆逆转。私有有化首先被被用以剥夺夺官僚们的的权力，为为达到这个个政治目的的，他们不不惜做出巨巨大妥协。妥协的对对象主要是是企业领导导人和企业业职工：企企业领导人人想维持和和扩大自己己的权力；企业职工工想保护自

32、自己的工作作岗位和以以前从国有有企业得到到的社会福福利（如住住房、医疗疗保险等）。大批和快快速的私有有化实际上上只能通过过自发性和和内部职工工私有化以以及发放私私有化证券券的方式来来实现。由由于案例私私有化需要要较长时间间（这有悖悖于私有化化的政治目目的），也也由于俄联联邦国民积积蓄与国有有企业资产产价值之间间的巨大差差距，同时时又不欢迎迎国外资本本的介入，私私有化最终终只能采用用有组织的的赠送或以以极低的价价格出售的的方式进行行。这种方方式，一方方面只起到到了改变企企业法律登登记关系的的作用，另另一方面，也也为资产实实际控制权权最终落入入少部分与与政府关系系密切的寡寡头垄断者者的手中准准备了

33、条件件。金融工工业寡头垄垄断集团形形成之后，它它们的垄断断优势使寡寡头们没有有重组企业业的激励。妥协最终终葬送了私私有化的经经济效率目目的。3俄经济济转轨战略略调整的发发动机制：效率诉求求与公共选选择俄罗斯“休休克疗法”转轨政策策是公共选选择力量相相互作用的的结果，经经济转轨的的战略调整整也是在各各种公共选选择力量的的斗争中进进行的，战战略调整的的方向和力力度受到主主要公共选选择力量的的制约和影影响。从11993年年到20000年，俄俄罗斯经济济转型战略略策略和政政策先后进进行了多次次调整。从从政策调整整的演变过过程看，各各种公共选选择力量或或利用自己己的代理人人，或直接接参与政治治过程，为为

34、使经济转转型政策向向更有利于于自己的方方向发展，进进行了持续续的较量。这种较量量的主线之之一就是作作为转型政政策象征的的俄罗斯政政府总理不不断易人。总理任期期最长的切切尔诺梅尔尔金是完成成经济转型型战略根本本性调整的的关键人物物，它对经经济政策的的调整更是是在各种力力量的夹击击下不断妥妥协的产物物。总体上上看，转型型政策的调调整是占主主导地位的的公共选择择力量发动动的，转型型政策的性性质是由占占主导地位位的公共选选择力量的的利益决定定的。经济转型政政策的第一一次调整是是放弃“休克疗法法”。标志是是叶利钦放放弃“休克疗法法”倡导者盖盖达尔，接接受中派提提名的切尔尔诺梅尔金金为政府总总理。 叶利钦

35、放弃盖达尔是不得已的选择。正如他在午夜日记里讲的，“盖达尔的任何法令在议会上院都无法通过。”（译林出版社2001年版，第121页）。政策策被调整的的原因是“休克疗法法”导致了严严重的不良良经济后果果。实施“休克疗法法”后经济危危机的加剧剧使叶利钦钦反对派获获得了反击击的武器。迫于社会会形势压力力，出于保保护自己总总统宝座的的需要，叶叶利钦不得得不同意调调整经济政政策。切尔诺梅尔尔金对经济济政策的调调整也并非非一帆风顺顺，各种公公共选择力力量对这种种调整不断断施加影响响。首先，这这种调整遇遇到国际力力量的阻扰扰。西方七七国和国际际货币基金金组织用经经济援助和和贷款作要要挟，要求求俄罗斯必必须回到

36、“休克疗法法”框架下的的紧缩政策策上。在压压力下，俄俄政府和中中央银行不不得不在11993年年下半年再再次把减少少国家对经经济的干预预作为经济济改革的中中心，6月月份再次提提高利率和和降低预算算支出，使使俄罗斯再再次陷入新新一轮的支支付危机之之中。叶利利钦利用这这次危机使使盖达尔11993年年9月再次回回到政府中中任副总理理，俄罗斯斯政府关于于19944年的经济济政策纲领领的声明又又充满了激激进色彩。由于激进进民主派的的影响，11994年年第一季度度的经济指指标再次恶恶化。现实实要求俄罗罗斯总统和和政府做出出新的抉择择。此后，切切尔诺梅尔尔金的政策策调整才开开始逐渐到到位。但是是，19995年

37、122月的俄罗罗斯国家杜杜马选举和和19966年6月的的总统选举举使俄罗斯斯的经济政政策充满了了讨好选民民的机会主主义色彩，这这使得许多多政策措施施失去连续续性。切尔尔诺梅尔金金任期内推推行的组建建金融工业业集团计划划和新崛起起的俄罗斯斯金融工业业寡头对叶叶利钦在11996年年6月总统统选举中的的支持，使使这一公共共选择力量量成为19996年后后左右政府府政策的主主导力量。由于切尔诺诺梅尔金日日益增长的的政治影响响力威胁到到了叶利钦钦的总统专专制权力，出于政治方面的考虑，切尔诺梅尔金总理被解职。基里年科代替切尔诺梅尔金出任俄罗斯联邦政府总理。基里年科政府试图加强国家干预经济和增加预算收入，这一

38、努力遭到金融工业寡头的抵制。为了应对1998年的金融危机，基里年科政府试图追缴俄罗斯金融工业寡头们拖欠联邦财政的税款。金融工业寡头们利用手中的经济影响向总统施压，迫使叶利钦解散了执政120天的基里年科政府。 参见关雪凌主编：艰难的历程俄罗斯经济转轨八年，中国人民大学出版社2000年版，第118至119页。普里马科夫夫接替基里里年科出任任俄罗斯政政府总理，是各派经过激烈的政治较量后妥协的结果。普里马科夫政府执行的是中左的政治方针，其工作为俄罗斯克服经济危机，恢复经济和稳定社会情绪奠定了基础。但叶利钦和普里马科夫在政治经济主张的分歧注定了普里马科夫只是叶利钦稳定俄罗斯经济的工具。此后的斯捷帕申是叶

39、利钦为2000年总统选举安排下过渡性人物。普京在1999年8月代替斯捷帕申执掌政府工作大权，继而在2000年3月接替叶利钦出任俄罗斯总统，是叶利钦为俄罗斯此后的走向不违背自己的愿望所作的权力安排。普京的经济济改革方略略总结了此此前俄罗斯斯转型中的的教训，变变得更加务务实和具有有针对性。他通过一一系列措施施把俄罗斯斯四分五裂裂的社会政政治力量逐逐渐统一在在复兴和重重建强大俄俄罗斯的旗旗帜之下，为为稳定俄罗罗斯社会，恢恢复俄罗斯斯经济，最最终使俄罗罗斯的经济济转轨按照照符合俄罗罗斯的国情情和俄罗斯斯的利益发发展，奠定定了基础。四、普京时时期俄罗斯斯公共选择择结构的转转变与经济济走势俄罗斯的经经济转

40、型，直直到普京任任总统之前前，也没有有如预期的的那样造就就出一个有有效地能够够促进经济济增长的均均衡制度结结构。在俄俄罗斯转轨轨初期，获获利的集团团利用既有有财富优势势，维持一一种对他们们有利但却却损害社会会利益的制制度结构，从从而使经济济转轨长时时间纠结于于分利斗争争中，导致致一种制度度结构偏离离社会利益益目标的非非效率状态态。但是，非非效率的制制度结构既既然是违背背社会利益益的，它就就是一种不不稳定的，效效率动机会会推动它继继续演变，向向有效的经经济制度结结构演化。只是这种种演化需要要具备一定定的条件。非效率制度度结构的存存在和维系系主要源于于特殊公共共选择力量量偏离社会会利益函数数的自利

41、行行为，因此此，非效率率制度结构构向效率制制度结构演演进的关键键，是要把把特殊利益益集团的利利益最大化化行为纳入入社会共同同利益的轨轨道。要做做到这一点点，有两个个途径：一一是存在一一个独立于于利益集团团影响之外外的可以制制约利益集集团行为的的权威组织织，比如一一个独立稳稳定的强有有力的政府府。这个政政府是民选选的，它不不受利益集集团的左右右和制约，拥拥有足够的的独立行政政能力来维维护选民利利益。二是是社会政治治经济生活活中成长出出来其他的的足以同特特殊利益集集团抗衡的的竞争性利利益集团。利益集团团之间的竞竞争性行为为可以防止止个别利益益集团垄断断社会政治治经济资源源，进而损损害公众利利益的行

42、为为的发生。更进一步的的条件是，在在经济转型型时期，为为了建立一一个独立稳稳定而且具具有行政能能力的政府府和制约个个别利益集集团的损害害社会利益益的行为的的发生：第第一，需要要社会达成成政治一致致性。这需需要两方面面的条件：形成使社社会达成政政治一致性性的意识形形态解释机机制和推动动社会政治治一致性得得以实现的的政治力量量。第二，一一次权力更更迭，比如如一次选举举。经济转转型时期，制制度结构被被固化在非非效率均衡衡状态，其其最根本的的原因是政政府落入了了权力争夺夺的陷阱，并并因此被利利益集团所所左右。因因此，一次次权力更迭迭或宪法秩秩序的改变变，比如一一次选举，可可能促使政政府从被各种各各样的

43、利益益集团所包包围的长期期混乱之中中解脱出来来。第三，公公共选择结结构发生变变化，形成成能够反映映公众意志志的公共选选择机制。在转轨初初期，之所所以造成“社会失序序”和非效率率制度结构构的局面，并并不是因为为没有公共共选择力量量或曰利益益集团之间间的竞争。而是因为为，与经济济转轨相伴伴生的政治治转轨往往往在破坏了了旧的公共共选择制度度和机制以以后，还来来不及建立立新的更能能反映公共共意志的公公共选择制制度和形成成新的公共共选择机制制，从而导导致公共选选择力量的的角逐带有有破坏性。社会各主主要力量之之间的破坏坏性的对抗抗和仇恨往往往会扭曲曲经济转轨轨原本的效效率目的，造造成经济转转轨偏离既既定方

44、向的的不良后果果。另外，经经济竞争性性、产权交交易市场的的发育和成成熟对制度度安排和制制度结构的的效率化发发展也是必必需的。具具有高度竞竞争性的经经济会淘汰汰那些没有有效率的制制度安排，产产权的流动动性会帮助助这一淘汰汰过程提高高经济资源源的优化配配置。1普京时时期俄罗斯斯的公共选选择秩序正正在发生有有利的变化化第一，从政政府角度看看，20000年3月月的俄罗斯斯总统选举举实际提供供了澄清中中央权力结结构的契机机，依照宪宪法规定程程序完成的的国家领导导人的更迭迭为各派力力量所接受受。普京把把建立强大大的国家权权力作为其其国内三大大支柱政策策之一，并并在执政以以后对左右右政府政策策的利益集集团采

45、取了了严厉的打打击措施，这这都表明俄俄罗斯政府府引导俄罗罗斯走出非非效率制度度结构状态态的决心。这是推动动俄罗斯经经济转轨走走出困境的的重要因素素。普京出任总总统以后，在在加强国家家权力体系系，增强政政府的行为为能力和独独立稳定性性方面，采采取了一系系列重要举举措。比如如税收能力力得到加强强，法律秩秩序得到整整顿，中央央与地方的的关系发生生了实质性性的变化等等，都加强强了国家政政权体系，为为执行独立立的符合社社会利益的的政策措施施奠定了基基础。另外，普京京时期实现现了权力执执行机关和和立法机关关的良好合合作，社会会主要政治治力量之间间的矛盾和和争斗逐渐渐弱化。它它们不得不不照顾社会会大众期望望

46、国家强盛盛、社会发发展和生活活富裕的心心理，在国国家根本利利益的大目目标下达成成一致。同时，普京京倡导的以以自由、民民主、个人人权利和俄俄罗斯传统统的爱国主主义、强国国意识、国国家作用、社会团结结为核心的的“俄罗斯新新思想”被社会接接受，逐渐渐为俄罗斯斯社会的共共同发展提提供了团结结社会大众众的意识形形态解释机机制。第二，从社社会公共选选择力量的的成长角度度看，俄罗罗斯经济转转轨期间，长长期的经济济危机使民民众的社会会生活福利利水平长期期得不到改改善，积累累了要求改改变现政策策的强烈要要求。普京京政府的一一系列政策策措施反映映民意，推推动经济转转轨摆脱特特殊利益集集团的分利利争斗。这这些措施包

47、包括颁布一一系列规范范行政活动动的法律法法规，并加加强执法活活动；打击击寡头势力力对政府的的左右，保保持政府的的独立性；颁布和实实施新的促促进竞争和和产权交易易的政策法法规，如新新的土地法法、税法等等。这是促促进俄罗斯斯经济转轨轨朝向好的的方向发展展的有利因因素。2俄罗斯斯公共选择择结构的变变化与经济济恢复性增增长形成良良性互动关关系1999年年以来俄罗罗斯经济的的持续回升升，促使制制度环境、制度安排排与社会经经济绩效之之间形成良良性互动关关系。市场场经济制度度逐渐开始始完善，这这为经济增增长提供了了制度条件件。而经济济增长的良良好势头也也为进一步步完成经济济转型任务务提供了物物质基础和和社会

48、支持持。1999年年下半年以以来，俄罗罗斯经济逐逐步从19998年的的金融和经经济危机中中复苏过来来，并从22000年年开始回升升。这种速速度较快的的经济恢复复性增长，标标志着俄罗罗斯经济在在经历了220世纪990年代的的长期转轨轨危机之后后，出现了了某种转机机。牵动经经济回升的的深层次原原因向我们们提示了一一种制度结结构优化的的良性趋势势。资料表表明，19999年以以来的经济济恢复是在在遏制了投投资崩溃性性下降的基基础上实现现的，固定定资产投资资的超前增增长正成为为带动俄罗罗斯经济恢恢复和增长长的重要因因素。固定定资产投资资快速增长长为经济恢恢复和增长长奠定了坚坚实的物质质基础。但但更深层的

49、的意义在于于，它表明明俄罗斯已已经摆脱了了转轨国家家中常见的的“法律和秩秩序缺乏综综合症”法律缺乏综合症：指一个社会缺乏对合法产权有效保护，缺乏可靠的市场契约环境的状态。腐败，犯罪，以及几乎不能给追索权带来什么前途的布局预见性的司法体系，即是这种状态的原因，也是这种状态的具体表现。症结在于政府不能为市场建立并实施适宜的规则和制度框架。后果是增加了市场运行成本，影响了单个市场主体经营的合理预期，妨碍了广泛的生产性努力，阻滞了社会经济的发展。这是发展中国家的普遍现象，也反映了一些转轨国家摈弃中央计划模式后独特的机构真空。援引自世界银行1997年世界发展报告：变革世界中的政府，中国财政经济出版社19

50、97年版。，表明制制度结构已已经可以提提供正常的的经济激励励，能够为为经济主体体的生产性性投资提供供稳定的收收益预期。 当然，这种稳定的收益预期与宏观经济形势保持稳定也是分不开的。只不过，如果制度层面出了问题，宏观经济稳定也是无法实现的，所以，宏观经济稳定也是良好的制度结构产生的一个结果。俄罗斯社社会固定资资产投资的的迅速增长长说明，原原先优先流流向投机领领域的资金金开始大规规模地向生生产性领域域回流。如果进一步步探究这两两年快速增增长的固定定资产投资资的资金来来源，可以以更好地证证明我们的的上述推断断。19999年投资资总额中，772%为企企业自有资资金，预算算拨款占44.7%，其其他来源占

51、占23.33%。 资料来源：俄俄罗斯经济杂志，2000年第1112期，第16页。在企企业用于投投资的自有有资金中，企企业利润所所占的比重重不断上升升。俄罗斯斯社会固定定资产投资资增长的趋趋势和投资资中企业自自有资金增增加，特别别是企业把把越来越多多的利润用用于固定资资产投资，反反映出俄罗罗斯经济主主体在新的的制度环境境下，正在在改变自身身的经济行行为方式，开开始把对投投机领域的的资金投入入转向实际际经济部门门。这将有有利于形成成经济制度度环境、制制度安排和和社会经济济绩效之间间的良性互互动。3普京的的“经济翻番番”构想具备备公共选择择基础普京执政33年多来，俄俄罗斯取得得了不俗的的经济增长长实

52、绩（见见表2）。为了实现现其执政强强国理想，在在20033年总统国国情咨文中中提出“十年内经经济产出总总量至少翻翻一番”的战略构构想。从背背景上看，普普京的“经济翻番番”构想至少少有如下依依据：第一，是其其执政强国国思想的具具体化和集集中体现；第二，是是基于对俄俄罗斯经济济形势和经经济转轨阶阶段的正确确判断。俄俄罗斯经济济从20000年到22002年年实现较快快增长，GGDP年平平均增速达达到5.88%，三年年内GDPP增长200%，基本本投资增长长30%，商商品出口增增长25%，其中机机器设备和和运输工具具出口增长长70%以以上；俄罗罗斯半个多多世纪以来来第一次实实现粮食自自给，由粮粮食净进

53、口口国变成粮粮食出口国国，从19999年到到20022年俄罗斯斯粮食出口口增加了33倍；石油油和天然气气等能源产产品出口增增长18%，俄罗斯斯已成为最最大的燃料料能源出口口国。宏观观经济更加加平稳：通通货膨胀率率由19999年的336.5%降到20002年的的15.11%，20003年第第一季度下下降为5.2%；国国家债务总总规模三年年内减少225%；外外汇储备三三年内增长长近5倍，由由20000年的1110亿美元元增长到22003年年初的6110亿美元元。这种经经济形势意意味着俄罗罗斯基本具具备了经济济快速增长长的条件。从转轨阶阶段上看，如如果可以把把迄今为止止的经济转转轨划分为为三个阶段段

54、，则1999222000年年可以看作作是俄罗斯斯的制度重重建和经济济下降阶段段，2000020003年可可以看作是是其经济恢恢复和制度度调整阶段段。那么，按按照普京的的设想，从从20044年开始，俄俄罗斯应进进入制度完完善和经济济快速增长长阶段；第第三，20004年的的总统大选选也是普京京经济翻番番思想的重重要考虑。虽然目前前在俄罗斯斯的公共选选择舞台上上还没有可可以和普京京一较高低低的竞争对对手，但普普京必须为为他20004年以后后的任期提提出执政目目标。普京京目前为俄俄罗斯打造造的公共选选择结构是是可以支持持他的“经济翻番番”构想的。表2 俄俄罗斯基本本经济形势势（与上年年相比%）年份19992000200120022003年年aGDP增长长率5.49.05.04.34.5工业总产值值增长率11.011.94.93.74.3农业总产值值增长率4.17.77.51.73.0居民人均收收入增长